1、摘要隨著中國加入 WTO建筑市場逐步與國際接軌。施工索賠在中國的緣起，是建筑業(yè)市場化的產(chǎn)物， 是與國際接軌的產(chǎn)物。 然而目前市場化程度不夠， 施工索賠還不是 建筑行業(yè)的通行做法。 在施工索賠過程中還存在著這樣那樣的問題， 嚴重制約了我國 建筑業(yè)發(fā)展。 如何完善我國施工索賠是建筑企業(yè)的重要課題。 本文通過分析我國工程 索賠意識薄弱的主客觀表現(xiàn)， 探究造成我國索賠管理落后現(xiàn)狀的主客觀根源以及由此 而造成的嚴重后果， 進而提出提高我國索賠管理水平， 改善我國索賠現(xiàn)狀的具體措施： 首先加強索賠意識；其次，加強管理；再次，提高經(jīng)營管理隊伍的素質，是解決我國 索賠人才匾乏問題的關鍵。 同時考慮到索賠畢竟是

2、事后補償， 為此，本文對索賠發(fā)生 前的風險防范進行了簡要的論述以期促進我國建筑業(yè)的發(fā)展提高國際競爭力。關鍵詞 ：工程索賠，索賠管理，索賠證據(jù)AbstractWith Chi na's accessi on to WTO, the architecture in dustry in our countryhas devel oped rapi diy, and con struct ion market with intern ati onal sta ndardsgradually. The origi n of the con structi on sues for damages

3、in China, thep roducti onof con structi onmarket, in the p roduct withintern ati onalsta ndards. Yet the degree of market compen sati on is not eno ugh, and thecon struct ion sues for damage is not gen eral in con structi onal market. Thereare many kings of problems in the process of claim damages,w

4、hich hasrestricted the devel opment of architecturein dustry in our countryseriously.Howto con summateour country ' s con struct sues for damagesis theimp orta nttopic in our constructs.Through analyzing the performanee of the weak in ourcountry ' s sue for damages, this articleinqu ired in

5、to objective root caus ingbackwardness in our country ' s sue for damages as well as the seriouscon seque nee, the n prop osed the con crete measure to enhance the level andimprove the p rese nt situati on of our country to sue for damages. First,thestrengthensconsciousnessof sues for damages is

6、 imperative;Nest,thestrengthens the management,and the documents managements the key road whichmust be taken to strengthen sues for damagesthem management, third,enhancingthe quality of man ageme nt troop is the crux to solve the tale nted persondeficientin our country, sue for damages. However cons

7、idering that sues forsues for damages is the compen sates after all afterwards, so this articledhas discussed the risk guard briefly before sued for damages, to pro mote ourcountry architectureindustry ' s development, and enhance the internationalcomp etiti on stre ngth.Keywords： engineering cl

8、aims, claims management, proof of claims第11.11.2.1狀1.2.2狀目錄.1.1、八意5工程項目施工索賠管理的重刁、點八、3.2.1求.83.2.2據(jù).83.3.1.83.3.2證.93.3.3工程施工索賠討.10113.4.1承包商要加強內部理.113.4.2 承 包 商 要 提 高 索 賠 管 理 中 的 商 務巧12123.5.1面.133.5.2面.13154.1J景.154.2述.154.3況.164.4果.174.5析.174.6議.1921參考文第 1 章 緒論1.1 選題來源及背景索賠管理是項目管理的一個重要內容， 是我國建筑行業(yè)實

9、行改革開放， 與國際慣 例接軌出現(xiàn)的新問題。 隨著我國基本建設制度與國際接軌， 建設項目施工過程中， 不 可避免的工程索賠就變得尤為突出。 索賠在工程項目合同中是必不可少的， 一些項目 管理專家說：一項工程是否有效益， 在很大程度上看承包商能否對索賠管理運用自如。 工程索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權益、 彌補工程損失、 提高經(jīng)濟效 益的重要的和有效的手段。 許多國際工程項目通過成功的索賠管理能使工程收入的改在國內還存在各善達到工程造價的 10%20%，有些工程的索賠額甚至超過了工程合同額本身，但工程項目施工索賠及其管理還是我國工程建設中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)， 方面問題。 本文通過分析

10、我國工程索賠意識薄弱的現(xiàn)狀， 探究造成我國索賠管理落后 現(xiàn)狀原因，進而提出提高我國索賠管理水平，和改善我國索賠現(xiàn)狀的具體措施。1.2 索賠管理在國內外發(fā)展概述1.2.1 索賠管理在國外的發(fā)展現(xiàn)狀由于工程建設實踐的需要，國外對工程索賠管理的經(jīng)驗總結和理論研究十分重 視，這方面的工作也開展得比較早，國外對索賠管理的定性分析進行得更為充分些。這方面的專著己有不少， 如羅伯特所著的 Ace，Cost Estimating principles ， 喬治和弗朗西斯所著的 Con' tractors Construction Claims Avoiding 等， 但這些著作一般都側重于對索賠進行合

11、同法律上的責任分析， 有時還緊密結合具體的 合同條件。 在國際工程的承包施工中， 許多國家都參照國際上常用的一些標準合同條 件，并結合自己國家的具體特點， 制定出自己國家的工程承包標準合同條件， 這成為 業(yè)主編制每個工程項目合同文件的指南。 很多工程和法律方面的專家也在施工索賠管 理方面做了有益的研究，積累了相當豐富的經(jīng)驗。1.2.2 索賠管理在國內的發(fā)展現(xiàn)狀我國目前正處于市場經(jīng)濟的進一步完善和發(fā)展過程中， 由于長期以來經(jīng)濟體制的影響，建筑行業(yè)的市場化水平尤其顯得不高，因此，我國大力提倡與國際接軌，用國際上先進的管理經(jīng)驗或管理規(guī)范來充實我們當前的建筑行業(yè)， 以實現(xiàn)我國建筑市場整 體上的規(guī)范化與

