工程量清單模式下承包商的索賠摘要工程量清單計(jì)價(jià)方式有利于企業(yè)結(jié)合自身管理水平、市場(chǎng)情況及工程實(shí)際自主報(bào)價(jià)，提高企業(yè)在建筑業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，在實(shí)施過程中也出現(xiàn)不少的新問題。清單計(jì)價(jià)規(guī)范的實(shí)施使承包人風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)減少，如果承包人在工程實(shí)施各個(gè)階段不注意專業(yè)與法律法規(guī)的結(jié)合，不注意有理有據(jù)的主張權(quán)利，自己的合法權(quán)益仍然得不到保障。本文以清單計(jì)價(jià)為主體，研究該模式下承包商的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析及應(yīng)對(duì)策略，以期為維護(hù)承包商的合法權(quán)益提供理論依據(jù)。二零零三年工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范的頒布標(biāo)志著中國工程造價(jià)進(jìn)入工程量清單計(jì)價(jià)階段，經(jīng)過二零零八年工程量清單的重新修訂，工程量清單計(jì)價(jià)模式已逐漸成熟并成為主要的計(jì)價(jià)模式。但索賠作為工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范中的重要組成部分，在清單規(guī)范中僅規(guī)定其索賠程序，而對(duì)索賠費(fèi)用構(gòu)成的內(nèi)涵外延未曾界定，因此引起費(fèi)用索賠是否包含規(guī)費(fèi)、稅金的爭(zhēng)議。因此，在借鑒國際工程費(fèi)用索賠的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國工程量清單計(jì)價(jià)的特點(diǎn)，提出國內(nèi)工程費(fèi)用索賠的體系框架是富有意義且亟待解決的問題。關(guān)鍵詞工程量清單索賠索賠值CONTRACTORSCLAIMUNDERENGINEERINGQUANTITYLISTMODEABSTRACTTHEENGINEERINGQUANTITYLISTPRICINGISCONDUCIVETOENTERPRISEWITHITSOWNMANAGEMENTLEVEL,THEMARKETSITUATIONANDPRACTICALSELFQUOTATION,ENHANCETHECOMPETITIVENESSOFENTERPRISESINTHECONSTRUCTIONINDUSTRY,THEEMERGENCEOFMANYNEWQUESTIONSINTHEIMPLEMENTATIONPROCESSISALSOTHEIMPLEMENTATIONOFCODEOFVALUATIONWITHBILLQUANTITYOFTHECONTRACTORRELATIVERISKREDUCTION,IFTHECOMBINATIONOFTHECONTRACTORATALLSTAGESOFPROJECTIMPLEMENTATIONDOESNOTPAYATTENTIONTOPROFESSIONALANDLEGALREGULATIONS,DONOTPAYATTENTIONTOREASONABLERIGHTSADVOCATE,THEIRLEGITIMATERIGHTSANDINTERESTSARESTILLNOTPROTECTEDTHISPAPERTAKESTHELISTVALUATIONASTHEMAINBODY,THEMODEOFTHECONTRACTORSRISKIDENTIFICATIONANDRISKANALYSISANDCOPINGSTRATEGIES,SOASTOPROVIDETHEORETICALBASISFORTHEMAINTENANCEOFTHELEGITIMATERIGHTSANDINTERESTSOFTHECONTRACTOR“2003“STANDARDOFVALUATIONBASEDONENGINEERINGQUANTITYLISTMARKSTHEPROMULGATIONOFCHINESEENGINEERINGCOSTINTOTHEENGINEERINGQUANTITYLISTVALUATIONSTAGE,AFTERAREVISED2008ENGINEERINGQUANTITYLISTVALUATIONMODEOFBILLOFQUANTITIES,HASGRADUALLYBECOMEMATUREANDBECOMETHEMAINVALUATIONMODEBUTTHECLAIMASTHEENGINEERINGQUANTITYLISTVALUATIONCOMPONENTSPECIFICATION,INTHESPECIFICATIONONLYPROVIDESTHELISTOFCLAIMSPROCEDURES,ANDCOMPOSITIONOFCLAIMEXPENSESNOTDEFININGTHECONNOTATIONANDDENOTATION,THUSCAUSINGTHEEXPENSESCLAIMWHETHERTOINCLUDEFEES,TAXDISPUTETHEREFORE,ONTHEBASISOFINTERNATIONALENGINEERINGCOSTOFCLAIMS,COMBINEDWITHTHECHARACTERISTICSOFCHINAOFBOQVALUATION,SYSTEMFRAMEWORKISPUTFORWARDTHEDOMESTICENGINEERINGCOSTCLAIMISMEANINGFULANDURGENTTOSOLVETHEPROBLEMOFKEYWORDSENGINEERINGQUANTITYLISTCLAIMVALUE目錄一緒論111選題背景112研究現(xiàn)狀113文獻(xiàn)綜述2二承包商面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)分析221、不平衡報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)222踏勘現(xiàn)場(chǎng)及招標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)323、工程量清單組價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)324工程量清單組價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)4三工程量清單計(jì)價(jià)模式下的索賠機(jī)會(huì)分析431合同管理532進(jìn)度管理方面633質(zhì)量管理方面634成本管理方面6四施工索賠事件管理741分析干擾事件，找出原因742分析合同文件，尋找施工索賠依據(jù)743申請(qǐng)施工索賠844編寫索賠報(bào)告，報(bào)送索賠資料845施工索賠談判9五承包商維護(hù)合法權(quán)益的促進(jìn)措施1051樹立以造價(jià)為中心的管理理念，增強(qiáng)全員全過程法律意識(shí)1052強(qiáng)化造價(jià)工程師參與工程全過程管理1053加強(qiáng)工程實(shí)施階段旳施工索賠管理11結(jié)語11致謝12參考文獻(xiàn)121緒論11選題背景從上世紀(jì)80年代中期開始我國在建筑工程中推行招投標(biāo)制度以及合同管理制度。人們便開始在招投標(biāo)管理、合同管理與索賠的應(yīng)用方面進(jìn)行研究。至今已有二十多年，但從總體上說，我國在這方面的研究是從國際工程著手的，主要研究國際工程合同、索賠的案例、處理原則，計(jì)算方法等7。目前尚未形成我國工程合同與索賠管理的理論、處理原則和方法。筆者通過查閱多篇文獻(xiàn)，在在工作實(shí)踐過程中，發(fā)現(xiàn)工程發(fā)包商們一味的把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商，而承包商卻不知道利用有關(guān)專業(yè)法律的維護(hù)自己的合法權(quán)益。在諸多案例中，不僅反映出承包商和其項(xiàng)目經(jīng)理不懂與自己利益相關(guān)的法律、不會(huì)運(yùn)用法律知識(shí)、不善于且不敢拿起法律武器，致使許多合法的權(quán)益被無情的剝奪或放棄了；而且也體現(xiàn)了招投標(biāo)管理人員、合同談判人員和預(yù)結(jié)算管理人員對(duì)有關(guān)專業(yè)法律知識(shí)也不熟悉、不內(nèi)行。問題的原因有很多，首先，我國目前的法律、法規(guī)不是很完善，相關(guān)問題的處理并無十分明確的法律依據(jù)；其次，在我國建筑行業(yè)中，僧多粥少的現(xiàn)狀使得建筑施工企業(yè)處于弱勢(shì)地位，而且受中國傳統(tǒng)文化的影響，以及礙于情面怕影響與建設(shè)單位以及主管部門的關(guān)系，而且采用法律途徑解決問題成本過高，絕大部分施工企業(yè)不敢動(dòng)用法律武器；最后，由于專業(yè)人員不懂法律知識(shí)，不善于將建設(shè)工程各個(gè)階段專業(yè)知識(shí)與相應(yīng)法律、法規(guī)規(guī)范相結(jié)合，使得在用法律途徑解決問題時(shí)，證據(jù)明顯不足甚至根本提供不出切實(shí)有效的證據(jù)，無法維護(hù)自己的合法權(quán)益3。所以，承包商都存在著一個(gè)迫切需要解決的問題，就是有針對(duì)性的學(xué)習(xí)并接受專業(yè)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，掌握相關(guān)法律知識(shí)，尤其是在工程量清單計(jì)價(jià)過程中，承包商要樹立全員法律意識(shí)，識(shí)別自身的風(fēng)險(xiǎn)，將法律知識(shí)有機(jī)的運(yùn)用到工程管理的各個(gè)階段，最大限度規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)自身應(yīng)得的利益。12研究現(xiàn)狀工程索賠的基礎(chǔ)理論研究目前，工程索賠基礎(chǔ)理論研究大致分為兩類一類以成虎、田威為代表從合同狀態(tài)為切入點(diǎn)研究工程索賠，成虎提出合同狀態(tài)分析是工程建設(shè)項(xiàng)目索賠的理論基礎(chǔ)，與之類似的理論為田威提出的“波紋”理論，合同狀態(tài)分析的基本思路是從狀態(tài)改變需相應(yīng)改變合同價(jià)款角度出發(fā)，指出“合同狀態(tài)”是合同簽訂時(shí)各方面要素的總和，合同一經(jīng)簽訂，它們即構(gòu)成一個(gè)整體9。合同狀態(tài)分析方法目前的研究集中在兩個(gè)方面索賠機(jī)會(huì)識(shí)別、索賠值的計(jì)算。其中任紅梅、李曉龍、孫立博、劉鵬等通過定性分析的方法研究了索賠機(jī)會(huì)識(shí)別，李曉龍、張樹義、王立彬，郭耀煌,王亞平通過定量分析的方法研究了索賠值的計(jì)算。另一類研究以呂勝普為代表從合同利益構(gòu)成為切入點(diǎn)研究工程索賠，呂勝普從合同利益構(gòu)造出發(fā)提出索賠的理論基礎(chǔ)履約利益、信賴?yán)?