內(nèi)容摘要在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，高等教育在一國(guó)占據(jù)日益重要的戰(zhàn)略地位。為了實(shí)現(xiàn)高等教育大眾化、促進(jìn)教育質(zhì)量提高，世界各國(guó)掀起了高等教育市場(chǎng)化改革的浪潮。然而，就目前已有的文獻(xiàn)來看，雖然對(duì)教育市場(chǎng)化問題不乏論述，但是大多分析局限于從實(shí)踐操作層面提出將市場(chǎng)化作為解決各國(guó)政府財(cái)政困境的應(yīng)急之策，而對(duì)高等教育市場(chǎng)化的理論依據(jù)缺乏深刻的了解本文根據(jù)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理分別以競(jìng)爭(zhēng)和俱樂部產(chǎn)品理論為高等教育的“生產(chǎn)”和“提供”兩個(gè)層面的市場(chǎng)化提供了理論依據(jù)。在此基礎(chǔ)上，本文將重點(diǎn)放在“如何市場(chǎng)化”上，即考慮市場(chǎng)和政府在高等教育中的界限。對(duì)此采用規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角展開分析，討論了高等教育市場(chǎng)失靈的三個(gè)方面外部性、教育機(jī)會(huì)均等和信息不對(duì)稱。通過研究發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)高等教育資助的范圍主要局限于確保公平的教育機(jī)會(huì)和為高等教育中基礎(chǔ)知識(shí)專業(yè)及原刨知識(shí)的創(chuàng)造活動(dòng)提供資金。本文對(duì)高等教育市場(chǎng)的信息不對(duì)稱的研究比較深入突破了傳統(tǒng)的分析框架，通過引進(jìn)信任品概念，從而就目前較新穎的“自我規(guī)制”與“政府規(guī)制”進(jìn)行TN度比較分析，提出教育協(xié)會(huì)和其他教育中介組織應(yīng)該在高等教育信息質(zhì)量規(guī)制框架中發(fā)揮重要作用。與此相對(duì)應(yīng)，政府在信息不對(duì)稱問題中發(fā)揮的是一種間接規(guī)制的職能為教育協(xié)會(huì)和中介組織的規(guī)制活動(dòng)提供有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。論文的最后一部分是對(duì)我國(guó)高等教育市場(chǎng)化改革的實(shí)證研究，并對(duì)目前存在的問題提出對(duì)策。與政府在高等教育中承擔(dān)的角色相對(duì)應(yīng)，本文提出三個(gè)建議1進(jìn)一步放松對(duì)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制，降低進(jìn)入門檻、將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入高等教育領(lǐng)域；落實(shí)大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)；2以國(guó)家助學(xué)貸款制度和教育憑證制度為主體構(gòu)建我國(guó)高等教育籌資體系。其中對(duì)高等教育中教育憑證制度的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了分析，并針對(duì)拖欠助學(xué)貸款的情況，提出建立大學(xué)生信用制度和改變貸款發(fā)放方式的政策建議；3加速我國(guó)教育中介組織的發(fā)育、政府逐漸從高等教育信息質(zhì)量規(guī)制中退出。從我國(guó)目前的情況下看，建立健全法律法規(guī)確保中介組織的獨(dú)立性是關(guān)鍵。關(guān)鍵詞高等教育市場(chǎng)化規(guī)制信任品自我規(guī)制教育憑證制度ABSTRACTHIGHEREDUCATIONISPLAYINGMOREIMPORTANTROLEINECONOMICDEVELOPMENTINTHELASTTWOORTHREEDECADES，MARKETISATIONISTHEMAINTRENDOFEDUCATIONALREFORITLINTHEWORLDTHEREFORMISDEEPLYROOTEDTHEORETICALLYINCOMPETITIONANDCLUBTHEORIESSOITISTHEINHERENTNEEDOFHIGHEREDUCATIONOTHERTHANTEMPORARYCOLLTEITFIEASUAETOTHEFINANCIALCRISISFACINGTONATIONSTHEN，QUESTIONHEREISWHETHERTHEGOVERNMENTSHOULDBEINVOLVEDINHIGHEREDUCATIONORITSHOULDBELEFTTOOTHERSOCIALINSTITUTESNAMELYMARKETSINORDERTOSOLVETHEQUESTION，THREEMARKETFAILURESARECONSIDEREDEXTERNALITIESFROMQUASI。PUBLICGOODS，EQUALITYOFEDUCATIONOPPORTUNITYANDASYMMETRICINFORMATIONTHERESEARCHMAKESCLEARTWOBENIGNMISUNDERSTANDINGSONTHEPARTOFPEOPLEANDPROVESTHAT1ITISTOENSURETHEEQUALITYOFEDUCATIONOPPORTUNITYTHATISTHEDOMINANTELEMENTJUSTIFYTHEGOVERNMENTFINANCE，WHEREASEXTERNALITIESARETHESECONDARYREASONFORGOVERNMENTPROVISION；2EDUCATIONALMEDIAINSTITUTIONSHOULDHAVESIGNIFICANTIMPACTONMAINTAININGORINCREASINGTHEQUALITYOFHIGHEREDUCARLONANDTHEROLEOFGOVERNMENTSHOULDBEMINIMIZETOPROMOTETHECOMPETITIONBETWEENTHEREGULATORYINSTITUTIONSFINALLY,ANEMPIECALSURVEYISMADETOCHINASMARKETORIENTEDREFORMOF1I曲EREDUCATIONTHEPRESENTMATTERSAREEXPLOREDANDTHREECOUNTERMEASURESARERECOMMENDEDFURTHERTHEDEREGNLATIONOFHIGHEREDUCAIONINDUSTRYINCHINA；CONSTRUCTTHEFINANCESYSTEMWITHSTATEFINANCEDSTUDENTLOANANDEDUCATIONVOUCHERACCELERATETHEDEVELOPMENTOFEDUCATIONALMEDIAINSTITUTIONSINCHINAKEYWORDSHIGHEREDUCATIONREGULATIONMARKETISATIONCREDENCEGOODSSELFREGULATIONEDUCATIONVOUCHER浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究11高等教育與經(jīng)濟(jì)1問題的提出高等教育與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的緊密度是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史階段所決定的。在工業(yè)化生產(chǎn)的初期，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、水平的狀況并不急需發(fā)展以培養(yǎng)高級(jí)專門人才為己任的高等教育，它迫切需要的只是具有初、中等文化程度但能熟練操作機(jī)器的技術(shù)工人。隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，工業(yè)化發(fā)達(dá)對(duì)技術(shù)與管理的需求，以及人們對(duì)高等教育與經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)日益加深，高等教育與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系走向密切化。人們談及五、六十年代世界高等教育大發(fā)展的歷史動(dòng)因時(shí)，不能不提到以舒爾茨為代表的一系列學(xué)者所倡導(dǎo)的人力資本理論。作為西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石，該理論認(rèn)為人力資本是與物質(zhì)資本相對(duì)、并比物質(zhì)資本更加重要的一種資本形態(tài)；教育則是人力資本形成的基本途徑，所以教育投資被視作人力資本投資的主要方式；在此理論基礎(chǔ)上，結(jié)合大量經(jīng)濟(jì)資料的統(tǒng)計(jì)分析，證實(shí)投資教育具有巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，無論是對(duì)個(gè)人還是對(duì)社會(huì)都將帶來顯著的經(jīng)濟(jì)收益“。