1、 審核的定義 審核（管理體系，要素，過程，產(chǎn)品，服務(wù)） 質(zhì)量管理體系的審核 職業(yè)安全健康管理體系的審核 環(huán)境管理體系審核第一章 管理體系審核慨論審核： （ISO19001:2002） 為獲得審核證據(jù)，并對其客觀的進行評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的，獨立的并形成文件的過程。 結(jié)合審核:當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系一起審核時，稱為“結(jié)合審核” 聯(lián)合審核:當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作共同審核一個受審核方時,這種情況稱為“聯(lián)合審核”1.審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄，事實陳述或其它信息文件審核文件審核 現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核審核特點：審核特點：審核內(nèi)容：審核內(nèi)容：符合性符合性：有效

2、性：有效性：獨立性獨立性: :現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核審核方式審核方式: :系統(tǒng)性系統(tǒng)性2. 審核準(zhǔn)則:用作依據(jù)的一組方針,程序和要求 要求:符合性. 過程:有效性. 方針:適合性.審核的準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)審核的準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進行比較的依據(jù) 選定的標(biāo)準(zhǔn)：選定的標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001GB/T19001、GB/T 24001GB/T 24001、 GB/T 28001 GB/T 28001 體系文件：體系文件： 包括手冊、程序、管理規(guī)定、作業(yè)包括手冊、程序、管理規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書指導(dǎo)書 法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求 方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案3.

3、審核發(fā)現(xiàn)： 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果4.審核結(jié)論： 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果審核發(fā)現(xiàn)審核證據(jù)審核準(zhǔn)則審核結(jié)論所有審核發(fā)現(xiàn)審核目的 審核可以是質(zhì)量管理體系的審核可以是質(zhì)量管理體系的審核或環(huán)境、財務(wù)、職業(yè)安全審核或環(huán)境、財務(wù)、職業(yè)安全管理體系的審核管理體系的審核, ,也可以是產(chǎn)品、也可以是產(chǎn)品、服務(wù)或過程的審核服務(wù)或過程的審核二.（ OSHE Q)管理體系審核第一章 管理體系審核慨論. (OSHE Q)管理體系審核:可理解 “為獲得(OSH E Q)管理體系活動和其它有關(guān)結(jié)果的證據(jù),并對其進行客觀地評價,以確定是否滿足質(zhì)量管理體系要求所進行的系統(tǒng)的獨立

4、的并形成文件的過程.” 4.5.4/8.2.2指內(nèi)部Q/OHSE環(huán)管理體系審核.2. 管理體系審核的目的:3.審核與檢驗是不同的慨念 檢查、檢驗、審核項目檢查檢驗審核對象針對設(shè)備缺陷和人的違章場所設(shè)備及設(shè)施針對設(shè)備缺陷及人的違章的原因，尤其是管理上的原因方法全面，逐項全面，逐項全面，抽樣目的對設(shè)備性能及管理狀況進行確認對設(shè)備，設(shè)施性能進行確認驗證體系符合標(biāo)準(zhǔn)的要求第二節(jié) (OSHE Q)管理體系審核的分類 第一方審核：（內(nèi)部審核） 第二方審核：（外部審核） 第三方審核：（外部審核）第三節(jié) OHS / E /Q審核的目的 第一方審核的目的：依據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)來評價組織自身的OSHE Q管理體系驗證組織

5、自身的OSHEQ管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定要求，并正在運行證實適用法律法規(guī)的符合性重要管理手段，自我改進機制在外部審核前作好準(zhǔn)備 第二方審核的目的第二方審核的目的：當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時，對供方進行初步評價在有合同的情況下，驗證供方OSHEQ體系是否持續(xù)滿足要求并正在運行作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)溝通供需雙方對OSHEQ要求的共識 第三方審核的目的：確定OSHEQ管理體系是否符合要求確定現(xiàn)行的管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性確定受審方的管理體系是否能被予以認證/注冊為受審方提供改進其OSHEQ體系的機會減少許多重復(fù)的第二方審核提高企業(yè)信譽，增強競爭能力第四節(jié) OSHEQ管理體系審核的范圍 管理體

