1、財(cái)通-富春定增1005資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同資產(chǎn)理人：財(cái)通理資產(chǎn)托人：中國工商銀行股份浙江分行特別聲明與承諾本資產(chǎn)委托人于此聲明和確認(rèn)資產(chǎn)理人已就本方案人需具有的資質(zhì)情況進(jìn)展了充分說明本資產(chǎn)委托人已充分理解和知悉適宜進(jìn)展資產(chǎn)理方案的主體范圍以及不適宜進(jìn)展資產(chǎn)理方案的主體的情形。本資產(chǎn)委托人于此聲明和承諾本資產(chǎn)委托人是按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)政策以及合同的規(guī)定可以進(jìn)展資產(chǎn)理方案的主體不存在任何可能被認(rèn)為不適宜成為本方案主體的情形并愿意根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原那么享有收益或自行承擔(dān)損失。本資產(chǎn)委托人于此聲明和確認(rèn)資產(chǎn)理人已就資產(chǎn)委托人的資金來源和用處進(jìn)展了詢問和理解并已詳細(xì)、全面告知了資產(chǎn)委托人用來進(jìn)展本資產(chǎn)理

2、方案的資金應(yīng)為資產(chǎn)委托人合法所有或資產(chǎn)委托人擁有合法、正當(dāng)理權(quán)限或任何其它合法、正當(dāng)?shù)睦碛少Y產(chǎn)委托人擁有合法的、正當(dāng)?shù)恼加?、使用、支配、收益?quán)限的資金。資產(chǎn)委托人于此聲明和承諾本資產(chǎn)委托人用來的資金為資產(chǎn)委托人合法所有或擁有合法、正當(dāng)理權(quán)限或擁有合法、正當(dāng)?shù)恼加?、使用、支配和收益?quán)限的資金且該等資金的任何部均不存在吸收公眾存款、不具有或超越理權(quán)限或資產(chǎn)委托人對(duì)的資金享有的權(quán)利不完好、不適宜、不恰當(dāng)?shù)取⑦`規(guī)或任何其它可能會(huì)被認(rèn)定為不適宜、不恰當(dāng)?shù)惹闆r。本資產(chǎn)委托人于此聲明和承諾資產(chǎn)委托人的行為及資產(chǎn)委托人據(jù)以施行行為的權(quán)限是合法的、正當(dāng)?shù)摹⑼耆牟淮嬖谌魏畏煞ㄒ?guī)、已生效或即將生效的任何合同、協(xié)

3、議、承諾等方面的約束和障礙。本資產(chǎn)委托人悉本方案擬參與上非公開發(fā)行股票且的比例可達(dá)本方案資產(chǎn)凈值的100。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)?上非公開發(fā)行股票施行細(xì)那么?的規(guī)定本方案參與上非公開發(fā)行股票可能面臨最短12個(gè)月的鎖定即在最短12個(gè)月的限內(nèi)本方案持有的非公開發(fā)行股票不能轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)。受不可控因素的影響本方案的非公開發(fā)行股票在可流通后可能發(fā)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)并由本資產(chǎn)委托人自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。資產(chǎn)委托人簽署本合同成為本方案的人為視為同意資產(chǎn)理人以短信、或其它適當(dāng)方式向其發(fā)送有關(guān)本方案以及資產(chǎn)理人業(yè)務(wù)的相關(guān)效勞信息。資產(chǎn)委托人可自助登陸資產(chǎn)理人站或咨詢資產(chǎn)理人相關(guān)效勞人員查詢本方案運(yùn)作相關(guān)信息。資產(chǎn)委托人知悉并同

4、意因簽署和履行本合同發(fā)生的一切爭(zhēng)議均應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁會(huì)由該會(huì)根據(jù)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)那么進(jìn)展仲裁。本資產(chǎn)委托人于此確認(rèn)和承諾本資產(chǎn)委托人于此做出的陳述和承諾是、準(zhǔn)確和完好的不存在任何隱瞞、欺詐或重大遺漏并應(yīng)自行承擔(dān)因違背本聲明和承諾給本人的委托財(cái)產(chǎn)造成的損失假設(shè)給資產(chǎn)理人或本方案資產(chǎn)造成損失的還應(yīng)向資產(chǎn)理人和本方案資產(chǎn)承擔(dān)全面、及時(shí)、恰當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任。資產(chǎn)委托人簽字/蓋章：年 月 日一、4二、釋義5三、聲明與承諾7四、資產(chǎn)理方案的根本情況8五、資產(chǎn)理方案份額的初始銷售9六、資產(chǎn)理方案的備案11七、資產(chǎn)理方案的參與和退出12八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)13九、資產(chǎn)理方案份額的登記18十、資產(chǎn)理方案的

5、19十一、經(jīng)理的指定與變更22十二、資產(chǎn)理方案的財(cái)產(chǎn)23十三、指的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行24十四、交易及交收清算安排27十五、越權(quán)交易31十六、資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算33十七、資產(chǎn)理方案的費(fèi)用與稅收38十八、資產(chǎn)理方案的收益分配41十九、義務(wù)42二十、風(fēng)險(xiǎn)提醒45二十一、資產(chǎn)理合同的變更、終止47二十二、清算程序48二十三、違約責(zé)任52二十四、法律適用和爭(zhēng)議的處理53二十五、資產(chǎn)理合同的效力54二十六、其他事項(xiàng)55一、訂立本合同的目的、根據(jù)和原那么1、訂立本資產(chǎn)理合同以下或簡(jiǎn)稱“本合同的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人在多客戶特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)確保資產(chǎn)理方案財(cái)

6、產(chǎn)的平安保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本資產(chǎn)理合同的根據(jù)是?法?以下簡(jiǎn)稱“?法?、?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點(diǎn)?(以下簡(jiǎn)稱“?試點(diǎn)?)、?理特定多個(gè)客戶資產(chǎn)理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么?以下簡(jiǎn)稱“?準(zhǔn)那么?和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本資產(chǎn)理合同的原那么是平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)理合同即成為資產(chǎn)理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)間資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)理方案之日起該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)理方案的人和資產(chǎn)理合同的當(dāng)事人。本合同按照中國監(jiān)視理會(huì)以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)的要求提請(qǐng)備案但中國證監(jiān)會(huì)承受本合同草案的備案并不說明其對(duì)資產(chǎn)理方案的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保

