1、區(qū)小額貸款公司增資擴(kuò)股指引（試行）第一條 為規(guī)范小額貸款公司增資擴(kuò)股，促進(jìn)小額貸款公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)區(qū)小額貸款公司管理辦法 （桂政發(fā)71 號(hào)），制定本指引。第二條 在區(qū)內(nèi)設(shè)立的小額貸款公司適用本指引。第三條 小額貸款公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股的條件：（一）開業(yè)經(jīng)營(yíng)半年以上。（二）依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有不良信用記錄，嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)小額貸款公司管理辦法的相關(guān)規(guī)定，貸款堅(jiān)持“小額、分散”以及服務(wù)“三農(nóng)”和小企業(yè)的原則。（三）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，且執(zhí)行良好，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。（四）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，

2、且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。（五）增資擴(kuò)股后，小額貸款公司股東人數(shù)、持股比例符合區(qū)小額貸款公司管理辦法對(duì)股東人數(shù)、持股比例的相關(guān)規(guī)定。（六）自治區(qū)金融辦要求的其他條件。第四條 小額貸款公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股須提交的材料：（一）在原有股東中增資擴(kuò)股，股東結(jié)構(gòu)沒(méi)有發(fā)生變化的，須提供以下材料：1.增資擴(kuò)股的書面申請(qǐng)。12.增資擴(kuò)股的股東會(huì)會(huì)議決議；3.最近季度的財(cái)務(wù)報(bào)表以及經(jīng)審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；4.修改后的公司章程草案或者公司章程修正案草案；5.參加增資的法人股東最近季度的財(cái)務(wù)報(bào)表以及經(jīng)審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；6.自治區(qū)金融辦認(rèn)為需要提供的其他材料。（二

3、）增資擴(kuò)股中吸納新股東，股東結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的，須提供以下材料：1.增資擴(kuò)股的書面申請(qǐng)。2.增資擴(kuò)股的股東會(huì)會(huì)議決議；3.最近季度的財(cái)務(wù)報(bào)表以及經(jīng)審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；4.新增股東的基本情況證明：（1）新增法人股東提供：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、同意作為小額貸款公司發(fā)起人 （出資人） 的股東會(huì)會(huì)議決議、經(jīng)審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 企業(yè)法定代表人簡(jiǎn)歷、 身份證復(fù)印件、無(wú)犯罪記錄證明。（2）新增自然人股東提供：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、無(wú)犯罪記錄證明、個(gè)人信用記錄證明。5.發(fā)起人（出資人）協(xié)議書；6.發(fā)起人（出資人）承諾書；7.參加增資的原有法人股東最近季度的財(cái)務(wù)報(bào)表及經(jīng)審計(jì)的上

4、一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；28.修改后的公司章程草案或者公司章程修正案草案；9.自治區(qū)金融辦認(rèn)為需要提供的其他材料。第五條 小額貸款公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股的程序：（一）設(shè)立在縣（市）的小額貸款公司，在原有股東中增資擴(kuò)股，股東結(jié)構(gòu)沒(méi)有發(fā)生變化的，程序如下：增資幅度在原有資本金總額 50%以內(nèi)（不含 50%）的，其材料由縣級(jí)小額貸款公司主管部門審批，報(bào)所在設(shè)區(qū)的市小額貸款公司主管部門及自治區(qū)金融辦備案；增資幅度在原有資本金總額的 50%-100% 的，其材料由縣級(jí)小額貸款公司主管部門進(jìn)行初審， 報(bào)所在市小額貸款公司主管部門審批， 最后報(bào)自治區(qū)金融辦備案；增資幅度超過(guò)原有資本金總額的 100% （含100%）的

5、，其材料由縣級(jí)小額貸款公司主管部門進(jìn)行初審，報(bào)所在設(shè)區(qū)的市小額貸款公司主管部門復(fù)審， 最后報(bào)自治區(qū)小額貸款公司聯(lián)合審批小組審批。（二）設(shè)立在設(shè)區(qū)的市的城區(qū)的小額貸款公司，在原有股東中增資擴(kuò)股，股東結(jié)構(gòu)沒(méi)有發(fā)生變化的，程序如下：增資幅度在原有資本金總額的 100% 以內(nèi)（不含 100% ）的，其材料由所在設(shè)區(qū)的市小額貸款公司主管部門審批， 報(bào)自治區(qū)金融辦備案； 增資幅度超過(guò)原有資本金總額的 100% （含 100% ）的，其材料由所在設(shè)區(qū)的市小額貸款公司主管部門進(jìn)行初審，報(bào)自治區(qū)小額貸款公司聯(lián)合審批小組審批。（三）設(shè)立在縣（市）的小額貸款公司，增資擴(kuò)股中吸納新股東，股東結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的， 程序如下

6、：增資幅度在原有資本金總額的320%以內(nèi)（不含 20%）的，其材料由縣級(jí)小額貸款公司主管部門審批，報(bào)所在設(shè)區(qū)的市小額貸款公司主管部門及自治區(qū)金融辦備案； 增資幅度在原有資本金總額的 20%50%的，其材料由縣級(jí)小額貸款公司主管部門進(jìn)行初審，報(bào)所在設(shè)區(qū)的市小額貸款公司主管部門審批，最后報(bào)自治區(qū)金融辦備案； 增資幅度超過(guò)原有資本金總額的 50%（含 50%）的，其材料由縣級(jí)小額貸款公司主管部門進(jìn)行初審，報(bào)所在設(shè)區(qū)的市小額貸款公司主管部門復(fù)審， 最后報(bào)自治區(qū)小額貸款公司聯(lián)合審批小組審批。（四）設(shè)立在設(shè)區(qū)的市的城區(qū)的小額貸款公司，增資擴(kuò)股中吸納新股東，股東結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的，程序如下：增資幅度在原有資本金總額的 50%以下（不含 50%）的，其材料由所在設(shè)區(qū)的市小額貸款公司主管部門審批， 最后報(bào)自治區(qū)金融辦備案； 增資幅度超過(guò)原有資本金總額的 50%（含 50%）的，其材料由所在設(shè)區(qū)的市小額貸款公司主管部門進(jìn)行初審，報(bào)自治區(qū)小額貸款公司聯(lián)合審批小組審批。第六條 各級(jí)主管部門應(yīng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意小額貸款公司增資擴(kuò)股的決定。第七條 小額貸款公司憑主管部門的批復(fù)文