6、系的過程（要素） 管理體系的場所 管理體系的活動 環(huán)境管理體系審核的對象：對外部、社會的影響 職業(yè)安全健康管理體系的對象：員工的安全和健康 質(zhì)量管理體系：產(chǎn)品形成的全過程第五節(jié) 審核的依據(jù)/準(zhǔn)則 標(biāo)準(zhǔn) 方針、目標(biāo) 手冊 程序文件、其它文件 合同 適用法律法規(guī)第六節(jié) 審核的時機和頻次 內(nèi)審第一次審核：體系建立之時常規(guī)：按預(yù)先編制的年計劃進行，滾動式，集中式特殊情況： 嚴重安全健康/環(huán)境/質(zhì)量問題、相關(guān)方投訴， 內(nèi)部環(huán)境變化 第二，三方審核之前 證書到期前審核的時機和頻次 第二方審核：在編制合格供方或承包方名錄之前簽定合同后視供方安全環(huán)境狀況 第三方：企業(yè)或委托方提出申請認證/注冊之后半年，一年后

7、三年復(fù)評第七節(jié) 審核的順序提出審核文件初審審核準(zhǔn)備實施審核編寫審核報告跟蹤糾正措施監(jiān)督審核確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報告糾正措施跟蹤編寫綜合報告匯總分析第二章 管理體系審核第一節(jié) 審核的策劃 領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵 管理者代表親自抓 具體職能部門來管理 組織一支合格的審核員隊伍 有一套正規(guī)的程序 建立體系時要考慮內(nèi)審工作審核方案的授權(quán)審核方案的授權(quán)審核方案的建立審核方案的建立目的、范圍與程度職責(zé)資源程序?qū)徍朔桨傅膶嵤徍朔桨傅膶嵤┌才艑徍巳粘淘u價審核員選擇審核組指導(dǎo)審核活動保持記錄審核方案的監(jiān)視和評審審核方案的監(jiān)視和評審監(jiān)視和評審識別糾正和預(yù)防措施的需求識別改進的機會審核員的能審核員的能力和評價

8、力和評價審核活動審核活動審核方案改進審核方案改進審核方案的管理審核方案的管理檢查實施策劃處置第二節(jié)內(nèi)審的準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備40%審核實施40%審核報告的編寫10% 糾正措施的跟蹤10% 審核方案的策劃/制訂計劃 組成審核組 收集并審閱有關(guān)文件 編制檢查表 通知受審部門并約定具體審核時間審核策劃 企業(yè)進行的審核策劃以內(nèi)審為主，綜合考慮，確定審核的范圍； 形成文件； 考慮部門的重要性和以往審核過程中存在的問題； 確定審核的方法：滾動、集中、按部門、按過程、不同體系分別進行或同時進行； 編制審核的年度計劃，可不同體系分別或一起編制； 審核的策劃可在年度管理體系工作策劃時同時進行，包括管理評審和管理體系工作

9、的總體安排。一.內(nèi)審方案的策劃/制定計劃1.年度計劃(見附表) 滾動式 集中式 按部門 按過程計劃審核己進行糾正措施己有計劃糾正措施己完成糾正措施己驗證2345月月月月月月月月月三車間月份辦公室人事科總師室機動科生產(chǎn)科一車間二車間儀表電氣計劃已審核糾正措施已有計劃糾正措施驗證糾正措施完成年度審核計劃表年度審核計劃表審核的啟動指定審核組長確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則選擇審核組與受審方建立初步聯(lián)系文件評審的實施評審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性文件評審的實施評審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備編制審核計劃審核組分配工作

10、準(zhǔn)備工作文件現(xiàn)場審核活動的實施舉行首次會議審核中的溝通向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)信息的收集和驗證形成審核發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審核結(jié)論舉行未次會議審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告的編制審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告的編制審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核完成審核后續(xù)活動的實施典型審核活動過程典型審核活動過程審核的實施計劃 確定審核的目的和范圍； 根據(jù)審核方案確定審核的方法； 確定審核的人/日數(shù)； 根據(jù)審核人員的能力的數(shù)量進行分組； 確定審核的日程安排； 避免審核員審核與自己有關(guān)的工作； 根據(jù)管理體系的職能分工確定審核的條款。 職能部門體系要求高層領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)開發(fā)部生產(chǎn)部質(zhì)管部供銷部辦公室生產(chǎn)車間工

11、會安全部4.2環(huán)境與職業(yè)安全健康方針環(huán)境與職業(yè)安全健康方針4.3.1環(huán)境因素、環(huán)境因素、危險源辨識、風(fēng)險評危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險策劃價與風(fēng)險策劃4.3.2法律、法規(guī)與其他要求法律、法規(guī)與其他要求4.3.3目標(biāo)目標(biāo)4.3.4 管理方案管理方案4.4.1組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識和能力培訓(xùn)、意識和能力4.4.3協(xié)商與信息交流協(xié)商與信息交流4.4.4體系文件體系文件4.4.5文件和資料控制文件和資料控制4.4.6運行控制運行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1監(jiān)測和測量監(jiān)測和測量4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施防措施4