12、市場化。 但是，就我國建筑工程索賠現(xiàn)狀來看， 仍然存在一些不盡人 意的地方。20世紀 80年代中期，我國首次實行國際競爭性招標的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對外開放的窗口和建設管理體制改革的試點。 這是我國面對的第一個 土建施工國際承包合同的管理， 也首次認識到了工程索賠管理的重要性和復雜性。 經(jīng) 歷了 30 多年的歷程，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了顯著的成效，備 受業(yè)主、 承包商以及有關部門的關注。 是否運用索賠以及是否運用得當， 直接關系自 己的利益，生存和發(fā)展。 但是，工程索賠及其管理還是我國建設中一個相對薄弱的環(huán) 節(jié)，仍存在一些問題，具體如下：(1) 法律尚不健全，

13、索賠意識薄弱，索賠認識上有誤區(qū)有法不依現(xiàn)象十分嚴重， 合同的法律環(huán)境不是很好， 人們也不習慣用法律手段和 合同措施解決問題。另外，有些人或有些部門對索賠概念認識不夠，認為發(fā)生索賠，沒有一項合同是沒有索賠就結有根據(jù)、有章法的索賠要求就必須受到法律的懲罰， 附刑事責任，從而采取一些違背常規(guī)的手段， 以致?lián)p失更大。 事實上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達的國家， 束的。索賠是一項正當?shù)臋嗬?，是一項正常的業(yè)務。是在履行合同的基礎上本應該得到的合理補償。(2) 與索賠有關的服務跟不上，專業(yè)人才缺乏 理。索賠既是一門科學，也是一門“藝術” ，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關 法律的規(guī)定和各種案例，

14、 又要具有相當豐富的施工管理經(jīng)驗， 能全面掌握施工的各個 環(huán)節(jié)，同時還需要具備一定的財會貿易， 公共關系等在內的知識， 這樣才能使索賠有 理有據(jù)。而在我國建筑施工企業(yè)，這樣的人才缺乏，企業(yè)內部知識結構不合理，知識 素質不高，懂經(jīng)濟管理的人才甚缺。有關專家認為， 工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關鍵又是索賠管(3) 索賠管理有關的理論研究不成熟 ，無法滿足工程建設實踐的要求 目前，工程索賠管理在我國建設行業(yè)還是一個成長性的事物， 我國工程索賠管理的理論研究還不能完全跟上現(xiàn)代的施工技術及管理方法的發(fā)展要求， 有時會出現(xiàn)理論 與工程實踐應用相脫離的現(xiàn)象。(4) 索賠經(jīng)驗及索賠實例資料缺乏從

15、某種意義上來說， 工程索賠管理的成功實例資料不夠豐富， 以及各自保護商業(yè) 秘密也成為制約當前工程索賠管理研究快速發(fā)展的原因， 近年來，我國工程承包企業(yè) 的管理專家們認識到， 工程索賠管理是目前我國工程項目管理中的薄弱環(huán)節(jié)之一。 過 去的經(jīng)驗和教訓表明， 由于工程承包商的索賠意識不強， 不會主動尋找和辨別索賠機 會，提不出有說服力的索賠計算方法， 不能采取適合的索賠策略以及索賠管理中信息 技術的薄弱，都會給工程承包企業(yè)帶來了相當大的損失， 使企業(yè)付出了沉重的代價1.3 本文研究的目的和意義工程項目施工索賠管理是為確保項目增加結算收入， 確保承包人在施工中超過合 同范圍的支出能得到相應的補償?shù)囊豁?/p>

16、重要工作。 通過索賠管理工作能增加收入， 實 現(xiàn)項目經(jīng)濟效益最大化， 從而增加企業(yè)經(jīng)驗的積累， 增強企業(yè)抵抗風險的能力。 在索 賠管理工作中施工企業(yè)必須依據(jù)合同、重視證據(jù)、講求技巧、樹立信譽，維護自己的 合法權益， 從而取得效益最大化。 論文在研究的過程中注重了理論的可操作性和實用 性，為承包商有效解決索賠爭端提供一些科學的、 可行的方法和建議， 以期能對我國 工程項目管理者起到指導作用， 提高施工索賠的成功率以及索賠管理水平， 希望通過 索賠的程序，讓索賠管理者們把握索賠管理的重點，增加索賠管理工作的經(jīng)驗。1.4 本文的研究內容構思和工作任務論文站在業(yè)主和承包商的角度上， 圍繞施工索賠管理進

17、行了全面系統(tǒng)研究。 首先， 闡述了論文選題的來源、 背景及工程項目施工索賠管理在國內外發(fā)展的現(xiàn)狀及存在的 實際性問題， 然后從分析施工索賠的定義及產(chǎn)生原因出發(fā)， 討論施工索賠的意義、 處 理程序以及索賠索賠管理的重點。 其次， 在闡述施工索賠決策過程的基礎上， 引入索 賠證據(jù)的重要性和索賠證據(jù)的收集，通過研究索賠證據(jù)來發(fā)現(xiàn)索賠機會的形成機理， 并從態(tài)度、 著眼點和靈活性三個方面研究索賠成功的技巧。 第三，在識別了索賠機會 并決定索賠的基礎上， 分別從業(yè)主方面和承包商方面對工程項目施工索賠的防范管理 展開討論。最后結合索賠案例對施工索賠管理進行分析，并得出結論。第 2 章 索賠管理的基本理論2.

