1、審核員審核部門陪同人員審核日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核檢查表審核策略/方法檢查結(jié)果審核要點(diǎn)41總要求41總要求1. 組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)EMS/OHSMS？2. EMS/OHSMS范圍界定是否明確、正確？在適用范圍內(nèi)，EMS/OHSMS是否具有幫助組織系統(tǒng)地實(shí)施并實(shí)現(xiàn)設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)？具有持續(xù)改進(jìn)EMS/OHSMS績效的機(jī)制？概況切入審核/提問、確認(rèn)42環(huán)境方針42職業(yè)健康安全方針1. EMS/OHSMS方針是否適合組織的宗旨、與組織的總方針和其他方針相一致？體現(xiàn)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？概況切入審核/面談、確認(rèn)2. EMS/OHSMS方針是否包含預(yù)防

2、為主、持續(xù)改進(jìn)、遵守法規(guī)及其他要求的承諾？所作承諾是否有實(shí)質(zhì)內(nèi)容并有客觀證據(jù)表明組織已履行了承諾？重點(diǎn)發(fā)散審核/抽查、驗(yàn)證3. EMS/OHSMS方針是否能為目標(biāo)、指標(biāo)的建立和評審提供方向、途徑和準(zhǔn)則？重點(diǎn)發(fā)散審核/查看、確認(rèn)4. EMS/OHSMS方針及含義，組織員工是否知道，并清楚自己所承擔(dān)的EMS/OHSMS義務(wù)？組織結(jié)構(gòu)審核/提問、確認(rèn)5. 組織EMS/OHSMS方針以何種途徑、方式為相關(guān)方獲?。肯嚓P(guān)方是否知道組織的EMS/ OHSMS方針并予理解和支持？重點(diǎn)發(fā)散審核/抽問、驗(yàn)證6. 組織EMS/OHSMS方針是否進(jìn)行評審？評審方式是什么？評審間隔時(shí)間多少？選擇對象審核/提問43策劃4

3、31環(huán)境因素43策劃1組織是否建立、保持程序，用以組織經(jīng)營生產(chǎn)過程環(huán)境因素識(shí)別、評價(jià)，并確定、更新重要環(huán)境因素？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求、適合組織操作？概況切入審核/核查2 在確定環(huán)境評審范圍時(shí)，是否考慮組織的管理權(quán)限、活動(dòng)領(lǐng)域和現(xiàn)場區(qū)域？評審范圍與組織建立的EMS的范圍是否一致？評審是否漏項(xiàng)？概況切入審核/查閱、驗(yàn)證3 組織是否從組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中區(qū)別環(huán)境因素，包括可控制和希望施加影響的環(huán)境因素？概況切入審核/查看、確認(rèn) 43策劃43策劃4 組織識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，是否考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊急），三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來），六個(gè)方面（大氣排放、水體排放、廢物管理、土壤污染、能資源使用

4、、當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境問題和社區(qū)問題？重點(diǎn)發(fā)散審核/考察、驗(yàn)證5 組織識(shí)別環(huán)境因素采用了哪些方法？這些方法使用是否適宜、有效、正確？工具分析審核/查驗(yàn)6 環(huán)境因素識(shí)別結(jié)果形成了哪些記錄？所識(shí)別的環(huán)境因素和環(huán)境影響分析是否正確、全面？概況切入審核/查閱、分析7 組織的重要環(huán)境因素如何確定？確定是否已考慮環(huán)境影響范圍、程度、發(fā)生可能性、相關(guān)方關(guān)注度、商業(yè)機(jī)會(huì)或風(fēng)險(xiǎn)？選擇部門審核/提問、驗(yàn)證8 對所確定的重要環(huán)境因素是否經(jīng)評審、批準(zhǔn)，并已作為建立EMS的優(yōu)先事項(xiàng)？作為組織建立環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的重要依據(jù)？選擇過程審核/提問、驗(yàn)證9 組織是否規(guī)定環(huán)境因素需要重新識(shí)別評價(jià)情況？當(dāng)出現(xiàn)所規(guī)定情況時(shí)是否進(jìn)

