市場是指從事某一種商品買賣的交易場所或接觸點(diǎn)。市場可以是一個(gè)有形的買賣商品的場所，也可以是一個(gè)利用現(xiàn)代化通訊工具進(jìn)行商品交易的接觸點(diǎn)。市場機(jī)制是通過市場價(jià)格的波動、市場主體對利益的追求、市場供求的變化,調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的機(jī)制,是市場經(jīng)濟(jì)機(jī)體內(nèi)的供求、競爭、價(jià)格等要素之間的有機(jī)聯(lián)系及其功能。帕累托最優(yōu)（PARETOOPTIMALITY），也稱為帕累托效率、帕累托改善1、帕累托最優(yōu)是指沒有進(jìn)行帕累托改進(jìn)的余地的狀態(tài)；2、帕累托改進(jìn)是達(dá)到帕累托最優(yōu)的路徑和方法。需求是指消費(fèi)者在一定時(shí)期內(nèi)在各種可能的價(jià)格下愿意而且能夠購買的該商品的數(shù)量。需求必須是既有購買欲望又有購買能力的有效需求。供給是指生產(chǎn)者在一定時(shí)期內(nèi)在各種可能的價(jià)格下愿意而且能夠提供出售的該種商品的數(shù)量。既有出售的愿意又有提供出售的能力，才能形成有效供給。均衡是指經(jīng)濟(jì)事物中有關(guān)的變量在一定條件的相互作用下所達(dá)到的一種相對靜止的狀態(tài)。需求、共給、均衡三者關(guān)系1、需求變動引起均衡價(jià)格和均衡數(shù)量的同方向移動2、供給變動引起均衡價(jià)格反方向移動，均衡數(shù)量同方向移動支付意愿是指消費(fèi)者對一定數(shù)量的某種商品所愿意付出的最高價(jià)格或成本。不同消費(fèi)者的個(gè)人偏好有所不同，其支付意愿也就不一樣。消費(fèi)者剩余就是消費(fèi)者愿意為某一商品支付的貨幣量與消費(fèi)者在購買該商品時(shí)實(shí)際支付的貨幣量之間的差額。市場價(jià)格、支付意愿和消費(fèi)者剩余三者之間的關(guān)系為（見圖）消費(fèi)者剩余支付意愿（本質(zhì)是假設(shè)價(jià)格）實(shí)際支出（本質(zhì)是市場價(jià)格）影響消費(fèi)者剩余的主要因素1壟斷對消費(fèi)者剩余的影響。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，壟斷導(dǎo)致產(chǎn)量減少、資源浪費(fèi)和技術(shù)上的低效率。壟斷不僅使消費(fèi)者剩余向生產(chǎn)者剩余轉(zhuǎn)移，而且還涉及制造和竭力防止這類轉(zhuǎn)移的成本。處于壟斷地位的企業(yè)作為謀求壟斷利潤的組織，必然造成較低產(chǎn)量和較高價(jià)格，使消費(fèi)者剩余減少，并造成社會性損失。這種福利損失也稱無謂損失，是指實(shí)際收入的損失，或由于壟斷、關(guān)稅、配額或其他破壞所引起的消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的損失。產(chǎn)業(yè)組織理論給出了壟斷定價(jià)導(dǎo)致社會福利凈損失的證明。2政府規(guī)制對消費(fèi)者剩余的影響。政府規(guī)制一般都有維護(hù)公共利益的目標(biāo)，但在實(shí)際過程中卻往往偏離這一目標(biāo)。這主要是因?yàn)槊恳豁?xiàng)規(guī)制措施出臺的背后都是多種力量博弈的結(jié)果。奧爾森提出了著名的“集團(tuán)規(guī)?！崩碚摗ＫJ(rèn)為，政府對某個(gè)產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管從設(shè)計(jì)到實(shí)施都首先從被監(jiān)管對象的利益出發(fā)，并非從全民或公共利益出發(fā)。依據(jù)集體行動的邏輯理論，規(guī)制政策以犧牲大集團(tuán)的利益為代價(jià)而保護(hù)小集團(tuán)的利益。斯蒂格勒提出“監(jiān)管市場”理論，認(rèn)為所有的監(jiān)管安排同樣由需求和供給決定。政府對產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管調(diào)控進(jìn)程往往為少數(shù)存在利益相關(guān)性的企業(yè)所左右。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)管制主要不是政府對公共需要的有效和仁慈的反應(yīng)，而是行業(yè)中的一部分廠商利用政府權(quán)力為自己謀取利益的一種努力。