、維持利益，工程索賠的本質(zhì)是非己方原因造成的三種利益的損失4。13文獻(xiàn)綜述筆者通過對(duì)國內(nèi)工程單價(jià)合同下的索賠費(fèi)用體系方面的文獻(xiàn)的總結(jié)，其對(duì)研究設(shè)計(jì)的啟發(fā)如下，首先有關(guān)工程單價(jià)合同下的索賠費(fèi)用構(gòu)成的文獻(xiàn)，國際工程研究多，鮮有對(duì)國內(nèi)工程的研究，且國際工程索賠費(fèi)用構(gòu)成與投標(biāo)報(bào)價(jià)構(gòu)成的一致性的特點(diǎn)有助于建立國內(nèi)單價(jià)合同下的費(fèi)用索賠體系。研究國內(nèi)工程單價(jià)合同下的索賠費(fèi)用體系的文獻(xiàn)少，且不足之處在于未體現(xiàn)清單計(jì)價(jià)費(fèi)用的特色，使得國內(nèi)工程索賠理論研究滯后于實(shí)踐。因此，在本文的研究設(shè)計(jì)中要挖掘出國內(nèi)定額下索賠及清單下索賠的費(fèi)用構(gòu)成上的聯(lián)系，建立國內(nèi)工程單價(jià)合同下的索賠費(fèi)用體系。其次有關(guān)工程單價(jià)合同下的索賠費(fèi)用確定方面的文獻(xiàn)，國際工程研究多，鮮有對(duì)國內(nèi)工程的研究，且國際工程索賠費(fèi)用確定采用對(duì)比法的特點(diǎn)有助于建立國內(nèi)工程單價(jià)合同下的索賠費(fèi)用確定體系。其研究不足之處是索賠費(fèi)用的確定體系并不完整，且涉及措施費(fèi)的索賠值的確定較少。因此，在本文的研究設(shè)計(jì)中，要尋找建立切實(shí)可行的方法，將運(yùn)用到索賠費(fèi)用的確定中去。二承包商面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)分析21、不平衡報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)在投標(biāo)報(bào)價(jià)決策階段，采用適當(dāng)?shù)膱?bào)價(jià)技巧是保證既能中標(biāo)又能多獲利的有效途徑。不平衡報(bào)價(jià)即是其中的一種，實(shí)質(zhì)是把清單報(bào)價(jià)的單價(jià)經(jīng)過整體分析，有意識(shí)地預(yù)先對(duì)工期與進(jìn)度款的撥付做出對(duì)承包商有利的不平衡分配，以便更早地回收資金并獲利。在推行工程量清單計(jì)價(jià)之后。隨著不平衡報(bào)價(jià)技巧的應(yīng)用日益頻繁，對(duì)其研究也深入到了發(fā)包商如何來判斷與防范這一技巧的應(yīng)用，在招標(biāo)文件編制中發(fā)包商設(shè)置了各種限制條款，目的是防止投標(biāo)人過度的不平衡報(bào)價(jià)使其在資金上有很大風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)人采用不平衡報(bào)價(jià)法一旦中標(biāo)，進(jìn)入正常施工階段，發(fā)包商識(shí)破投標(biāo)人的不平衡報(bào)價(jià)策略，可能會(huì)采用有力的回?fù)舴椒ㄟM(jìn)行回?fù)簦热缋谩肮こ套兏钡?，如果這樣必然給投標(biāo)人造成很大的損失，甚至使投標(biāo)人損失嚴(yán)重而沒辦法繼續(xù)施工。所以，不平衡報(bào)價(jià)策略是把“雙刃劍”，投標(biāo)人利用得好就能獲得較高的利潤，反之利用得不好，投標(biāo)人就會(huì)使工程虧本。比如說2009年1月，某公司對(duì)新建雞鴨廠房進(jìn)行招標(biāo)，投標(biāo)時(shí)，投標(biāo)人為了中標(biāo)采用了不平衡報(bào)價(jià)法，把大理石地面、鋁合金吊頂?shù)木C合單價(jià)均報(bào)的比較高，而將內(nèi)墻面及頂棚防霉涂料按普通乳膠漆進(jìn)行了低報(bào)價(jià)，結(jié)果低價(jià)中標(biāo)。在實(shí)際施工中，發(fā)包商發(fā)現(xiàn)了投標(biāo)人的不平衡報(bào)價(jià)法，而且根據(jù)生產(chǎn)需要，對(duì)建筑做法進(jìn)行了調(diào)整，將大理石地面變更為工業(yè)耐磨地坪，吊頂全部取消，增加了防霉涂料工程量?？⒐そY(jié)算時(shí)，發(fā)包商根據(jù)08清單計(jì)價(jià)規(guī)范【條文】473和【條文】475規(guī)定，依據(jù)投標(biāo)綜合單價(jià)及變更工程量調(diào)整合同總價(jià)，導(dǎo)致投標(biāo)人基本無利潤，損失慘重15。22踏勘現(xiàn)場(chǎng)及招標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)投標(biāo)人應(yīng)認(rèn)真考察工程現(xiàn)場(chǎng)及周邊環(huán)境條件，詳細(xì)了解分析工程所在地的環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)和生活條件等，并組織專業(yè)人員根據(jù)工程專業(yè)特點(diǎn)有重點(diǎn)的結(jié)合專業(yè)要求進(jìn)行踏勘，因?yàn)楣こ塘壳鍐螌?shí)行的是單價(jià)固定，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)存在的影響正常施工的風(fēng)險(xiǎn)是應(yīng)該包括的，所以投標(biāo)人勘察完現(xiàn)場(chǎng)后，就是認(rèn)真研究招標(biāo)文件。