人力資本的存量水平影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。80年代以來，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默、盧卡斯等人提出了“新增長(zhǎng)理論”，將知識(shí)和技術(shù)看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，并且認(rèn)為通過教育和培訓(xùn)獲得特殊知識(shí)和專業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素。它們不僅可以使受教育者自身獲得收益，而且能夠促進(jìn)其他要素收益的增長(zhǎng)，從而保證了長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。羅默的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型說明，擁有大量人力資本的國(guó)家會(huì)取得較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，人力資本水平低下是欠發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度較慢的原因。人力資本理論和新增長(zhǎng)理論的發(fā)展，導(dǎo)致二戰(zhàn)后，發(fā)達(dá)國(guó)家資本積累的重點(diǎn)不僅開始從物質(zhì)資本轉(zhuǎn)移到人力資本，而且在己實(shí)現(xiàn)普及義務(wù)教育與中等教育之后，將重心迅速轉(zhuǎn)移到高等教育，即大力培養(yǎng)適應(yīng)高技術(shù)領(lǐng)域和創(chuàng)新型組織研究與開發(fā)所需要的高級(jí)專門人才。而對(duì)于那些沒有處于經(jīng)濟(jì)前沿的發(fā)展中國(guó)家，高等教育在其追趕領(lǐng)先國(guó)家的過程中居于重要的地位。本世紀(jì)90年代以來，知識(shí)經(jīng)濟(jì)初見端倪。知識(shí)、信息和科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率進(jìn)一步提高，而人才作為知識(shí)生產(chǎn)力的代表，成為全球競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵性資源。高等教育作為傳播和倉(cāng)新知識(shí)、發(fā)展高新技術(shù)和培養(yǎng)高層次人才的重要基地，處塑堅(jiān)查蘭墮主堂垡堡塞旦壹竺望亙墮堡墮塑型型在知識(shí)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的前沿陣地，面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。高等教育的發(fā)展引起了世界各國(guó)政府的高度重視。12世界各國(guó)高教改革浪潮近二三十年來，高等教育改革的浪潮席卷全世界2孫。這既是經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)高等教育發(fā)展的客觀要求，也是各國(guó)對(duì)傳統(tǒng)教育體制反思的結(jié)果。眾所周知，由國(guó)家大包大攬的現(xiàn)有教育體系事實(shí)上乃是首先在西方工業(yè)國(guó)家建立起來的，迄今已有200余年的歷史。因此，從歷史看來，現(xiàn)有教育體系明顯具有如下特征一是國(guó)家經(jīng)濟(jì)理論及政策很長(zhǎng)時(shí)間以來都將教育視為一種公共事業(yè)；二是在國(guó)家投資的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上構(gòu)筑起來的教育體系及觀念所關(guān)注的也一直是國(guó)家教育福利分配的公平與效率問題，而對(duì)教育內(nèi)部的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系不是不予承認(rèn)就是視而不見三是作為國(guó)民，多少年來也早已習(xí)慣于將接受教育視為一種免費(fèi)享受的權(quán)利；這種公共教育的思想在蘇聯(lián)、中國(guó)等社會(huì)主義國(guó)家走到了極端。由于實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，政府一直壟斷高等教育不僅作為高等教育的主要投資者，而且是高等教育的舉辦者和直接管理者?？陀^地說，政府對(duì)教育大包大攬的體制在高等教育精英化發(fā)展階段曾經(jīng)發(fā)揮了重要的作用，但是隨著高等教育大眾化階段的來臨，該種體制的社會(huì)經(jīng)濟(jì)適應(yīng)性越來越弱1自20世紀(jì)70年代開始，由于石油危機(jī)以及福利國(guó)家負(fù)擔(dān)過重等問題，西方各國(guó)普遍出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)衰退，公共財(cái)政也因收入減少和福利開支過大等因素出現(xiàn)了持續(xù)的赤字，各國(guó)政府都面臨著財(cái)政緊張的困境。2高等教育體系中的政府壟斷行為和當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)化社會(huì)的發(fā)展要求相悖。高等教育存在嚴(yán)重的效率和質(zhì)量問題。近LO多年來，在全球范圍內(nèi)，教育產(chǎn)業(yè)的放松管制運(yùn)動(dòng)風(fēng)起云涌，主張高等教育市場(chǎng)化的呼聲高漲；而且伴隨著全球經(jīng)濟(jì)的一體化，跨國(guó)競(jìng)爭(zhēng)更是愈演愈烈，高等教育能否有效地為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展培養(yǎng)出足夠的高水平人力資源直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。鑒于高等教育在經(jīng)濟(jì)體系中的特殊地位，各國(guó)政府都致力于尋求改善原有管制體系的方案，以加速高等教育的發(fā)展，迎接國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)。塑堊查堂堡主蘭垡笙苧里查竺墼蔓立壟墼塑型墅13研究目的和思路我國(guó)也一直在探索高等教育的改革。從90年代中期開始，高校實(shí)行擴(kuò)招，教育費(fèi)用逐步在政府和受教育者之間分擔(dān)；近期民辦教育促進(jìn)法的頒布，放松了教育領(lǐng)域的進(jìn)入管制，鼓勵(lì)民間資金投入高等教育。這些在一定程度上緩解了原有體制中供求嚴(yán)重失衡的狀況。但是，由于缺乏戰(zhàn)略性設(shè)計(jì)，中國(guó)高等教育領(lǐng)域中的管制改革呈現(xiàn)出非連續(xù)性、不徹底性等特點(diǎn)。行政管制體系建設(shè)的嚴(yán)重滯后，使得有限范圍內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)缺乏規(guī)則，導(dǎo)致新進(jìn)入者得不到可信的承諾，并屢遭歧視和搓揉，難以快速成長(zhǎng)壯大；而消費(fèi)者在需求得不到滿足的同時(shí)，還不得不承受低劣的服務(wù)，最終導(dǎo)致高等教育服務(wù)市場(chǎng)仍然以較差的效率在低水平上緩慢發(fā)展。造成以上問題的根本原因在作者看來是變革的理論研究落后于變革的實(shí)踐雖然在傳統(tǒng)公共事業(yè)領(lǐng)域中的市場(chǎng)化改革轟轟烈烈【4，然而卻缺乏對(duì)高等教育這一具體行業(yè)的系統(tǒng)化理論研究。以此為目的，本文的研究思路如下第二章高等教育市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)什么雖然在前面提到過高等教育經(jīng)費(fèi)的緊張是約束高教發(fā)展的現(xiàn)實(shí)障礙，但這并不能說明市場(chǎng)化改革到底是暫時(shí)的應(yīng)急之策還是其內(nèi)在的本質(zhì)要求。所以只有從高等教育的內(nèi)在特性入手，分析其經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)，才能從根本上理解高等教育為什么應(yīng)該市場(chǎng)化。