7、證也不說明于資產(chǎn)理方案沒有風(fēng)險(xiǎn)。二、釋義在本合同中除上下文另有規(guī)定外以下用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人簽署的?財(cái)通-富春定增1005資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?及其附件以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更2、資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同委托單個(gè)資產(chǎn)理方案初始金額不低于100萬元人民幣不含費(fèi)用且可以識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶3、資產(chǎn)理人：指財(cái)通理4、資產(chǎn)托人：指中國工商銀行股份浙江分行5、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)理人6、資產(chǎn)理方案：指財(cái)通-富春定增1005資產(chǎn)理方案7、說明書：指?財(cái)通-富春定增1005資產(chǎn)理方案說明

8、書?內(nèi)容包括資產(chǎn)理方案概況、資產(chǎn)理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人概況、風(fēng)險(xiǎn)提醒、推介間、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)等8、工作日：資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人均相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日9、交易日：上海交易所和深圳交易所以及貨交易所的正常交易日10、日：指非方案初始銷售間資產(chǎn)理人方案參與、退出業(yè)務(wù)的工作日11、賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國登記結(jié)算有限責(zé)任下稱“中登等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么由資產(chǎn)托人為委托財(cái)產(chǎn)在中登上海分、深圳分開設(shè)的專用賬戶、在國債登記結(jié)算有限責(zé)任及銀行間清算所股份開立的有關(guān)賬戶及其他類賬戶12、資金賬戶：指資產(chǎn)托人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶13、貨賬戶：

9、指資產(chǎn)托人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托財(cái)產(chǎn)開立的專用貨賬戶14、委托財(cái)產(chǎn)/資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)理人理并由資產(chǎn)托人托的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)15、初始銷售間：指資產(chǎn)理合同及說明書中載明的方案初始銷售限自方案份額出售之日起最長(zhǎng)不超過1個(gè)月16、存續(xù)：指本合同生效至終止之間的限17、認(rèn)購：指在資產(chǎn)理方案初始銷售間資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定購置本方案份額的行為18、參與：指在資產(chǎn)理方案日資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定參與本方案份額的行為19、退出：指在資產(chǎn)理方案日資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定退出本方案份額的行為20、違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出日退出資產(chǎn)理方案的行為21、代理

10、銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件獲得銷售資格并承受資產(chǎn)理人委托代為本方案認(rèn)購、參與、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)22、年度對(duì)日：指某之后各年度的對(duì)應(yīng)日如2021年1月1日的年度對(duì)日為之后各年度的1月1日即2021年1月1日等。如無年度對(duì)日或年度對(duì)日為非工作日的那么順延至下一個(gè)工作日23、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能防止、不能克制的客觀情況24、方案財(cái)產(chǎn)凈值：指方案財(cái)產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值25、方案份額凈值：指以計(jì)算日方案財(cái)產(chǎn)資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日方案份額總數(shù)所得的份額的價(jià)值26、方案資產(chǎn)總值：指本資產(chǎn)理方案資產(chǎn)擁有的各類有價(jià)、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。27、本合同生效之日：指資產(chǎn)理方

11、案初始銷售完畢或者提早完畢銷售并完成驗(yàn)資、在中國證監(jiān)會(huì)備案手續(xù)完畢之日三、聲明與承諾一資產(chǎn)委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用處符合有關(guān)規(guī)定保證有完全及合法的受權(quán)委托資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人進(jìn)展委托財(cái)產(chǎn)的理和托業(yè)務(wù)保證沒有任何其他限制性條件阻礙資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)理解有關(guān)法律法規(guī)及所資產(chǎn)理方案的風(fēng)險(xiǎn)收益特征愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況、完好、

12、準(zhǔn)確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人成認(rèn)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅是目的而不是資產(chǎn)理人的保證。二資產(chǎn)理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)工具的運(yùn)作及方式同時(shí)提醒了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)理解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知才能和承受才能對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)展了充分評(píng)估。資產(chǎn)理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)除保本資產(chǎn)理方案外不保證資產(chǎn)理方案一定盈利也不保證最低收益。三資產(chǎn)托人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)

13、、慎重勤勉的原那么平安保資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、資產(chǎn)理方案的根本情況一資產(chǎn)理方案的名稱財(cái)通-富春定增1005資產(chǎn)理方案。二資產(chǎn)理方案的類別混合型。三資產(chǎn)理方案的運(yùn)作方式封閉運(yùn)作。四資產(chǎn)理方案的目的本方案主要參與各類定增工程力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)方案資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。五資產(chǎn)理方案的存續(xù)限18個(gè)月；自本方案成立之日起至屆滿18個(gè)月對(duì)應(yīng)日止不含本日如該日為非工作日那么順延至下一工作日。出現(xiàn)本合同約定的提早終止情形的本合同相應(yīng)提早終止。六資產(chǎn)理方案的最低資產(chǎn)要求本合同生效時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值合計(jì)不得低于3000萬元人民幣且不得超過50億元人民幣但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。七資產(chǎn)理方案份額的初

14、始銷售面值人民幣1.00元。八資產(chǎn)理方案的終止資產(chǎn)理方案限屆滿本資產(chǎn)理方案終止；在發(fā)生本合同規(guī)定的本方案提早終止的情形時(shí)本方案提早終止。五、資產(chǎn)理方案份額的初始銷售一資產(chǎn)理方案份額的初始銷售間、銷售方式、銷售對(duì)象1、初始銷售間本資產(chǎn)理方案的初始銷售間自方案份額出售之日起最長(zhǎng)不超過1個(gè)月。假設(shè)在此間提早滿足?試點(diǎn)?第十三條規(guī)定的條件的資產(chǎn)理人可與代理銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商后提早終止初始銷售并在資產(chǎn)理人網(wǎng)站及時(shí)即視為履行完畢提早終止初始銷售的程序。資產(chǎn)理人發(fā)布提早完畢初始銷售的本資產(chǎn)理方案自之時(shí)起不再承受認(rèn)購申請(qǐng)。2、銷售方式本資產(chǎn)理方案通過資產(chǎn)理人及資產(chǎn)理人指定渠道進(jìn)展銷售。詳細(xì)銷售機(jī)構(gòu)、聯(lián)絡(luò)方式以本資產(chǎn)