5、行環(huán)境因素重新識(shí)別評價(jià)？識(shí)別評價(jià)結(jié)果用于更新重要環(huán)境因素清單？更新過程符合程序規(guī)定？問題溯源審核/提問、驗(yàn)證431環(huán)境因素431危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃1 組織是否建立、保持程序，用以持續(xù)進(jìn)行組織產(chǎn)品、活動(dòng)、場所中的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，適合組織操作？概況切入審核/查閱、驗(yàn)證2 在確定危險(xiǎn)源評審范圍時(shí)是否則考慮組織的管理權(quán)限，活動(dòng)領(lǐng)域資源狀況、作業(yè)活動(dòng)和相關(guān)方？評審范圍與組織建立的OHSMS的范圍是否一致？評審是否漏項(xiàng)？概況切入審核/查閱、驗(yàn)證3 在辨識(shí)危險(xiǎn)源時(shí)是否考慮，三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來），三種狀態(tài)（正常、異常、緊急），六個(gè)方面（常規(guī)活

6、動(dòng)、非常規(guī)活動(dòng)、措施、作業(yè)場所、曾發(fā)生過的事故及隱患、法律法規(guī)）和七種危險(xiǎn)類別（機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素）？重點(diǎn)發(fā)散審核/查閱、驗(yàn)證4 組織危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)依據(jù)是否明確、充分、全面？是否按照規(guī)定依據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)？重點(diǎn)發(fā)散審核/查閱、驗(yàn)證5 組織所采用危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法有哪些？這些方法是否適用？應(yīng)用是否正確？是否依據(jù)組織的范圍、性質(zhì)和時(shí)限具有主動(dòng)性而非被動(dòng)的？工具分析審核/查閱、驗(yàn)證431環(huán)境因素431危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃6 組織是否針對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃？在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)是否按下列順序考慮：(1) 如果可以安全消除危險(xiǎn)源或風(fēng)險(xiǎn)；

7、(2) 如果不可以消除，應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)；(3) 在可能情況下，使工作適合于人；(4) 利用技術(shù)進(jìn)步，改善控制措施；(5) 保護(hù)每個(gè)工作人員的措施；(6) 將技術(shù)管理與程序控制結(jié)合起來；(7) 要求引入計(jì)劃的維護(hù)措施；(8) 在其他控制方案均已考慮過后，作為最終手段，使用個(gè)人防護(hù)用品；(9) 應(yīng)急方案的需求；(10) 必要時(shí)，確定預(yù)防性測量指標(biāo)，以便監(jiān)控。重點(diǎn)發(fā)散審核/查閱、分析7 組織是否對風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行評審（包括原有風(fēng)險(xiǎn)控制措施和準(zhǔn)備采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施），以確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施的適宜性、有效性和充分性？重點(diǎn)發(fā)散審核/查閱、分析、驗(yàn)證8 危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果形成了哪些記錄？所辨識(shí)的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是否

8、正確、全面？概況切入審核/查閱、核實(shí)9 組織如何確定重要危險(xiǎn)源？所確定重要危險(xiǎn)源是否正確？是否作為建立職業(yè)健康目標(biāo)的主要依據(jù)？選擇項(xiàng)目審核/查閱、核實(shí)10織對經(jīng)評審確定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否進(jìn)行管理，以確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到嚴(yán)格、有效實(shí)施？實(shí)施績效未達(dá)到要求時(shí)，重新完善？績效達(dá)到要求時(shí)，及時(shí)予以標(biāo)準(zhǔn)化鞏固？重點(diǎn)發(fā)散審核/查閱、考察、驗(yàn)證11組織危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施信息是否能及時(shí)更新？更新程序符合要求并有記錄？問題溯源審核/提問、驗(yàn)證432法規(guī)及其他要求432法規(guī)及其他要求1 織是否建立、保持程序，以識(shí)別和獲得適用法規(guī)和其他要求？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，適合組織操作？概況切入審核/查閱、驗(yàn)證2