18、1 索賠的原因(1) 業(yè)主違約引起的索賠 業(yè)主違約常常表現(xiàn)為業(yè)主或其委托人未能按合同規(guī)定為承包人應由提供的、 使承包人得以施工的必要條件， 或未能在規(guī)定的時間內付款。 比如業(yè)主未能按規(guī)定時間向 承包人提供場所使用權， 工程師未能在規(guī)定的時間內發(fā)出有關圖紙、 指示、指令或批 復，工程師拖延發(fā)布各種證書(像進度付款憑證、移交證書等) ，業(yè)主提供材料等的 延誤或不符合合同標準，還有工程師的不適合決定和苛刻檢查等。(2) 合同文件欠規(guī)范和用詞不嚴引起糾紛合同文件欠規(guī)范是指合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛盾、 合同的遺漏或錯誤。 這勢必 引起成本增加或工期延長， 承包人與業(yè)主之間勢必會引起索賠問題。 另外合同用

19、詞不 嚴謹，導致雙方對合同條款不同理解，從而引起工程索賠。例如“應抹平整” ，“足夠 的尺寸”，像這樣的詞容易引起爭議，因為沒有給出“平整”的標準和多大的尺寸算足夠”。圖紙、規(guī)范是“死”的，而建筑工程師千變萬化的，人們從不同的角度對 它有不同的理解，這就構成了索賠本身的外部原因。由于不利的(3) 施工條件變化引起的索賠在土木建筑工程中， 施工現(xiàn)場條件的變化對工程和造價的影響很大，自然條件及障礙，常常導致涉及變更，工期延長或成本大幅度增加，從而引起索賠。2.2 索賠的意義索賠的意義主要表現(xiàn)在以下幾個方面(1) 工程索賠可以保證工程合同的順利實施。 工程合同一經(jīng)簽訂， 合同雙方的權 利、義務將受到

20、法律的保護，任何一方違約，均會受到合同法的制裁，這就可以約束 雙方，以防違約事件的發(fā)生。 索賠時誠信者的武器， 是建設工程施工合同履行中的促 進劑，對合同雙方認真履行合同均具有一定的促進作用。(2) 工程索賠可以體現(xiàn)合同雙方責、 權、利的統(tǒng)一與平衡。 合同中規(guī)定雙方的權 利、義務及效益是統(tǒng)一的、平衡的、相輔相成的，如果不盡義務，則會失去權利，給 對方創(chuàng)造索賠的機會。索賠時一個調節(jié)器，用于調節(jié)合同雙方的責任、權利與利益， 使合同雙方在內外客觀條件的變化下仍符合平等互利、等價有償?shù)脑瓌t。(2) 索賠時合同與法律賦予企業(yè)依法求得經(jīng)濟利益的手段。 工程索賠是合同與法 律賦予合同雙方因對遭受損失而保護自

21、身利益、 追回經(jīng)濟損失、 依法求得經(jīng)濟利益的 手段，是正當?shù)摹⒐降?。通過索賠可以分清合同各方的責任，提高管理水平，增加 企業(yè)的效益，促進企業(yè)的進一步發(fā)展。2.3 工程項目施工索賠的程序實際工程中， 較為常見的是承包商對業(yè)主的索賠。 按照我國 建設工程施工合同 (示范文本)1 的規(guī)定，業(yè)主未能履行合同規(guī)定的各項義務或出現(xiàn)失誤以及應由業(yè) 主承擔責任的其他情況， 造成工程延誤和承包商經(jīng)濟損失， 承包商可以以書面形式向 業(yè)主提出索賠， 以獲得合理的經(jīng)濟補償。 在合同執(zhí)行過程中， 一旦發(fā)生索賠事件都應 按照合同條件具體規(guī)定，及時處理，并與工程進度款的結算同時支付，按月清理。承 包商索賠的一般程序及規(guī)定

22、如下：(1) 索賠證據(jù)材料的準備 證據(jù)材料的準備室工程索賠的第一步， 也是事關索賠成敗的關鍵。 證據(jù)材料應當從索賠事件尚未實際發(fā)生就開始準備。 有關工程索賠的證據(jù)材料主要有六類： 招投標 文件、建設工程施工合同及有關合同附件、工程簽訂文件、來往信函及會議記錄、施 工現(xiàn)場記錄、各種施工圖紙、施工方案、施工計劃以及何種書面報告等。(2) 按合同規(guī)定期限提出索賠意向通知書索賠意向通知是維護自身索賠權利的一種書面形式的文件。 按照我國建設工程 施工合同(示范文本) 1的規(guī)定，“在索賠事件發(fā)生后 28 天內，向工程師發(fā)出索賠 意向通知?！彼髻r通知書應當簡明扼要，一般包括以下內容：索賠事件發(fā)生的時間、地點

23、、索賠發(fā)生的原因、性質、責任、承包商在事件發(fā)生后控制事件進一步發(fā)展采取的措施、 主要合同依據(jù)、說明索賠事件的發(fā)生已經(jīng)給承包商帶來的后果、 申明保留索賠的權利。(3) 編寫并提交索賠報告我國建設工程施工合同條件規(guī)定：承包商必須在發(fā)生索賠意向通知書后的28 天 內或經(jīng)工程師同意的其他合理時間內，向工程師提交一份詳細的索賠報告和有關資 料。未能按時提交索賠報告，承包商將失去該索賠時間的索賠權。(4) 工程師索賠處理意見建設工程施工合同(示范文本) 1 規(guī)定：工程師在收到承包商送交的索賠報 告和相關資料后 28天內予以答復， 或要求承包商進一步補充索賠證據(jù)和理由。 否則， 視該項索賠已經(jīng)認可。 工程師

24、審核后應初步確定予以補償?shù)念~度， 并與承包商就索賠 的處理進行協(xié)商。 如果協(xié)商沒有達成一致， 工程師有權單方面作出處理決定。 在工程 師的授權范圍內，可將結果通知承包商，抄送業(yè)主，如果在其權限之外，則應報請業(yè) 主批準。(5) 業(yè)主審查、處理索賠數(shù)額超過工程師的權限范圍時， 可由業(yè)主直接審查索賠報告， 并與承包商談 判解決， 工程師也應參與談判， 并可以做索賠爭議的協(xié)調人。 業(yè)主將根據(jù)承包商的索 賠報告和承包商的處理報告， 綜合考慮各方面的實際情況作出是否批準工程師的處理 決定。(6) 仲裁或訴訟若承包商同意接受協(xié)商結果或是最終處理決定， 索賠時間宣告結束。 若承包商不 同意，索賠爭議將提交仲裁