15、理方案的說明書為準(zhǔn)。3、銷售對(duì)象可以識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。二資產(chǎn)理方案份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。特定客戶初始認(rèn)購本資產(chǎn)理方案份額資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣不含認(rèn)購費(fèi)用并可屢次認(rèn)購。三資產(chǎn)理方案份額的認(rèn)購費(fèi)用本資產(chǎn)理方案認(rèn)購費(fèi)率為0。四認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算1認(rèn)購份額的計(jì)算如下：認(rèn)購份數(shù)=凈認(rèn)購金額+認(rèn)購間的利息/資產(chǎn)理方案份額的初始銷售面值凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/1+認(rèn)購費(fèi)率2認(rèn)購金額的有效份額的計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)點(diǎn)2位以后的部四舍五入由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。五初始銷售間的認(rèn)購程序1、

16、資產(chǎn)理人委托代理銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)展銷售的可以委托代理銷售機(jī)構(gòu)代為完成者盡職調(diào)查工作并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)理人。2、認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的和手續(xù)、時(shí)間、處理規(guī)那么等在遵守本合同規(guī)定的前提下以各銷售機(jī)構(gòu)的詳細(xì)規(guī)定為準(zhǔn)。3、認(rèn)購申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功確實(shí)認(rèn)而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先原那么進(jìn)展確認(rèn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)并且資產(chǎn)理合同生效為準(zhǔn)。者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。六初始銷售間客戶資金的理資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)理方案初始銷售間客戶的資金存入專門賬戶在資產(chǎn)理方案初始銷售行為完畢前任何

17、機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。七資產(chǎn)理方案初始銷售資金利息的處理方式資產(chǎn)委托人交付的認(rèn)購款項(xiàng)在初始銷售間產(chǎn)生的利息折算成方案份額歸資產(chǎn)委托人所有；方案份額的折算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)點(diǎn)2位以后的部四舍五入由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失歸入資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。利息金額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。六、資產(chǎn)理方案的備案一資產(chǎn)理方案?jìng)浒傅臈l件本資產(chǎn)理方案初始銷售限屆滿符合以下條件的資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定驗(yàn)資和資產(chǎn)理方案?jìng)浒甘掷m(xù)：資產(chǎn)理方案委托人人數(shù)至少2人且不超過200人資產(chǎn)理方案的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于3000萬元人民幣且不超過50億元人民幣中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。二資產(chǎn)理方案的備案初始銷售限屆滿符合資產(chǎn)理方案?jìng)浒笚l件的資

18、產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資自收到驗(yàn)資之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資及客戶資料表相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人明碼、聯(lián)絡(luò) 、參與資產(chǎn)理方案的金額等信息。自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起資產(chǎn)理方案?jìng)浒甘掷m(xù)完畢資產(chǎn)理合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購參與款項(xiàng)不含認(rèn)購費(fèi)用加計(jì)其在初始銷售形成的利息在資產(chǎn)理合同生效后折算成相應(yīng)的資產(chǎn)理方案份額歸資產(chǎn)委托人所有其中利息轉(zhuǎn)份額的詳細(xì)數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。三資產(chǎn)理方案銷售失敗的處理方式資產(chǎn)理方案銷售限屆滿不能滿足上述條件的資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在資產(chǎn)理方案銷售限屆滿

19、后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同活存款利息。七、資產(chǎn)理方案的參與和退出本資產(chǎn)理方案在存續(xù)內(nèi)不設(shè)日不承受資產(chǎn)委托人的參與和退出申請(qǐng)資產(chǎn)委托人也不可對(duì)所持有的本方案的全部或部方案份額申請(qǐng)違約退出。本資產(chǎn)理方案滿足方案份額轉(zhuǎn)讓條件的資產(chǎn)委托人可向資產(chǎn)理人申請(qǐng)份額轉(zhuǎn)讓。法律法規(guī)、監(jiān)政策、自律政策、協(xié)議或承諾另有規(guī)定的從其規(guī)定。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一資產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委托人概況簽署本合同且合同正式生效的者即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利1分享資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)收益。2參與分配清算后的剩余資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。3監(jiān)視資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人履行理和托義務(wù)的情況。

20、4按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)理方案的運(yùn)作信息資料。5有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。6資產(chǎn)理方案設(shè)為均等份額除資產(chǎn)理合同另有約定外資產(chǎn)委托人持有的每份方案份額具有同等的合法權(quán)益。3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)1遵守本合同。2交納購置資產(chǎn)理方案份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用。3在持有的資產(chǎn)理方案份額范圍內(nèi)承擔(dān)資產(chǎn)理方案虧損或者終止的有限責(zé)任。4及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況；保證其資質(zhì)、資金來源及行為沒有任何法律、法規(guī)、監(jiān)政策以及已生效或即將生效的合同、協(xié)議、承諾方面的障礙和約束人承諾就其違背本款規(guī)定給理人造成的損失向理人承擔(dān)全面、及時(shí)、恰當(dāng)?shù)馁r償責(zé)

21、任。5向資產(chǎn)理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及明配合資產(chǎn)理人履行反洗錢義務(wù)。6不得違背本合同的規(guī)定干預(yù)資產(chǎn)理人的行為。7不得從事任何有損資產(chǎn)理方案及其人、資產(chǎn)理人理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托人托的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。8按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)理費(fèi)、托費(fèi)、銷售效勞費(fèi)以及因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用。9資產(chǎn)委托人應(yīng)事前明確告知資產(chǎn)理人其關(guān)聯(lián)或其他制止交易。10有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。二資產(chǎn)理人1、資產(chǎn)理人概況名稱：財(cái)通理住所：上海虹口區(qū)吳淞路619505室法定代表人：阮琪聯(lián)絡(luò)人：韓金聯(lián)絡(luò) ：021-2053 7771 ：021-2053 79712、資產(chǎn)理人的權(quán)