PELTZMAN（1976）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)部門比消費(fèi)者更有積極性去影響政府決策。私人利益理論認(rèn)為監(jiān)管的存在是為了私人團(tuán)體的利益，監(jiān)管者本身也是自利的，他們在監(jiān)管活動中會不斷追求政治支持的最大化。規(guī)制俘虜理論認(rèn)為，監(jiān)管常常遭到被監(jiān)管者的“捕獲”，意即監(jiān)管常常為被監(jiān)管者的利益服務(wù)。佩茲曼認(rèn)為，小的利益集團(tuán)比大集團(tuán)更容易組織，它們能比大集團(tuán)表現(xiàn)出就某項(xiàng)規(guī)制政策的更強(qiáng)烈的偏好。由此，規(guī)制將傾向于保護(hù)小的利益集團(tuán)，而以犧牲更大團(tuán)體的利益為代價(jià)。3尋租對消費(fèi)者剩余的影響。尋租與消費(fèi)者剩余之間有內(nèi)在的聯(lián)系。馮（FUNG）分析了“對人為剩余的尋求”，這部分剩余包括兩個(gè)部分，其一是消費(fèi)者剩余，其二是生產(chǎn)者剩余（FUNG，1987）。PARENTE和PRESCOTT研究發(fā)現(xiàn)，如果要素提供者合作成為下游廠商的壟斷供給者，使均衡產(chǎn)出是應(yīng)用較差的技術(shù)以較低的效率實(shí)現(xiàn)，將使窮國相對更窮，而消除壟斷權(quán)力會使相關(guān)行業(yè)的國內(nèi)生產(chǎn)總值提高2倍以上。在轉(zhuǎn)型時(shí)期，中國國有企業(yè)存在政企合一的特殊現(xiàn)象，政府、廠商和消費(fèi)者三方滿意的均衡點(diǎn)是找不到的，而幾乎所有的成本都由消費(fèi)者承擔(dān)。4稅收對消費(fèi)者剩余的影響。不合理的稅制會導(dǎo)致消費(fèi)者剩余的減少。超額負(fù)擔(dān)問題是西方財(cái)政理論中最古老的問題之一，杜標(biāo)特（JDUPUIT）在1844年的著作中已經(jīng)進(jìn)行了論述。到20世紀(jì)初，西方財(cái)稅理論界開始用馬歇爾的基數(shù)效用理論來分析超額負(fù)擔(dān)問題，從而形成了所謂的馬歇爾式超額負(fù)擔(dān)理論。其核心是以消費(fèi)者剩余理論為基礎(chǔ)，說明課稅扭曲了被課稅商品與其他商品的消費(fèi)選擇，并由此造成超額負(fù)擔(dān)。阿諾德C哈伯格在公司所得稅的歸宿（1962年）中提出了“三角形”超額負(fù)擔(dān)理論，并進(jìn)行數(shù)理推導(dǎo)，得出了在線性需求曲線條件下測定超額負(fù)擔(dān)的計(jì)算公式。5國際貿(mào)易和關(guān)稅對消費(fèi)者剩余的影響。一個(gè)國家不一定能真正從貿(mào)易中受益。一般認(rèn)為，國際貿(mào)易可以促進(jìn)競爭，增加商品和服務(wù)的可選性，從而使消費(fèi)者受益。如果消費(fèi)者從國外企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品中得到的利益大于國內(nèi)生產(chǎn)者所遭受的損失，即國內(nèi)消費(fèi)者剩余的增加大于國內(nèi)生產(chǎn)者剩余的減少，那么進(jìn)行貿(mào)易就是有利的。通過貿(mào)易自由化，一個(gè)國家可以獲得本國由于資源或技術(shù)限制而無法生產(chǎn)的產(chǎn)品，從而可以提高國內(nèi)福利水平。進(jìn)口稅變化對消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余和社會福利的損益均有影響。BRANDER和SPENCER開創(chuàng)了戰(zhàn)略性進(jìn)口貿(mào)易政策的研究。他們假設(shè)生產(chǎn)完全替代品的一本國企業(yè)與一個(gè)外國企業(yè)在本國市場上進(jìn)行競爭，則關(guān)稅一般會提高本國福利。但在配額下，政府把進(jìn)口特許權(quán)發(fā)放給某些廠商，使其獲取高額利潤。由于進(jìn)口數(shù)量下降，商品價(jià)格提高，消費(fèi)者剩余的減少大于廠商超額利潤與政府收入之和，從而出現(xiàn)凈福利損失。