生產安全事故報告和調查處理制度1總則11為了建立一個有效的事故處理機制，對已經發(fā)生和正在發(fā)生的事故，盡可能地開展事故調查，做好事故報告和處理工作，并采取有效預防措施，防止事故擴大和減少事故損失，特制定本制度和程序。12本制度和程序適用于公司范圍內的事故報告、調查與處理。2職責與要求21安全部負責各類事故的統(tǒng)計，并主管、協(xié)調或監(jiān)督各類事故的調查報告和處理工作，確保該制度和程序的有效運行。22事故單位對已經發(fā)生和正在發(fā)生的事故，根據(jù)本制度和程序要求盡快地進行事故報告、調查和處理工作，并確保工作有效。23安全部門接到事故報告后，及時上報上級主管部門，并立即到達事故現(xiàn)場組織搶救，采取有效措施，保擴好現(xiàn)場防止事故擴大。24有關部門按職責分工積極進行事故調查、分析、統(tǒng)計、報告、處理和預防等一系列工作。25事故報告、調查和處理工作必須堅持實事求是的辦事原則。3事故報告和程序31特、重大事故由公司領導組織調查、處理、上報。32火災事故由公司安全部調查、處理、上報。33交通事故331鐵路交通事故由供銷處組織調查、處理、上報。332其他（廠區(qū)）交通事故由安全部組織調查、處理上報。333公路交通事故由事故單位配備交警部門調查、處理上報。34重傷、傷亡（重傷死亡）事故由安全部組織調查、處理上報。351工傷事故（輕傷）由事故單位組織調查處理上報。34生產事故341工藝事故由生產調度處組織調查處理上報。342爆炸事故由安全部組織調查處理上報。343設備機電事故由設備處組織調查處理上報。35意外（其它）事故由安全部組織調查處理上報。4事故管理制度41為了及時報告、統(tǒng)計、調查和處理事故，積極采取預防措施，防止事故發(fā)生，特制定本制度。42本制度制定的依據(jù)為國務院企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定，適用于寧波科技園區(qū)東升科技有限公司所屬各部門。43事故的報告、統(tǒng)計、調查和處理工作必須堅持實事求是、尊重科學的原則。5事故的分類51人身事故在生產過程中所發(fā)生的生產有關的傷亡事故（包括急性中毒事故）。52火災事故由于火災造成人身傷亡或物資財產損失的事故。53爆炸事故由于某種原因引起的爆炸，造成人身傷亡或物質財產損失的事故。54設備事故由于某種原因如設計、制造、施工安裝、使用、檢修、管理等造成機械、動力、電訊、儀表、容器、運輸設備、管道等損壞的事故。55生產及非計劃停車事故由于違反工藝規(guī)程、崗位操作法、指揮錯誤、以及停電、停水等造成的停產、跑料、串料等事故。56交通事故是指車輛在廠區(qū)內外行駛中,由于違反交通規(guī)則及安全規(guī)定或機械設備故障或偶發(fā)因素等造成在人員傷亡或物資損失方面的事故。57質量事故是指產品不符合質量標準或原料、產品因保管、包裝不良而變質的事故。58污染事故三廢超標排放而造成的污染事故。6事故的性質按事故的嚴重程度，事故性質劃分為特大事故類、重大事故類、重傷事故類、一般事故類、輕微事故類和重大未遂事故類。61特大事故類611指事故造成死亡1人及以上的死亡事故；612一次事故造成重傷3人及以上的事故。613發(fā)生一起一次經濟損失在60萬元以上的生產、設備、跑料、污染、火災爆炸、交通等及其它各類特大事故。62重大事故類621凡一次事故重傷2人的人身傷害事故；622一次事故造成直接經濟損失為20萬元60萬元（含60萬元）的生產、設備、跑料、污染、火災爆炸、交通等及其它各類重大事故；63重傷事故類631一次造成1人重傷的人身傷害事故；632一次事故造成的直接經濟損失為320萬元含20萬元的生產、設備、跑料、污染、火災爆炸、交通等及其他各類事故。64一般事故類641一次事故造成1人輕傷指損失工作日在1105天的人身傷害事故；642一次事故造成直接經濟損失6000元3萬元包括3萬元的生產、設備、跑料、污染、火災爆炸、交通及其它各類事故。65輕微事故類651發(fā)生的事故未達到輕傷標準的人身傷害事故；652一次事故直接經濟損失在6000元以下含6000元的生產、跑料、污染、火災爆炸、交通等其它各類事故。66重大未遂事故類661嚴重違反操作規(guī)程，引起設備異常運轉，經及時處理未造成經濟損失的事故。662雖構成死亡或重傷條件，但由于僥幸未造成事實后果的事故。7事故報告71事故發(fā)生后，事故當事人或發(fā)現(xiàn)人應立即直接或逐級報告事故專業(yè)主管部門及公司安全、調度和主管領導，火災事故應先報消防隊和調度處，外部交通事故應先向當?shù)毓步煌ň礻爤蟾妗?2車間主管領導接到事故報告后，根據(jù)事故的性質，凡屬上報的事故，在事故發(fā)生后應及時（最遲在當天下班前）將事故發(fā)生的時間、地點、經過情況、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等事故概況，以電話或書面方式（用事故快報格式）上報安全部門。涉及到人員等重大事故應立即電話報告安全部門，以作為上報的依據(jù)，超過時限不予補報。73發(fā)生傷亡事故或中毒事故，應當保護好事故現(xiàn)埸，并迅速采取必要措施搶救受傷人員（駱駝醫(yī)護急救站），防止事故擴大。發(fā)生重大火災爆炸事故時，應以公司領導為首，組成現(xiàn)埸指揮部統(tǒng)一指揮處理，防止事故蔓延擴大。74凡發(fā)生事故，由發(fā)生事故的車間（部門）在三天內寫出初步事故調查報告及處理意見，報安全部和事故主管專業(yè)部門，無特殊原因遲報或末報的部門，以隱瞞事故論處。發(fā)生人身事故末按要求及時上報，不予補報。75事故調查報告內容見附錄。8事故調查81車間凡發(fā)生事故，應先進行初步調查，事故調查一般由車間主任或主管副主任組織有關人員進行調查、分析，寫出事故初步調查分析報告，上報公司事故專業(yè)主管部門，各事故主管部門要及時組織召開事故分析會，由事故發(fā)生部門填寫事故報告表和四不放過登記表，天內將填有事故原因的調查、分析及處理意見上報，經事故專業(yè)主管部門確認并簽署意見后，報公司安全部門和公司主管領導審核后執(zhí)行考核存檔。82凡發(fā)生重傷及以上的各類事故，公司主管領導和職能部門接到口頭報告后，應立即趕赴現(xiàn)場，組織處理事故和查清事故原因，事故調查、分析由公司領導組織，專業(yè)職能部門為主，有關部門參加，15天內寫出事故調查報告及填寫四不放過登記表，上報董事會和地方有關部門。