22、利1按照本合同的規(guī)定理和運(yùn)用資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。2按照本合同的規(guī)定及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)理人報(bào)酬。3按照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利。4根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)托人對(duì)于資產(chǎn)托人違背本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的應(yīng)及時(shí)采取措施制止并中國證監(jiān)會(huì)。5自行銷售或者委托有銷售資格的機(jī)構(gòu)代理銷售資產(chǎn)理方案制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)理方案銷售的業(yè)務(wù)規(guī)那么并對(duì)代理銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)展必要的監(jiān)視。6自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可式份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)理方案份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)展必要的監(jiān)視和檢查。7有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)

23、及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)理人的義務(wù)1資產(chǎn)理方案的備案手續(xù)。2自本合同生效之日起以老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么理和運(yùn)用資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。3裝備足夠的具有專業(yè)才能的人員進(jìn)展分析、決策以專業(yè)化的經(jīng)營方式理和運(yùn)作資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。4建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、與稽核、財(cái)務(wù)理事理等制度保證所理的資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)與其理的財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)理人的財(cái)產(chǎn)互相對(duì)所理的不同財(cái)產(chǎn)分別理、分別記賬進(jìn)展。5除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)理人及任何第三人謀取利益不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。6或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可式份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為資產(chǎn)理方案份額的登記事宜。7根據(jù)本合同承受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托

24、人的監(jiān)視。8以資產(chǎn)理人的名義代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者施行其他法律行為。9按照?試點(diǎn)?和本合同的規(guī)定編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的對(duì)內(nèi)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作等情況做出說明。10按照?試點(diǎn)?和本合同的規(guī)定編制特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)季度及年度并向中國證監(jiān)會(huì)備案。11計(jì)算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產(chǎn)委托人資產(chǎn)理方案份額凈值。12進(jìn)展資產(chǎn)理方案會(huì)計(jì)核算。13保守商業(yè)機(jī)不得資產(chǎn)理方案的方案、意向等監(jiān)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。14保存資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。15公平對(duì)待所理的不同財(cái)產(chǎn)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。16資產(chǎn)

25、理人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)防止可能的利益沖突對(duì)于資產(chǎn)理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)展說明并向中國證監(jiān)會(huì)。17有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。三資產(chǎn)托人1、資產(chǎn)托人概況名稱：中國工商銀行股份浙江分行住址：杭州中河中路150負(fù)責(zé)人：張松財(cái)聯(lián)絡(luò)人：胡蘭蘭聯(lián)絡(luò) 2、資產(chǎn)托人的權(quán)利1按照本合同的約定及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托費(fèi)。2根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作對(duì)于資產(chǎn)理人違背本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形有權(quán)中國證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。3按照本合同

26、的約定依法保資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。4有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托人的義務(wù)1平安保資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。2設(shè)立專門的資產(chǎn)托部門具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所裝備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托事宜。3對(duì)所托的不同資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶確保資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的完好與。4除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)托人及任何第三人謀取利益不得委托第三人托資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。5按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)理方案的資金賬戶、賬戶和貨賬戶等所需賬戶。6復(fù)核資產(chǎn)理方案份額凈值。7復(fù)核資產(chǎn)理人編制的資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的并出具書面。8編制資產(chǎn)理方案的年度托并向中國證監(jiān)會(huì)備案。9按照本合同的約定根據(jù)資產(chǎn)

27、理人的指及時(shí)清算、交割事宜。10按照法律法規(guī)及監(jiān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等資料。11公平對(duì)待所托的不同財(cái)產(chǎn)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。12保守商業(yè)機(jī)。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外不得向別人。13根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人的運(yùn)作資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行立即資產(chǎn)理人并及時(shí)中國證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當(dāng)立即資產(chǎn)理人并及時(shí)中國證監(jiān)會(huì)。14有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)

28、定的其他義務(wù)。九、資產(chǎn)理方案份額的登記一本資產(chǎn)理方案份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)理方案的登記、存、清算和交收業(yè)務(wù)詳細(xì)內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保資產(chǎn)理方案客戶資料表等。二本資產(chǎn)理方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)理人。三注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：1、建立和保資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)理方案客戶資料表等。2、裝備足夠的專業(yè)人員本資產(chǎn)理方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)理合同規(guī)定的條件本資產(chǎn)理方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)理合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬。5、承受資產(chǎn)理人的監(jiān)視。6、保存資產(chǎn)理方案客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄

29、15年以上。7、對(duì)資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有義務(wù)因違背該義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)理方案帶來的損失須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任但根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)展披露的除外。8、按本資產(chǎn)理方案合同為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)理方案收益分配等其他必要的效勞。9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)那么。10、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。四注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后有權(quán)獲得注冊(cè)登記費(fèi)。十、資產(chǎn)理方案的一目的本方案主要參與各類定增工程力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)方案資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。二范圍股票包括上非公開發(fā)行股票、固定收益品種包括債券、央行票據(jù)、短融資券、中票據(jù)、資產(chǎn)支持、銀行存款等、現(xiàn)金及股指貨。其中股票合計(jì)值比例為資產(chǎn)

30、理方案財(cái)產(chǎn)凈值的0100；合計(jì)值比例為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的0100；固定收益品種合計(jì)值比例為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的0100；現(xiàn)金比例為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)總值的0100；組合所持有的股指貨合約價(jià)值合計(jì)軋差計(jì)算為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的-1000。三策略1、股票的策略(不含非公開發(fā)行股票)在系統(tǒng)分析宏觀經(jīng)濟(jì)和宏觀政策的根底上主動(dòng)判斷股票將來一定時(shí)的整體運(yùn)行以及不同風(fēng)格類型股票的相對(duì)走勢(shì)選擇具有預(yù)超額收益的股票類別進(jìn)展。本資產(chǎn)理方案將積極在上尋找處于定向增發(fā)鎖定內(nèi)且正股價(jià)格低于增發(fā)價(jià)格的股票；同時(shí)本方案理人將主動(dòng)在上尋找折價(jià)率高、估值低、成長(zhǎng)性良好的大宗交易股票時(shí)機(jī)。2、非公開發(fā)行股票策略定向增發(fā)是指向特定者