25、或訴訟， 由仲裁機關或法院給出裁定書或裁決書， 以使索 賠爭議最終解決。第 3 章 索賠管理3.1 工程項目施工索賠管理的重點索賠管理貫穿施工項目全過程， 是為確保增加結算收入， 確保承包人在施工中超 過合同范圍的支出所能得到相應的補償?shù)囊豁椫匾ぷ鳌?1) 做好工程項目前期、施工過程及概算清理、計價三階段工作一是項目前期要千方百計配合好設計院的工作， 增加收入； 二是項目施工過程中 要確保所收集、整理的索賠資料合法、 有效，滿足業(yè)主上級主管部門清概索賠的要求； 三是項目概算清理、計價階段要確保應增加的收入足額未次計價。(2) 認真研究施工承包合同認真研究施工承包合同， 熟練掌握合同條款。 合

26、同時施工索賠最根本的依據(jù)， 是 分析合同調整的基礎上， 一是從變更索賠的角度用好合同條款， 不失去任何應有的索 賠機會； 二是從規(guī)避風險條款出發(fā)， 把施工單位承包的風險損失減少到最低程度； 是一旦發(fā)現(xiàn)實際工程超出合同規(guī)定的范圍， 及時提出變更索賠要求； 四是在編寫變更 索賠報告文件和進行變更索賠談判時，運用合同知識來解釋和維護自己的變更索賠 權。(3) 加強施工索賠日常管理工作具體包括以下兩個方面：一是基礎資料的收集整理。凡屬涉及索賠的方案變更、 自然災害、搶工期等等，項目部一定要做到把基礎資料隨時收集整理， 不能過后再補。二是證明材料簽字手續(xù)及時齊全。有些索賠事件的時效性很強，當時進行簽認業(yè)

27、主、 監(jiān)理、設計都便于接受，相對容易一些。(4) 強化責任、注重依據(jù)、善于溝通，確保索賠目標的實現(xiàn) 強化責任就是要明確內部職能部門及相關人員的責任， 形成縱向到底， 橫向到邊的責任體系，權利所限，利益所在，才能調動起各級的積極性、能動性、主動性想著 權益最大化的目標去努力。注重依據(jù)就是以事實為依據(jù)，以政策為依據(jù)，以合同為依據(jù)，有依據(jù)直接為之， 真正做到有據(jù)可循，有據(jù)可依，以理服人，最大限度的實現(xiàn)索賠目標。善于溝通就是要正確處理好與業(yè)主、 設計、監(jiān)理的關系， 在實際工作中樹立良好 的信譽，爭取得到其理解。只有渠道通、政策通、情感通，才能事事通。3.2 索賠的證據(jù)證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關系到

28、索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠 是不能成立的。3.2.1 索賠證據(jù)的基本要求索賠證據(jù)的基本要求包括：真實性、關聯(lián)性、全面性、法律證明效力和及時性。索賠的證據(jù)要求完全反映工程實際情況， 實事求是，基本資料和數(shù)據(jù)要經(jīng)得住推敲，并且能夠相互說明，相互關聯(lián)，不能互相矛盾。證據(jù)的取得和證據(jù)的提出要及時 全面，準確無誤，所提出的證據(jù)要能說明事件的全過程，有關的記錄、協(xié)議、紀要必 須是當事人雙方簽署的， 工程中的重大事件、 特殊情況的記錄、 測試必須由監(jiān)理工程 師簽字認可。3.2.2 索賠的主要證據(jù)索賠證據(jù)材料除招標文件、 施工合同文本、 經(jīng)業(yè)主認可的工程實施計劃、 各種工 程圖紙、技術規(guī)范外，還應搜

29、集保存以下材料：(1) 雙方的往來信件及各種會議紀要 (會議紀要需要經(jīng)各方簽字后才可作為索賠 的依據(jù))；(2)工程各項經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽字的簽證；(3)(4)工程有關設計交底記錄，變更圖紙、變更施工指令的送達日期記錄；工程中送停電、送停水和干擾事件影響的日期及恢復施工的工期；(5)(6)工程有關施工部位的照片及錄像等；工程驗收報告及各項技術鑒定報告；(7)(8)工程材料采購、定貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據(jù)；國家、省、市有關影響工程造價、工期的文件及規(guī)定；(9)詳細的施工日志；(10)與業(yè)主、監(jiān)理工程師的重要談話記錄等。3.3 索賠證據(jù)的收集3.3.1 工程施工前的準備(1) 施工企

30、業(yè)參與工程投標中標后， 應及時、 謹慎地與發(fā)包方簽訂施工合同。 水 電工程一般造價額大，工期較長，不同工程的施工條件差異較大，工程結構復雜。發(fā) 包方在發(fā)中標通知書前往往處于慎重考慮， 會就招投標文件中的含糊不清的問題做進 一步澄清，以保證能更真實的反映合同雙方的意愿。合同內容應盡可能的考慮周詳，措詞嚴謹，權利和義務明確，做到平等、互利。承包商一定要在簽訂合同之前，盡可 能發(fā)現(xiàn)業(yè)主有意或無意錯漏的工作或推脫責任內容， 對合同談判中提出的問題， 要充 分考慮不利后果， 深入分析研究后再作答復， 不能一味迎合業(yè)主， 為取得工程項目而 盲目承諾。 對承包商不利的問題要講究策略。 留下一些前提條件或限制