投標(biāo)人仔細(xì)審查和復(fù)核招標(biāo)文件包括招標(biāo)人提供的工程量清單、圖紙，并且要仔細(xì)比較核對(duì)工程量清單與圖紙的矛盾之處，預(yù)算人員合理確定分部分項(xiàng)工程量清單綜合單價(jià)、措施項(xiàng)目清單報(bào)價(jià)等21。清單模式下招標(biāo)文件的工程量計(jì)算是圖紙上標(biāo)注的工程量,投標(biāo)人盡量考慮其采取的施工方案中工程量的增加,盡量使投標(biāo)人避免造成不必要的風(fēng)險(xiǎn)。23、工程量清單組價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)工程量清單項(xiàng)目單價(jià)，是指完成一個(gè)規(guī)定計(jì)量單位的分部分項(xiàng)工程量清單項(xiàng)目或措施清單項(xiàng)目所需要的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)和企業(yè)管理費(fèi)、利潤，以及一定范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的總和，但稅費(fèi)、規(guī)費(fèi)不包括在內(nèi)，一般在工程量清單中單獨(dú)列項(xiàng)，而且工程量清單組價(jià)必須要考慮涵蓋一定范圍的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。投標(biāo)方往往為了中標(biāo)而盲目壓價(jià),一是不能認(rèn)真分析工程實(shí)際成本,沒有結(jié)合市場(chǎng)變化因素,甚至沒有考慮任何風(fēng)險(xiǎn)因素；二是工程量清單組價(jià)完全沒有真實(shí)全面反映清單項(xiàng)目工作內(nèi)容，甚至有意調(diào)減部個(gè)別內(nèi)容錯(cuò)誤計(jì)算綜合單價(jià),其組價(jià)嚴(yán)重偏離市場(chǎng)公允價(jià)值,致使項(xiàng)目面臨無法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)性，否則由此造成的后果屬于承包人過錯(cuò)，將自行承擔(dān)損失，承包人因此額外支付的回填土方運(yùn)費(fèi)用自行承擔(dān)13。為此，投標(biāo)人在投標(biāo)前應(yīng)組織專業(yè)人員認(rèn)真踏勘現(xiàn)場(chǎng)，并仔細(xì)研讀分析招標(biāo)文件，還要充分考慮到現(xiàn)場(chǎng)條件，組織技術(shù)人員據(jù)此編制合理的施工技術(shù)方案。如上述案例所示，施工現(xiàn)場(chǎng)如果確實(shí)不具備堆放回填土方條件，投標(biāo)人在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)充分考慮，而不應(yīng)再要求發(fā)包商承擔(dān)由于投標(biāo)人自身的失誤而造成的額外支出。24工程量清單組價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)工程量清單項(xiàng)目單價(jià)，是指完成一個(gè)規(guī)定計(jì)量單位的分部分項(xiàng)工程量清單項(xiàng)目或措施清單項(xiàng)目所需要的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)和企業(yè)管理費(fèi)、利潤，以及一定范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的總和，但稅費(fèi)、規(guī)費(fèi)不包括在內(nèi)，一般在工程量清單中單獨(dú)列項(xiàng)，而且工程量清單組價(jià)必須要考慮涵蓋一定范圍的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。投標(biāo)方往往為了中標(biāo)而盲目壓價(jià),一是不能認(rèn)真分析工程實(shí)際成本,沒有結(jié)合市場(chǎng)變化因素,甚至沒有考慮任何風(fēng)險(xiǎn)因素；二是工程量清單組價(jià)完全沒有真實(shí)全面反映清單項(xiàng)目工作內(nèi)容，甚至有意調(diào)減部個(gè)別內(nèi)容錯(cuò)誤計(jì)算綜合單價(jià),其組價(jià)嚴(yán)重偏離市場(chǎng)公允價(jià)值,致使項(xiàng)目面臨無法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)8。三工程量清單計(jì)價(jià)模式下的索賠機(jī)會(huì)分析與定額計(jì)價(jià)模式下的索賠比較，清單計(jì)價(jià)下的索賠內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)上都有新的變化，這就必然促使承包商投入更多的精力，改進(jìn)索賠機(jī)會(huì)的識(shí)別方法，完善索賠決策的分析步驟，以便能夠更好的適應(yīng)工程造價(jià)的變化，提高承包商企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。不是所有的事情都可以索賠的，也不是一提交索賠就能成功的，有些甚至還可能遇到業(yè)主的反索賠，因此承包商要想獲得索賠的成功，首先就需要及時(shí)、有效、全面地發(fā)現(xiàn)施工中存在哪些潛在的索賠機(jī)會(huì)，這是重要的前提條件2。