第三章需要進(jìn)一步解決的問題是如何進(jìn)行高等教育的市場(chǎng)化或者可將其轉(zhuǎn)化為一個(gè)等價(jià)命題對(duì)高等教育市場(chǎng)應(yīng)實(shí)施怎樣的規(guī)制因?yàn)槠洫?dú)特的特征，高等教育市場(chǎng)與其他市場(chǎng)存在差異，由此決定高等教育中市場(chǎng)和政府的關(guān)系定位具有特殊性。那么如何在它們之間作出恰當(dāng)?shù)摹盎旌稀边x擇5非常明顯，這一選擇是復(fù)雜和多面的。市場(chǎng)失靈與政府失靈都有可能發(fā)生，規(guī)制制度變遷在相當(dāng)意義上講，是克服兩種“失靈”尋求新的制度均衡的演變過程?？疾鞂?duì)高等教育市場(chǎng)規(guī)制的理由及其特點(diǎn)，并制定理想的規(guī)制模型是本章研究的重點(diǎn)。建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)之上的理想規(guī)制模型為現(xiàn)實(shí)的改革實(shí)踐提供了參照系。與此相對(duì)照，本文對(duì)近幾年我國(guó)高等教育市場(chǎng)化改革做了實(shí)證分析，包括已取得了哪些成績(jī)、還存在什么方面的不足。針對(duì)存在的問題，提出合理的對(duì)策并對(duì)如何達(dá)到政策建議的預(yù)期效果進(jìn)行深入探討是本文第四章研究的內(nèi)容。希望通過本文的研究，能對(duì)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制改革有一個(gè)總體把握。浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究2高等教育市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)“市場(chǎng)，就是買賣產(chǎn)品的場(chǎng)所。市場(chǎng)的過程就是產(chǎn)品的買方和賣方相互作用，從而決定價(jià)格和數(shù)量的過程。我們知道，一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織最關(guān)心的基本問題不外有三生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰(shuí)生產(chǎn)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)什么東西取決于消費(fèi)者的貨幣選票；如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)；為誰(shuí)生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素市場(chǎng)的供求?！盎敝傅氖且环N演變的過程。相對(duì)應(yīng)地，高等教育市場(chǎng)化目標(biāo)即要求通過市場(chǎng)來實(shí)現(xiàn)教育資源的合理配置。主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容1作為高等教育供給方的學(xué)校之間必須有充分的競(jìng)爭(zhēng)來獲得生產(chǎn)效率；2高等教育服務(wù)的需求方必須通過其貨幣選票為供給方提供需求信息，即受教育的個(gè)人應(yīng)繳納學(xué)費(fèi)以保證教育經(jīng)費(fèi)的來源。21競(jìng)爭(zhēng)高等教育市場(chǎng)化努力的首要目標(biāo)是將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入到高等教育服務(wù)中。我們強(qiáng)烈反對(duì)私營(yíng)部門壟斷并試圖打破限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷組織。眾所周知，如果缺乏競(jìng)爭(zhēng)和自由選擇，公眾利益就會(huì)受到損害。但是在高等教育領(lǐng)域卻反其道而行之，偏偏依靠公共壟斷機(jī)構(gòu)來提供服務(wù)。所依據(jù)的只是一種天真的假設(shè)如果壟斷者是公共機(jī)構(gòu)，它就會(huì)自然而然地為公共利益服務(wù)。但是，公共壟斷者與私營(yíng)壟斷者的行為不會(huì)有什么區(qū)別，其原因并非壟斷組織的雇員特別貪婪和腐敗，而是因?yàn)樵谙嗤拇蟓h(huán)境的激勵(lì)下，人們必然做出相同的反應(yīng)。所以，壟斷機(jī)構(gòu)具有低效、無能和缺乏回應(yīng)性的天然傾向。為此，新自由主義和新公共管理思想提供了相關(guān)分析新自由主義興起于20世紀(jì)七八十年代的“新自由主義學(xué)派”也稱為“芝加哥學(xué)派”，主要代表是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者弗里德曼MILTONFRIEDMAN和哈耶克FAHAYAK。新自由主義的興旺主要來自于凱恩斯主義在西方的破產(chǎn)。新自由主義者對(duì)凱恩斯主義的“全能政府”進(jìn)行了猛烈批判，認(rèn)為“全能”不僅僅不可能，而且必然致使政府職能的全面擴(kuò)張，導(dǎo)致政府角色定位中的“越位”、“缺位”和“錯(cuò)位”6。他們把造成種種社會(huì)弊端的根源歸結(jié)為國(guó)家干預(yù)過多，塑蘭查蘭嬰主蘭垡笙窶里苧量塾亙立塑塑望型塹由此產(chǎn)生的RR福利國(guó)家”和并非符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的巨型壟斷企業(yè)妨礙了市場(chǎng)資本主義的發(fā)展，使得競(jìng)爭(zhēng)名不符實(shí)，因此主張返回到自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義去。新自由主義思想推動(dòng)了西方國(guó)有企業(yè)的改革和反壟斷法的實(shí)施，也打開了教育市場(chǎng)化之路。最早提出教育市場(chǎng)化觀點(diǎn)的是弗里德曼，他認(rèn)為教育不應(yīng)該是政府提供的一項(xiàng)服務(wù)，而應(yīng)該是自由市場(chǎng)體系中的一部分。弗里德曼在1955年發(fā)表的政府在教育中的作用一文中指出“我相信，若要對(duì)我國(guó)教育體制動(dòng)大手術(shù)，唯一的辦法就是通過私有化之路，實(shí)現(xiàn)將整個(gè)教育服務(wù)中的相當(dāng)大的部分交由私人經(jīng)營(yíng)。否則，沒有什么辦法能摧毀或者至少極大地削弱現(xiàn)存建制的權(quán)力此外，也沒有什么辦法能給公立學(xué)校帶來競(jìng)爭(zhēng)，而只有競(jìng)爭(zhēng)才能迫使公立學(xué)校按照顧客的意愿改革自身“1。新公共管理思想新公共管理是20世紀(jì)90年代在大多數(shù)先進(jìn)國(guó)家中產(chǎn)生的一種新的公共部門管理模式。從管理的視角出發(fā)，他們認(rèn)為在社會(huì)公共事務(wù)的管理中，政府并不是唯一的權(quán)力中心，市民社會(huì)中公民自組織等第三部門以及私營(yíng)部門，只要得到公眾的認(rèn)可，也可以成為不同層面的權(quán)力中心，它們完全能夠在不同的程度上分擔(dān)管理公共事務(wù)、提供公共物品和公共服務(wù)的職責(zé)7。此時(shí)的政府將由親自“劃槳”轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕?fù)責(zé)“掌舵”，而將“劃槳”的任務(wù)移交給市民社會(huì)，因?yàn)閷?shí)踐已經(jīng)證明，政府并不善于“劃槳”。政府角色這一本質(zhì)性的揭示，預(yù)示著多元競(jìng)爭(zhēng)將不斷引入公共物品和服務(wù)的提供和生產(chǎn)過程中，其核心內(nèi)容就是公共服務(wù)的市場(chǎng)化，即把原來由政府直接提供的部分社會(huì)服務(wù)，通過“合同承包”或“合同出租”等方式轉(zhuǎn)交給私營(yíng)公司、非盈利組織或者其他社會(huì)法人團(tuán)體，由這些團(tuán)體按照合同的要求和“成本一效益”最優(yōu)方式為社會(huì)和公民提供服務(wù)89X。其實(shí)質(zhì)在于通過在政府管理中廣泛地引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，從而提高服務(wù)供給的質(zhì)量和效率。無論是新自由主義還是新公共管理思想，雖然它們研究的側(cè)重點(diǎn)不同，但在教育改革問題上的觀點(diǎn)都是同樣的教育市場(chǎng)化改革的“真正問題并不在于公私之辨，而是壟斷還是競(jìng)爭(zhēng)之爭(zhēng)。在各級(jí)政府部門提供的服務(wù)中，大多是其實(shí)不怎1該論文后收入其1962年出版的資本主義與自由，一書中浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究么需要壟斷的壟斷性服務(wù)，而壟斷性服務(wù)是很難改造并使之為公共利益服務(wù)的。