1、附條件生效的股份認購協(xié)議一、協(xié)議簽署主體認購方：發(fā)行人：日月年簽訂時間：二、認購價款、認購數(shù)量、認購價格、鎖定期及支付方式(一 )認購價格和認購價款個交易日發(fā)行人股票交易總量。認購方所認購股份應(yīng)支付的認購價款( “認購價款 ”)按以下方式計算：認購方每股認購價格× 20 個交易日發(fā)行人股票交易總額/ 定價基準日前20 個交易日發(fā)行人股票交易均價定價基準日前20 個交易日發(fā)行人股票交易均價計算方式為：定價基準日前20 元。定價基準日前6.83 90% ，最終認購價格確定為每股人民幣 個交易日發(fā)行人股票交易均價(不含定價基準日 )的 20 股股票的定價基準日為發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的董事會決

2、議公告日。認購方每股認購價格不低于定價基準日前A 發(fā)行人向認購方發(fā)行認購方認購的股份數(shù)量。如果國務(wù)院國資委、中國證監(jiān)會、發(fā)行人董事會或股東大會對本次發(fā)行股票的認購價格或定價方式做出調(diào)整的，雙方應(yīng)盡快協(xié)商本次認購的價格或定價方式， 經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面補充協(xié)議后，認購方認購股份的價格或定價方式方可相應(yīng)地進行調(diào)整。盡管有前述規(guī)定，如在定價基準日至發(fā)行結(jié)束日期間，發(fā)行人發(fā)生除息、除權(quán)行為的，則上述認購價格應(yīng)相應(yīng)進行調(diào)整。(二 )認購方式及認購數(shù)量比例不變。 股股票，每股面值一元人民幣。如果國務(wù)院國資委、中國證監(jiān)會、發(fā)行人董事會或股東大會對本次發(fā)行的股份數(shù)量做出調(diào)整的，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面補充

3、協(xié)議后， 認購方認購的股份數(shù)量可相應(yīng)地進行調(diào)整。如在定價基準日至發(fā)行結(jié)束日期間，發(fā)行人發(fā)生除息、除權(quán)行為的，上述認購數(shù)量應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整， 以使得在本次發(fā)行完成后認購方所持有的發(fā)行人股份數(shù)量占發(fā)行人全部已發(fā)行股份數(shù)量的 A 認購方以現(xiàn)金方式認購發(fā)行人本次發(fā)行的認購方擬認購數(shù)量具體如下：認購數(shù)量 (股 )認購方(三 )鎖定期年)內(nèi)不得直接或間接轉(zhuǎn)讓。該等鎖定期屆滿后，認購股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合相關(guān)法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。5 至 3 股股票因本公司派發(fā)股票股利、轉(zhuǎn)增股本而持有的本公司股份，在鎖定期(自本次發(fā)行結(jié)束日起，鎖定期為股股票，以及本次發(fā)行結(jié)束后認購方基于本次認購的A A 所有認購方認購的本次

4、發(fā)行的(四 )支付方式10 個工作日內(nèi)， 將全部認購價款 (如認購方根據(jù) 股份認購協(xié)議 選擇以保證金沖抵認購價款的，則為扣除認購方已繳納的保證金后的金額 ) 劃入保薦機構(gòu) (主承銷商 )指定賬戶。 股份認購協(xié)議生效之后，認購方應(yīng)在收到發(fā)行人發(fā)出的認購價款繳納通知后如果認購方預(yù)計無法在繳款期限內(nèi)足額繳付認購價款的，應(yīng)立即通知發(fā)行人。認購方未能在繳款期限內(nèi)足額繳付認購價款的，發(fā)行人有權(quán)決定取消認購方認購本次發(fā)行股票的資格。條的約定而終止的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)退還所收取的認購方的保證金本金及保證金孳息， 2 個工作日仍未足額繳納的，發(fā)行人有權(quán)終止股份認購協(xié)議，取消認購方的認購資格，并按照全部認購價款的百分之

5、十向認購方收取違約金。 對于已繳納的保證金， 認購方可選擇 (1) 用于沖抵認購方所需繳納的認購價款， 保證金孳息應(yīng)在認購方足額繳付剩余認購價款后，由發(fā)行人返還給認購方； 或者 (2) 于認購方足額繳付全部認購價款后，由發(fā)行人將該等保證金及保證金孳息返還給認購方。如果認購方未能在繳款期限內(nèi)足額繳付認購價款， 則認購方已繳納的保證金及保證金孳息在根據(jù)股份認購協(xié)議沖抵違約金之后，應(yīng)由發(fā)行人返還給認購方。股份認購協(xié)議根據(jù)本公告第三點第 2 個工作日內(nèi)，認購方應(yīng)當(dāng)支付相當(dāng)于股份認購協(xié)議項下認購總價款的百分之五的保證金。認購方未在約定的期限內(nèi)足額繳納保證金， 經(jīng)發(fā)行人書面催告后 10 自股份認購協(xié)議簽署