12、.5.3記錄記錄4.5.4內(nèi)部審核內(nèi)部審核4.6管理評審管理評審公司質(zhì)量管理體系過程職責(zé)分配表公司質(zhì)量管理體系過程職責(zé)分配表 職能部門 體系要求總經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)管理者代表計劃行政科品質(zhì)管理科營銷部研究所裝備部 設(shè)計部工程部自控部技術(shù)部生產(chǎn)管理部采購部分析中心倉貯中心銷售部客戶服務(wù)部分廠車間人力資源部4.1質(zhì)量管理體系總要求4.2.3文件控制 4.2.4記錄控制 5.1管理承諾5.2以顧客為關(guān)注焦點5.3質(zhì)量方針5.4策劃 5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通5.6管理評審6.1資源提供6.2人力資源 6.3基礎(chǔ)設(shè)施 6.4工作環(huán)境 7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 7.2與顧客有關(guān)的過程 7.3設(shè)計和開發(fā) 7.4采購 2

13、.內(nèi)審的實施計劃 列出具體日程安排審核部門和應(yīng)審核的過程,要求 審核目的 審核時間 審核依據(jù) 審核范圍 審核組長 審核組成員質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審實施計劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審實施計劃審核目的：審核目的：評價公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系是否符合準(zhǔn)則的要求，體系運行是否有效。審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則：GB/T24001-1996 idt ISO 14001：1996標(biāo)準(zhǔn)；GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)；管理手冊、相關(guān)管理文件及適用的法律、法規(guī)和其他要求。審核范圍：審核范圍：位于江蘇省吳江經(jīng)濟開發(fā)區(qū)同里分區(qū)江興東路88號的公司的液晶顯示屏模塊的生產(chǎn)、服務(wù)及相關(guān)管理活

14、動。審核組長：審核組長： 審核組成員：審核組成員：A組：陳宇安陳宇安 B組：張家秋 C組：申健 D組： E 組：審核時間：審核時間：2004年2月23日-2月25日審審 核核 日日 程程 安安 排排日期 時間 部門 審核組 環(huán)境職業(yè)安全健康要素 2月23日 0830-0900 首次會議 0900-1200 公司領(lǐng)導(dǎo) A4.1；4.2；4.3.3；4.4.1；4.4.4；4.5.4；4.6 人資處、同仁代表 B4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4 公務(wù)處 C4.3.1；4.3.3；4.3.4

15、；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2； IE部 D 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1 設(shè)備保守部 E 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.6；4.4.7；4.5.1 1200-1330 午餐、休息 1330-1700產(chǎn)品規(guī)劃部 A 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1 繼續(xù)上午審核的內(nèi)容 B 繼續(xù)上午審核的內(nèi)容 C 審核原則 道德行為:誠信、正直、保守秘密和謹慎； 公正表達：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)； 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力； 獨立性

16、：不帶偏見、無利益沖突、保持客觀的心態(tài)，將審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)基礎(chǔ)上； 基于證據(jù)的方法：可獲得信息的樣本、合理抽樣、可信和重現(xiàn)的審核結(jié)論。二. 組成審核組1.內(nèi)審前,管理者代表任命審核組 選擇組長:資格業(yè)務(wù)能力工作經(jīng)驗組織能力 選擇組員:資格業(yè)務(wù)范圍專業(yè)知識工作中的協(xié)調(diào)為審核組所接受質(zhì)量環(huán)境有關(guān)質(zhì)量的特性知識和技能有關(guān)環(huán)境的特性知識和技能通用的知識和技能教育 工作經(jīng)歷 審核員培訓(xùn) 審核經(jīng)歷個 人 素 質(zhì)能力能力2.具體職責(zé) 組員職責(zé):遵守相應(yīng)的審核要求傳達和闡明審核要求策劃,履行職責(zé)觀察結(jié)果形成文件報告審核結(jié)果驗證糾正措施收存,保護審核有關(guān)文件 提交,保密, 謹慎處理特殊信息配合組長工

17、作 組長職責(zé)協(xié)助選擇審核組成員制定審核計劃同受審方管理者接觸提交審核報告3.審核員應(yīng)具備的素質(zhì) 有道德,即公正、可靠、誠實和謹慎； 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點； 善于交往，即靈活地與人交往； 善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動； 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境 適應(yīng)性強，即容易適應(yīng)不同情況； 堅忍不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈； 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論； 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。審核員應(yīng)具備的知識和技能 通用知識和技能 審核原則、程序和技術(shù)； 管理體系和引用文件； 組織狀況； 適用法律、法規(guī)和與其領(lǐng)域相關(guān)的其他要求；審核員應(yīng)具備的知識和技能 質(zhì)