因此引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是合適的，而不管競(jìng)爭(zhēng)是來自服務(wù)合同的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、特許經(jīng)營(yíng)，還是志愿活動(dòng)。正是引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、才會(huì)產(chǎn)生差異”。“2122俱樂部產(chǎn)品理論根據(jù)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理【I”，服務(wù)提供PROVISION和服務(wù)生產(chǎn)PRODUCTION是兩個(gè)不同的概念。服務(wù)的生產(chǎn)是指物理過程，據(jù)此服務(wù)得以成為存在物。服務(wù)的生產(chǎn)者直接組織生產(chǎn)；服務(wù)的提供者則選擇服務(wù)的生產(chǎn)者，主要解決的是怎樣付費(fèi)的問題12B。本章21是對(duì)高等教育生產(chǎn)市場(chǎng)化的詮釋，即政府首先應(yīng)該在高等教育的生產(chǎn)中引進(jìn)第三部門或私營(yíng)組織，通過競(jìng)爭(zhēng)來提高高等教育服務(wù)生產(chǎn)的效率和質(zhì)量。但是僅僅滿足這一層面的要求還不足以說明高等教育市場(chǎng)化的本質(zhì)。其第二個(gè)層面的內(nèi)涵是從高教產(chǎn)品的性質(zhì)來考慮其提供的市場(chǎng)化問題【L“。如果高等教育屬于公共產(chǎn)品，應(yīng)主要由政府部門通過財(cái)政手段來提供；如果教育屬于私人產(chǎn)品，可以由消費(fèi)者個(gè)人付費(fèi)方式來有效提供。本文通過分析，認(rèn)為高等教育屬于俱樂部產(chǎn)品，說明應(yīng)該建立一種合理的個(gè)人付費(fèi)制度，從而直接通過消費(fèi)者的貨幣選票為供給方提供需求信息。在分析高等教育為什么是俱樂部產(chǎn)品之前，我們必須事先明確高等教育的產(chǎn)品是什么以及分類。221高等教育產(chǎn)品及分類高等教育主要是指普通教育基礎(chǔ)上的專業(yè)教育。它的目標(biāo)是向接受高等教育的消費(fèi)者傳授進(jìn)入各個(gè)職業(yè)領(lǐng)域就業(yè)或滿足就學(xué)者其他需求的各種專業(yè)知識(shí)和技能。目前高等教育包括高等院校的學(xué)歷教育和繼續(xù)教育等形式。在下面的討論中如無特指說明，我們主要指高等院校的學(xué)歷教育。高等教育產(chǎn)品是指高校教師提供的教育服務(wù)“”，是一系列服務(wù)的整體撒牲脯肋滬認(rèn)的而品體死蔞|前樅產(chǎn)婚篙藤盛扎法教價(jià)屬人”說受和的0礤薹腮搬彬篝I瑚饅輔始；苧黼望料，知“消黻腔岫從臥札辮觀法生一在唰，鍘摯點(diǎn)萄全胳啼耵|量囂逼震。蟪罄孰一色硝黼彈瞄攤勤F|秘越州；|；甜囂赧一一地一一一鬻黼壤軛荊浦精極幬耜餓牲九九稂勰麟漱沲江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究組合。一般來說，高等教育服務(wù)包括教學(xué)服務(wù)、科研服務(wù)兩大類。若再根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同對(duì)這兩類服務(wù)細(xì)分，可將教學(xué)服務(wù)分為普通在校生教育和面向社會(huì)人員的教育培訓(xùn)；將科研服務(wù)分為高校教師和科研人員的自由研究和面向社會(huì)政府、企業(yè)等承接課題和項(xiàng)目咨詢。其中，面向社會(huì)的教學(xué)和科研服務(wù)即通常所說的高校社會(huì)化服務(wù)。目前高校的社會(huì)化服務(wù)已經(jīng)實(shí)行市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作了，所以高等教育市場(chǎng)化改革的中堅(jiān)主要是普通在校生的教學(xué)服務(wù)和教師科研人員的自由研究。鑒于科研服務(wù)的相對(duì)單純性，本文討論的重點(diǎn)在于教學(xué)服務(wù)的市場(chǎng)化。因此下文的“高等教育服務(wù)”都是狹義地指教學(xué)服務(wù)。222高等教育的產(chǎn)品性質(zhì)高等教育服務(wù)是不是公共產(chǎn)品按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般原則，任何產(chǎn)出的接收者都應(yīng)為其所獲得的物品和勞務(wù)支付費(fèi)用。但市場(chǎng)效率依賴于產(chǎn)出的排他性EXCLUDABILITY和競(jìng)爭(zhēng)性RIVALRY，如果產(chǎn)出不具備相關(guān)性質(zhì)，生產(chǎn)者就無法獲得相應(yīng)的收益，從而不能寄希望于市場(chǎng)提供足夠的產(chǎn)出。那么高等教育服務(wù)是否具備產(chǎn)出的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性呢本文認(rèn)為高等教育并非純公共產(chǎn)品，而是具有俱樂部產(chǎn)品的性質(zhì)。首先，高等教育具有排他性，存在排除學(xué)生獲得服務(wù)的手段。高等教育不象國(guó)防設(shè)施那樣具有消費(fèi)的整體性，它的消費(fèi)在技術(shù)上易于分割。所以可以通過收費(fèi)手段將未付費(fèi)者排除在外，就如同公共圖書館的大門可以向未付費(fèi)者關(guān)閉一樣的道理。除了收費(fèi)手段之外，還有其他的手段可將某個(gè)個(gè)體屏蔽在高等教育之外，譬如在高等教育機(jī)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)家往往使用分?jǐn)?shù)作為依據(jù)；此外還有家庭出身、民族、宗教、性別、國(guó)籍等。筆者不排除未來社會(huì)教育發(fā)展變化的可能，但從人類已有歷史看，高等教育具有足夠的排他性。其次，高等教育具有一定程度的競(jìng)爭(zhēng)性。即在一定的范圍內(nèi)，向額外的消費(fèi)者提供教育服務(wù)的邊際成本會(huì)上升。這里的“一定范圍”是指在俱樂部產(chǎn)品生產(chǎn)的初期階段，由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，增加一名新成員的邊際成本為零，于是會(huì)降7一一一一浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究低其他成員對(duì)該物品承擔(dān)的平均成本。但是平均成本不會(huì)無限制地下降，因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)的耗竭或者擁擠會(huì)造成邊際成本的增加，而且最終這種擁擠的正成本將起支配作用1”。如圖31所示，當(dāng)更多的人加入高等教育行列時(shí)，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益，平均成本會(huì)逐步下降，同時(shí)，在未達(dá)到班級(jí)最優(yōu)容量之前，新增學(xué)生所帶來的總成本的增量即邊際成本MC很小，因?yàn)榻處煹膫湔n和講課成本不變，幾乎接近于零。然而學(xué)生并非是同質(zhì)的，偏好不同、知識(shí)背景、接受能力的差異使得因擁擠造成的損失逐漸增大，導(dǎo)致教育資源對(duì)不同學(xué)生的低可替代性。以課堂為例，課時(shí)固定麗學(xué)生接受能力不同，按某一特定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)所有學(xué)生授課就會(huì)造成損失。班級(jí)規(guī)模越大，損失越多，因此有必要保持較小的規(guī)模?！懊绹?guó)教育測(cè)驗(yàn)服務(wù)中心ETS的調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，學(xué)生對(duì)卜10人的班級(jí)評(píng)價(jià)最高，對(duì)35100人的班級(jí)評(píng)價(jià)最低”“”。即當(dāng)學(xué)生人數(shù)超過最優(yōu)數(shù)量時(shí)，新增的參與者就會(huì)對(duì)已有的參與者造成負(fù)效用，若要求同等效用，邊際成本就會(huì)上升。在圖中，隨著人數(shù)進(jìn)一步增多，擁擠目益嚴(yán)重，邊際成本無限上升，如座位坐滿的教室不可能再為其他學(xué)生提供座位，這就需要新設(shè)一個(gè)班級(jí)，因此在原有MC線上方又有一條新的MCL線。這一過程的重復(fù)也就意味著MC不斷提高。此時(shí)只有將“對(duì)供給俱樂部產(chǎn)品的成本沒有做出貢獻(xiàn)的人排除在對(duì)它的消費(fèi)之外”，即將新增成本平攤至學(xué)費(fèi)中，使得學(xué)費(fèi)提高，才能消除搭便車FREERIDER的可能性。