83公司安全管理部門為各類事故歸口管理單位，負責各類事故的匯總、統(tǒng)計、分析和上報。各類事故的調查處理的職能管理部門劃分如下831人身事故、污染事故的調查處理、估算經濟損失由安全部負責。832設備事故的調查處理、估算經濟損失由生產部負責，當發(fā)生設備損壞導致停產事故，應以生產部設備管理部門為主調查，其他部門配合；當發(fā)生涉及人身傷亡為主的設備事故時，應以安全部門為主調查，生產部門配合。833生產、非計劃停車、跑料等事故由生產部負責調查處理、估算經濟損失。834火災、爆炸事故由安全部；交通事故由綜合辦公室分別負責調查處理、估算經濟損失。835質量事故由辦公室負責會同檢驗處、銷售處等部門進行調查處理。836員工乘坐本公司交通工具在公司外執(zhí)行本公司任務或乘坐本公司交通車上下班途中，發(fā)生人員傷、亡的交通事故，由綜合辦公室組織調查，按本企業(yè)員工傷亡事故報告統(tǒng)計。84事故調查組成員應當符合下列條件841具有事故調查所需要的專業(yè)知識；842與所發(fā)生事故沒有直接利害關系；843能認真負責并有實事求是處事的品質。85事故調查組的職責851查明事故發(fā)生原因、過程和人員傷亡、經濟損失情況；852確定事故責任者；853提出事故處理意見、防范措施和建議；854寫出事故調查報告，報告內容應清晰、準確、明了。86事故經濟損失包括直接經濟損失和間接經濟損失861直接經濟損失人身傷亡后支出的費用、善后費用及財產損失價值。設備損壞無法修復使用的，應按固定資產賬面凈值計算；設備能修復使用的，應按實際損壞的修復費用計算。材料損失應按企業(yè)材料計劃價格計算為準，產品（半成品）損失，應按企業(yè)計劃成本計算；返工的應按返工后的實際損失以及加工后材料（包括水、電）損失計算；降低標準出廠的應按實際差額計算。862間接經濟損失停產、減產損失價值，停產期限計算從事故發(fā)生起至完全恢復正式生產止。停產損失應按企業(yè)產品的計劃成本計算，多系統(tǒng)停產應按各企業(yè)計劃成本計算。9事故處理91事故處理要堅持“四不放過”原則，即事故原因分析不清不放過；事故責任者和群眾沒有受到教育不放過沒有防范措施不放過事故責任者沒有得到處理不放過。92因忽視安全生產、違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律、玩忽職守或者發(fā)現(xiàn)事故隱患或危險情況而不采取有效措施，不積極處理以致造成事故的，由公司按照國家有關規(guī)定，對部門負責人和有關責任人給予行政處分，構成犯罪的，由司法機關依法追究其刑事責任。93在事故發(fā)生后隱瞞不報、謊報、故意延遲不報、故意破壞事故現(xiàn)場的，或者無正當理由拒絕接受調查以及拒絕提供有關情況和資料的，按規(guī)定對有關負責人和直接責任人員給予行政處分，構成犯罪的，由司法機關依法追究其刑事責任。94下列情況必須從重處理941對工作不負責任，違反勞動紀律，不嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度而造成事故的主要責任者。942對已列入安全技術措施項目或隱患整改項目，不按期實施，而又不采取應急措施而造成事故的主要責任者。943對違章指揮、強令冒險作業(yè)勸阻不聽造成事故的主要責任者。944對忽視勞動條件、削減安全保護措施而造成事故的主要責任者。945對設施長期失修、帶病運轉，又不采取緊急措施而造成事故的主要責任者。946發(fā)生事故后，不按“四不放過”原則處理，不認真吸取教訓，不采取整改措施造成事故重復發(fā)生的主要責任者。95工傷人員是否需要歇工或轉院治療，以公司定點醫(yī)院的意見為準。10附則101本制度由安全部負責解釋。如有未盡事宜，按國家有關規(guī)定執(zhí)行。102本制度由辦公室歸口。103本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。附錄事故快報企業(yè)名稱事故發(fā)生時間事故類別發(fā)生事故的單位裝置部門人員傷亡情況死亡人，重傷人，輕傷人具體情況姓名性別年齡工種受傷部位嚴重程度備注事故經過（附事故現(xiàn)場示意圖、簡單工藝流程圖、設備簡圖、型號或外型尺寸）事故原因初步分析防范措施事故部門負責人填報人年月日附錄事故調查報告內容一、發(fā)生事故的企業(yè)名稱二、發(fā)生事故的下屬企業(yè)及部門名稱三、發(fā)生事故的時間四、事故類別五、事故經過（附事故現(xiàn)場示意圖、工藝流程圖、設備圖）六、事故傷亡情況傷亡人數(shù)；傷亡者姓名、性別、年齡、工種、級別、本工種工齡、文化程度、傷害部位及程度。七、事故直接經濟損失和間接經濟損失（附計算依據(jù)）八、事故原因九、事故教訓及防范措施十、事故責任分析及處理直接責任、間接責任、領導責任、主要責任的分析及對事故責任者的處理意見。附錄C事故處理四不放過登記表企業(yè)名稱部門發(fā)生時間事故概況事故原因事故受責教任育對員工進行安全教育情況者情和況群眾對事故責任人的處理意見防范措施事故部門負責人填報人日期附錄D事故報告表事故發(fā)生時間事故類別發(fā)生事故部門事故處理主管部門事故經過附事故現(xiàn)場示意圖、簡單工藝流程圖、設備簡圖、型號或外型尺寸事故原因分析防范措施事故部門對事故責任者處理的初步意見事故部門領導簽字安全員年月日以下二項由事故調查處理主管部門填寫經濟損失估算對事故責任者處理意見事故調查處理主管部門領導簽字年月日安全部門意見領導簽字年月日公司主管經理審核意見主管經理簽字年月日附事故報告表事故報告表單位事故名稱性質時間責任者工段班組經過及原因處理方法損失今后措施處理意見主任值班長組長證券理論與實務模塊八考試精要（證券市場基礎知識）模塊八考試精要一、單項選擇題1、涉及證券市場的法律、法規(guī)第一個層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀廠規(guī)D、部門規(guī)章2、涉及證券市場的法律、法規(guī)第二個層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀廠規(guī)D、部門規(guī)章3、涉及證券市場的法律、法規(guī)第三個層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀廠規(guī)D、部門規(guī)章4、第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議對原中華人民共和國證券法進行了全面修訂，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議對原中華人民共和國公司法進行了全面修訂，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修訂后的公司法取消了按照公司經營內容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內繳足，有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。