18、量管理體系審核員特定的知識和技能與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)； 質(zhì)量述語； 質(zhì)量管理原則及其運用； 質(zhì)量管理工具及其運用。過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）； 行業(yè)特定的術(shù)語； 過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的技術(shù)特性 ； 行業(yè)特定的過程和慣例。審核員應(yīng)具備的知識和技能 環(huán)境管理體系審核員特定的知識和技能環(huán)境管理方法和技術(shù)； 環(huán)境術(shù)語； 環(huán)境管理原則及其應(yīng)用； 環(huán)境管理工具（如：環(huán)境因素和或環(huán)境影響評價、生命周期評價、環(huán)境表現(xiàn)評價等。環(huán)境科學(xué)和技術(shù)；運作的技術(shù)因素和環(huán)境因素 行業(yè)特點的術(shù)語； 環(huán)境因素與環(huán)境影響； 評價環(huán)境因素重要性的方法； 運作過程、產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性； 監(jiān)測和測量技術(shù)； 污染預(yù)防技術(shù)應(yīng)具備的道德和

19、修養(yǎng) 正直,誠實 客觀,公正 尊重對方尊重別人 冷靜的態(tài)度和堅毅的精神 審核員應(yīng): 勤奮,謹慎,嫻熟,明斷4.內(nèi)審員的作用 對管理體系運行起監(jiān)督作用 對體系的保持和改進起參謀作用 在管理方面溝通領(lǐng)導(dǎo)與群眾的渠道和紐帶作用 第二,三方審核時內(nèi)外接口的作用 在體系有效實施方面起帶頭作用三.收集文件 重點收集與受審部門體系活動有關(guān)的程序文件,作業(yè)指導(dǎo)書 審閱文件注意接口明確內(nèi)容協(xié)調(diào) 外來標(biāo)準(zhǔn),文件的有效性 重點記錄的預(yù)審 調(diào)閱重要過程作業(yè)指導(dǎo)書四.編寫檢查表1.檢查表的作用 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 使審核程序規(guī)范化 按檢查表的要求進行可使審核目標(biāo)始終保持明確 保持審核過程進度 作為審核記錄存檔2.

20、設(shè)計檢查表 對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求 選擇典型的質(zhì)量/安全/環(huán)境問題 shu .cn中國最大的資料庫下載 結(jié)合受審部門的特點 抽樣應(yīng)有代表性, 時間要留有余地 檢查表應(yīng)有可操作性 按部門過程(要素) 按過程(要素)部門3.檢查表示例標(biāo)準(zhǔn)條款問題核查憑據(jù)事實記錄Y/N接審部門:接待人:目期:審核員:受審核部門：編制人日期：批準(zhǔn)人日期審核準(zhǔn)則：ISO14001：1996審核日期審核員：條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢查結(jié) 果 記錄4.2環(huán)境方針環(huán)境方針的制定 是否制定了文件化的環(huán)境方針？環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？ 環(huán)境方針的內(nèi)容 環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性

21、質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？環(huán)境方針是否特技持續(xù)改進和污染預(yù)防作出承諾，對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架 環(huán)境方針的傳達與管理 如何向全體員工傳達的？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？為公眾獲得環(huán)境方針提供了體積方便？公眾如何獲得環(huán)境方針？ 環(huán)境方針是否得到實施 檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施？ 環(huán)境方針的評審修訂 是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？如何對環(huán)境方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？ 條款主要檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果Y/N 4.3.1 4.3.2 .1(1)危險

22、源辨識評價及實施(2)辨識評價的充分、合理性(3)定期評審動態(tài)適應(yīng)性(4)如何針對危險源辨識評價的結(jié)果開展控制 (1)法律程序妨實施(2)法律法規(guī)獲取是否充分(3)法規(guī)的傳達如何進行(4)是否定期進行更新 (1)是否針對相關(guān)職能和層次制定目標(biāo)和指標(biāo)(2)如何考慮目標(biāo)的制定,是否反映持續(xù)改進(3)公司活動的變化時是否進行目標(biāo)的更新 (1)是否有監(jiān)測和測量計劃清單(2)監(jiān)測和測量是否滿足審核標(biāo)準(zhǔn)的要求(3) 管理方案,運行標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)的執(zhí)行情況的監(jiān)測頻次和實施，對體系失敗如何進行監(jiān)測(4)監(jiān)測和測量設(shè)備的維護和校準(zhǔn)(1)查3.3.1程序(2)查危險源辨識清單及高度風(fēng)險清單(3)詢問評價過程是否考慮同