在施工索賠管理中，沒有索賠機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)，就不會(huì)有索賠的提出，也更不會(huì)有索賠的成功。索賠機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)是在一個(gè)不確定的，動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境下進(jìn)行的。這一階段需要承包商方面的索賠管理者具有承擔(dān)細(xì)致、復(fù)雜的工作能力。本章從“項(xiàng)目管理的知識(shí)體系”和“工程項(xiàng)目的實(shí)施流程”這兩個(gè)角度去挖掘潛在的索賠機(jī)會(huì)。通過這樣系統(tǒng)全面的分析方法，就能夠避免盲目、低效率、雜亂無章的尋找索賠機(jī)會(huì)。31合同管理合同管理貫穿于整個(gè)項(xiàng)目過程中，其范圍實(shí)質(zhì)上非常大，但是為了研究的方便，筆者對(duì)其主要方面進(jìn)行闡述。311合同條款管理雖然建筑工程施工合同一般都是采用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，合同文本中會(huì)詳細(xì)說明發(fā)包方與承包商之間的義務(wù)和權(quán)利，包括合理分配風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任，但由于建筑工程的龐大性、復(fù)雜性和許多不確定性，導(dǎo)致在施工過程中經(jīng)常出現(xiàn)一些預(yù)想之外的事件，比如說施工合同中的條款有些關(guān)鍵責(zé)任的承擔(dān)原則表述不明，含糊不清，無法肯定誰是第一責(zé)任人；施工合同中對(duì)某些突發(fā)情況，或是預(yù)料之外的情況沒有做相應(yīng)的安排和規(guī)定，合同文本存在漏洞或者施工合同中雙方的權(quán)利與義務(wù)分配不均，對(duì)某一方要求過于高，不公平20。312工程量清單計(jì)價(jià)管理工程量清單計(jì)價(jià)模式在中國還處于發(fā)展階段，理論與實(shí)踐還是存在一定的差距，所以出現(xiàn)索賠的機(jī)會(huì)比較多。一般業(yè)主委托專業(yè)的且有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價(jià)編制單位來編制工程量清單，投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件填寫相應(yīng)單價(jià)，因此招標(biāo)人主要承擔(dān)工程量變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，而投標(biāo)人主要承擔(dān)單價(jià)波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，比如工程量清單編制的首要前提就是項(xiàng)目特征的描述，承包商首先通過項(xiàng)目特征的描述來理解工作內(nèi)容，一旦項(xiàng)目特征的描述含糊不清，不夠精確，令人產(chǎn)生歧義，這樣承包商也能要求索賠；由于非承包商原因?qū)е鹿こ塘康淖兏?，承包商可以要求索賠，其費(fèi)用同工程進(jìn)度款同步支付16。313工程價(jià)款的結(jié)算和支付管理工程價(jià)款指的是雙方在施工合同中約定的合同價(jià)款和依據(jù)合同約定撥付的工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款以及工程竣工價(jià)款。在我國建設(shè)工程領(lǐng)域，造成工程價(jià)款索賠的原因是很復(fù)雜的，比如由于業(yè)主拖欠預(yù)付款，影響施工的正常運(yùn)行，承包商可以要求相應(yīng)的索賠14。其次業(yè)主惡意拖欠進(jìn)度款，承包商可以要求索賠。32進(jìn)度管理方面施工進(jìn)度管理的主要途徑首先是制定全面、簡(jiǎn)潔的施工進(jìn)度計(jì)劃，并最終獲得工程師批準(zhǔn)，再編制工程施工的實(shí)際進(jìn)度表，定期比較實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度之間的偏差，找出偏差原因，通過網(wǎng)絡(luò)圖來觀察進(jìn)度偏差所帶來的后續(xù)影響，剔除承包商自身原因?qū)е碌难诱`，索賠非承包商導(dǎo)致的進(jìn)度延誤。一般可能出現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的有1未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、提交技術(shù)資料、提供施工場(chǎng)地和道路等。2非承包人原因發(fā)包人發(fā)出停工指令導(dǎo)致工程暫停。3非承包人原因?qū)е碌氖┕ば式档汀?非承包商原因?qū)е碌氖┕みM(jìn)度的修改、施工順序的變更。5因不可抗力因素作用的條件下造成工程中斷、工程進(jìn)度緩慢。33質(zhì)量管理方面質(zhì)量要求是確保建筑產(chǎn)品安全的重要指標(biāo)，質(zhì)量的檢查和鑒定需要承包商和業(yè)主共同完成，在整個(gè)質(zhì)量管理的過程中，影響施工質(zhì)量的主要因素有人，材料，機(jī)械，方法及環(huán)境。因此由質(zhì)量管理過程中可能存在的索賠機(jī)會(huì)有1非承包商采購的建筑材料存在質(zhì)量問題，影響施工質(zhì)量降低。