A、1年內B、2年內C、3年內D、4年內7、修訂后的公司法規(guī)定了無形資產的出資比例貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（）。A、20B、30C、40D、508、有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限責任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每（）召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。出席會議的監(jiān)事在會議記錄上簽字。A、2個月B、4個月C、6個月D、8個月10、上市公司董事會成員中應當有（）以上的獨立董事。A、12B、13C、14D、1511、上市公司要設立（）秘書，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A董事長B、總經理C、監(jiān)事會D、董事會12、修訂后的公司法規(guī)定關于公司的股本總額為（）；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為L0以上。A、1000萬元B、2000萬元C、3000萬元D、5000萬元13、中華人民共和國證券投資基金法經2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于（）起正式實施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、中華人民共和國刑法對證券犯罪的規(guī)定直接負責的主管人員和其他直接責任人員，犯“欺詐發(fā)行股票、債券罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、中華人民共和國刑法對證券犯罪的規(guī)定直接負責的主管人員和其他直接責任人員，犯“提供虛假財務會計報告罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；以上情形屬于犯（）罪。A、操縱證券市場罪B、誘騙他人買賣證券C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、泄露內幕信息17、證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法業(yè)務規(guī)則規(guī)定，客戶可以與（）一家證券公司簽訂融資融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中國證監(jiān)會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，經國務院批準，中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了證券投資者保護基金管理辦法，設立證券投資者保護基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、證券投資者保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以（）。A、補償B、賠償C、補助D、償付21、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的（）。A、法人B、人C、責任人D、自然人22、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定停市等。A、短期B、長期C、臨時D、一天23、中國證監(jiān)會公布的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，自（）2月1日起實施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年滿L8周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A、初中B、高中C、中專D、大專25、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）內不得參加資格考試。A、一年B、兩年C、三年D、四年26、從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。中國證券業(yè)協(xié)會將有關信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。A、5B、10C、15D、20二、不定項選擇題1、涉及證券市場的法規(guī)涉及幾個層次（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀廠規(guī)D、部門規(guī)章2、修訂后的公司法取消了按照公司經營內容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）年內分期繳清出資，其中投資公司可以在（）年內繳足，有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣（）萬元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修訂后的公司法規(guī)定出資方式公司不僅可以用貨幣、（）還可以用股權等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。