9、組織是否建立獲取法規(guī)和其他要求的渠道，確定組織適用的法規(guī)及其他要求？所收集的組織適用的法規(guī)及其他要求是否齊全？并為最新有效版本？概況切入審查/審問、核實(shí)3 組織是否掌握并遵守法規(guī)和其他要求，并將有關(guān)這些信息傳達(dá)給員工和其他相關(guān)方？重點(diǎn)發(fā)散審核/提問、核實(shí)4 當(dāng)法規(guī)及其他要求變化時(shí)，組織能否及時(shí)更新，并作積極的反應(yīng)在？選擇項(xiàng)目審核/查問、驗(yàn)證433目標(biāo)和指標(biāo)433目標(biāo)1 組織在相關(guān)職能和層次上是否建立目標(biāo)和指標(biāo)？這些目標(biāo)和指標(biāo)是否在環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)的基礎(chǔ)上建立并可測量，體現(xiàn)了EMS/OHSMS方針的要求？選擇部門審核/提問、查閱、驗(yàn)證2 組織在建立、評審EMS/OHSMS目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，

10、是否考慮：（1） 法規(guī)及其他要求？（2） 重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？（3） 可選擇的技術(shù)方案？（4） 財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求？（5） 相關(guān)方觀點(diǎn)？選擇項(xiàng)目審核/查閱、驗(yàn)證434環(huán)境管理方案434職業(yè)健康安全管理方案1 組織是否建立、保持EMS/OHSMS管理方案，作為組織貫徹EMS/OHSMS方針的重要文件？概況切入審核/查閱、核實(shí)2 在制定EMS/OHSMS管理方案時(shí)， 是否基于環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)的結(jié)果？對與重大環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的活動(dòng)、運(yùn)行已予充分考慮？重點(diǎn)發(fā)散審核/查閱、驗(yàn)證3 EMS/OHSMS管理方案是否充分體現(xiàn)為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)、指標(biāo)而采取的措施？措施是否充分、有效并有明確的責(zé)

11、任和時(shí)間要求？選擇項(xiàng)目審核/提問、查閱、驗(yàn)證4 EMS/OHSMS管理方案是否得到嚴(yán)格、認(rèn)真地實(shí)施？實(shí)施過程及績效是否監(jiān)測并有證據(jù)？重點(diǎn)發(fā)散審核/查閱、驗(yàn)證5 組織是否規(guī)定EMS/OHSMS管理方案評審,修訂時(shí)機(jī)？當(dāng)出現(xiàn)需修訂情況時(shí),是否按照程序要求實(shí)施修訂？評審間隔時(shí)間多少？現(xiàn)有EMS/ OHSMS管理方案是否適用、有效并被實(shí)施？選擇部門審核/提問、驗(yàn)證4 4實(shí)施與運(yùn)行441組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)44實(shí)施與運(yùn)行441組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1 組織內(nèi)部的所有員工的作用、職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否被界定并已文件化、予以溝通？概況切入審核/查閱、驗(yàn)證2 組織所有員工是否清楚本職范圍并被有效履行？最高管理者是否發(fā)揮

12、了積極的領(lǐng)導(dǎo)作用？重點(diǎn)發(fā)散審核/抽問、驗(yàn)證3 最高管理者是否已指定管理者代表并對其授權(quán)？管理者代表人選是否合適？選擇對象審核/查閱、核實(shí)4 管理者代表是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限，并發(fā)揮了應(yīng)有作用？選擇項(xiàng)目審核/提問、考察5 為實(shí)施、保持、改進(jìn)EMS/OHSMS，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)，組織是否能夠及時(shí)確定并提供所需資源？與重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有關(guān)的運(yùn)行、活動(dòng)和場所資源是否充足、適宜？重點(diǎn)發(fā)散審核/擔(dān)查、確認(rèn)6 組織對資源的確定、提供、使用是否進(jìn)行管理、驗(yàn)證、消除了不適當(dāng)資源、不適當(dāng)使用，提高資源利用率？選擇過程審核/提問、確認(rèn)442培訓(xùn)、意識(shí)和能力442培訓(xùn)意識(shí)和能力1 組織是否建立、保持程序，用以管理