2非承包商采購的施工機(jī)械設(shè)備存在操作問題，影響施工質(zhì)量降低。3非承包商決定的施工方法和施工程序?qū)е碌氖┕べ|(zhì)量降低。4施工環(huán)境的復(fù)雜程度和不確定性影響施工質(zhì)量的降低。34成本管理方面施工成本管理是指在施工成本核算的基礎(chǔ)上，比較實(shí)際發(fā)生成本和預(yù)算成本，對(duì)成本的形成過程和影響成本升降的因素進(jìn)行分析，找出施工中造成實(shí)際成本偏差的原因，采取相應(yīng)對(duì)策1。在整個(gè)成本管理過程中存在著一些索賠機(jī)會(huì)1非承包商決定的施工技術(shù)產(chǎn)生材料資源的浪費(fèi)、利用率降低。2非承包商組織的管理系統(tǒng)繁瑣，造成人力資源的浪費(fèi)。3非承包商組織的成本核算出現(xiàn)錯(cuò)誤。四施工索賠事件管理41分析干擾事件，找出原因干擾事件的具體情況與事件的調(diào)查、原因分析、造成的影響后果以及索賠值的計(jì)算直接掛鉤。干擾事件一旦發(fā)生，直接影響著承包人的施工計(jì)劃，可能對(duì)施工方案、進(jìn)度以及人工、材料、機(jī)械的使用和各種費(fèi)用的支出造成影響，最終表現(xiàn)為工期的延長和費(fèi)用的增加。所以第一時(shí)間是對(duì)干擾事件的原因調(diào)查。在施工過程中，影響承包人的施工，造成工期延長和（或）費(fèi)用增加，承包人可向發(fā)包人提出施工索賠的的干擾事件發(fā)生的原因主要有1圖紙錯(cuò)誤；2非承包人原因工程變更；3不可抗力事件；4工程量清單中工程量計(jì)算偏差；5分部分項(xiàng)工程量清單漏項(xiàng)；6物價(jià)波動(dòng)超出約定范圍；7人工單價(jià)發(fā)生調(diào)整。42分析合同文件，尋找施工索賠依據(jù)分析得出了干擾事件發(fā)生的原因，應(yīng)該據(jù)此在合同文件和相關(guān)法律法規(guī)中尋找可作為向發(fā)包人提出施工索賠的法律、合同依據(jù)。如對(duì)于不可抗力事件，08清單計(jì)價(jià)規(guī)范和施工合同文本都有因不可抗力事件導(dǎo)致的費(fèi)用及延誤的工期由發(fā)、承包雙方按以下方法承擔(dān)1工程本身的損害、因工程損害導(dǎo)致第三人人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失以及運(yùn)至施工場(chǎng)地用于施工的材料和待安裝的設(shè)備的損害，由發(fā)包人承擔(dān)；2發(fā)包人承包人人員傷亡由其所在單位負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；3承包人機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失，由承包人承擔(dān)；4停工期間，承包人應(yīng)工程師要求留在施工場(chǎng)地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)；5工程所需清理、修復(fù)費(fèi)用，由發(fā)包人承擔(dān)；6延誤的工期相應(yīng)順延。43申請(qǐng)施工索賠根據(jù)合同文件的有關(guān)規(guī)定，在干擾事件發(fā)生之后，承包人必須在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向發(fā)包人提出索賠意向，否則視為承包人自愿放棄此權(quán)利。施工合同文本第二部分“通用條款”的第3621條規(guī)定“索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知?！?8承包人必須在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，結(jié)合法律、合同依據(jù)以及工程項(xiàng)目的實(shí)際情況編寫施工索賠意向通知，并發(fā)給工程師。索賠通知應(yīng)該簡(jiǎn)明扼要，一股包括1索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)；2事件的原因、性質(zhì)和合同雙方的責(zé)任；3承包人在事件發(fā)生后控制事件進(jìn)一步發(fā)展所采取的措施；4指明合同依據(jù)；5說明索賠事件給承包人造成的損失，如工期的延長、費(fèi)用的增加等；6申明保留索賠的權(quán)利。44編寫索賠報(bào)告，報(bào)送索賠資料發(fā)出索賠意向以后，接下來就是承包人關(guān)于施工索賠事件的內(nèi)部處理和索賠資料的準(zhǔn)備。索賠資料充足是索賠成功的關(guān)鍵，承包人如何對(duì)索賠事件作出解釋并準(zhǔn)備好真實(shí)可信的證明材料是此階段的主要任務(wù)。具體工作有跟蹤調(diào)查索賠事件，詳細(xì)記錄索賠事件的情況，收集證據(jù)；計(jì)算索賠事件造成的費(fèi)用增加額和延長工期。施工合同文本第二部分“通用條款”的第3622條規(guī)定“發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料12?！碧貏e的，對(duì)于不可抗力事件，施工合同文本第二部分“通用條款”的第392條還規(guī)定“不可抗力事件發(fā)生后，承包人應(yīng)立即通知工程師，產(chǎn)大力所能及的條件下迅速采取措施，盡力減少損失，發(fā)包人應(yīng)協(xié)助承包人采取措施。不可抗力事件結(jié)束后48小時(shí)內(nèi)承包人向工程師通報(bào)受害情況和損失情況，及預(yù)計(jì)清理和修復(fù)的費(fèi)用15。