31、包括大股東、機(jī)構(gòu)者、自然人等非公開發(fā)行股票的融資方式。本資產(chǎn)理人將對(duì)進(jìn)展非公開發(fā)行的上進(jìn)展根本面分析結(jié)合將來走勢(shì)進(jìn)展判斷從戰(zhàn)略角度評(píng)估參與定向增發(fā)的預(yù)中簽情況、預(yù)損益和風(fēng)險(xiǎn)程度積極參與風(fēng)險(xiǎn)較低的定向增發(fā)工程。在定向增發(fā)股票鎖定完畢后本理人將根據(jù)對(duì)股票內(nèi)在價(jià)值和成長(zhǎng)性的判斷結(jié)合股票環(huán)境的分析選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)賣出。3、股指貨套保值策略本資產(chǎn)理人在積極參與風(fēng)險(xiǎn)較低的定向增發(fā)工程的同時(shí)將根據(jù)對(duì)股票系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)狀況的判斷利用股指貨進(jìn)展套保值操作。當(dāng)判斷股票處于持續(xù)下跌或預(yù)即將進(jìn)入較長(zhǎng)下跌階段時(shí)本組合將賣出股指貨合約以對(duì)沖定增股票現(xiàn)貨組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)以獲取定增股票現(xiàn)貨組合與股指貨經(jīng)對(duì)沖后的絕對(duì)收益。4、債券策略本

32、方案將通過跟蹤分析各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變化考察宏觀經(jīng)濟(jì)的變動(dòng)以及貨幣政策等相關(guān)政策對(duì)債券的影響。在宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)展深化分析的根底上理人將對(duì)于預(yù)債券的運(yùn)行狀況進(jìn)展分析和判斷并建立對(duì)預(yù)利率走勢(shì)的根本判斷。本方案將剩余限在一年以內(nèi)的國債和央行票據(jù)以回避利率上升而導(dǎo)致的較長(zhǎng)久券種的跌價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)預(yù)利率上升時(shí)理人將通過增加持有剩余限較短債券并減持剩余限較長(zhǎng)債券等方式降低組合久以降低組合跌價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；在預(yù)利率下降時(shí)通過增持剩余限較長(zhǎng)的債券等方式進(jìn)步組合久以分享債券價(jià)格上升的收益。四限制1、委托財(cái)產(chǎn)組合參與股票發(fā)行申購時(shí)單個(gè)組合所申報(bào)的金額不得超過該組合的總資產(chǎn)單個(gè)組合所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票本次發(fā)行股票的總

33、量。2、股票合計(jì)值比例為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的0100；合計(jì)值比例為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的0100；固定收益品種合計(jì)值比例為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的0100；現(xiàn)金比例為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)總值的0100；組合所持有的股指貨合約價(jià)值合計(jì)軋差計(jì)算為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的-1000。3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他限制。因、貨波動(dòng)、上合并、資產(chǎn)理方案規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)理人之外的因素致使資產(chǎn)理方案不符合本合同約定的比例的資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)在合理的時(shí)間內(nèi)調(diào)整完畢。五制止行為為維護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益本方案不得用于以下或者活動(dòng)：1、 承銷。2、 商品貨和國債貨。3、向別人貸款或者提供擔(dān)保。4、從事承擔(dān)無限責(zé)任的。5、從

34、事交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)。6、向資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人出資。7、按照法律、行政法規(guī)、資產(chǎn)理合同及監(jiān)視理機(jī)構(gòu)規(guī)定制止的其他活動(dòng)。六業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本資產(chǎn)理方案在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下以追求穩(wěn)健收益為目的不設(shè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。七風(fēng)險(xiǎn)收益特征本資產(chǎn)理方案為混合型屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的品種。八政策的變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人協(xié)商一致可對(duì)政策進(jìn)展變更變更政策應(yīng)以書面形式做出。政策變更應(yīng)為調(diào)整組合留出必要的時(shí)間。十一、經(jīng)理的指定與變更一經(jīng)理的指定1、經(jīng)理的指定資產(chǎn)理方案經(jīng)理由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)指定且本經(jīng)理與資產(chǎn)理人所理的的經(jīng)理不互相兼任。2、本方案經(jīng)理本資產(chǎn)理方案的經(jīng)理為徐益鋆先生和彭伊雯士。經(jīng)理：

35、徐益鋆先生上海交通大學(xué)理科學(xué)與工程碩士浙江大學(xué)本科。曾任浙江祥生集團(tuán)工程經(jīng)理助理、海通研究所助理分析師。2021年參加財(cái)通理歷任職于研究部、量化部?，F(xiàn)擔(dān)任財(cái)通多個(gè)專戶的經(jīng)理。彭伊雯士杜倫大學(xué)金融理學(xué)碩士。2021年參加財(cái)通理曾任經(jīng)理助理現(xiàn)擔(dān)任多個(gè)專戶的經(jīng)理。二經(jīng)理的變更資產(chǎn)理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更經(jīng)理并在變更后及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)向銷售機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)委托人并資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人提早3個(gè)工作日在網(wǎng)站前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。十二、資產(chǎn)理方案的財(cái)產(chǎn)一資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的保與處分1、資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人的固有財(cái)產(chǎn)并由資產(chǎn)托人保。資產(chǎn)理

36、人、資產(chǎn)托人不得將資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)托人對(duì)實(shí)際交付并控制下的方案財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保職責(zé)對(duì)于登記機(jī)構(gòu)、貨經(jīng)紀(jì)或結(jié)算機(jī)構(gòu)等非資產(chǎn)托人保的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。2、除本條第3款規(guī)定的情形外資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的理、運(yùn)用或者其他情形而獲得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。3、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人可以按本合同的約定收取理費(fèi)、托費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)展清算的資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不