31、條款， 以利于 今后的索賠成功。 另外，要認真研讀合同文件，其文件包括：合同協(xié)議書；中標通 知書；投標書及其附件；專用條款；技術標準、規(guī)范及其相關技術文件；招標圖紙； 工程量清單； 工程報價單或預算書等， 要進行變更索賠立項， 首先要認真研讀招投標 文件中相關部分的技術商務條款， 尤其是施工圖冊。 因為中標后設計單位提供的施工 詳圖與招標施工圖冊存在很多差異， 一般情況下， 這樣的差異就是變更索賠立項的重 要依據(jù)。通常情況下招投標文件中的技術和商務條款較為苛刻， 已為施工單位變更索 賠立項設立了很多的障礙，通過仔細研讀，以便找到變更立項的突破點(2) 工程開工前應搜集有關資料。 包括工程地點的

32、交通條件、 “三通一平” 情況， 供水、供電是否滿足施工需要？水、 電價格是否超過預算價？地下水位的高度， 土質 狀況，是否有障礙物等。組織各專業(yè)技術人員仔細研究施工圖紙，互相交流，找出圖 紙中疏漏、錯誤、不明、不符合實際、各專業(yè)之間相互沖突等等問題。組織有關人員 認真會審圖紙，解決上述問題，明確施工做法，落實材料、設備的規(guī)格型號和質量檔 次要求。認真做好施工圖紙會審紀要。 施工圖紙會審紀要是施工合同的重要組成部分， 也是索賠的重要依據(jù)。因此，施工單位必須重視圖紙會審。3.3.2 施工過程的收集、簽證(1) 施工過程中應做好施工日志、 技術資料等施工記錄。 如工程資料、 施工組織 設計和施工進

33、度記錄、 施工現(xiàn)場的各種記錄 (如施工記錄、 監(jiān)理填寫的施工記錄和各 種簽證、各 種資料的交接記錄等) 氣候報告、 工程中的各種檢查驗收報告和各種技結算報表、支付清單、術鑒定報告、建筑材料和和設備的有關記錄、憑證和報表、 各種會計核算資料，表示可對施工過程照相或攝像以作為資料。(2) 積累一切可能涉及索賠論證的資料， 同監(jiān)理、設計、業(yè)主單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題會議應該做好文字記錄等并爭取會議參加人簽字， 作為正式文檔資料。同時，應建立嚴密的工程日志，承包方執(zhí)行監(jiān)理工程師指令的情況、 抽查試驗記錄、 工序驗收記錄、 計量記錄、 日進度記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合 同協(xié)議事件的

34、具體情況等。同時還應建立業(yè)務往來的文件編號檔案等業(yè)務記錄制度， 做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。對于采用新材料、新工藝、新技術施工，沒有 相應預算定額計價的， 應收集有關施工數(shù)據(jù)， 編制補充預算定額， 經(jīng)建設單位或有關 部門認可，作為結算依據(jù)。也可與建設單位協(xié)商價格。(3) 施工過程中停水、 停電的時間， 供材及設備的進場時間、 數(shù)量、質量記錄等， 都應有詳細的記錄。及時辦理設計變更、技術核定、工程施工部位驗收等簽證手續(xù)。(4) 因建設單位或監(jiān)理單位責任造成工程返工、 停窩工、 增加工程量等， 應要求 工期順延，并提出索賠。因特殊情況導致施工難度增加， 材料損耗增大， 或工期延長， 也應提出

35、索賠。 施工組織設計或施工方案中需要修改、 補充、明確的內容也應及時簽 證。3.3.3 工程項目施工索賠改善措施探討(1) 制度建設給我國建設合同制度的事實帶來很大的困難， 不利于我國合同管理與國際慣例接 軌。建筑業(yè)管理體制和機制是建立在嚴格的法制基礎之上的。 健全的建筑業(yè)法規(guī)體系 是政府建設主管部門管理建筑市場的主要依據(jù)， 是建筑市場運行機制有序進行的基本 保證。由于我國建筑企業(yè)不重視合同管理， 缺乏合同管理人才， 因此建筑工程合同管理 制度在我國沒有得到廣泛的施行， 即使一些單位有合同管理制度， 也過于形式化， 并 不完善。而建立與國際接軌的合同管理制度必須做到建筑工程合同各方內部建立專職

36、 合同管理部門； 在施工企業(yè)內部建立合同實施保證體系， 做好合同實施控制、 合同變 更管理、合同分包管理、合同資料管理以及合同評價管理；嚴格執(zhí)行成本、工期和質 量管理計劃。(2) 法規(guī)與管理我國必須加強建設法規(guī)及配套法規(guī)的立法研究，制定建筑市場的法規(guī)體系規(guī)劃，提高關于立法規(guī)范化、立法表述、立法技術、立法程序等方面的理論水平，避免法規(guī) 之間交叉重疊， 改變原有的立法程序， 實行科學嚴謹?shù)姆ㄒ?guī)編制程序， 保證法規(guī)相互 銜接，形成嚴密的管理體系。 加快制訂適應市場經(jīng)濟體制要求， 有利建筑業(yè)法制的法 律法規(guī)，并使之齊全、配套、完善，并且抓緊對已頒布的各項法規(guī)的貫徹落實。招投標階段的重要性要求我國必須加

37、強招投標階段的管理，健全招投標管理法 規(guī)，協(xié)調各有關部門和各管理環(huán)節(jié)。規(guī)范標書和招標程序，完善方法，改進目前的評 標、定標方法， 力求科學、合理、公正。提高招標管理的水平， 加快向國際管理靠攏。(3) 人才培養(yǎng)與國際接軌的合同管理人才， 不僅掌握國際建筑工程項目管理技術理論、 國際管 理有關的法律，熟練運用標準國際示范文本，熟悉施工合同管理，而且，由金融方面 的知識， 能熟練運用外語進行交流， 同時具備開拓進取的創(chuàng)新意識和跨學科的應變能 力。合同管理和索賠是高智力型的、涉及全局的，同時又是專業(yè)性、技術性強，極為 復雜的管理工作。建筑企業(yè)如果擁有這樣知識全面、 經(jīng)驗豐富的合同管理與索賠人才， 一