還有學(xué)者認(rèn)為，在貿(mào)易政策中，關(guān)稅設(shè)置本質(zhì)上是損人利己的，它違背了帕累托標(biāo)準(zhǔn)，從而導(dǎo)致國際貿(mào)易整體上的效率損失。6產(chǎn)權(quán)制度對消費(fèi)者剩余的影響。產(chǎn)權(quán)制度對消費(fèi)者剩余是有影響的。諾思認(rèn)為，國家是一個(gè)帶有歧視性的壟斷者組織，它不可能超越各種社會利益集團(tuán)而追求整個(gè)社會福利的最大化和始終為社會提供有效的產(chǎn)權(quán)，“即使對歷史和當(dāng)代世界作一般的考察，也可以清楚地看到無效率的產(chǎn)權(quán)是常態(tài)而非偶然?！痹谥袊?，企業(yè)產(chǎn)權(quán)扭曲度變動的福利效應(yīng)與它是否會導(dǎo)致惡性競爭定價(jià)有關(guān)。由于國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)扭曲，使消費(fèi)者行為約束弱化，消費(fèi)者行為約束是“軟約束”。有人認(rèn)為，沒有理由認(rèn)為，與私有產(chǎn)權(quán)相比，公有產(chǎn)權(quán)在資源配置方面一定足無效的。一般情況下，私有產(chǎn)權(quán)的高效性主要表現(xiàn)為所有者剩余的最大化，但它往往會侵蝕資源的其他剩余，比如勞動者剩余或消費(fèi)者剩余。私人物品是具有競爭性和排他性的物品。所謂競爭性，意指增加一個(gè)消費(fèi)者，需要減少任何其他消費(fèi)者對這種產(chǎn)品的消費(fèi)。所謂排他性，意指產(chǎn)品一旦生產(chǎn)出來，付費(fèi)才可以使用。公共物品與私人物品相反的、不具備明確的產(chǎn)權(quán)特征，形體上難以分割和分離，消費(fèi)時(shí)不具備競爭性或排他性的物品（例如大氣質(zhì)量、河流）。公共物品理論的應(yīng)用1、公地的悲劇“公地的悲劇就是這樣產(chǎn)生的?？匆粋€(gè)對所有人開放的草場?？梢灶A(yù)料到的是，每個(gè)牧民都將努力利用這個(gè)公共福利喂養(yǎng)盡可能多的牛。由于部落戰(zhàn)爭、侵略、疾病使人和牲畜的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于土地的承載能力，這種局面得合理地沒有沖突地存在了幾個(gè)世紀(jì)。然而，最后，當(dāng)人們長期期望的社會穩(wěn)定成為現(xiàn)實(shí)的時(shí)候，開始清算的日子也就到了。在這一點(diǎn)上，公地內(nèi)在的邏輯無休止地產(chǎn)生了悲劇?！?、污染問題從另一方面看，公地的悲劇又表現(xiàn)為污染問題。這里的問題不是從公地中拿走什么東西，而是放進(jìn)什么東西生活污水被排入水體；有害有毒煙氣被排入空氣中，等等。生活中的公地公共媒體制造的噪聲污染；購物的人們受到無心欣賞的音樂的騷擾；廣告污染，等等。3、生活中的公地4、“搭便車”人們會壓低顯示其真實(shí)支付意愿傾向，因而公共物品不能采用通常市場機(jī)制獲得有效配置。市場失靈市場機(jī)制對某種情況下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不能直接發(fā)揮調(diào)節(jié)作用因市場失靈引起的資源環(huán)境問題舉例河流污染草場退化洪水泛濫竭澤而漁全球變暖生物多樣性損失一般認(rèn)為，導(dǎo)致市場失靈的原因有以下幾方面壟斷外部性公共物品共有資源不完全信息政策失效是指一些社會、經(jīng)濟(jì)政策的執(zhí)行，使生產(chǎn)者的邊際生產(chǎn)成本低于生產(chǎn)要素的真實(shí)成本，導(dǎo)致生產(chǎn)要素?zé)o效率使用和過度使用，引起資源退化和環(huán)境污染。與市場失靈不同，政策失效主要是由于體制或政策的原因。政策失效及原因決策判斷失誤；利益集團(tuán)的影響；決策信息不完全；體制不健全；干預(yù)對象會采取相應(yīng)的對策。政府干預(yù)及措施一類被稱為行政工具，如規(guī)章制度的限制，對制定行為的限制或規(guī)范；另一類是財(cái)政工具，如稅收和補(bǔ)貼制度以及市場許可，目的是建立對私人行為的激勵(lì)模式。政策失效的后果把本來正常運(yùn)行的市場機(jī)制扭曲了；實(shí)現(xiàn)自身政策目標(biāo)是成功的，但是對環(huán)境產(chǎn)生新的外部效應(yīng)。