37、屬于資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)互相抵消。非因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)強(qiáng)迫執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)明確告知資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的性。二資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和理資產(chǎn)托人按照規(guī)定開立資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、賬戶和貨賬戶等所需賬戶并根據(jù)資產(chǎn)理人的需要開立賬戶。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)在過程中給予必要的配合并提供所需資料。賬戶、貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合、貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。委托財(cái)產(chǎn)存放于資產(chǎn)托人開立的資金賬戶中的存款利率適用托人公布的銀行間同業(yè)存款利率】。十三、指的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行一交易清算受權(quán)資產(chǎn)理人

38、應(yīng)向資產(chǎn)托人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人“受權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“受權(quán)資產(chǎn)托人有權(quán)發(fā)送指的人員“被受權(quán)人受權(quán)中應(yīng)包括被受權(quán)人的、權(quán)限、 、 、預(yù)留印鑒和簽字樣本并注明相應(yīng)的交易權(quán)限規(guī)定資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送指時(shí)資產(chǎn)托人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的。受權(quán)由受權(quán)人簽字并蓋章。資產(chǎn)托人在收到受權(quán)當(dāng)日向資產(chǎn)理人確認(rèn)。受權(quán)須載明受權(quán)生效日。受權(quán)自載明的生效日開場(chǎng)生效。資產(chǎn)托人收到的日晚于載明生效日的那么自資產(chǎn)托人收到該時(shí)生效。資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對(duì)受權(quán)負(fù)有義務(wù)其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人。二指的內(nèi)容指是在理資產(chǎn)方案財(cái)產(chǎn)時(shí)資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指。資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人的指應(yīng)寫明款項(xiàng)事由

39、、到賬時(shí)間、金額、收款賬戶信息等加蓋預(yù)留印鑒并有被受權(quán)人簽字或簽章。本資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)進(jìn)展的交易所內(nèi)的不需要資產(chǎn)理人發(fā)送指資產(chǎn)托人以中登發(fā)送的交收指進(jìn)展處理。三指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指由“受權(quán)確定的有權(quán)發(fā)送人下稱“被受權(quán)人代表理人用電子直連劃款指或者網(wǎng)銀指等雙方約定的方式向托人發(fā)送并以 作為應(yīng)急方式備用。資產(chǎn)理人有義務(wù)在發(fā)送指后與托人以錄音 的方式進(jìn)展確認(rèn)。 以獲得收件人資產(chǎn)托人確認(rèn)該指已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因資產(chǎn)理人未能及時(shí)與資產(chǎn)托人進(jìn)展指確認(rèn)致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失資產(chǎn)托人不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)托人按照“受權(quán)規(guī)定確實(shí)認(rèn)指有效前方可執(zhí)行指。對(duì)于被受權(quán)人按照“受權(quán)發(fā)出的指資產(chǎn)理人不

40、得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指發(fā)送人應(yīng)按照其受權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指。資產(chǎn)理人在發(fā)送指時(shí)應(yīng)至少提早兩個(gè)小時(shí)為資產(chǎn)托人留出執(zhí)行指所必需的時(shí)間。由資產(chǎn)理人原因造成的指?jìng)鬏敳患皶r(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)托人收到資產(chǎn)理人發(fā)送的指后應(yīng)對(duì) 劃款指進(jìn)展形式審查驗(yàn)證指的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符復(fù)核無誤后按照本合同約定在規(guī)定限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行不得延誤。假設(shè)存在異議或不符資產(chǎn)托人立即與資產(chǎn)理人指定人員進(jìn)展 聯(lián)絡(luò)和溝通并要求資產(chǎn)理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指。資產(chǎn)托人可以要求資

41、產(chǎn)理人 提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料以確保資產(chǎn)托人有足夠的資料來判斷指的有效性。資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人下達(dá)指時(shí)應(yīng)確保本方案銀行賬戶有足夠的資金余額對(duì)資產(chǎn)理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托人發(fā)出的指資產(chǎn)托人可不予執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人資產(chǎn)托人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指而造成損失的責(zé)任。資產(chǎn)理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交單加蓋后 給資產(chǎn)托人。在本資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)申購/認(rèn)購式時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)在向資產(chǎn)托人提交劃款指的同時(shí)將經(jīng)有效簽章的申購/認(rèn)購申請(qǐng)書以 形式送達(dá)資產(chǎn)托人。四資產(chǎn)托人按照法律法規(guī)暫緩、回絕執(zhí)行指的情形和處理程序資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人發(fā)送的指違背?法?、?試點(diǎn)?、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)不

42、予執(zhí)行并應(yīng)及時(shí)以書面形式資產(chǎn)理人糾正資產(chǎn)理人收到后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)資產(chǎn)托人發(fā)出回確認(rèn)由此造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。五資產(chǎn)理人發(fā)送錯(cuò)誤指的情形和處理程序資產(chǎn)理人發(fā)送錯(cuò)誤指的情形包括指發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指及交割信息錯(cuò)誤指中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托人在履行監(jiān)視職能時(shí)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指錯(cuò)誤時(shí)有權(quán)回絕執(zhí)行并及時(shí)資產(chǎn)理人改正。六更換被受權(quán)人的程序資產(chǎn)理人撤換被受權(quán)人員或改變被受權(quán)人員的權(quán)限必須提早至少一個(gè)交易日使用 方式或其他資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托人發(fā)出由受權(quán)人簽字和蓋章的被受權(quán)人變更并提供新被受權(quán)人簽字樣本同時(shí) 資產(chǎn)托人資產(chǎn)托人收到變更當(dāng)日將回書面 資產(chǎn)理人并通過 向

43、資產(chǎn)理人確認(rèn)。被受權(quán)人變更的須列明新受權(quán)的生效日。被受權(quán)人變更自列明的生效日開場(chǎng)生效。資產(chǎn)理人在 告知后內(nèi)將被受權(quán)人變更的正本送交資產(chǎn)托人。資產(chǎn)托人收到的日晚于列明的生效日的那么自資產(chǎn)托人收到該時(shí)生效。變更被受權(quán)人生效后對(duì)于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指或被改變受權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指資產(chǎn)理人不承擔(dān)責(zé)任。七指的保指假設(shè)以 形式發(fā)出那么正本由資產(chǎn)理人保資產(chǎn)托人保指 件。當(dāng)兩者不一致時(shí)以資產(chǎn)托人收到的業(yè)務(wù)指 件為準(zhǔn)。八相關(guān)責(zé)任資產(chǎn)托人根據(jù)本合同約定正確執(zhí)行資產(chǎn)理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)發(fā)生的損失資產(chǎn)托人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指規(guī)定的時(shí)間內(nèi)因資產(chǎn)托人原因未能及