不可抗事件持續(xù)發(fā)生，承包人應(yīng)每隔7天向工程師報(bào)告一次受害情況。不可抗力事件結(jié)束后14天內(nèi)，承包人向工程師提交清理和修復(fù)費(fèi)用的正式報(bào)告及有關(guān)資料?！?5施工索賠談判工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；若工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，則視為該項(xiàng)索賠己被認(rèn)可。但通常施工索賠事件不容易順利通過，除了因?yàn)楣こ淌┕さ膹?fù)雜性原因之外，因?yàn)榘l(fā)、承包雙方的利益點(diǎn)不一樣，都不會(huì)輕易達(dá)成共識(shí)。此時(shí)，就是體現(xiàn)承包人施工索賠管理水平高低、索賠策略的運(yùn)用及談判的技巧的時(shí)候了。工程師受發(fā)包人的委托或授權(quán)，對(duì)承包人提出的施工索賠進(jìn)行審核，判定索賠事件是否成立、核查索賠計(jì)算是否合理，并可在發(fā)包人授權(quán)的范圍內(nèi)作出判斷8。工程師審核后初步確定予以補(bǔ)償?shù)念~度，并與承包人協(xié)商。若承包人同意接受協(xié)商的結(jié)果或最終處理決定，索賠事件結(jié)束；若承包人不同意索賠爭(zhēng)議將提交仲裁或者訴訟，有仲裁機(jī)關(guān)或法院給出裁定書或判決書，以使索賠爭(zhēng)議最終解決。五承包商維護(hù)合法權(quán)益的促進(jìn)措施51樹立以造價(jià)為中心的管理理念，增強(qiáng)全員全過程法律意識(shí)承包商的招投標(biāo)人員、預(yù)結(jié)算人員、合同管理人員和項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理人員要扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)經(jīng)營理念，依法確立以造價(jià)為中心的管理模式和指導(dǎo)思想。確立并全面加強(qiáng)造價(jià)預(yù)決算環(huán)節(jié)在項(xiàng)目管理中的中心地位，加強(qiáng)溝通，從投標(biāo)、施工過程到竣工結(jié)算、工程款支付各個(gè)階段全面樹立工程造價(jià)的中心地位，不留死角。合同履約管理要落實(shí)合同交底、資料專管、過程檢查三項(xiàng)職能首先合同交底由造價(jià)人員從預(yù)結(jié)算角度進(jìn)行，有利于解決特定項(xiàng)目的具體合同的利弊得失和應(yīng)對(duì)措施。其次資料專管由造價(jià)人員專管履約資料，確保從證據(jù)角度搜集資料，有利于有效實(shí)施簽證、索賠和確保及時(shí)進(jìn)行預(yù)結(jié)算。最后過程檢查由造價(jià)人員對(duì)合同履約過程定期進(jìn)行檢查，使問題能發(fā)現(xiàn)，暴露在履約過程中，有利于及時(shí)采取解決措施。在國外，人們總是在工作過程中投入很多的精力，而在工程驗(yàn)收后只是進(jìn)行匯總而已。對(duì)項(xiàng)目的造價(jià)管理人員組織專業(yè)培訓(xùn)、學(xué)習(xí)，使之掌握新的法律規(guī)定和應(yīng)對(duì)措施，培養(yǎng)一批既懂造價(jià)又懂法律的復(fù)合型項(xiàng)目管理人員，以適應(yīng)造價(jià)為中心的管理要求。工程質(zhì)量依法具有否決工程款支付的效力，如果工程有缺陷，根據(jù)缺陷情況，返修明顯不合理且不必要，可以由發(fā)包人接收不返修的工程，同時(shí)扣減承包人合同價(jià)格。所以，要確保及時(shí)結(jié)算、追索工程價(jià)款，必須首先確保工程質(zhì)量。把采取切實(shí)措施確保按合同約定提交竣工結(jié)算和全部竣工資料，作為項(xiàng)目合同造價(jià)管理最重要的中心工作17。在簽訂或履行過程中，產(chǎn)生重大誤解或顯示公平或欺詐的合同，法院往往會(huì)認(rèn)為意思表示不真實(shí)而允許受害方申請(qǐng)撤銷合同，所以承包人要知道并會(huì)運(yùn)用撤銷權(quán)。意思表示真實(shí)指表意人的表示行為應(yīng)當(dāng)真實(shí)的反映其內(nèi)心的效果意思，也就是說，意思表示真實(shí)要求表示行為應(yīng)當(dāng)與效果意思相一致52強(qiáng)化造價(jià)工程師參與工程全過程管理工程造價(jià)管理的專業(yè)性很強(qiáng)，價(jià)格調(diào)整是其的主要內(nèi)容之一，主要依據(jù)就是工程簽證，而簽證工作的專業(yè)性非常強(qiáng)，情況也十分復(fù)雜，不是一般人能輕輕松松掌握的，而要做好簽證工作，需要掌握全面的、系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)，還需要一定的溝通技巧。所以，為加強(qiáng)簽證工作，最好是由造價(jià)工程師來完成，充分發(fā)揮其作用，解決目前存在的簽證質(zhì)量低下的缺陷，從而使工程造價(jià)得到切實(shí)有效的管理。工程造價(jià)管理與工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度控制既對(duì)立又統(tǒng)一，息息相關(guān)，對(duì)此必須統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排，優(yōu)先確定主控目標(biāo)，造價(jià)工程師必須針對(duì)主控目標(biāo)，綜合權(quán)衡，全面開展簽證活動(dòng)為合同價(jià)格調(diào)整提供充分的依據(jù)。