6、之日起但保證金及保證金孳息根據(jù)股份認購協(xié)議用于沖抵認購方應(yīng)支付的違約金的除外。三、生效條件1、股份認購協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽署并加蓋雙方公章后成立。除保證金、聲明、保證和承諾、爭議的解決、不可抗力等章節(jié)自股份認購協(xié)議成立之日即生效外，股份認購協(xié)議在滿足以下全部條件時生效，以下事項完成日中最晚的日期為股份認購協(xié)議生效日：(1) 股份認購協(xié)議已經(jīng)雙方簽署；(2) 本次發(fā)行經(jīng)發(fā)行人董事會審議通過、股東大會批準通過；(3) 本次發(fā)行已經(jīng)獲得國務(wù)院國資委批準；(4) 本次發(fā)行已經(jīng)獲得中國證監(jiān)會的核準。除滿足上述生效條件外，發(fā)行人與蘇寧云商簽署的股份認購協(xié)議尚需蘇寧云商股東大會審議并批準通過，該

7、協(xié)議以及該協(xié)議項下交易方可生效。2、股份認購協(xié)議有下列情形之一的，協(xié)議終止：(1) 因仲裁裁決而終止；(2) 經(jīng)雙方一致同意，并簽署書面協(xié)議約定終止股份認購協(xié)議；(3) 因不可抗力導(dǎo)致股份認購協(xié)議無法繼續(xù)履行而終止；日期限屆滿后，股份認購協(xié)議自動終止，且任何一方無需承擔(dān)違約責(zé)任； 30 日內(nèi)，雙方未能就認購價格或定價方式重新協(xié)商一致并簽署書面補充協(xié)議的，則自前述30 (4) 如果國務(wù)院國資委、中國證監(jiān)會、發(fā)行人董事會或股東大會對本次發(fā)行股票的認購價格或定價方式做出調(diào)整，自調(diào)整要求或決定做出之日起個月屆滿之日 ( “最終截止日 ”)本次發(fā)行仍未完成的， 則任一方均有權(quán)書面通知對方終止股份認購協(xié)議

8、；但是如果本次發(fā)行未能在最終截止日之前完成的主要原因是一方嚴重地違反了股份認購協(xié)議且未能及時采取有效的補救措施，則該一方不享有本條所載的單方面終止股份認購協(xié)議的權(quán)利；12 (5) 股份認購協(xié)議簽署后(6) 法律規(guī)定終止的其他情形。四、違約責(zé)任該方應(yīng)給予對方相應(yīng)賠償。1、除非雙方另有約定，任何一方如因違反其在股份認購協(xié)議中所作的聲明、保證或承諾，及就本次發(fā)行作出的其他任何形式的聲明、保證或承諾而導(dǎo)致對方蒙受的損失，2、除非雙方另有約定，任何一方因違反或不履行股份認購協(xié)議項下任何或全部義務(wù)，包括但不限于認購方未按照股份認購協(xié)議約定履行認購義務(wù)、發(fā)行人未按照股份認購協(xié)議約定向認購方發(fā)行股份并辦理股份

9、登記，而導(dǎo)致對方蒙受的損失，該方應(yīng)給對方相應(yīng)賠償。但如因包括中國證監(jiān)會在內(nèi)的監(jiān)管機構(gòu)對本次發(fā)行方案進行調(diào)整而導(dǎo)致股份認購協(xié)議無法實際或全部履行，則不構(gòu)成發(fā)行人的違約事項，發(fā)行人無需此承擔(dān)任何法律責(zé)任，認購方也不得以任何方式向發(fā)行人提出索償?shù)纫蟆?、如認購方未按照股份認購協(xié)議的約定履行其就本次發(fā)行的認購義務(wù)，認購方應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人賠償違約金。如果認購方未足額支付認購價款，則認購方應(yīng)向發(fā)行人賠償?shù)倪`約金為：(認購方根據(jù)股份認購協(xié)議應(yīng)支付的全部認購價款 認購方實際支付的認購價款) ×10%。為避免疑義，在認購方繳納部分認購價款但是發(fā)行人決定全部取消認購方認購資格的情況下， 為且僅為計算本條約定的違約金之目的， 認購方已繳納的部分認購價款仍應(yīng)視為本條項下的 “認購方實際支付的認購價款”。個工作日內(nèi)支付；認購方已繳納的保證金及保證金孳息、認購價款在由發(fā)行人返還之前應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于沖抵認購方應(yīng)支付的違約金 (其中先以保證金及保證金孳息沖抵 )，不足以支付違約金的，認購方應(yīng)補足差額。10 條約定的違約金應(yīng)在發(fā)行人向認購方發(fā)出書面通知之日起 3 4、本公告第四點 “違約責(zé)任 ” 第條應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。 2 條和第 1 條支付違約金，并不能免除其根據(jù)本公告第四點 “違約責(zé)任 ”第 4 條和第 3