44、時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指而導(dǎo)致資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)受損的資產(chǎn)托人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任但銀行托專戶余額缺乏或資產(chǎn)托人如遇到不可抗力的情況除外。假設(shè)資產(chǎn)理人的劃款指存在上未經(jīng)受權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非資產(chǎn)托人原因造成的情形只要資產(chǎn)托人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤資產(chǎn)托人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指而給資產(chǎn)理人或資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失全部責(zé)任由資產(chǎn)理人承擔(dān)但資產(chǎn)托人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指而造成損失的情況除外。十四、交易及交收清算安排一選擇代理買賣的經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)選擇代理本資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)買賣的經(jīng)營機(jī)構(gòu)并與其簽訂專用交易單元

45、租用協(xié)議。資產(chǎn)理人應(yīng)及時(shí)將資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)專用交易單元、傭金費(fèi)率等根本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)選擇為本委托財(cái)產(chǎn)提供貨交易效勞的貨并與其簽訂貨經(jīng)紀(jì)合同。二后的清算交收安排1、資產(chǎn)托人在清算和交收中的責(zé)任1本資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)于發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割全部由資產(chǎn)托人負(fù)責(zé)。本資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)所有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交割由資產(chǎn)托人總行作為特別結(jié)算參與人代理所托資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)與中國登記結(jié)算有限責(zé)任以下簡(jiǎn)稱“中登進(jìn)展結(jié)算場(chǎng)內(nèi)的應(yīng)付清算款由資產(chǎn)托人根據(jù)中登的交收指主動(dòng)從銀行托專戶中扣收。本資產(chǎn)的清算交割由資產(chǎn)托人通過中登上海分/深圳分及其他清算代理銀行。2交易所資金結(jié)算資產(chǎn)托人、

46、資產(chǎn)理人應(yīng)共同遵守中登制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和規(guī)定該等規(guī)那么和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。資產(chǎn)理人在前應(yīng)充分知曉與理解中登上海分、深圳分針對(duì)各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)那么和規(guī)定并遵守資產(chǎn)托人總行為履行特別結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)那么與規(guī)定。資產(chǎn)托人代理資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)與中登完成交易及非交易涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)并承擔(dān)由資產(chǎn)托人原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；假設(shè)由于資產(chǎn)理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成責(zé)任由資產(chǎn)理人承擔(dān)。3對(duì)于任何原因發(fā)生的資金交收違約相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。2、無法按時(shí)支付清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序資產(chǎn)理人應(yīng)確保資產(chǎn)托人在執(zhí)行資產(chǎn)理人發(fā)送的指時(shí)有足夠的頭寸進(jìn)展

47、交收。對(duì)于場(chǎng)外的交易本資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的資金頭寸缺乏時(shí)資產(chǎn)托人有權(quán)回絕資產(chǎn)理人發(fā)送的劃款指。但對(duì)于交易所交易假設(shè)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的資金頭寸缺乏時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)在中登規(guī)定的最終交收時(shí)間前補(bǔ)足款項(xiàng)資產(chǎn)理人在發(fā)送劃款指時(shí)應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托人的劃款處理所需的合理時(shí)間至少提早兩個(gè)小時(shí)發(fā)送劃款指。由于資產(chǎn)理人過錯(cuò)導(dǎo)致無法按時(shí)支付清算款給資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人造成損失的資產(chǎn)理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在資金頭寸充足的情況下資產(chǎn)托人對(duì)資產(chǎn)理人在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)送的符合法律法規(guī)、本合同的指不得拖延或回絕執(zhí)行。如由于資產(chǎn)托人的原因?qū)е沦Y產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)無法按時(shí)支付清算款由此造成的損失由資產(chǎn)托人承擔(dān)但銀行托專戶余額缺乏或

48、資產(chǎn)托人如遇到不可抗力的情況除外。3、資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)參與T+0交易所非擔(dān)保交收交易的責(zé)任認(rèn)定及處理程序資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)參與T+0交易所非擔(dān)保交收交易的資產(chǎn)理人應(yīng)確保有足額頭寸用于上述交易并必須于T+0日14時(shí)之前出具有效劃款指含不履約申報(bào)申請(qǐng)并確保指要素包括但不限于交收金額、成交編與實(shí)際交收信息一致。對(duì)于T+0深圳交易所非擔(dān)保交收交易假設(shè)理人未能于T+0日14時(shí)之前出具有效劃款指含不履約申報(bào)申請(qǐng)的托人有權(quán)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算的數(shù)據(jù)從托賬戶中直接扣劃相應(yīng)資金用于資金交收。如由于資產(chǎn)理人過錯(cuò)導(dǎo)致T+0非擔(dān)保交收失敗給資產(chǎn)托人造成損失的資產(chǎn)理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。三資金、賬目及交易記錄的核對(duì)資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人

49、定對(duì)資產(chǎn)的賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)展核對(duì)。四選擇貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及貨資金清算安排本資產(chǎn)理方案于貨前資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)選擇為本資產(chǎn)理方案提供貨交易效勞的貨經(jīng)紀(jì)并與其簽訂貨經(jīng)紀(jì)合同。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人和貨等應(yīng)就資產(chǎn)理方案參與股指貨交易的詳細(xì)事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。本資產(chǎn)理方案于貨發(fā)生的資金交割清算由資產(chǎn)理人選定的貨經(jīng)紀(jì)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托人對(duì)由于貨交易所貨保證金制度和清算交割的需要而存放在貨經(jīng)紀(jì)的資金不行使保職責(zé)資產(chǎn)理人應(yīng)在貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的貨經(jīng)紀(jì)承擔(dān)資金平安保責(zé)任五參與或退出的資金清算1、T日客戶進(jìn)展參與或退出申請(qǐng)資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人分別計(jì)算資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值并進(jìn)展核對(duì)；資產(chǎn)理人向資產(chǎn)委托人并向注冊(cè)登記機(jī)