邊際成太學(xué)生數(shù)量圖31高等教育的俱樂部產(chǎn)品性質(zhì)441引自孫鐳高等教育的費(fèi)用負(fù)擔(dān)和付費(fèi)方式選擇HTTPW聊Y一出SCOWZSHFF3HTM浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究從以上分析可以看出高等教育具有俱樂部產(chǎn)品的特點(diǎn)高等教育服務(wù)一般由多人共同享用，私人單獨(dú)接受這種服務(wù)可能帶來低效率。盡管因個(gè)人偏好不同帶來的巨大差異在一定程度上會(huì)給他人帶來負(fù)效用，但在規(guī)模適度的高等教育俱樂部?jī)?nèi)，這種負(fù)效用是極其有限的。不過高等教育是重要社會(huì)資源，高質(zhì)量有特色的高等教育更是一種稀缺資源。隨著求學(xué)人數(shù)的增加，其競(jìng)爭(zhēng)性愈加明顯，將產(chǎn)生擁擠現(xiàn)象，只有實(shí)行收費(fèi)才能優(yōu)化資源配置。三個(gè)政策涵義1高等教育服務(wù)成本的補(bǔ)償。正如前面提到的那樣，準(zhǔn)公共產(chǎn)品由誰(shuí)來提供決定了產(chǎn)品的籌資方式。俱樂部產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品的一種類型的性質(zhì)要求消費(fèi)者個(gè)人必須付費(fèi)才能保證服務(wù)的有效提供，但是付費(fèi)的多少或者其由政府支持的范圍和程度還將取決于該產(chǎn)品外部性的大小。如果沒有外部性的成分，那么就應(yīng)該完全由私人消費(fèi)者自己來提供。但是如果有外部性，則混合的籌資方式是必要的。向使用者或者消費(fèi)者直接收費(fèi)，而不是完全依賴稅收，能產(chǎn)生充足的收入，彌補(bǔ)政府財(cái)政的不足，為俱樂部產(chǎn)品的供給提供資金。由稅收來補(bǔ)充并結(jié)合直接使用者費(fèi)用應(yīng)該是融資的方式。至于政府和消費(fèi)者付費(fèi)之間的比例將取決于公共利益和私人利益的比例【L“。高等教育服務(wù)屬于俱樂部產(chǎn)品，所以，消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性要求受教育者直接付費(fèi)進(jìn)行高教成本補(bǔ)償；與此同時(shí)，受教育者享受教育服務(wù)之后能給社會(huì)帶來,T夕T部性，又為政府對(duì)高教市場(chǎng)的規(guī)制提供了理由，這在第三部分將進(jìn)行詳細(xì)分析。2促進(jìn)高等教育服務(wù)生產(chǎn)者舉辦者的多元化。區(qū)別了服務(wù)“提供”和服務(wù)“生產(chǎn)”之后，可以發(fā)現(xiàn)盡管政府可能對(duì)教育有部分的提供責(zé)任，但這并不是由政府來壟斷生產(chǎn)的理由。到底由誰(shuí)來生產(chǎn)，取決于誰(shuí)的生產(chǎn)效率高。所以應(yīng)該刨造由眾多不同類型的生產(chǎn)者包括政府、私人和第三部門共同競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)的局面。首先，積極引入民間資本，鼓勵(lì)民辦高校的發(fā)展。這一舉措不但可以提高競(jìng)爭(zhēng)度，而且為高等教育的發(fā)展提供了更大的空間。其次，優(yōu)化配置公共資源，促進(jìn)各類性質(zhì)的高等院校之間的競(jìng)爭(zhēng)?！辟x予學(xué)校更多的自主權(quán)。這一政策涵義是第二點(diǎn)的引申。不論是由誰(shuí)來辦校，為了保證學(xué)校的權(quán)利不受侵犯以及學(xué)校問的競(jìng)爭(zhēng)，則應(yīng)賦予它們以實(shí)際的自主權(quán)，并強(qiáng)化相應(yīng)的績(jī)效責(zé)任和自我負(fù)責(zé)的態(tài)度。為此，學(xué)校將真正成為一個(gè)9浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究獨(dú)立的法人實(shí)體171孫。在此基礎(chǔ)之上，學(xué)校才可能按照成本最小化原理來決定生產(chǎn)要素的購(gòu)買和使用包括資金的使用、招聘和解雇教師等，并獲得課程設(shè)置、學(xué)術(shù)項(xiàng)目規(guī)劃、教學(xué)方法的選擇和學(xué)生錄取等方面的產(chǎn)權(quán)。10塑堊查蘭堡主蘭堡壘窶璺壹量墼亙主塑塑望墮3高等教育服務(wù)市場(chǎng)的規(guī)制分析高等教育市場(chǎng)是否需要政府的介入，回答是肯定的。下面從高等教育市場(chǎng)失靈的幾個(gè)方面對(duì)政府規(guī)制的范圍和程度做一個(gè)詳細(xì)分析，并針對(duì)一般化的高等教育市場(chǎng)提出理想的規(guī)制方案。31規(guī)制的定義和分類什么是規(guī)制目前尚未有一個(gè)已經(jīng)定型的定義，不同的人對(duì)其有不同的定義。通常意義上的規(guī)制REGULATION是指由規(guī)制機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制或間接改變生產(chǎn)者和消費(fèi)者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為1叭。從定義可以看出，“規(guī)制”的對(duì)象是具體的微觀經(jīng)濟(jì)單位，所以，植草益20也將“規(guī)制”稱為微觀規(guī)制。并根據(jù)規(guī)制主體的不同，將規(guī)制分為公的規(guī)制即政府規(guī)制和私的規(guī)制兩種形式。其中，政府規(guī)制可進(jìn)一步分為間接規(guī)制和直接規(guī)制。間接規(guī)制以形成、維持競(jìng)爭(zhēng)秩序的基礎(chǔ)為目的，不直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策而僅僅只制約阻礙市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮職能的行為，并且以有效地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制職能而建立完善的制度為目的。直接規(guī)制以防止發(fā)生與自然壟斷、外部不經(jīng)濟(jì)、以及與非價(jià)值物品有關(guān)的在經(jīng)濟(jì)中不期望出現(xiàn)的市場(chǎng)結(jié)果為目的，并且這些規(guī)制具有由政府行政機(jī)構(gòu)認(rèn)可和許可的法律手段直接介入經(jīng)濟(jì)主體決策的特點(diǎn)，也稱為“狹義的公共規(guī)制”。本文下面將從分析高等教育市場(chǎng)的失靈方面入手，展開具體的規(guī)制分析。32外部性及其規(guī)制分析所謂外部性是指某些產(chǎn)品給生產(chǎn)者或消費(fèi)者以外的人帶來了影響，而生產(chǎn)者或者消費(fèi)者卻沒有因此承擔(dān)應(yīng)有的成本或者獲得應(yīng)有的補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)象。外部性包括正外部性和負(fù)外部性。教育是具有正外部性的產(chǎn)品。人們通過投資教育可獲得個(gè)人的種種直接收益，例如終身收入的提高、工作選擇機(jī)會(huì)的擴(kuò)大，但受過良好教育的公民無疑也會(huì)給周圍的人和社會(huì)帶來了廣泛的利益。即教育的外部性可以進(jìn)一步區(qū)分為代際效益和社會(huì)效益2”。代際效益是指受教育者會(huì)給其家庭帶來良好浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究的影響，俗話說“金榜題名，光宗耀祖”就是一個(gè)很好的反映；據(jù)有關(guān)學(xué)者的研究表明代際效益還包括提高子女的品質(zhì)、提高家庭內(nèi)部勞務(wù)生產(chǎn)的生產(chǎn)率和改善配偶的健康狀況等。理性人在作教育投資決策時(shí)都潛在地將代際效益考慮在內(nèi)了，所以真正的教育外部性是指教育給社會(huì)帶來的效益。一般認(rèn)為，高等教育的正外部效應(yīng)表現(xiàn)在A有助于提高對(duì)公共事務(wù)的參與率B更為健康的生活方式；C降低社會(huì)犯罪率；D減少對(duì)公共福利體系的依賴E促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與傳播；F降低生育率。正外部性的存在，使得求學(xué)者的私人邊際收益PMB小于社會(huì)邊際收益SMB，所以理性人根據(jù)個(gè)人邊際收益等于個(gè)人邊際成本的最優(yōu)原則所作的決策的結(jié)果可能會(huì)導(dǎo)致個(gè)人教育投資小于社會(huì)的最優(yōu)水平。