13、員工的培訓(xùn)、意識(shí)和能力？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，適于組織操作？概況切入審核/閱讀、評審2 組織對其工作可能對環(huán)境、職業(yè)健康安全有影響的所有人員是否確定相應(yīng)的工作能力？根據(jù)各崗位人員工作能力要求和評估，進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn)？概況切入審核/抽查、確認(rèn)3 組織與重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有關(guān)崗位上的人員能力是否滿足要求，勝任本職工作？選擇對象審核/提問、確認(rèn)4 組織內(nèi)部員工是否具有標(biāo)準(zhǔn)和組織所要求的有關(guān)EMS/OJSMS意識(shí)？選擇對象審核/閱讀、確認(rèn)443信息交流443協(xié)商與溝通1 組織是否建立、保持程序，以確保員工和其他相關(guān)方進(jìn)行有關(guān)EMS/OHSMS信息進(jìn)行協(xié)商與溝通？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，適于組織操作？概

14、況切入審核/閱讀、評審2 組織內(nèi)部溝通有哪些形式、途徑？員工是否參與下列活動(dòng)：（1） 風(fēng)險(xiǎn)管理方針和程序的制定和評審？（2） 商討影響工作場所OHSMS的任何變化？（3） 有關(guān)EMS/OHSMS事務(wù)？選擇部門審核/提問、查閱、確認(rèn)3 員工是否了解管理者代表和EMS/OHSMS的員工代表？員工代表的職責(zé)是否明確并被履行？選擇對象審核/提問、驗(yàn)證4 外部相關(guān)方信息如何接收、形成文件和答復(fù)？涉及重要EMS/OHSMS的外部信息如何處理？處理決定是否有記錄？選擇部門審核/提問、查閱、確認(rèn)444環(huán)境管理體系文件444文件1 組織以何形式描述管理體系核心要素及其相互作用？該描述是否反映并符合標(biāo)準(zhǔn)要求和組織

15、特點(diǎn)？選擇部門審核/查閱、評審2 組織有哪些相關(guān)文件？有哪些途徑查詢相關(guān)文件？查詢是否便捷？選擇部門審核/抽查、確認(rèn)445文件控制445文件和資料控制1 組織是否建立并保持程序，用以控制EME/ OHSMS所有文件？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并適于組織操作？選擇部門審核/查閱、評審2 組織與EME/OHSMS有關(guān)的文件，是否納入文件控制系統(tǒng)？這些文件是否進(jìn)行定期評審，及時(shí)修訂，并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性？概況切入審核/提問、查閱、驗(yàn)證3 文件是否發(fā)至與EMS/OHSMS有效運(yùn)行的關(guān)鍵崗位？他（她）們所持有的文件是否為有效版本？選擇對象審核/查閱、確認(rèn)445文件控制445文件和資料控制4 組織是否建立

16、并保持文件檢索系統(tǒng)，用以查找文件且便捷？選擇部門審核/查閱、驗(yàn)證5 失效文件是否撤出使用場所？未撤出時(shí)是否有明顯標(biāo)識(shí)，能防止非預(yù)期使用？選擇部門審核/查閱、驗(yàn)證6 由于法律和保留信息需要留存的失效文件，如環(huán)境影響評價(jià)、法定部門的監(jiān)測報(bào)告等組織是否保存并予標(biāo)識(shí)？選擇項(xiàng)目審核/查閱、確認(rèn)7 組織所有文件是否規(guī)定地點(diǎn)、期限保管？這些文件是否文字清楚，注明日期、標(biāo)識(shí)明確？是否確保了在規(guī)定保管期限內(nèi)，這些文件不損壞、不丟失？概況切入審核/查閱、確認(rèn)8 組織有哪些類型文件？不同類型文件的建立、修改的職責(zé)和程序是否明確并被執(zhí)行？概況切入審核/提問、查閱、確認(rèn)446運(yùn)行控制1 組織根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，有