50、構(gòu)發(fā)送資產(chǎn)理方案份額凈值。2、T+1日下午14：00前注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日資產(chǎn)理方案份額凈值計(jì)算參與份額或退出金額更新資產(chǎn)委托人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的參與或退出匯總數(shù)據(jù)向資產(chǎn)理人傳送資產(chǎn)理人將參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)展賬務(wù)處理。3、資產(chǎn)理人應(yīng)開立并理專門用于資產(chǎn)理方案參與和退出款項(xiàng)清算的“清算賬戶。資產(chǎn)理方案托賬戶資金賬戶與“清算賬戶間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收的原那么。4、資產(chǎn)理方案參與和退出款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式凈額在最晚不遲于T+3日16：00前在理人開立的“清算賬戶和托賬戶之間交收。5、假設(shè)當(dāng)日為凈應(yīng)收款資產(chǎn)托人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬對(duì)于

51、未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金應(yīng)及時(shí)資產(chǎn)理人劃付。對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金資產(chǎn)托人應(yīng)及時(shí)資產(chǎn)理人劃付由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由資產(chǎn)理人承擔(dān)。假設(shè)當(dāng)日為凈應(yīng)付款資產(chǎn)托人應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)理人的指及時(shí)進(jìn)展劃付。對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金資產(chǎn)理人應(yīng)及時(shí)資產(chǎn)托人劃付由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由資產(chǎn)托人承擔(dān)。6、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將每個(gè)日的參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送給資產(chǎn)理人資產(chǎn)理人將參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)傳遞的數(shù)據(jù)性負(fù)責(zé)。資產(chǎn)托人應(yīng)及時(shí)查收參與資金的到賬情況并根據(jù)資產(chǎn)理人指及時(shí)劃付退出款項(xiàng)。十五、越權(quán)交易一越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)理人違背有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違背或超出本合同項(xiàng)下資產(chǎn)委托人的受權(quán)而進(jìn)展的交易行為包括：

52、1、違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)展的交易行為。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。資產(chǎn)理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)進(jìn)展理不得違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定超越權(quán)限理、從事。二越權(quán)交易的處理程序1、違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)展的交易行為資產(chǎn)托人對(duì)于承諾監(jiān)視的越權(quán)交易中發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違背法律法規(guī)的規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行立即資產(chǎn)理人并有權(quán)及時(shí)中國證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托人對(duì)于承諾監(jiān)視的越權(quán)交易中發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當(dāng)立即資產(chǎn)理人并有權(quán)及時(shí)中國證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人主動(dòng)越權(quán)交易。

53、在限內(nèi)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人有權(quán)隨時(shí)對(duì)事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)查催促資產(chǎn)理人改正。資產(chǎn)理人對(duì)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的越權(quán)事項(xiàng)未能在限內(nèi)糾正的資產(chǎn)托人應(yīng)中國證監(jiān)會(huì)。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為資產(chǎn)托人在行使監(jiān)視職能時(shí)假設(shè)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象應(yīng)立即提醒資產(chǎn)理人由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)解決由此給資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)與資產(chǎn)托人造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。假設(shè)發(fā)生超買行為資產(chǎn)理人必須于T+1日上午11：00前完成融資,確保完成清算交收。3、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由資產(chǎn)理人負(fù)擔(dān)所發(fā)生的收益歸本資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)所有。三資產(chǎn)托人對(duì)資產(chǎn)理人的監(jiān)視1、資產(chǎn)托人對(duì)資產(chǎn)理人的行為行使監(jiān)視權(quán)。資產(chǎn)托人根據(jù)以下約定對(duì)本方

54、案的范圍、限制、制止行為進(jìn)展監(jiān)視托人監(jiān)視方案限制不包括策略的相關(guān)內(nèi)容。1根據(jù)本合同的規(guī)定本方案財(cái)產(chǎn)的范圍是：股票包括上非公開發(fā)行股票、固定收益品種包括債券、央行票據(jù)、短融資券、中票據(jù)、資產(chǎn)支持、銀行存款等、現(xiàn)金及股指貨。2對(duì)方案財(cái)產(chǎn)的以下限制要求進(jìn)展監(jiān)視：委托財(cái)產(chǎn)組合參與股票發(fā)行申購時(shí)單個(gè)組合所申報(bào)的金額不得超過該組合的總資產(chǎn)單個(gè)組合所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票本次發(fā)行股票的總量。股票合計(jì)值比例為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的0100；合計(jì)值比例為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的0100；固定收益品種合計(jì)值比例為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的0100；現(xiàn)金比例為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)總值的0100；組合所持有的股指貨合約價(jià)值合

55、計(jì)軋差計(jì)算為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的-1000。托人系統(tǒng)完善前暫不對(duì)涉及國債貨的品進(jìn)展監(jiān)視。3對(duì)方案財(cái)產(chǎn)的制止行為的監(jiān)視a、承銷。b、商品貨和國債貨。c、向別人貸款或者提供擔(dān)保。2、資產(chǎn)托人對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的限制的監(jiān)視和檢查自本合同生效之日起開場(chǎng)。資產(chǎn)托人在其可觀測(cè)的范圍內(nèi)對(duì)事項(xiàng)進(jìn)展監(jiān)視。十六、資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算一資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的估值1、估值目的資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的價(jià)值并為方案份額的參與和退出等提供計(jì)價(jià)根據(jù)。2、估值時(shí)間資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人在每個(gè)工作日對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)進(jìn)展估值核對(duì)。3、估值根據(jù)估值應(yīng)符合本合同、?會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引?及其他法律、法規(guī)的規(guī)定如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的參照的行業(yè)通行做法處理。4、估值對(duì)象資產(chǎn)理方案所擁有的股票、債券、貨和銀行存款本息等資產(chǎn)及負(fù)債。5、估值本方案按以下方式進(jìn)展估值：1交易所上的有價(jià)的估值A(chǔ)、交易所上的有價(jià)包括股票、上流通的等以其估值日在交易所掛牌的價(jià)收盤價(jià)估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的價(jià)收盤價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化