根據(jù)條件的不同，有兩種解決外部性的方案?？扑拐J(rèn)為，當(dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，當(dāng)事人可以通過協(xié)商來解決外部性問題，即通過當(dāng)事人之間簽訂協(xié)議來促使外部成本收益的內(nèi)部化。不過科斯方案的實(shí)旋主要是局部外溢被影響人數(shù)目有限的情形，否則必定會(huì)因?yàn)檎勁谐杀具^高無法達(dá)成一致意見。所以，針對(duì)高等教育這類存在于全社會(huì)范圍內(nèi)的外部性只能通過庇古方案來解決，即政府通過補(bǔ)貼為高等教育市場(chǎng)發(fā)展填平補(bǔ)齊221。那么，政府應(yīng)該為高等教育提供多少補(bǔ)貼才是最優(yōu)的呢這需要從高等教育外部的宏觀結(jié)構(gòu)和內(nèi)部的微觀結(jié)構(gòu)予以綜合考慮。1高等教育和基礎(chǔ)教育外部性的比較基礎(chǔ)教育的外部性較大、對(duì)社會(huì)具有最大的益處，這一觀點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家中是最接近一致的了。最早注意到初等教育在教育結(jié)構(gòu)中具有較大外部效益的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是亞當(dāng)斯密，他在國(guó)富論中強(qiáng)調(diào)了政府在基礎(chǔ)教育中的作用。為什么政府對(duì)初等教育要予以“注意”的義務(wù)呢斯密認(rèn)為主要有兩方面的原因其一是為了防止勞動(dòng)者的異化；其二是有助于實(shí)現(xiàn)民主的目標(biāo)，因?yàn)榛A(chǔ)教育中重要的幾部分如讀、寫、算，對(duì)于一個(gè)文明的商業(yè)社會(huì)來說是必不可少的。經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)得主弗里德曼在資本主義與自由一文中這樣寫道“兒童受到的教育不僅有利于兒童自己或者家長(zhǎng)，而且社會(huì)上其他成員也會(huì)從中得到好處。我的孩子受到的教育由于能促進(jìn)一個(gè)穩(wěn)定和民主的社會(huì)而有助于你的福利。由于無法識(shí)別受到利益的具體的個(gè)人或家庭，所以無法向他們索取勞務(wù)的報(bào)酬。因此存在著相浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究當(dāng)大的鄰近效應(yīng)”洼”。與此相比，高等教育的外部性則要小的多，這也得到了一些教育收益估算值的證實(shí)。表31按國(guó)家類型和教育程度劃分的平均教育收益率單位社會(huì)收益率個(gè)人收益率國(guó)家的類型初等中等高等初等中等高等非洲261713452632亞洲2715133L1518拉丁美洲261816322323中等發(fā)達(dá)國(guó)達(dá)國(guó)家1191212注敦百收益翠的計(jì)算公式哪，蘭南一善南著齋其中M接受高等教育的年限；N高等教育之后的工作年限Y個(gè)人實(shí)際純收入國(guó)家培養(yǎng)受教育者之后的國(guó)民收入；C教育階段的個(gè)人成本多國(guó)家對(duì)高等教育每年的投入X為該學(xué)生不接受高等教育而直接工作的純收入螢國(guó)家不培養(yǎng)受高等教育者時(shí)的國(guó)民收入資料來源PSACHAROPOULOSGRETURNTOEDUCATIONANFURTHERINTERNATIONALUPDATEANDIMPLICATIONSJOURNALOFHUMANRESOURCES，204PP5836041985以上數(shù)據(jù)說明，雖然教育是屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品，兼有公共性和私人性，但是不同層次的教育的公共性和私人性的強(qiáng)度是不同的。初、中等教育具有較強(qiáng)的公共性和較弱的私人性，是一種“純度”較高的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。而高等教育傳授的是專業(yè)知識(shí)，訓(xùn)練的是專業(yè)技能，具有較強(qiáng)的私人性和較弱的公共性，是一種“純度”較低的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。以投入與收益相對(duì)稱的公平原則而言，不同“純度的教育，應(yīng)由財(cái)政補(bǔ)貼的比例也應(yīng)該是不同的。對(duì)于初、中等教育接受者，政府應(yīng)該給予更多的補(bǔ)貼；對(duì)于高等教育，由于其私人性較強(qiáng)，所以補(bǔ)貼的數(shù)額應(yīng)較少。2高等教育內(nèi)部不同專業(yè)的外部性畦”引自資本主義與自由，商務(wù)印書館1986第84頁(yè)浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究在考察高等教育外部性的時(shí)候，我們不能籠統(tǒng)地進(jìn)行分析，因?yàn)楦叩冉逃械牟煌瑢I(yè)的經(jīng)濟(jì)特性是不一樣的，于是在考慮給予補(bǔ)貼的時(shí)候，應(yīng)該進(jìn)一步細(xì)化專業(yè)分析。筆者將高等教育中的專業(yè)分為基礎(chǔ)性知識(shí)專業(yè)和應(yīng)用性知識(shí)專業(yè)。前者包括自然科學(xué)中純理科性的專業(yè)如化學(xué)、物理、數(shù)學(xué)和一些人文科學(xué)如考古學(xué)哲學(xué)、歷史、地理等專業(yè)。這類專業(yè)與市場(chǎng)接軌的能力較差，成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的時(shí)間過程較長(zhǎng)重要的是由于專業(yè)理論性較強(qiáng)在市場(chǎng)就業(yè)面狹窄，往往導(dǎo)致個(gè)人收益率與其他專業(yè)相比要更低。但是它們的存在對(duì)整個(gè)社會(huì)的科技文化的發(fā)展卻是不可或缺的即該類專業(yè)的外部性較強(qiáng)，僅僅通過市場(chǎng)機(jī)制是無法完全體現(xiàn)其專業(yè)價(jià)值的。相反，應(yīng)用性專業(yè)與市場(chǎng)接軌的能力很強(qiáng)，如計(jì)算機(jī)專業(yè)和經(jīng)濟(jì)管理中的會(huì)計(jì)和市場(chǎng)營(yíng)銷專業(yè)已經(jīng)在好幾年的熱門專業(yè)排行榜中名列前茅。由于這類專業(yè)的畢業(yè)生在勞動(dòng)市場(chǎng)中往往供不應(yīng)求，所以應(yīng)用性專業(yè)往往給受教育者帶來較高的投資回報(bào)，與基礎(chǔ)性專業(yè)相比，它幾乎可以算作私人產(chǎn)品。即應(yīng)用性專業(yè)可以較好地通過市場(chǎng)來體現(xiàn)其真實(shí)的價(jià)值，外部性非常弱。邊際成本收益PS即NPLN51學(xué)生數(shù)A基礎(chǔ)性專業(yè)邊際成本收益PSPD2B應(yīng)用性專業(yè)圖32基礎(chǔ)性專業(yè)與應(yīng)用性專業(yè)的外部性比較在圖32中，社會(huì)邊際收益和個(gè)人邊際收益曲線都是均服從邊際收益遞減規(guī)律。所謂社會(huì)邊際收益，是指每多培養(yǎng)出一個(gè)基礎(chǔ)性專業(yè)的畢業(yè)生，社會(huì)所能得到的額外收益。這種邊際收益是遞減的，例如，假定當(dāng)中國(guó)只有個(gè)學(xué)歷史專業(yè)14浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究的人時(shí)，我們培養(yǎng)出第二個(gè)學(xué)歷史的畢業(yè)生，這個(gè)第二位懂得歷史的人對(duì)社會(huì)所能作出的額外貢獻(xiàn)仍將是很大的。但是，假定中國(guó)有一億學(xué)歷史專業(yè)時(shí)，我們?cè)倥囵B(yǎng)出第一億零一個(gè)學(xué)歷史專業(yè)的畢業(yè)生，這位第一億零一個(gè)學(xué)歷史的人對(duì)社會(huì)所能做出的額外貢獻(xiàn)將是很有限的。同理，對(duì)個(gè)人來說，邊際收益也是遞減的，這反映的是勞動(dòng)力市場(chǎng)供求狀況當(dāng)從事某專業(yè)的人才供給不斷增加時(shí)，勞動(dòng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致個(gè)人所能獲得的收益將不斷遞減。但是兩個(gè)圖在社會(huì)邊際收益與個(gè)人邊際收益的相對(duì)位置上存在差異，正如前面分析的那樣在圖A中，基礎(chǔ)性專業(yè)的外溢程度較大，所以社會(huì)邊際收益與個(gè)人邊際收益的相對(duì)距離較大。