1、證券股份有限公司營業(yè)部開展個股期權(quán)業(yè)務(wù)管理規(guī)定模版證券股份有限公司營業(yè)部開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)管理規(guī)定第一章總則第一條為完善營業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)管理體系，全面評價營業(yè)部和股票期權(quán)專員在股票期權(quán)業(yè)務(wù)中的工作績效，對違規(guī)行為進行責(zé)任追究，明確營業(yè)部工作職能，根據(jù)上海證券交易所的法規(guī)及公司相關(guān)制度，制定本規(guī)定。第二章營業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)權(quán)限管理第二條營業(yè)部的股票期權(quán)業(yè)務(wù)權(quán)限由總裁辦公會授權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理專業(yè)委員會決定。第三條營業(yè)部開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)須通過經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理專業(yè)委員會審核，審核條件包括:（一）近兩年內(nèi)營業(yè)部及負(fù)責(zé)人未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整

2、改期間的情形； （二）近兩年內(nèi)在公司合規(guī)檢查和業(yè)務(wù)檢查中無違法違規(guī)事件； （三）內(nèi)控制度有效，崗位職責(zé)明晰； （四）客戶資料管理規(guī)范； （五）營業(yè)部有2名（含）以上合格的股票期權(quán)專員（股票期權(quán)專員應(yīng)涵蓋營業(yè)部綜合柜員及財富管理中心業(yè)務(wù)推廣員工）； （六）能有效開展投資者教育和適當(dāng)性管理工作； （七）營業(yè)部具備股票期權(quán)測試“專區(qū)、專人、專機”； （八）公司規(guī)定的其他事項。第四條營業(yè)部資格認(rèn)定的程序：（一）營業(yè)部根據(jù)審核條件向運營中心通過OA提出申請； （二）運營中心根據(jù)股票期權(quán)業(yè)務(wù)發(fā)展的整體戰(zhàn)略，對營業(yè)部日常經(jīng)營情況、合規(guī)管理情況、風(fēng)險控制能力、內(nèi)部管理能力等方面進行初審； （三）初審?fù)ㄟ^后提交

3、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理專業(yè)委員會審批通過后，營業(yè)部方可開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)； （四）評審未通過的營業(yè)部，可在整改規(guī)范并符合申請條件后，再次提出申請；已開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的營業(yè)部如發(fā)生不符合申請條件的情況或有違規(guī)行為，暫停其開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)，直至整改規(guī)范為止。第三章營業(yè)部股票期權(quán)專員的職責(zé)和任職條件第五條營業(yè)部股票期權(quán)專員的任職條件由運營中心確定。第六條營業(yè)部股票期權(quán)專員由綜合柜員、財富管理中心投資顧問崗、營銷管理崗和合規(guī)專員組成。第七條營業(yè)部股票期權(quán)綜合柜員的職責(zé)包括：（一）驗證客戶開戶資質(zhì)，為客戶開立衍生品資金賬戶、衍生品合約賬戶； （二）對客戶股票期權(quán)適當(dāng)性評估進行審核； （三）為客戶簽訂股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

4、合同； （四）協(xié)助客戶銀衍轉(zhuǎn)賬開銷戶； （五）辦理客戶股票期權(quán)授信額度業(yè)務(wù)； （六）辦理客戶衍生品賬戶資料查詢、修改、補辦、注銷等業(yè)務(wù)； （七）整理業(yè)務(wù)資料并歸檔； （八）按協(xié)議約定為客戶提供對賬服務(wù)； （九）發(fā)現(xiàn)特殊情況（財產(chǎn)保全、強制執(zhí)行、繼承、財產(chǎn)分割和遺贈等）及時上報衍生品業(yè)務(wù)部； （十）編制股票期權(quán)業(yè)務(wù)報表； （十一）其他股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的工作。第八條營業(yè)部股票期權(quán)財富管理中心投資顧問崗職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)營業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作； （二）查詢客戶賬戶基本情況，驗證開戶資質(zhì)； （三）講解股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則、交易風(fēng)險揭示書、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議等； （四）負(fù)責(zé)對客戶進行適當(dāng)性評估； （五）協(xié)助

5、衍生品業(yè)務(wù)部通知客戶； （六）營業(yè)部股票期權(quán)信息公示； （七）其他與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的工作。第九條營業(yè)部股票期權(quán)營銷管理崗職責(zé)包括：（一）調(diào)查客戶需求，開發(fā)潛在客戶； （二）做好股票期權(quán)客戶日常維護工作，接受客戶咨詢； （三）其他與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的工作。第十條營業(yè)部股票期權(quán)合規(guī)專員職責(zé)包括：（一）對營業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)進行事前、事中、事后的合規(guī)性審核； （二）進行風(fēng)險監(jiān)控，保障股票期權(quán)業(yè)務(wù)開展風(fēng)險可控； （三）及時對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點進行審查及上報； （四）其他與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的工作。第十一條營業(yè)部股票期權(quán)專員的任職條件：（一）大專以上學(xué)歷； （二）具有證券執(zhí)業(yè)資格； （三）熟悉并掌握股票期權(quán)業(yè)務(wù)

6、各項規(guī)章制度、操作流程，能為客戶講解業(yè)務(wù)規(guī)則、交易風(fēng)險揭示書，能獨立辦理股票期權(quán)客戶資格初審、衍生品賬戶開立、受理客戶股票期權(quán)額度申請資料等業(yè)務(wù)； （四）通過上海證券交易所期權(quán)知識測試； （五）其他條件。第四章營業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)考核第十二條運營中心對營業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)實施考核。營業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)考核分為業(yè)務(wù)風(fēng)險控制能力考核和業(yè)務(wù)推廣能力考核。營業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)考核結(jié)果納入營業(yè)部綜合考評。第十三條營業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制能力考核包括合規(guī)與差錯、平倉、適當(dāng)性管理、投資者教育以及投訴與風(fēng)險事項處理等方面。第十四條考核周期為年度考核。第十五條考核分?jǐn)?shù)低于80分的營業(yè)部，暫停受理股票期權(quán)新開戶業(yè)務(wù)，直至整改合格。第十六條運營中心依據(jù)公司當(dāng)年的股票期權(quán)業(yè)務(wù)工作計劃制定對營業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)推廣能力的考核指標(biāo)，并組織實施。第五章營業(yè)部股票期權(quán)專員考核第十七條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部股票期權(quán)專員業(yè)務(wù)操作及制度執(zhí)行情況進行考核，考核結(jié)果納入營業(yè)部人員考核體系。第十八條營業(yè)部股票期權(quán)專員主要是考核業(yè)務(wù)流程的職責(zé)履行情況和工作質(zhì)量。第十九條考核年度考試，低于60分的專員，取消股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員資格。第六章違規(guī)行為及責(zé)任追究第二十條營業(yè)部、營業(yè)部股票期權(quán)專員有下列行為的，視情節(jié)輕重按照公司相關(guān)規(guī)定進行處理：（一）未按規(guī)定向客戶講解股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則、充分揭示股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險； （二）未按規(guī)定辦理客戶適