A、實物B、工業(yè)產權C、非專利技術D、土地使用權出資4、上市公司的（）違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、工會主席5、上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、控股股東B、股東C、實際控制人D、虛擬股東6、直接負責的主管人員和其他直接責任人員以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構（）給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A、貸款B、票據(jù)承兌C、信用證，D、保函7、直接負責的主管人員和其他直接責任人員未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行（）數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1以上5以下罰金。A、股票B、儲值卡C、企業(yè)債券D、公司債券，8、內幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A、證券公司B、上市公司C、法律D、行政法規(guī)9、證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，犯（）罪情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得L倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得L倍以上5倍以下罰金。A、欺詐發(fā)行股票B、內幕交易C、泄露內幕信息D、欺詐發(fā)行債券10、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，構成A、編造影響證券交易虛假信息B、傳播影響證券交易虛假信息C、誘騙他人買賣證券D、泄露內幕信息11、證券交易所、期貨交易所（）或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、期貨經紀公司D、保險公司12、明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，提供資金賬戶的；協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的；協(xié)助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5以上20以下罰金；情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5以上20以下罰金A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、證券公司風險處置條例規(guī)定了（）種主要風險處置措施。A、停業(yè)整頓B、托管C、行政重組D、撤銷14、證券公司風險處置條例的指導思想是（）。A、總結近年來證券公司風險處置過程中好的措施和成功經驗B、立足現(xiàn)實需要，同時考慮將來的發(fā)展趨勢C、進一步健全和完善證券公司市場退出機制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展15、證券公司風險處置條例的基本原則是（）。A、化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展B、保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定C、落實證券法、中華人民共和國企業(yè)破產法，完善證券公司市場退出法律制度D、嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人16、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有（）。A、經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司B、公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險C、對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控D、已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券17、證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法業(yè)務規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在證券登記結算機構分別開立A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶18、被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司（）職務，并由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。A、董事B、監(jiān)事C、工會主席D、高級管理人員19、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司（）職務。A、工會主席B、監(jiān)事C、董事D、高級管理人員20、證券市場監(jiān)管的意義在于（）。A、加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權益的需要B、加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要C、加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D、準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)21、證券市場監(jiān)管的原則是（）。A、執(zhí)法必嚴B、依法監(jiān)管C、保護投資者利益D、“三公”22、國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的目標（）。