17、哪些與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)？針對這些運(yùn)行和活動(dòng)（包括維護(hù)）是否制定計(jì)劃以便控制、減少環(huán)境影響？概況切入審核/提問、查閱、評審2 組織有哪些運(yùn)行，應(yīng)建立并保持程序，以確保運(yùn)行不偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)？這些程序中運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)是否明確、合法、正確、可操作？重點(diǎn)發(fā)散審核/查閱、評審、驗(yàn)證3 組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)有哪些？其中哪些已標(biāo)識(shí)為重要環(huán)境因素？對已標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品和服務(wù)是否建立并保持程序，并將有關(guān)要求和程序通報(bào)供方和承包方？這些供方和承包方是否知道、理解并支持組織的要求和程序？例如：在可行或必要時(shí)，組織的包裝材料是否增加有關(guān)環(huán)境標(biāo)識(shí)，指導(dǎo)人們正確分類、收集與再利用？選擇部門審核/提問查閱、確認(rèn)4

18、大氣污染控制(1)組織大氣染源（煙塵排放等）有哪些？排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？誰負(fù)責(zé)監(jiān)測？有沒有監(jiān)測要求？實(shí)施監(jiān)測值是多少？排放是否得到許可？概況切入審核/提問、查閱、驗(yàn)證 (2)大氣污染源防治設(shè)施有哪些？這些設(shè)施是否得到有效維護(hù)，以確保其運(yùn)行良好并得到充分、正常使用？概況切入審核/查閱、確認(rèn) (3)組織大氣污染物排放口(如煙囪、換氣扇、排氣口等)是否符合要求？其中二氧化硫的濃度是多少？選擇過程審核/觀察(4)組織使用哪些燃料？是否為清潔燃料選擇部門審核/詢問、驗(yàn)證446運(yùn)行控制5 水體污染控制(1)組織水污染源有哪些？排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？實(shí)際監(jiān)測值是多少？排放是否得到許可？誰負(fù)責(zé)監(jiān)測？有沒有監(jiān)測要求？概況

19、切入審核/查閱、確認(rèn) (2)組織地下排水管網(wǎng)分布狀況如何？清、污水溝是否分開？排放口是否符合要求？地下滲透點(diǎn)在哪里？概況切入審核/提問、確認(rèn) (3)組織廢水處理設(shè)施運(yùn)行狀況是否正常？處理廢水能力是否足夠？排水水質(zhì)評價(jià)如何？誰評價(jià)？有記錄嗎？選擇部門審核/查閱、確認(rèn)6 土壤污染控制(1)組織有哪些有害物質(zhì)會(huì)污染土壤？有控制標(biāo)準(zhǔn)嗎？這些污染源有沒有控制措施？控制措施是否有效？概況切入審核/提問、查閱、評審 (2)組織有哪些可燃、易燃及其他特殊廢棄物？是否按政府規(guī)定控制了？選擇部門審核/提問、確認(rèn)7 噪聲污染控制(1)組織有哪些噪聲污染源、特殊設(shè)施？它們分布在哪里？噪聲地方標(biāo)準(zhǔn)是多少？實(shí)施測量值是多

20、少？有有效的控制措施嗎？誰監(jiān)測？有監(jiān)測要求嗎？概況切入審核/查閱、確認(rèn) (2)組織所在社區(qū)居民有投訴嗎？如有，如何處理？居民是否滿意？重點(diǎn)發(fā)散審核/提問、確認(rèn)8 放射性污染控制組織是否存在放射性污染源？如有，是否在法定標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)并處于受控狀態(tài)？概況切入審核/觀察、驗(yàn)證9 熱污染控制組織有哪些熱污染源（如廢熱、溫室氣體等）？如有，是否采取措施進(jìn)行有效控制？概況切入審核/觀察、驗(yàn)證10 固體廢棄物控制(1)組織有哪些固體廢棄物？產(chǎn)生的量分別有多少？是否實(shí)施分類管理？概況切入審核/查閱、驗(yàn)證 (2)組織有哪些有毒、有害、不可利用廢棄物？處置方式、途徑有哪些？是否符合法規(guī)要求？重點(diǎn)發(fā)散審核/提問、確認(rèn) (

