1、1.目的與適用范圍1.1為規(guī)范內部基建項目管理，明確基建項目從立項到竣工結算的相關審批程序，控制基建規(guī)模，規(guī)避投資風險，適應集團快速發(fā)展需要，特制訂本制度。1.2本制度適用于集團公司及各子公司新建、改建、擴建、修繕、裝修等基建項目。2.內部基建項目分類：內部基建項目根據(jù)投資規(guī)模、重要程度和復雜程度等因素分為重大基建項目、重要基建項目和一般基建項目。2.1重大基建項目包括生產(chǎn)經(jīng)營設施、廠房、辦公樓的新建、改建和擴建等。2.2重要基建項目包括生產(chǎn)經(jīng)營附屬設施和職工活動場所新建、辦公樓裝修、大型場地平整綠化等。2.3一般基建項目包括房屋修繕、辦公室裝修、小型場地平整綠化、附屬設施改建及零星基建等。3

2、.基建管理原則3.1統(tǒng)一形象、全面規(guī)劃、合理布局原則。3.2優(yōu)化設計、厲行節(jié)約原則。3.3內部交易市場化原則。3.4立項、建設、投資（籌資）、管理與受益相統(tǒng)一原則。4.管理職責4.1集團公司辦公室為基建歸口管理部門，負責基建項目的立項申報、工程預算編制、項目實施、工程監(jiān)督、工程決算管理；負責組織財務部、審計部、制造部、監(jiān)事會和使用部門等相關部門共同對基建工程進行驗收，以及驗收后聯(lián)系有關部門辦理移交手續(xù)等工作。4.2相關部門及職責財務部負責對基建工程預算的審核，參與基建工程的驗收；審計部負責對基建工程進行審計，參與基建工程的驗收；采購中心負責基建材料、物資的采購以及基建項目的招標等；4.2.4制

3、造部、監(jiān)事會和使用部門等相關部門根據(jù)職責參與基建工程的監(jiān)督和驗收。4.3集團公司主管基建的副總經(jīng)理（以下簡稱主管副總經(jīng)理）負責一般基建項目的審批、重要和重大基建項目的審核及施工單位的確定等工作。4.4集團公司總經(jīng)理負責重要基建項目和重大基建項目的審批工作，擁有對其它基建項目的最終裁決權。5、申報審批程序5.1項目提出：集團各部門及子公司根據(jù)經(jīng)營發(fā)展需要，每年年初制定本年度基建投資計劃，列明本年度需開展項目的名稱、投資額度、進度和資金來源等，經(jīng)批準后作為立項依據(jù)。5.2一般基建項目審批程序：集團辦公室根據(jù)年度基建投資計劃或公司各單位臨時需要，提出一般基建項目申請（內容包括項目名稱、用途、設計方案

4、、施工面積、投資概算、進度安排等），經(jīng)集團辦公室經(jīng)營管理部集團常務副總經(jīng)理監(jiān)事會批準后方可立項。5.3重要基建項目審批程序：集團辦公室根據(jù)年度專項基建投資計劃或特殊需要，提出重要基建項目立項報告（內容包括項目名稱、必要性、可行性、初步方案、施工面積、設計標準、投資概算、進度安排等），經(jīng)集團辦公室經(jīng)營管理部集團常務副總經(jīng)理董事會重大項目推進辦公室集團董事長批準后方可立項。5.4重大基建項目審批程序：由集團辦公室根據(jù)年度基建投資計劃及企業(yè)快速發(fā)展需要，提出包括項目名稱、必要性、可行性、初步方案、施工面積、設計標準、投資概算、進度安排等內容的立項報告和可行性報告，經(jīng)集團辦公室經(jīng)營管理部集團常務副總經(jīng)

5、理總經(jīng)理辦公會討論通過董事會重大項目推進辦公室集團董事長批準后方可立項。重大基建項目的立項報告和可行性報告由集團辦公室組織集團監(jiān)事會、經(jīng)營管理部、財務部、成本利益部等相關部門進行初審（重大基建項目的設計方案、預算方案及施工進度計劃等涉及專業(yè)性、技術性較強的方案，集團辦公室可委托第三方審核），并提出初審意見，交集團總經(jīng)理辦公會討論通過后由集團總經(jīng)理最終審批后方可立項。6.基建項目預算6.1凡公司的基建項目，不論工程項目大小，均須進行工程項目綜合概、預算，并編制工程項目綜合概、預算書。6.2已立項且預算投資額未突破立項估算投資額的基建項目，經(jīng)集團總經(jīng)理批準后由集團辦公室實施；已立項但預算投資額超出

6、立項估算投資額的基建項目，則需要重新經(jīng)集團決策機構審議并報集團董事長批準后方可實施。7.招標和詢價7.1預算在1000元以下的工程項目，可由集團辦公室安排現(xiàn)有的施工隊伍實施。7.2預算在1000元上10000元以下的工程項目，須按照公司的相關規(guī)定詢價比價確定施工隊隊伍，詢價比價的施工隊伍應為二家以上。7.3凡預算在1萬元以上的工程項目，均須采用招標形式確定施工隊伍；1萬元以上20萬元以下的工程項目須有三家以上具有二級以上資質的建筑企業(yè)參與投標；20萬元以上的工程項目須有五家以上具有二級以上資質的建筑企業(yè)參與投標。7.4工程項目的開標、評標、定標按照公司競標的相關管理規(guī)定執(zhí)行。8.工程合同的簽訂