如果個(gè)人按照私人邊際收益PMB等于社會(huì)邊際收益SIB來決定是否接受基礎(chǔ)性專業(yè)教育時(shí)，其最優(yōu)的受教育人數(shù)是NP將遠(yuǎn)小于社會(huì)最優(yōu)的受教育人數(shù)NS。所以政府應(yīng)該給予相當(dāng)于PSL一PPL的補(bǔ)貼，使得個(gè)人邊際收益曲線上移至社會(huì)邊際收益處，從而彌補(bǔ)社會(huì)最優(yōu)和個(gè)人最優(yōu)數(shù)量之間的差距。與此相對(duì)應(yīng)地，在圖B中，由于應(yīng)用性專業(yè)幾乎接近于私人產(chǎn)品，外溢程度很小，體現(xiàn)在社會(huì)邊際收益曲線和個(gè)人邊際收益曲線相距很近，在勞動(dòng)力市場(chǎng)完全的情況下，這兩條曲線甚至接近重合。在現(xiàn)實(shí)生活中，應(yīng)用性專業(yè)教育可以大大提高受教育個(gè)人的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率，“那么人們可以通過收入的提高獲得由此而產(chǎn)生的好處，因而個(gè)人的私利刺激人們?nèi)ソ邮芨叩冉逃?。亞?dāng)斯密所說的那只無形的手會(huì)使人們的個(gè)人利益服務(wù)于社會(huì)利益”忙“。所以政府對(duì)于該類專業(yè)完全可以不補(bǔ)貼PS2PP20。33教育機(jī)會(huì)均等及其規(guī)制分析高等教育市場(chǎng)的第二個(gè)市場(chǎng)失靈是市場(chǎng)化運(yùn)作將導(dǎo)致教育機(jī)會(huì)不均等、難以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。早在1927年，美國(guó)社會(huì)學(xué)家索羅金PASOROKIN在他的社會(huì)流動(dòng)一書中，就提出學(xué)校是使人從社會(huì)底層向社會(huì)上層流動(dòng)的電梯。六十年代的人力資本學(xué)派則從理論和實(shí)證角度對(duì)此開展了進(jìn)一步的論證。他們指出，教育的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不僅在于它是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，而且在于它能使工資和薪金結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，減少個(gè)人收入分配的不平等。但是如果要通過教育來縮短個(gè)人貧富之間的差距，單睢61米爾頓弗里德曼、羅期弗里德曼自由選擇個(gè)人聲明第六章浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究純依靠市場(chǎng)的力量是無法做到的。主要受到兩個(gè)因素的限制個(gè)久象2窖毖承乎如果不考慮其他因素的影響，那些低收入者及其子女很可能因其家庭收入過低而得不到應(yīng)有的教育和培訓(xùn)，從而無法通過教育獲得種種收益和滿足。，旅事席場(chǎng)不宕全對(duì)個(gè)人教育成本的籌集，如果除父母的財(cái)富和社會(huì)的贈(zèng)與之外，還不能滿足上學(xué)的所有開支，那么，上學(xué)者必須尋找其他的資金來源，這其中最主要的是從資本市場(chǎng)上進(jìn)行借貸。但是個(gè)人的借貸行為要受到資本市場(chǎng)不完全的限制。造成相對(duì)于教育借款人的資本市場(chǎng)不完全的原因是收益和風(fēng)險(xiǎn)在借款人和貸款人雙方是不一致的【“1教育投資的收益包括貨幣收益和非貨幣收益兩部分，非貨幣收益對(duì)受教育者個(gè)人來說很重要，但對(duì)貸款機(jī)構(gòu)則毫無意義，因此貸款機(jī)構(gòu)的收益率要比個(gè)人的收益率低的多，他們對(duì)教育貸款的意愿自然也就減少。2教育所致的人力資本是依附于個(gè)人身上的，它不能像物質(zhì)資本那樣可以作抵押品，也不能在市場(chǎng)上出售，其流通性要比物質(zhì)資本差。這增加了貸款機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。3借貸雙方的信息是不對(duì)稱的。貸款機(jī)構(gòu)在考慮教育貸款時(shí)，它必須事先知道借款人的人力資本生產(chǎn)函數(shù)。個(gè)人的學(xué)習(xí)能力和勤奮程度是人力資本生產(chǎn)函數(shù)中最重要的投入之一，因?yàn)樗鼈儠?huì)影響教育其他投入的有效性。對(duì)此，借款人擁有信息優(yōu)勢(shì)。而對(duì)貸款人來說，要監(jiān)督每一個(gè)借貸者努力學(xué)習(xí)的成本實(shí)在太高。這增BUT貸款機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，減低了他們對(duì)教育貸款的意愿。4從借款到還貸的周期較長(zhǎng)，這主要是由教育服務(wù)周期較長(zhǎng)所致。目前我國(guó)專科為23年，本科一般為4年，碩士、博士各3年。教育周期過長(zhǎng)且伴隨著知識(shí)更新速度的加快，導(dǎo)致受教育者四年或更長(zhǎng)的時(shí)間后是否能學(xué)有所用并獲得足夠的經(jīng)濟(jì)回報(bào)的過程充滿了不確定性。這也加大了貸款機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。資本市場(chǎng)的不完全將使教育借款人面臨著比完全資本市場(chǎng)更高的利率，使人們對(duì)教育的需求只能處于一種潛在的狀態(tài)，而無法全部轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的需求。結(jié)果導(dǎo)致教育投資不足。在這種情況下，人們對(duì)教育的投資將仍然要依賴于父母的財(cái)富和偏好。結(jié)果，教育機(jī)會(huì)的此代分配在很大程度上就取決于上一代的財(cái)富分配。這樣，人們社會(huì)財(cái)富和收入分配的不平等不僅借助于教育而實(shí)現(xiàn)了代際遺傳，而浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究且還有所擴(kuò)大。由此可見，為了彌補(bǔ)市場(chǎng)在收入公平分配方面的缺陷，政府應(yīng)該開辟多種資助渠道，比如政府的貧困助學(xué)金、獎(jiǎng)學(xué)金為吸收募款提供優(yōu)惠條件、提供國(guó)家助學(xué)貸款等，為經(jīng)濟(jì)有困難的求學(xué)者提供幫助，以確保高等教育機(jī)會(huì)的均等及公平的收入分配目標(biāo)。34信息不對(duì)稱及其規(guī)制分析信息不對(duì)稱是高等教育市場(chǎng)失靈的第三個(gè)原因。所謂信息不對(duì)稱，是指發(fā)生關(guān)系的各方對(duì)某一事物或人所掌握的信息量的一種不平衡狀態(tài)。在產(chǎn)品服務(wù)市場(chǎng)中一般是指賣方對(duì)所賣之物掌握了解的信息比買方要多。不對(duì)稱信息按其內(nèi)容可分為兩類，一類是雙方知識(shí)的不對(duì)稱，指一方不知道另一方諸如能力、身體健康等信息，這是外生的、先定的，不是雙方當(dāng)事人行為造成的，這類信息稱為隱藏信息。第二類不對(duì)稱信息是指在雙方在發(fā)生關(guān)系時(shí)所擁有的信息是對(duì)稱的，但發(fā)生關(guān)系后，一方對(duì)另一方的行為無法管理、約束，這是內(nèi)生的，取決于另一方的行為，對(duì)于此類信息不對(duì)稱，稱為隱藏行為如果按信息發(fā)生的時(shí)間進(jìn)行分類，也可以分為兩類在事前發(fā)生的信息不對(duì)稱會(huì)產(chǎn)生逆向選擇；事后發(fā)生的信息不對(duì)稱會(huì)導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)25。341高等教育服務(wù)的信息問題NELSON8根據(jù)消費(fèi)者在購(gòu)買前后擁有信息的不同將產(chǎn)品服務(wù)分為三類搜尋晶SEARCHGOODS消費(fèi)者購(gòu)買之前對(duì)產(chǎn)品的屬性“力有較充分的信息，面曬的主要問題是要在多樣化的產(chǎn)品之間進(jìn)行質(zhì)量和價(jià)格的選擇，為此必須花費(fèi)一定的時(shí)間和金錢用于相關(guān)信息的搜尋；筋驗(yàn)稆EXPERIENCEGOODS產(chǎn)品的屬性只有在消費(fèi)之后才能確定的產(chǎn)品；7等征晶CREDENCEGOODS即使在消費(fèi)之后也很難鑒別其質(zhì)量，因此必須借助專門的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)＜也拍苡枰栽u(píng)估的產(chǎn)品。三類產(chǎn)品的信息特征圖圖33“81如下二二、蘭兕黔。LANCASTERK,1966將商品定義為各種屬性ATTRIBUTE的組合，并認(rèn)為消費(fèi)者購(gòu)買商品最終所關(guān)心的僅僅是商品組合的屬性。