21、3)組織有哪些再循環(huán)、再利用的固體廢棄物？再循環(huán)、再利用方式、措施有哪些？再循環(huán)、再利用率是否逐年在提高？選擇過程審核/提問、查閱、驗(yàn)證(4)組織貯存廢棄物場所、設(shè)施有哪些？其容量、地點(diǎn)是否符合要求？廢棄物分類是否合適、正確？是否按照分類要求貯存、處置？廢棄物處置委托供方時(shí)，其資格是否被政府認(rèn)可？概況切入審核/提問、觀察、確認(rèn)446運(yùn)行控制(5)組織有哪些油類？是否對油類的泄漏進(jìn)行了控制？有泄漏現(xiàn)象嗎？現(xiàn)場掃描審核/觀察、確認(rèn)11 能源使用控制(1)組織使用哪些能源？這些能源消耗是多少？分布在哪里？存在能源浪費(fèi)現(xiàn)象嗎？概況切入審核/查閱、觀察、驗(yàn)證 (2)組織對能源有哪些控制措施或節(jié)能措施？這

22、些措施是否有效并被落實(shí)？選擇部門審核/提問、查閱、考察、確認(rèn)446運(yùn)行控制1. 組織有哪些已認(rèn)定需采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的運(yùn)行和活動(dòng)（包括維護(hù)工作）？風(fēng)險(xiǎn)控制是否在可接受范圍內(nèi)？概況切入審核/提問、查閱、考察、確認(rèn)2. 在與重大危險(xiǎn)源有關(guān)的操作崗位和場所是否建立并保持程序？程序中運(yùn)行準(zhǔn)則是否確定并得到遵守？重點(diǎn)發(fā)散審核/查閱考察、確認(rèn)3. 組織有哪些在用的職業(yè)健康安全裝置、設(shè)備、器具？這些裝置、設(shè)備、器具是否進(jìn)行了正常有效的維護(hù)、保養(yǎng)？概況切入審核/觀察、確認(rèn)4. 組織在采購、使用貨物、設(shè)備和服務(wù)中，若存在需控制的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，是否建立并保持程序，并將有關(guān)程序和要求通報(bào)供方和合同方？這些供方和合

23、同方是否知道、理解并遵守組織的程序和要求？選擇項(xiàng)目審核/提問、查閱、確認(rèn)5. 對組織活動(dòng)、工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否考慮其風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行有效控制？選擇部門審核/提問、查閱、確認(rèn)447應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)447應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1 組織是否建立并保持應(yīng)急計(jì)劃和程序，用以盡可能減少或消除由于緊急情況或潛在事故造成的損失？這些計(jì)劃和程序是否符合潛在標(biāo)準(zhǔn)要求、適合組織操作？選擇部門審核/查閱、評審2 組織識(shí)別潛在事件或緊急情況是否遺漏？組織對所識(shí)別出的潛在事件或緊急情況是否有應(yīng)急計(jì)劃？應(yīng)急計(jì)劃中是否明確應(yīng)急期間人員的職責(zé)和權(quán)限，應(yīng)急措施，與外部機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)？概況切入審核/提問、查閱、驗(yàn)證

24、3 組織是否根據(jù)緊急情況和潛在事件發(fā)生的原因和特點(diǎn)，制定措施，以預(yù)防或減少可能伴隨的風(fēng)險(xiǎn)？選擇項(xiàng)目審核/查閱、評審4 組織是否根據(jù)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求提供充分?jǐn)?shù)量的應(yīng)急設(shè)備？這些應(yīng)急設(shè)備是否定期檢查維護(hù)，以保證它們使用可靠？重點(diǎn)發(fā)放審核/提問、查閱、驗(yàn)證447應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)447應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)5 可行時(shí)，組織是否通過定期演練定期測試其響應(yīng)能力，并評審響應(yīng)結(jié)果以完善應(yīng)急預(yù)防措施和應(yīng)急計(jì)劃？選擇項(xiàng)目審核/提問、確認(rèn)6 組織是否曾發(fā)生過緊急情況和事件？如有，是否按照應(yīng)急計(jì)劃和程序作出響應(yīng)？事件分析評審以求改進(jìn)？選擇部門審核/提問、查閱、驗(yàn)證451監(jiān)測和測量451績效監(jiān)視和測量1 織是否建立并保持程序，

