1、2015年上半年廣西基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。) 1、根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的_以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。 A60% B70% C80% D90% 2、_可能導(dǎo)致交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的

2、收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。 A抽樣復(fù)制 B現(xiàn)金留存 C完全復(fù)制 D基金費(fèi)用3、下列不列入基金管理過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用的有_。 A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失 B基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用 C基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用 D基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用 4、證券投資基金在我國(guó)香港被稱為_(kāi)。 A共同基金 B單位信托基金 C集合投資基金 D證券投資信托基金5、關(guān)于基金銷售的審慎監(jiān)管原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。 A主要是針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力的監(jiān)管 B旨在促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)

3、審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C貫穿于監(jiān)管部門準(zhǔn)入監(jiān)管和持續(xù)性監(jiān)管的全過(guò)程 D要求在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理 6、我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是_。 A證券法 B證券投資基金法 C證券投資基金管理暫行辦法 D開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法 7、封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度凈收益的_ A：90% B：95% C：85% D：80% 8、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有_。 A從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C沒(méi)有挪

4、用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 D具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄 9、目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括_。 A商業(yè)銀行 B證券公司 C證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) 10、目前國(guó)內(nèi)開(kāi)放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在_以內(nèi)。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75%11、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金的_等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 A登記 B存管 C清算 D交收 12、下列與基金份額凈值無(wú)關(guān)的是_。 A基金總資產(chǎn) B基金總負(fù)債 C基金總份額 D基金持有人數(shù) 13、封閉式基金分配后，基金份額應(yīng)當(dāng)_。 A

5、低于面值 B等于面值 C低于或等于面值 D高于或等于面值14、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)_，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。 A客觀 B全面 C準(zhǔn)確 D提供業(yè)績(jī)信息的原始出處 15、根據(jù)公司法，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)萬(wàn)元。 A2 B3 C5 D10 16、基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，_越高意味著基金相對(duì)于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的波動(dòng)性越大。 A行業(yè)集中度 B標(biāo)準(zhǔn)差 C貝塔系數(shù) D行業(yè)投資集中度 17、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以把基金分為增長(zhǎng)型基金、_和平衡型基金。 A收入型基金 B主動(dòng)型基金 C被動(dòng)型基金 D混合型基金 18、

6、_是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。 A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B：基金管理公司 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu) 19、下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的是_。 A從投資范圍來(lái)看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣 B銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品 20、_是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。 A融資比例 B保本期 C安全墊 D擔(dān)保人 21、從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來(lái)看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是_ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書(shū) 22、以下關(guān)于代銷渠道特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是_ A：對(duì)客戶

7、的控制力強(qiáng)，且有廣泛的客戶基礎(chǔ) B：客戶可得到獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù) C：代銷機(jī)構(gòu)有業(yè)績(jī)才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本 D：商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷成本 23、下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是_。 A報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格 B基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則 C買賣份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元 24、基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事_等相關(guān)活動(dòng)的人員。 A宣傳推介基金 B發(fā)售基金份額 C辦理基金份額申購(gòu)和贖回 D基金產(chǎn)品創(chuàng)新 25、基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后_日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。 A15

8、B45 C60 D90 26、一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)的計(jì)算基礎(chǔ)是_。 A基金市場(chǎng)供求關(guān)系 B基金份額凈值 C基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格 D基金發(fā)行時(shí)的面值 27、在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的_承擔(dān)。 A：商業(yè)銀行 B：證券公司 C：基金管理公司 D：信托公司 28、我國(guó)封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為_(kāi)。 A3% B5% C10% D12% 29、有價(jià)證券的特征包括_等方面。 A流動(dòng)性 B收益性 C風(fēng)險(xiǎn)性 D期限性 30、現(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)_進(jìn)行檢查。 A財(cái)務(wù)狀況 B人力資源 C內(nèi)部控制 D資格許可 二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或

9、 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。) 31、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括_。 A證券投資咨詢公司 B律師事務(wù)所 C證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 32、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于_元人民幣。 A：5000萬(wàn) B：2000萬(wàn) C：1000萬(wàn) D：1億33、對(duì)于基金管理人而言，建立完整的基金投資績(jī)效評(píng)估體系的目的主要在于_。 A明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對(duì)各基金的總體

10、表現(xiàn)有一個(gè)概覽 B分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考 C有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) D完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo) 34、下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有_。 A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B商業(yè)銀行 C保險(xiǎn)公司 D證券投資基金35、開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶的情況不包括_。 A繼承 B捐贈(zèng) C申購(gòu)和贖回 D司法強(qiáng)制執(zhí)行 36、開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶主要包括_等。 A繼承 B司法強(qiáng)制執(zhí)行 C出售 D贖回 37、根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，開(kāi)放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起_內(nèi)，更新

11、招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。 A15日 B30日 C45日 D60日 38、基金的費(fèi)用不包括_。 A管理人報(bào)酬 B利息支出 C申購(gòu)費(fèi)用 D交易費(fèi)用 39、下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有_。 A基金管理人的管理費(fèi) B基金托管人的托管費(fèi) C基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用 D基金合同生效后的信息披露費(fèi)用 40、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由_成立的行業(yè)自律組織。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) D基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)41、對(duì)基金投資比例監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定中，正確的有_。 A基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)該基金的總資產(chǎn) B同一基金管理人管理的全部基金

12、持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10% C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10% D基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票總量的50% 42、對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳_的個(gè)人所得稅。 A15% B20% C25% D30% 43、以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是_ A：偏股型基金 B：靈活配置型基金 C：偏債型基金 D：股債平衡型基金44、下列不屬于基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中的行為因素變量的是_。 A追求的利益 B購(gòu)買渠

13、道 C投資需求 D忠誠(chéng)度 45、_是指當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。 A投資人利益優(yōu)先原則 B全面性原則 C客觀性原則 D及時(shí)性原則 46、以下屬于貨幣衍生工具的是_。 A股票期貨 B利率互換 C貨幣期貨 D信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 47、開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換中，投資者一般采用的原則提交申請(qǐng)，以轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金申請(qǐng)當(dāng)日的為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額。_ A份額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 B份額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值 C金額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 D金額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值 48、按照貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于_。 A現(xiàn)金 B

14、剩余期限為366天的國(guó)債 C剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D6個(gè)月的銀行定期存款 49、美國(guó)、英國(guó)和印度的主要基金銷售渠道有_。 A商業(yè)銀行 B保險(xiǎn)公司 C基金超市 D獨(dú)立的投資顧問(wèn) 50、連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期贖回，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法 B接受全額贖回 C暫停接受贖回申請(qǐng) D對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告 51、根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為_(kāi)。 A增長(zhǎng)型基金 B收入型基金 C混合型基金 D平衡型基金 52、債券是證明_關(guān)系的憑證。 A產(chǎn)權(quán) B委托代理 C債權(quán)債務(wù) D所有權(quán) 53、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_(kāi)。 A金融期權(quán) B金融期貨 C金融互換 D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 54、基金贖回費(fèi)不得超過(guò)基金份額贖回金額的_。 A3% B2.5% C5% D1.5% 55、督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)_獨(dú)立董事同意。 A1/2 B2/3 C80% D全體 56、通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)_。 A上漲 B下降 C不變 D上下波動(dòng)