A、保護投資者B、保證證券市場的公平、效率和透明C、保護證券公司D、降低系統(tǒng)性風險23、證券市場監(jiān)管的手段有（）。A、法律手段B、貨幣手段C、經濟手段D、行政手段24、中國證監(jiān)會成立于L992年10月。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各（）共設立36個證監(jiān)局。A、省B、自治區(qū)C、直轄市D、計劃單列市25、中國證監(jiān)會依據(jù)證券法在對證券市場實施監(jiān)督管理，依法對證券的發(fā)行、上市（）進行監(jiān)督管理；A、交易B、登記C、存管D、結算26、中國證監(jiān)會有權對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（）等進行現(xiàn)場檢查。A、證券投資基金管理公司B、證券服務機構C、證券交易所D、證券登記結算機構27、中國證監(jiān)會有權查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的（）對有證據(jù)證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。A、資金賬戶B、證券賬；C、淘寶賬戶D、銀行賬戶28、證券信息披露的意義在于（）。A、有利于價值判斷B、防止不正當競爭；C、提高證券市場效率D、信息公開是提高證券市場效率的關鍵因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真實性D、時效性。30、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對證券公司（）的任職資格實行核準制，對從事保薦業(yè)務的保薦代表人實行注冊制，對一般從業(yè)人員，授權中國證券業(yè)協(xié)會管理。A、工會主席B、監(jiān)事C、董事D、高級管理人員31、證券、期貨市場誠信建設工作包括（）。A、基本形成誠信制度規(guī)范體系B、推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢D、廣泛開展誠信宣傳教育32、證券投資者保護基金的資金運用限于（）以及國務院批準的其他資金運用形式。A、銀行存款B、購買國債C、中央銀行債券D、企業(yè)債券33、根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，證券業(yè)從業(yè)人員包括證券公司中從事證券自營、（）等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。A、證券經紀B、證券承銷與保薦C、證券投資咨詢D、證券投資管理34、根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，基金管理公司、基金托管機構中從事（）等業(yè)務的專業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。A、基金銷售B、研究分析C、投資管理D、監(jiān)察稽核35、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括（）。A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。B、違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。C、在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托。D、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。三、判斷題1、處置證券公司風險的具體措施。處置條例規(guī)定了5種主要的風險處置措施停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷（）。2、內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定（）。3、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施（）。4、托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進行整頓的一種處置措施（）。5、行政重組是出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向中國證監(jiān)會申請進行行政重組（）。6、撤銷是對經停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施。證券公司違法經營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆?，需要動用證券投資者保護基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司（）。7、證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法業(yè)務規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶（）。8、證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法業(yè)務規(guī)則規(guī)定，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。9、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券（）。10、客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者以直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券（）。11、客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定（）。12、客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的