38、方面可以直接提高項目的合同管理與索賠水平， 另一方面也可以以點帶面， 為企業(yè) 培養(yǎng)出更多的合同管理與索賠人才，從而使整個企業(yè)的合同管理水平提高。(4) 索賠策略索賠管理不僅是工程項目管理的一部分， 而且是承包商經(jīng)營管理的一部分。 如何 看待和對待索賠， 實際上是承包商對利益和關系、 利益和信譽的權衡。 不能積極有效 的進行索賠， 承包商會蒙受經(jīng)濟損失進行索賠， 或多或少的會影響合同雙方的合作關 系，而索賠過多過濫，會損害承包商的信譽，影響承包商的長遠利益。索賠策略是承包商經(jīng)營管理的一部分，索賠策略必須體現(xiàn)承包商的整個經(jīng)營戰(zhàn) 略，體現(xiàn)承包商長遠利益與當前利益、 全局利益與局部利益的統(tǒng)一。 國內建

39、筑行業(yè)長 期以來受多種因素影響， 對索賠策略缺乏理性的研究和探討， 這將直接影響國內企業(yè) 利用國際慣例索取正當?shù)睦妗?.4 索賠成功的技巧索賠管理作為國際工程管理的一個重要環(huán)節(jié)， 不僅可以補償承包商因過失和風險 等因素而導致的費用增加和工期延誤， 而且在工程變更確定新單價時， 施工索賠也是 承包商創(chuàng)收的一個重要手段。 但在實踐中，許多國際工程索賠的結果并不客觀， 那么， 如何在國際工程索賠管理中取得成功，應做好以下幾個方面：3.4.1 承包商要加強內部管理許多承包商內部管理松散混亂， 計劃實施不嚴， 成本控制不力， 這些都是導致索賠失敗的重要原因。承包商應當從以下幾個方面著手加強內部管理：(

40、1) 索賠要引起全企業(yè)， 特別是企業(yè)高層管理人員的重視。 公司應派出高級管理 人員負責索賠事務， 并設有專門的合同管理部門， 培養(yǎng)熟悉工程實務和合同只是的合 同管理人員，并應把合同部置于各業(yè)務部門的核心地位。(2) 加強合同管理，研究分析合同條款的含義，并注意收集與合同條款的含義， 并注意收集與合同有關的一切記錄，包括圖紙、訂貨單、會談紀要、來往信函、變更 指令、工程照片等。(3) 加強進度管理，通過計劃工期和實際進度比較，找出影響工期的各種因素， 分清各方責任， 及時提出索賠。 例如，使用專業(yè)項目進度管理軟件可以有效的提高進 度管理的效率。(4) 加強成本管理， 有效控制和嚴格審核成本支出，

41、 通過比較預算成本和實際成 本，為索賠提供依據(jù)。(5) 進行信息管理，成立專門的信息管理部門，為索賠提供必要的證據(jù)。3.4.2 承包商要提高索賠管理中的商務技巧很多承包商在索賠時處理不當， 直接導致了索賠的失敗。 承包商處理索賠可遵循 以下幾個原則：(1) 承包商應抱有正確的索賠心態(tài)， 既不能怕影響關系不敢索賠， 又不能不顧業(yè) 主和工程師的反應， 采取激烈言詞， 甚至抱僥幸心理騙取索賠。 前者會影響承包商的 直接利益，后者可能會造成關系緊張，加大索賠難度。承包商在索賠中應有理有據(jù)， 努力爭取自己應得的利益。(2) 承包商應加強與合同各方的溝通工作，處理好與業(yè)主和工程師之間的關系， 以使索賠工作

42、得以順利進行。(3) 承包商處理索賠應有一定的藝術性。 例如在索賠開始時應用語委婉， 盡量不 傷和氣；當對方拒絕合作或拖延時，則應該采用較為強硬的措施。另外，索賠可采取 抓大放小的策略，放棄小項，堅持大項索賠。3.5 索賠的防范索賠防范主要是從兩方面來討論，即：業(yè)主方面和承包商方面。3.5.1 業(yè)主方面業(yè)主方是工程承包合同的主導方， 關鍵問題的決策要由業(yè)主掌握。 有經(jīng)驗的業(yè)主 總是預先采取措施防治索賠的發(fā)生， 還善于針對承包商提出的索賠為自己辯護， 以減少責任。此外，業(yè)主還經(jīng)常主動提出反索賠，以抵消、反擊承包商提出的索賠。在實 際工程中，業(yè)主方面可采取的措施如下：(1) 增加限制索賠的合同條款

43、業(yè)主最常用的方式是通過對某些常用合同條件的修改，增加一些限制索賠條款，以減少責任，將工程中的風險轉移到承包商一方，防止可能產(chǎn)生的索賠。(2) 提高招標文件質量業(yè)主可通過做好招標前的準備工作， 提高招標文件的質量， 委托技術力量強的咨詢公司準備招標文件，以提高規(guī)范和圖紙的質量，減少設計錯誤和缺陷，防止漏項， 并減少規(guī)范和圖紙的矛盾和沖突，避免承包商由此而提出索賠。(3) 全面履行合同規(guī)定的義務業(yè)主要做好合同規(guī)定的工程施工前期準備工作(如：按時移交無障礙物的工地、 支付預付款、移交圖紙) ，并按時履行合同規(guī)定的義務(如：按時向承包商提供應由 業(yè)主提供的設備、材料等，協(xié)助承包商辦理勞動卡、居住卡)