23、仁的意見和參與(4)現(xiàn)場觀察是否有高度風(fēng)險的遺漏 (1)查法律法規(guī)清單(2)是否進行過適用性確認和符合性評價(3)法規(guī)的傳達和交流(4)查定期收集和更新的記錄 (1)查目標(biāo)清單 (2)審閱目標(biāo)是否合理、可行 (3)查閱目標(biāo)的更新記錄 (1)查公司和各項目部監(jiān)測與測量計劃及實施記錄 (2)訪談有關(guān)人員是否知道監(jiān)測與測量的方法、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和頻次等 (3)查監(jiān)測與測量設(shè)備的維護和校準(zhǔn)記錄 內(nèi)審檢查表 編號： 部門： 企 管 部 接待人： 李 紅 日期： 2004年元月28日 五.通知受審部門 提前3-5天與受審部門領(lǐng)導(dǎo)接觸約定時間部門發(fā)言人陪同人員雙方關(guān)心其它問題 集中式提前發(fā)通知,作迎審準(zhǔn)備第三節(jié)

24、 內(nèi)審實施1.召開首次會議2.進行現(xiàn)場審核3.確定不合格項并編寫不合格報告4.匯總分析審核結(jié)果5.召開未次會議6.編寫審核報告信息源通過適當(dāng)抽樣收集和驗證對照審核準(zhǔn)則進行評價評審審核結(jié)論審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)從收集信息到得出審核結(jié)論的過程從收集信息到得出審核結(jié)論的過程一.召開首次會議 參加人員最高領(lǐng)導(dǎo),管理者代表,各部門領(lǐng)導(dǎo),內(nèi)審組成員等 會議簽到 審核組長主持簡要介紹實施審核所采用的方法和程序澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話 會議簡明扼要二.現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核需注意之處 審核組長要控制審核的全過程控制審核計劃控制審核進度控制氣氛控制客觀性控制記律控制審核結(jié)果 要相信樣本 選擇樣本

25、要有代表性,由審核員隨機抽取現(xiàn)場審核需注意之處 依靠檢查表,若要偏離檢查表,須謹慎 要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時,要調(diào)查研究到必要的深度 與被審方負責(zé)人共同確認事實 始終保持客觀,公正,有禮貌客觀證據(jù) 存在事實可作客觀證據(jù) (主觀分析,推斷,臆測不能) 被訪問對象的談話(傳聞,陪同人員,無關(guān)人員不能) 現(xiàn)行有效文件的規(guī)定,記錄(作廢文件,擅自修改記錄)審核的路線和方法 自上而下和自下而上的方法 正向和逆向的審核方法 按過程審核和按部門審核的方法審核員的正確工作方法 少講,多看,多問,多聽(避免就題咨詢,請作裁判,重復(fù)闡述) 選擇正確的對象提問 正確地提出問題 封閉式問題

26、和開啟式問題相結(jié)合開啟式: 主題式,擴展式,征求意見式,設(shè)想問題封閉式: 有或無, 誘導(dǎo)式(慎用) 提問題與索看相結(jié)合 聯(lián)想和追溯 創(chuàng)造一個良好的審核氣氛3.4 3.4 職業(yè)安全健康體系要素審核重點分職業(yè)安全健康體系要素審核重點分析析 方針方針 員工理解執(zhí)行員工理解執(zhí)行 遵守法律法規(guī)、其他要求及持續(xù)改遵守法律法規(guī)、其他要求及持續(xù)改進的承諾進的承諾 環(huán)境因素識別和危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)環(huán)境因素識別和危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃識別和辨識結(jié)果的全面性、完整性險控制策劃識別和辨識結(jié)果的全面性、完整性（清單）（清單）環(huán)境因素、危險源是否包括三種時態(tài)、三種狀態(tài)環(huán)境因素、危險源是否包括三種時態(tài)、三

27、種狀態(tài)、類型、類型 重要環(huán)境因素和風(fēng)險評價是否合理重要環(huán)境因素和風(fēng)險評價是否合理 重大危險源的控制計劃重大危險源的控制計劃 法律和其他要求法律和其他要求 法律法規(guī)清單的完整性法律法規(guī)清單的完整性 法律法規(guī)的更新要求法律法規(guī)的更新要求重大危險源控制包括所有類型重大危險源控制包括所有類型機械傷害機械傷害 電氣傷害電氣傷害安全裝置安全裝置 危險化學(xué)品危險化學(xué)品危險作業(yè)危險作業(yè) 勞動防護勞動防護職業(yè)病預(yù)防職業(yè)病預(yù)防 電磁和射線電磁和射線道路交通道路交通 相關(guān)方相關(guān)方采購的設(shè)備和服務(wù)采購的設(shè)備和服務(wù)環(huán)境因素識別內(nèi)容 向大氣排放 向水體排放 廢物管理 原材料與自然資源的使用 其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題

