1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1、證券公司同時有（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險B不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力C需要動用證券投資者保護基金D證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)2、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A自愿 B平等C誠實信用 D公平3、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有（）。A最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

2、C最近24個月被誡勉談話的D最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查4、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A指定商業(yè)銀行B證券登記結(jié)算機構(gòu)C資產(chǎn)托管機構(gòu)D證券交易所5、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A沒收業(yè)務(wù)收入B處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款C撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格D對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款6、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A公司章程B股東會會談記錄C董事會會議決議D財會會計報表7、保薦人出具有重大遺漏的保薦

3、書，可采取的懲罰措施有（）。A沒收業(yè)務(wù)收入B處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款C撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格D對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款8、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B挪用客戶資產(chǎn)C將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易D操縱市場9、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。A提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢B提供具體證券投資品種選擇建議C提供具體證券投資品種的買賣時機建議D提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議10、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（

4、）相適應(yīng)。A內(nèi)部控制制度B合規(guī)制度C人力資源狀況D財務(wù)狀況11、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則B法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律C法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件D法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則12、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A知情程度和態(tài)度B職務(wù)

5、、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況C專業(yè)背景D在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用13、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物C不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益D不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托14、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員B部門基金業(yè)務(wù)負責(zé)人C基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員D基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員15、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A證券

6、公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員16、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A股東會 B股東大會C董事會 D監(jiān)事會17、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模B證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)

7、議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)C中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)D證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報18、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A董事長 B總經(jīng)理C經(jīng)理 D主任19、根據(jù)中華人民共和國刑法的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng)數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒

8、收財產(chǎn)C數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)D數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)20、單位有下列（）行為的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B為影響期貨市場行情囤積實物的C有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的D蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的21、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。A弄虛作假B徇