44、，防止和減少由于業(yè)主 的延誤或違約而引起的索賠。(4) 改變建筑工程承包方式和合同形式在傳統(tǒng)的建設工程承包中，往往由于圖紙變更和規(guī)范缺陷產(chǎn)生大量索賠。因此，近年來，在英、美一些國家，業(yè)主為了減少索賠，增加建設項目成本的確定性，減少 風險，往往將設計和施工一并委托一家承包商總承包， 由承包商對設計和施工質量負 責，達到預防和減少索賠、控制工程建設成本的目的。(5) 建立索賠信號系統(tǒng) 業(yè)主預防并減少索賠的一個有效方法， 就是盡早發(fā)現(xiàn)索賠征兆與信號， 及時采取準備措施，有針對性地做好詳細記錄，以便提出索賠與反索賠，避免延誤索賠時機， 使索賠權利受到限制。3.5.2 承包商方面依據(jù)合同條件規(guī)定， 為了

45、維護承包商應得的經(jīng)濟利益， 賦予了承包商的索賠權利， 所以承包商是索賠事件的發(fā)起者。 但是為了承包商自身的利益和信譽， 承包商應慎重 使用自己的權利。一方面要建好工程，加強合同管理和成本管理，控制好工程進度， 預防業(yè)主的反索賠； 另一方面要善于申報和處理索賠事項， 盡量減少索賠的數(shù)量， 并 實事求是的進行索賠。 一般地講，在預防和減少索賠與反索賠方面， 可采取以下措施：(1) 嚴肅認真的對待投標報價在每項工程招標投標與報價過程中， 承包商都應仔細認真研究招標文件， 全面細 致的進行施工現(xiàn)場勘查， 認真的進行投標估算， 正確的決定報價。 切不可疏忽大意進 行報價，或為了中標，故意壓低標價，企圖在

46、中標后靠索賠彌補盈利。(2) 注意簽訂合同時的協(xié)商與談判承包商在中標以后， 在與業(yè)主正式簽訂合同的談判過程中， 應對工程項目合同中 存在的疑問進行澄清并對重大工程風險問題， 提出來與業(yè)主協(xié)商談判， 以修改合同中 不適當?shù)牡胤健?特別是對于工程項目承包合同中的特殊合同條件， 若不允許賠償， 付 款無限制期限，無利息等，都要據(jù)理力爭，促成對這些合同條款的修改，以“合同談 判紀要”的形式寫成書面內容，作為本合同文件的有效組成部分。這樣，對合同中的問題都補充為明文規(guī)定條款，也可預防和避免施工中不必要的索賠爭端。(3) 加強施工質量管理承包商應嚴格按照合同文件中規(guī)定的設計、 施工技術標準和規(guī)范進行工作，

47、 并注 意按設計圖施工， 從原材料到各工藝工序嚴格把關， 進行全面的質量管理， 盡量避免 和消除工程質量事故的缺陷，則可避免業(yè)主對施工缺陷的反索賠事項的發(fā)生。(4) 加強施工進度計劃與控制承包商應盡力做好施工組織與管理， 從各個方面保證施工進度計劃地實現(xiàn)， 防止 由于承包商自身管理不善造成的工程進度拖延。(5) 注意業(yè)主不得隨意工程變更及工程范圍擴大 承包商應注意業(yè)主不得隨意工程變更及工程范圍擴大。 另外，所有的工程變更都必須有書面的工程變更指令， 以便對變更工程進行計價。 若業(yè)主或監(jiān)理工程師下達了 口頭變更指令， 要求承包商執(zhí)行變更工作， 承包商可以予以書面記錄， 并請業(yè)主或監(jiān) 理工程師簽字

48、確認， 若監(jiān)理工程師不確認， 承包商可以不執(zhí)行該變更工程， 以免得不 到應有的經(jīng)濟補償。(6) 加強工程成本的核算與控制 承包商的工程成本管理工作是保證實現(xiàn)施工經(jīng)濟效益的關鍵工作。 也是避免和減少索賠的關鍵所在。第 4 章 索賠案例分析案例：發(fā)包人造成承包人停窩工損失的索賠案例4.1 案例背景A房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱 A公司）對其開發(fā)建設的“ XX商業(yè)中心工程”進行施工招標，經(jīng)評標程序確定 B建設有限責任公司（以下簡稱 B建筑公司）中標。該商業(yè)中心工程為地下3層地上4層，建筑面積112167m2的混凝土框架剪力墻結構， 合同價格為固定總價 1.62 億元，開工日期為 2010年 9月 2

49、0日，竣工日期為 2012年3月19日，施工總日歷天數(shù)為546天。雙方于2010年9月10日按照GF-1999-0201建設工程施工合同范本 1簽訂了合同（以下簡稱施工合同 ），并于同日到建委 辦理了合同備案手續(xù)。4.2 索賠事件過程描述2010年9月20 日，B建筑公司依約組織人員進場施工，在施工中出現(xiàn)了以下情 形：1. 由于施工現(xiàn)場原有住戶拒絕拆遷，監(jiān)理工程師下令停止土方開挖施工，直到2011 年 6 月 10 日才具備土方開挖條件；2. 2011年7月20日土方開挖完畢，A開發(fā)公司又向B建筑公司發(fā)出了變更設計規(guī)模和標準的通知書， 將樓層增加 2層，增加建筑面積近 2萬平方米，由于是邊設計

50、、邊報批、邊施工，2012年9月5日A開發(fā)公司才獲得變更后的建設工程規(guī)劃許可證,同年12月5日A開發(fā)公司才將變更后的完整施工圖紙交付給B建筑公司；3. 2013年3月17日在完成地下2層地板和柱施工后，A開發(fā)公司又發(fā)出變更指令，要求將地下 2 層以上每層高度由原來的 4.35 米變更為 4.80 米，同時發(fā)來了設計 草圖，并稱設計變更很快會獲得批準。B建筑公司為了不耽誤工程進度，就根據(jù)變更指令和設計草圖將地下 2層頂板按照 4.8 米進行了模板支護和鋼筋綁扎， 監(jiān)理工程師 也予以隱蔽工程驗收，但由于沒有合法的設計變更圖紙，為了慎重起見，B建筑公司拒絕澆筑混凝土，工程被迫于 2013年 4月 2