28、可施加影響:合同方、供貨方、服務(wù)提供方4.2 方針4.4.1機構(gòu)與職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識與能力4.4.3協(xié)商與溝通4.3.2 法律法規(guī)及要求4.4.4文件化4.4.5文件與資料控制4.5.2事故事件不符合糾正和預(yù)防措施4.3.3 目標(biāo)4.3.4管理方案4.4.6運行控制4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)4.5.1績效測量與監(jiān)測4.6 管理評審3.5.4審核4.3.1 危害辨識風(fēng)險評價和風(fēng)險控制計劃4.5.3記錄和記錄管理4.4.4文件化4.4.5文件控制4.2 方針4.4.1組織機構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識與能力4.4.3信息交流4.3.2 法律與其他要求4.5.2不符合、糾正與預(yù)防措施4.3.3 目標(biāo)

29、4.3.4環(huán)境管理方案4.4.6運行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)4.5.1監(jiān)視和測量4.6 管理評審4.5.4環(huán)境管理體系審核4.3.1 環(huán)境因素4.5.3記錄法律法規(guī)和其他要求 法律法規(guī)的獲取，法律法規(guī)清單； 適用性的識別； 及時更新； 傳達到相關(guān)人員和相關(guān)方。目目標(biāo)目目標(biāo): : 目標(biāo)與方針的一致性目標(biāo)與方針的一致性 目標(biāo)可檢查性目標(biāo)可檢查性 目標(biāo)層層分解與實施與總目標(biāo)的目標(biāo)層層分解與實施與總目標(biāo)的一致性一致性 目標(biāo)實現(xiàn)狀況目標(biāo)實現(xiàn)狀況 管理方案管理方案 制訂的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理制訂的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的完整性。方案的完整性。 確定：時間、方法、職責(zé)、資源確定：時間、方法、職責(zé)、

30、資源 可操作性、可檢查性可操作性、可檢查性 實施的情況實施的情況 對方案的評審和修改對方案的評審和修改 機構(gòu)職責(zé) 職責(zé)規(guī)定是否明確最高管理者管理者代表各部門重要崗位資源提供 持續(xù)改進的承諾 實施情況培培訓(xùn)、意識和能力培培訓(xùn)、意識和能力 確定資格和能力要求確定資格和能力要求 培訓(xùn)的需求培訓(xùn)的需求 培訓(xùn)計劃培訓(xùn)計劃 培訓(xùn)記錄培訓(xùn)記錄 有效性評價：能力、意有效性評價：能力、意識識 協(xié)商與交流協(xié)商與交流 交流的渠道和方法：外部、內(nèi)部、員交流的渠道和方法：外部、內(nèi)部、員工工 協(xié)商內(nèi)容：方針、目標(biāo)、環(huán)境和安衛(wèi)協(xié)商內(nèi)容：方針、目標(biāo)、環(huán)境和安衛(wèi)狀況，現(xiàn)場的風(fēng)險等；狀況，現(xiàn)場的風(fēng)險等； 工會、員工代表、職業(yè)安全

31、健康委工會、員工代表、職業(yè)安全健康委員會員會 協(xié)商與交流的證據(jù)：文件和記錄協(xié)商與交流的證據(jù)：文件和記錄 文件和資料文件和資料 完整性，包括對重要環(huán)境因素完整性，包括對重要環(huán)境因素和危和危 險源的控制和險源的控制和管理文件管理文件 文件與資料的控制：文件與資料的控制： 重要崗位得到有效文件重要崗位得到有效文件 受控文件標(biāo)識及清單受控文件標(biāo)識及清單 文件評審、修改和批準(zhǔn)文件評審、修改和批準(zhǔn)運運行控制運運行控制: :重要環(huán)境因素控制包括所重要環(huán)境因素控制包括所有類型有類型 大氣排放大氣排放 水體排放水體排放 廢棄物處置廢棄物處置 土地污染土地污染 噪聲排放噪聲排放 能源、資源的消能源、資源的消耗耗