7、8.1原則上1萬以上的工程項目必須簽訂工程合同。8.2集團辦公室應根據(jù)項目預算清單及論證內容擬定合同文本，合同文本內容包括：詢價項目、項目要求、交貨或完工期限、付款方式、詢價的截止日期等相關內容。8.3所有的工程合同須按照公司合同管理的相關規(guī)定進行評審、簽訂。9.組織施工:集團辦公室具體負責基建項目的現(xiàn)場施工管理、施工過程中存在問題的協(xié)調解決。10.工程變更和方案調整10.1工程項目實施過程中發(fā)生的工程變更，應由原設計單位編制設計變更文件并附工程量變化說明和費用測算（包括設備、材料和施工費用變化）。10.2工程變更所涉及的變更事項如果是因為施工單位自身機具設備的原因或施工單位采購材料不符合設計

8、要求等原因，在不降低原設計標準、不危害原有建構筑物和新建構筑物的前提下可以允許變更，但該項變更所引起的費用增加由施工單位承擔；如果涉及的變更事項確實因為建設單位或設計的原因，則現(xiàn)場監(jiān)理人員、設計代表和集團辦公室可以按權限簽字確認以安排施工，但必須另附設計修改單以作為竣工結算和竣工資料的憑證。10.3項目實施過程中，由于原定條件、環(huán)境發(fā)生重大變化的，可進行調整，調整方案按照立項審批程序重新履行報批手續(xù)。11.現(xiàn)場簽證11.1施工過程中如需現(xiàn)場簽證，實施前必須辦理簽證審批手續(xù)后才能實施；現(xiàn)場簽證工作由現(xiàn)場簽證專業(yè)工程師跟蹤完成。涉及現(xiàn)場鑒定內容由現(xiàn)場代表召集，造價工程師、監(jiān)理工程師、審計人員共同參

9、加認可，并在原始依據(jù)上簽字。11.2凡是設備、材料增減、位置改變等需要在竣工圖上反映的變更，必須以設計修改或補充設計的形式出現(xiàn)，而不能以現(xiàn)場簽證的形式出現(xiàn)，否則不能作為結算依據(jù)。12.施工監(jiān)理：重要、重大基建項目必須聘請施工監(jiān)理，施工監(jiān)理由集團辦公室提供備選對象，由集團常務副總經(jīng)理審核、集團總經(jīng)理確定。13.竣工驗收及結算13.1竣工驗收13.1.1工程竣工后,由工程施工方通知發(fā)包方進行驗收,驗收時由發(fā)包方集團辦公室組織，必要時，可請基建行業(yè)專家人員參與，由辦公室、監(jiān)事會監(jiān)察室、審計部、成本利益部、采購中心、集團研發(fā)中心和基建項目發(fā)包方負責人等單位領導對基建項目按基建合同從原材料、工期等逐項檢

10、查，結合專家的意見，對存在的問題按合同條款予以處理，形成驗收報告，不合格的應返工返工，應處罰的處罰，驗收合同雙方簽字后生效執(zhí)行。13.2竣工結算工程結算前，工程項目負責人應進行實地丈量，出據(jù)施工合同、預算方案、材料報表等一切相關資料。13.2.2一般基建投資項目結算由集團辦公室、審計部共同審定，審定完畢、驗收合格后，財務部門即按照合同的相關規(guī)定辦理財務轉帳或撥付工程款等手續(xù)。13.2.3重要、重大基建項目結算由集團辦公室組織董事會重大項目推進辦、集團經(jīng)營管理部、審計部、財務部等相關部門進行審核，必要時可委托第三方進行審核。審核完畢、驗收合格后，由審核單位共同提出意見，并報經(jīng)集團常務副總復核，集

11、團總經(jīng)理批準后，財務部門方可依據(jù)合同相關規(guī)定辦理財務轉帳或撥付工程款等手續(xù)。13.2.4集團辦公室必須在工程完工三個月內收齊竣工圖紙、結算資料、驗收報告、前期報批手續(xù)等竣工資料，再按照檔案管理的相關規(guī)定進行存檔。14.考核規(guī)定14.1基建工程未按照規(guī)定進行立項審批或未經(jīng)概、預算即進行開工的，視情節(jié)每項工程考核相關責任人200元-500元。14.2施工隊伍未經(jīng)詢價或招標確定的，視情節(jié)況考核相關責任人500-1000元；招標徇私舞弊的，一經(jīng)查實。14.3未按規(guī)定簽訂施工合同的，考核相關責任人200元-500元/次；由于簽訂的施工合同不嚴謹、不合法等引發(fā)事后經(jīng)濟糾紛，給公司造成1萬元以下經(jīng)濟損失的，

12、考核相關責任人200元/次，造成1萬元以上10萬元以下?lián)p失的，考核相關責任人500元/次，造成10萬元以上損失的，視情考核相關責任人1000元-3000元/次；凡因合同簽訂不嚴謹、不合法等事后給公司造成損失的，相關責任人須承擔損失額1至20不等的賠償金。14.4項目負責人不作為，導致項目延期的，每延期一日考核相關責任人50元；導致基建項目無法驗收或驗收不合格的，視情節(jié)考核相關責任人500元-2000元/次，并承擔由此造成的部分損失。14.5未經(jīng)審批變更工程或調整工程方案的，考核相關責任人500元-1000元/次，并視情節(jié)承擔部分由此造成的損失。14.6未履行峻工驗收審定手續(xù)即辦理工程結算的，考核相關責任人200元-1000元/次，并視情節(jié)承擔部分由此造成的損失。14.7未及時對工程檔案進行收集、歸