例如，對化肥補(bǔ)貼有助于鼓勵(lì)農(nóng)民多施用化肥，但是對土壤和水資源有不良影響；政策失效的結(jié)果比市場失靈更糟；當(dāng)市場失靈需要政府干預(yù)時(shí)，政府卻沒有反應(yīng)。外部性的定義外部性是在沒有市場交換的情況下，一個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費(fèi)者的消費(fèi)行為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費(fèi)者）的生產(chǎn)過程（或生活標(biāo)準(zhǔn)），如果按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來看，外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對于另一種經(jīng)濟(jì)力量的“非市場性”的附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價(jià)格機(jī)制反映出來）。外部性的分類外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性公共外部性和私人外部性外部性是否具有公共物品的性質(zhì)（即對某人的影響是否會減少對其他人的影響）貨幣外部性和技術(shù)外部性貨幣外部性是外部效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)的一種外部性，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，這種外部性是不會導(dǎo)致市場失效的；技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過市場體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。與環(huán)境相關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費(fèi)上的外部不經(jīng)濟(jì)性，尤其是生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性，且都不是貨幣外部性。外部性的例子生產(chǎn)者對生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)水果園園主與養(yǎng)蜂場場主生產(chǎn)者對消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)工廠綠化對周圍居民消費(fèi)者對消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)私人花園對路人消費(fèi)者對生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)居住環(huán)境改善增加生產(chǎn)性投資生產(chǎn)者對生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)上游化工廠對下游漁業(yè)公司生產(chǎn)者對消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)建筑施工對居民的休息消費(fèi)者對消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)隔壁寢室放聲高歌影響自己休息消費(fèi)者對生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)大聲說話影響醫(yī)生看病外部性理論發(fā)展的三塊里程碑一、馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”理論“我們可把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)?！倍?、庇古福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（1920），將外部性問題的研究從外部因素對企業(yè)的影響效果轉(zhuǎn)向企業(yè)或居民對其他企業(yè)或居民的影響效果。他通過分析邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會凈產(chǎn)值的背離來闡明外部性。庇古認(rèn)為征