32、其他環(huán)境問題其他環(huán)境問題運行控制：（GBT28001） 針對職業(yè)安全健康風(fēng)險； 購買的貨物，設(shè)備，服務(wù)標(biāo)明的風(fēng)險； 建筑物、機械、作業(yè)活動、生產(chǎn)的組織指揮； 安全管理規(guī)定，安全操作規(guī)程； 實施情況，現(xiàn)場狀況。應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 針對評價的風(fēng)險；針對評價的風(fēng)險； 確定潛在事故和緊急情況；確定潛在事故和緊急情況； 應(yīng)急計劃的制訂和完整性；應(yīng)急計劃的制訂和完整性； 應(yīng)急物資、通道；應(yīng)急物資、通道； 應(yīng)急計劃的演練；應(yīng)急計劃的演練； 應(yīng)急計劃的演練的記錄；應(yīng)急計劃的演練的記錄； 有效性的評審。有效性的評審。績績效測量與監(jiān)測績績效測量與監(jiān)測 目標(biāo)實現(xiàn)的監(jiān)測和跟蹤目標(biāo)實現(xiàn)的監(jiān)測和跟蹤 主動性監(jiān)測

33、主動性監(jiān)測: :安全檢查安全檢查（法規(guī)、規(guī)章制度）（法規(guī)、規(guī)章制度）等等 反應(yīng)性監(jiān)測、事故、事件、職業(yè)病、反應(yīng)性監(jiān)測、事故、事件、職業(yè)病、財產(chǎn)損失財產(chǎn)損失 監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)事事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防事事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施措施 事故、事件和不符合的處理；事故、事件和不符合的處理； 事故發(fā)生后的四不放過證據(jù)；事故發(fā)生后的四不放過證據(jù)； 糾正和預(yù)防措施的識別、實施；糾正和預(yù)防措施的識別、實施； 對糾正、預(yù)防措施的風(fēng)險評價；對糾正、預(yù)防措施的風(fēng)險評價； 有效性的驗證；有效性的驗證； 記記錄和記錄管理記記錄和記錄管理 記錄的控制、清單記錄的控制、清單 記錄的規(guī)范性、完整性

34、記錄的規(guī)范性、完整性 記錄的保存記錄的保存審審核審審核 審核計劃審核計劃 審核記錄審核記錄 審核報告審核報告 審核跟蹤審核跟蹤管管理評審管管理評審 管理評審的內(nèi)容的完整性管理評審的內(nèi)容的完整性 管理評審記錄管理評審記錄 管理評審報告管理評審報告 持續(xù)改進持續(xù)改進 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 客觀證據(jù)客觀證據(jù): :支持事物存在或其真支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)證據(jù)的獲得：實性的數(shù)據(jù)證據(jù)的獲得： 觀察到的事實觀察到的事實 和有責(zé)任人員的談話和有責(zé)任人員的談話 規(guī)定的記錄規(guī)定的記錄 從現(xiàn)象追溯到原因和本質(zhì)從現(xiàn)象追溯到原因和本質(zhì), ,查有查有一定的深度一定的深度三.不合格項的確定和不合格報告的編寫1.不合格的定

35、義和類型 定義:未滿足要求(不符合:任何能夠直接或間接造成人員傷亡,疾病,財產(chǎn)損失,或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),慣例,程序,規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差 ) 不合格的分類(兩種方法)第一種方法 體系性不合格 實施性不合格 效果性不合格不合格的分類(兩種方法)第二種方法 嚴重不合格項嚴重不合格項體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性不合格體系運行出現(xiàn)區(qū)域性不合格出現(xiàn)影響產(chǎn)品/重大傷害事故或體系運行的嚴重后果的不合格 一般不合格一般不合格對體系，文件而言是個別，偶然，孤立性質(zhì)輕微對保證體系有效性，是次要的 其它未構(gòu)成不合格的：觀察項，不開書面報告不符合報告的內(nèi)容不符合報告的內(nèi)容 受審核部門受審核部門 不符合事實描

36、述不符合事實描述 不符合的性質(zhì)不符合的性質(zhì) 不符合依據(jù)不符合依據(jù) 原因分析及糾正措施計劃原因分析及糾正措施計劃 糾正措施的實施記錄糾正措施的實施記錄 糾正措施的驗證糾正措施的驗證3.不合格報告的編寫要求: 不合格事實的描述應(yīng)力求具體 不合格問題的性質(zhì)要用一兩名話點明此事哪一點(或幾點)做得不對 違反標(biāo)準(zhǔn)或OSHE手冊的哪個條款應(yīng)力求判斷確切不符合項報告 受審核部門 審核日期 問題發(fā)生地點 不符合事實：不符合： 標(biāo)準(zhǔn)_1. 體系文件_2. 法律和其他要求_嚴重程度: 嚴重 一般 審核員簽名: 本不符合項已理解并確認 受審核部門:不符合原因分析及糾正措施計劃: 制訂者: 預(yù)期完成日期:糾正措施實施