51、0停工。由于 A 開發(fā)公司遲遲不能提供建筑層高變更的合法設計圖紙和變更規(guī)劃批準文 件，B建筑公司見復工遙遙無期，且停工造成的損失還在不斷擴大，就提出了多項停 窩工索賠。A開發(fā)公司對B建筑公司的索賠不予承認，為此，B建筑公司于2013年7 月 22 日按照合同約定的仲裁爭議條款向某仲裁委員會申請仲裁。 在仲裁請求事項中，B建筑公司提出了以下索賠事項：要求 A開發(fā)公司支付不能按時提供施工場地、不能按時提供變更圖紙等給B建筑公司造成的停窩工損失5141余萬元，同時請求工期相 應順延。4.3 仲裁案件庭審情況B 建筑公司在仲裁申請書及代理意見中稱，其在三個階段發(fā)生的停窩工損失，都 是由于A開發(fā)公司過錯

52、造成的：第一階段是A開發(fā)公司拖延提供施工場地導致開工延期。B建筑公司從2010年9月20日就組織人員、機械設備和物資材料進場施工，因場地拆遷受阻，直到 2011年 6月 1 0日才具備全面土方開挖條件， 導致停窩工 9個月，為此計算停窩工損失費用合計 1079余萬元。第二階段是A開發(fā)公司延期提供完整施工圖紙導致停窩工。B建筑公司從2011年7月20日土方開挖完畢起，因A開發(fā)公司發(fā)生增加樓層和 建筑面積等重大設計變更，直到 2012年 9月 5日才獲得的變更后的建設工程規(guī)劃許可證，2012年12年5日A開發(fā)公司才將變更后的完整施工圖紙交給 B建筑公司，導 致B建筑公司不能按照合同約定的進度計劃正

53、常組織施工，停窩工達 16個月，為此計算停窩工損失費合計 2609萬余元。第三階段是A開發(fā)公司不能提供變更樓層高度的合法圖紙導致停工。B建筑公司從 2013年4月 20日全面停工起至申請仲裁之日的 2013年 7月 23日止，停工達 3個月，計算停窩工損失費合計 1453萬余元，而且仲裁期間若不能恢復施工，停工損 失將繼續(xù)擴大。A開發(fā)公司答辯稱：本案工程雖然拒不拆遷滯后，但大部分場地已經(jīng)平整完畢， 基槽開挖沒有收到太大影響； 本案工程雖然發(fā)生了增加面積的設計變更， 但報批期間 也陸續(xù)提供了設計草圖給 B建筑公司指導施工，工程也沒有實際停工； A開發(fā)公司下 發(fā)變更建筑層高的指令后，B建筑家公司也

54、已經(jīng)完成了模板支護和鋼筋綁扎，并經(jīng)過 隱蔽工程驗收，可以進行澆筑混凝土的施工。所以B建筑公司沒有完全停工，而且在 此期間B建筑公司從來沒有提交過停工報告、 索賠報告及相關資料，因此不存在停工 和費用索賠問題。4.4 仲裁案件審理結果本案索賠爭議的焦點問題在于：停窩工的原因和責任在誰；如何確定和計算 建筑公司停窩工損失及費用。仲裁庭經(jīng)過審理后認為，本案工程停窩工的原因和責任是比較清楚的，B建筑公司提供的證據(jù)充分說明 A 開發(fā)公司確實存在施工現(xiàn)場移交遲延、 重大設計變更后的的 施工圖紙交付延遲、 缺乏合法依據(jù)強令變更建筑層高等行為， 該行為必然導致工程停 滯及窩工，所以A開發(fā)公司應當對本案工程的停

55、窩工損失承擔責任。但是，仲裁庭在認為B建筑公司提出的停窩工損失計算方面，卻出現(xiàn)了困難:第一，由于每一次出現(xiàn)停窩工情形時，B建筑公司并沒有按照合同約定的程序提 交停、復工報告，其在仲裁申請書中提出的停、復工的日期都是事后推導出來的，而 且相關的施工資料還顯示期間仍有施工活動， 所以仲裁庭無法準確計算每次停窩工的 實際天數(shù)；第二，由于B建筑公司每次停窩工時都沒有提交和留存相關索賠證據(jù)，其作為計 算停窩工損失的現(xiàn)場人員、 架模具及大中型施工機具設備數(shù)量的索賠清單都是事后編 制的，缺乏真實性和有效性，而且 A開發(fā)公司對該損失不予認可。所以，直接采用 B建筑公司事后編制的索賠清單來計算停窩工損失的依據(jù)，

56、尚缺乏和理性和有效性。最終，鑒于A開發(fā)公司在工程基槽開挖現(xiàn)場移交遲延、 施工圖紙交付延遲、缺乏 合理依據(jù)強令變更建筑層高等行為確實影響了 B 建筑公司的施工進度和必然會造成 停窩工損失等情形，仲裁庭是按照自由裁量的原則酌情支持了 B建筑公司的部分停窩工損失及調價請求。4.5 案例問題分析雖然仲裁庭基于A開發(fā)公司明顯的違約事實，裁決支持了 B建筑公司的部分停窩工損失，但相比照B建筑公司的請求數(shù)額以及實際損失而言還有相當大的差距。仲裁 裁決結果沒有達到B建筑公司的預期目的，究其原因，主要是B建筑公司在索賠情形 出現(xiàn)時出現(xiàn)了下列錯誤，導致索賠證據(jù)不足：1. 沒有及時固定索賠證據(jù)本案在施工過程中，發(fā)生了三次因 A開發(fā)公司的原因嚴重影響施工進度的事件,即：因拆遷受阻，導致在合同中約定開工期限后近 9 個月才將全部施工場地移交給 B建筑公司；因增加樓層和建筑面積等重大設