25、用以進(jìn)行EME/ OHSMS績效監(jiān)視和測量？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，適合組織操作？選擇部門審核/閱讀、評審2 組織有哪些EMS/OHSMS績效監(jiān)測點(diǎn)？標(biāo)準(zhǔn)所要求的監(jiān)測是否符合每個(gè)監(jiān)測點(diǎn)中監(jiān)測項(xiàng)目、要求、方法、手段、責(zé)任人是否明確？是否有監(jiān)測結(jié)果記錄？記錄是否充分、正確，能為后面的糾正和預(yù)防措施分析提供有效信息？概況切入審核/提問、查閱、考察、驗(yàn)證3 監(jiān)視和測量所需設(shè)備是否配備？是否明確校準(zhǔn)和維護(hù)要求并被執(zhí)行？校準(zhǔn)和維護(hù)記錄是否充分、正確？選擇過程審核/查閱、確認(rèn)452不符合、糾正與預(yù)防措施452事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1 織是否建立并保持程序，用以處理和調(diào)查事故、事件和不符合，采取糾

26、正和預(yù)防措施？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，適于組織操作？選擇部門審核/閱讀、評審2 組織是否發(fā)生過有關(guān)EMS/OHSMS方面的不符合、事件或事故？如有，是否按照程序規(guī)定執(zhí)行？所采取的糾正措施和預(yù)防措施，是否在實(shí)施前通過風(fēng)險(xiǎn)或環(huán)境影響評價(jià)過程，并與問題的嚴(yán)重性和面臨的EMS/OHSMS風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響相適應(yīng)？是否對實(shí)施的有效性進(jìn)行評審？糾正和預(yù)防措施實(shí)施是否引起文件化程序更改？如有，是否執(zhí)行“文件控制程序”？有關(guān)上述活動(dòng)結(jié)果是否有記錄？選擇對象審核/提問、查閱、驗(yàn)證453記錄和記錄管理453記錄和記錄管理1 織是否建立并保持程序，用以進(jìn)行EMS/ OHSMS記錄的控制？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，適用組織

27、操作？選擇部門審核/閱讀、評審2 組織有關(guān)EMS/OHSMS記錄有哪些？文件規(guī)定外的有關(guān)EMS/OHSMS是否納入記錄控制范圍？這些記錄的標(biāo)識(shí)、保存、處置是否符合標(biāo)準(zhǔn)和文件規(guī)定？概況切入審核/提問、查閱驗(yàn)證3 組織所提供的記錄，是否足以證實(shí)符合標(biāo)準(zhǔn)要求？選擇項(xiàng)目審核/查閱、確認(rèn)453記錄和記錄管理453記錄和記錄管理4 具有追溯要求的活動(dòng)，是否有記錄？記錄是否達(dá)到追溯要求？重點(diǎn)發(fā)散審核/提問、查閱、確認(rèn)5 組織所保存的記錄是否便于檢索查閱，并能避免損壞、變質(zhì)或遺失？選擇部門審核/查閱、確認(rèn)454審核454審核1 組織是否建立并保持程序，用以開發(fā)EMS/ OHSMS審核？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并適于組織操作？選擇部門審核/閱讀、評審2 根據(jù)規(guī)定的時(shí)間間隔,組織是否編制審核計(jì)劃？該計(jì)劃有沒有覆蓋與EMS/OHSMS和重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有關(guān)的部門、場所、運(yùn)行和過程？組織結(jié)構(gòu)審核/提問、閱讀、評審3 根據(jù)審核計(jì)劃規(guī)定的審核對象，是否編制了檢查表、這些檢查表是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求？是否覆蓋了所審核對象的主要職能？是否反映了推進(jìn)內(nèi)部管理的需要？是否突出了審核區(qū)域和重點(diǎn)？是否針對有關(guān)需要采取措施控制的環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行？是否可操作？是否關(guān)注法律法規(guī)的符合性項(xiàng)目？選擇部門審核/提問、查閱、確認(rèn)4 審