37、記錄: 實施者: 完成日期糾正措施驗證: 驗證人: 日期:內(nèi)部審核不合格項報告表號：SHE3-822-3 編號： 05 受審核部門 工務(wù)處 陪同人員 張建華 審 核 員 申健 審核日期 2004年2月23日 不合格事實描述：現(xiàn)場使用的木工電鋸無安全防護罩,也未見對木工電鋸使用的安全規(guī)定. 不符合文件： 文件編號： 條款號： 標(biāo)準(zhǔn)： GB/T28001 條款號：4.4.6 GB/T24001 idt ISO14001 條款號：不合格類型： A B C 嚴重程度： 嚴重 一般審核員： 申健 2004年2月25日 部門負責(zé)人： 李明 2004年2月 25日;原因分析：該工具是由協(xié)作方從外面帶進來的,

38、工務(wù)處未對協(xié)作方所使用的設(shè)施進行管理. 部門負責(zé)人：李明 2004年2月25日 注：不合格類型：A體系性不合格；B實施性不合格；C效果性不合格建議的糾正措施計劃：立即停止使用該木工電鋸,建立對協(xié)作方工、器具、設(shè)備的管理規(guī)定,對協(xié)作方進行教育,定期進行監(jiān)督和檢查. 部門負責(zé)人：李明 2004年2月28日 審核員認可: 申健 2004年2月28日 糾正措施完成情況：該電動工具以從公司清理出去,已建立對協(xié)作方工、器具、設(shè)備的管理制度,對所有和公司有關(guān)的協(xié)作方進行通報,并組織一次安全教育.工務(wù)處每月對協(xié)作使用的工、器具和設(shè)備的安全裝置進行檢查并做好記錄. 部門負責(zé)人：李明 2004年3月10日 糾正措

39、施的驗證：已按糾正措施計劃的要求進行糾正,各項措施均已落實, 審核組組長： 陳宇安 2004年3月15 日 管理者代表：所采取的措施有效,工務(wù)處要按此規(guī)定保持,人資處定期檢查實施情況.朱金龍 2004年3月20 日 1.從發(fā)現(xiàn)的不合格項來匯總分析2.從發(fā)展的歷史和趨勢來分析3.從這兩次內(nèi)審之間該部門對最終產(chǎn)品安全環(huán)境/質(zhì)量績效的影響來分析4.總結(jié)部門OSHE/Q工作上的優(yōu)點5.以上是按滾動式對部門/條款審核的匯總,若集中式進行:應(yīng)是對整個體系,全面的總結(jié)分析不合格項分布表要素人資工務(wù)生產(chǎn)一制程二IE部財務(wù)APP品管品保規(guī)劃資訊財務(wù)生產(chǎn)一制程二業(yè)務(wù)合計.34.3.

40、.2合計五.召開未次會議1.未次會議由審核組長主持原參加首次會議的全體人員參加會議簽到2.在會議前進行溝通3.提出不合格報告數(shù),分布情況,4.宣讀不合格報告,并確認不合格報告內(nèi)容5.澄清或回答受審核方提出的問題6.集中式審核:報告審核結(jié)果,要求及時完成糾正措施7. 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話,強調(diào)重要性 末次會議末次會議 參加者：受審核部門負責(zé)人、參加者：受審核部門負責(zé)人、審核組成員審核組成員 內(nèi)內(nèi) 容：審核組長報告審核過容：審核組長報告審核過程、審核分析及審核結(jié)論程、審核分析及審核結(jié)論 記記 錄：會議記錄錄：會議記錄六.編寫審核報告1.審核的目的和范圍2.審核組成員和受審部門

41、名稱及其負責(zé)人3.審核日期4.審核所依據(jù)的文件5.不合格項的情況6.OSHE/Q體系運行有效性的結(jié)論性意見7.審核報告可以規(guī)范化9.審核集中式進行,審核報告應(yīng)是全面的,針對整個系統(tǒng)的,審核報告由審核組長編寫,經(jīng)管理者代表審批后分發(fā) 審核報告的編制審核報告的編制 審核目的和范圍審核目的和范圍 審核組成員和受審核部門審核組成員和受審核部門 審核日期審核日期 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 審核過程、審核分析及審核審核過程、審核分析及審核結(jié)論結(jié)論 審核報告編制人及批準(zhǔn)人審核報告編制人及批準(zhǔn)人內(nèi)審報告審核目的范圍審核組成員受審部門審核日期審核準(zhǔn)則審核過程審核分析審核結(jié)論編制人：批準(zhǔn)人：第四節(jié) 糾正措施糾正措施糾正措施 糾正措施的制訂糾正措施的制訂 糾正措施的實施糾正措施的實施 糾正措施的的跟蹤和