造價(jià)工程師所做的不僅僅是簡(jiǎn)單地計(jì)量工程量變化從而調(diào)整合同價(jià)款，還要對(duì)調(diào)整依據(jù)所產(chǎn)生的效果全面分析，如技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的有機(jī)協(xié)調(diào)，材料設(shè)備的性價(jià)比，工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度的最有效安排等，對(duì)各項(xiàng)調(diào)整依據(jù)的具體實(shí)施情況施加影響，為領(lǐng)導(dǎo)決策者提供依據(jù)4。53加強(qiáng)工程實(shí)施階段旳施工索賠管理在工程合同實(shí)施階段，承包人首先要明確自己的責(zé)任范圍，自覺按照合同文件的要求按質(zhì)按量完成工程任務(wù)?，F(xiàn)場(chǎng)的施工管理人員應(yīng)該清楚了解合同文件中有關(guān)施工索賠的條文規(guī)定、明確索賠的依據(jù)，在合同履行過程中注意針對(duì)相關(guān)條款收集、整理施工索賠的證據(jù)，如施工日志、工程師指令、施工現(xiàn)場(chǎng)的錄像、照片等20。任何時(shí)候，施工索賠管理人員都應(yīng)該做好準(zhǔn)備，可應(yīng)付包括不可抗力等突發(fā)事件，將損失降至最低的同時(shí)依據(jù)合同規(guī)定在規(guī)定時(shí)限內(nèi)采取約定的程序向發(fā)包人提出、論證施工索賠。無論施工索賠是否成功，要認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，作為下一次索賠的參考。結(jié)語本文在現(xiàn)行工程量清單計(jì)價(jià)模式下，對(duì)承包商在投標(biāo)、合同審核、工程變更及結(jié)算過程中涉及到的部分案例及相關(guān)法規(guī)法律進(jìn)行分析，指出承包商運(yùn)用相關(guān)法律知識(shí)的得與失及注意的問題，并對(duì)承包商的索賠流程進(jìn)行了概述。發(fā)現(xiàn)在工程量清單計(jì)價(jià)模式下，如果承包商有針對(duì)性的學(xué)習(xí)并接受專業(yè)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，掌握相關(guān)法律知識(shí)，樹立全員法律和造價(jià)意識(shí)，識(shí)別自身的風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮造價(jià)工程師的作用，培養(yǎng)造價(jià)、法律、工程管理全面精通的復(fù)合型人才，將法律知識(shí)有機(jī)的運(yùn)用到工程管理的各個(gè)階段，最大限度規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)維護(hù)承包商的利益是非常必要的，甚至對(duì)建設(shè)工程參與各方的規(guī)范管理及工程造價(jià)制度的建設(shè)都有十分重要的指導(dǎo)意義。然而由于建設(shè)工程參與各方對(duì)08清單計(jì)價(jià)規(guī)范的關(guān)鍵問題的理解、操作的差異等原因，使廣大工程造價(jià)人員在實(shí)際造價(jià)管理工作中非常困惑，隨之而來的理解差異、操作失誤以及由此導(dǎo)致的糾紛，也使企業(yè)受到巨大的損失。因此，本文在研究分析過程中，必然存在一定的不足，研究分析主要以定性為主，且受篇幅所限，本文只對(duì)建設(shè)工程參與各方的承包方的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和權(quán)益維護(hù)進(jìn)行了分析，因此對(duì)于工程量清單模式下承包商的索賠問題還需要進(jìn)一步的研究。致謝一晃四年過去了，在這四年中，我在知識(shí)的大海中暢游。在十多年的苦讀中，我所掌握的知識(shí)增長迅速，思想得到升華。在這篇論文的完成中，我最尊敬的指導(dǎo)教師XXX教授給了我很大的幫助，在此，我深切和懷著十分感激的心情，向老師表達(dá)我最真摯的感謝。四年中，他們對(duì)我的嚴(yán)格要求、悉心指導(dǎo)，不僅讓我完成我初定的宏偉學(xué)術(shù)目標(biāo)，同時(shí)還讓我樹立正確的價(jià)值觀。在這段時(shí)間中還有一群的有志青年和我一同成長，一起沉淀在學(xué)術(shù)的海洋，他們給了我很多的幫助和啟發(fā)。在此感謝他們，我的兄弟姐妹在這兒領(lǐng)域里我的學(xué)術(shù)水平還非常有限，因此所寫的論文中不免有很多的不足，期望得到各位朋友、老師對(duì)我的指正和批評(píng)謝謝參考文獻(xiàn)1吳開福清單模式下施工企業(yè)投標(biāo)報(bào)價(jià)存在的問題及對(duì)策J科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)2009142宋靜艷工程造價(jià)工程量清單計(jì)價(jià)方法的理論與應(yīng)用研究D西南交通大學(xué)20093劉暢，政府投資項(xiàng)目工程簽證監(jiān)管現(xiàn)狀及對(duì)策建議J，建筑經(jīng)濟(jì)，2010（8），554姚瑤，造價(jià)工程師在建設(shè)項(xiàng)目施工過程管理中的作用初探J，沿海企業(yè)與科技，20105