一性“該圖參考了張琳1997服務(wù)的特征及其對(duì)消費(fèi)者決策過程的影響中的圖形。塑望查蘭堡主蘭垡堡壅里壹篁墼亙立塹墮塑型型_I二二二二酉I事釅贏穗真禱硝一在圖中我們可以發(fā)現(xiàn)不同的商品表現(xiàn)出不同的品質(zhì)特征。如服裝、家具和珠寶等有形產(chǎn)品，顧客在購(gòu)買之前就可借助其顏色、款式、價(jià)格、手感、硬度等對(duì)其質(zhì)量進(jìn)行評(píng)判，因而具有較強(qiáng)的搜尋特征；而度假、餐飲等服務(wù)產(chǎn)品，其品質(zhì)只有在顧客度假和用餐之后，或者在度假和用餐過程中，才能感知到，因而體驗(yàn)特征較強(qiáng)其它一些技術(shù)性或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的服務(wù)，如汽車修理、電器維修、醫(yī)療、法律咨詢等，由于顧客常常缺乏足夠的專業(yè)知識(shí)，即使在購(gòu)買和消費(fèi)之后也很難對(duì)其質(zhì)量做出評(píng)價(jià)從而表現(xiàn)出較強(qiáng)的信任特征。如上圖所示，從有形產(chǎn)品到服務(wù)再到專業(yè)性服務(wù)，商品的特征逐漸從較強(qiáng)的搜尋特征向體驗(yàn)特征和信任特征過渡隨著這一過渡，消費(fèi)者對(duì)商品的評(píng)價(jià)由易變難，消費(fèi)者在購(gòu)買商品時(shí)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也逐步加大。高等教育服務(wù)也具有部分信任品的特征，學(xué)生對(duì)其的質(zhì)量評(píng)價(jià)存在一定的困難，具體原因是其一，作為一種以傳播文化知識(shí)為內(nèi)容的服務(wù)，其所包涵的某些理念具有一定的模糊性2”。對(duì)于某個(gè)觀念正確與否、具有正效用還是負(fù)效用，往往爭(zhēng)議較大。就學(xué)生來說是沒有能力來進(jìn)行判斷，所以必須借助專家系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估，才能較好的明確其屬性。其二，教育服務(wù)“協(xié)作生產(chǎn)”特征會(huì)加大對(duì)教育效果和質(zhì)量評(píng)價(jià)的難度。教育服務(wù)的生產(chǎn)過程不但需要老師和學(xué)校的勞動(dòng)，而且也需要得到教育的受益者學(xué)生包括家長(zhǎng)的良好配合和協(xié)同工作。這使得教育效果將受到學(xué)生自身因素學(xué)生自身的稟賦、主動(dòng)性和努力程度等和其他環(huán)境因素的影響。教育服務(wù)協(xié)作生產(chǎn)的特性會(huì)加劇高等教育市場(chǎng)道德風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槔蠋熆梢砸詫W(xué)生作為合作生產(chǎn)者對(duì)教育成果也負(fù)有部分責(zé)任為由，推卸其教學(xué)質(zhì)量低下的責(zé)任。不過與其他專業(yè)服務(wù)相比，其信任品程度要弱一些，以醫(yī)療服務(wù)為例做一個(gè)浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)高等教育市場(chǎng)的規(guī)制研究比較分析表32高等教育服務(wù)與醫(yī)療服務(wù)信任品特征的差異影響信任品程高等教育服務(wù)醫(yī)療服務(wù)度的因素可標(biāo)準(zhǔn)化程度較高較低專用性知識(shí)密集度較低知識(shí)密集度較高可物化性較高較低結(jié)論信任品程度較低信任品程度較高根據(jù)袁春曉20032”，筆者認(rèn)為影響服務(wù)信任品程度的因素有個(gè)性化標(biāo)準(zhǔn)化、專用性和可物化性。個(gè)性化標(biāo)準(zhǔn)化是指服務(wù)是否適合以相對(duì)統(tǒng)一的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)大規(guī)模地來提供。一般來說，相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)信任品特征弱，其質(zhì)量評(píng)價(jià)較為容易。專用性是指一些服務(wù)生產(chǎn)中以專業(yè)知識(shí)與技能為主要投入，也包括專業(yè)技術(shù)裝備與專業(yè)交易網(wǎng)絡(luò)。專用性程度越高的服務(wù)其信任品特征越強(qiáng)。就高等教育服務(wù)而言，雖然學(xué)生之間存在著一定的異質(zhì)性，但是在一定的范圍，教育服務(wù)對(duì)不同的學(xué)生之間還是具有可替代性的，即高等教育服務(wù)生產(chǎn)的可標(biāo)準(zhǔn)化程度較高，可以用相對(duì)統(tǒng)一的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以一定的規(guī)模同時(shí)提供給眾多消費(fèi)者。而醫(yī)療等服務(wù)作為一種知識(shí)密集度很強(qiáng)的純私人產(chǎn)品，服務(wù)的過程是一對(duì)一的，醫(yī)生必須按個(gè)案需求來實(shí)施其具體的專用性服務(wù)，所以服務(wù)的可標(biāo)準(zhǔn)化程度差，這顯然會(huì)給服務(wù)的評(píng)價(jià)帶來困難。服務(wù)的可物化性是指無形服務(wù)需要或可能依賴于有形載體被顧客感知的程度。當(dāng)顧客需要減少不確定性或充分感知服務(wù)的提供時(shí)，有形載體能起到實(shí)物證點(diǎn)的作用。在這一特征上，高等教育服務(wù)可以通過錄音、備課記錄、多媒體等有形載體來有限地“記錄”教育過程與之相比醫(yī)療服務(wù)可物化程度則要小的多301。綜上所述，高等教育服務(wù)是具有部分信任品特征的一種專業(yè)化服務(wù)。消費(fèi)者在購(gòu)買高等教育服務(wù)之前缺乏足夠的信息，而在購(gòu)買之后對(duì)服務(wù)質(zhì)量的鑒別存在一定的困難，所以高等教育市場(chǎng)有發(fā)生嚴(yán)重道德風(fēng)險(xiǎn)的傾向。無論是從市場(chǎng)效率還是從消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的角度出發(fā)，都需要對(duì)高等教育市場(chǎng)進(jìn)行信息質(zhì)量規(guī)帶II。塑堅(jiān)查蘭嬰主蘭堡笙奎墾蔓量墼塞壹?jí)q塑望塑里墮L342市場(chǎng)規(guī)制當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)信息不對(duì)稱時(shí)，并不必然要求政府規(guī)制，因?yàn)槭袌?chǎng)具備自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制。一般來說，服務(wù)的提供方擁有信息的一方會(huì)主動(dòng)通過向買方缺乏信息一方發(fā)送有關(guān)信號(hào)來增加消費(fèi)者選擇的信息。高等教育服務(wù)的提供者通常使用的“信號(hào)”有廣考主要包括價(jià)格廣告和質(zhì)量廣告。CAVE0”調(diào)查表明，自愿性信息披露對(duì)搜尋品和體驗(yàn)品存在很大的不同。就搜尋品而言，因?yàn)楫a(chǎn)品特性的差異不大，價(jià)格廣告有助于降低消費(fèi)者搜尋的成本并促使價(jià)格維持在競(jìng)爭(zhēng)均衡的水平上。但對(duì)于體驗(yàn)品來說，這一結(jié)果并不成立。體驗(yàn)品在質(zhì)量上存在差異，如果與質(zhì)量信息相比，價(jià)格信息更易于獲得時(shí)，往往會(huì)因?yàn)樯a(chǎn)者之間的價(jià)格戰(zhàn)挫傷質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)，并導(dǎo)致市場(chǎng)中質(zhì)量的惡化。這一觀點(diǎn)常被用來作為禁止體驗(yàn)品價(jià)格廣告的理由。但另一方面，禁止價(jià)格廣告又會(huì)阻塞消費(fèi)者進(jìn)行教育服務(wù)比較的信息渠道，增加搜尋的成本。這種兩難處境使得目前高校的廣告都限于介紹性廣告。不可否認(rèn)，對(duì)于新創(chuàng)辦的高等院校，通過廣告勸使消費(fèi)者首次購(gòu)買是十分重要的。而且長(zhǎng)期中，服務(wù)質(zhì)量和廣告費(fèi)用之間的正向關(guān)系可以為消費(fèi)者提供“信號(hào)”。這表明供應(yīng)商希望消費(fèi)者了解他的服務(wù)的存在。如果消費(fèi)后證明其質(zhì)量低劣，則消費(fèi)者會(huì)在下一次改變供應(yīng)商，于是供應(yīng)商就無法回收其廣告成本。然而在短期，學(xué)校會(huì)有投機(jī)