1、1 關(guān)于國際貿(mào)易爭端解決規(guī)則關(guān)于國際貿(mào)易爭端解決規(guī)則2 重點：爭端解決機制的建立、爭端解決機制的適用范圍、爭端解決機制的價值導向、爭端解決機制的機構(gòu)設(shè)置及職能、爭端解決機制的程序。 難點：申訴的分類、專家組程序、上訴機構(gòu)程序。3主要內(nèi)容 GATT下爭端解決機制 WTO下爭端解決機制4GATT下的爭端解決規(guī)則 GATT下爭端解決規(guī)則主要體現(xiàn)在 第22條及第23條有關(guān)內(nèi)容5GATT第第22條條uGATT第22條規(guī)定了協(xié)商解決爭議的措施u第1款規(guī)定：“當一締約國對影響本協(xié)定執(zhí)行的任何事項向另一締約國提出要求時，另一締約國應給予同情的考慮，并應給予適當?shù)臋C會進行協(xié)商。”u這里的協(xié)商是指運用外交手段而不

2、是用司法裁判性質(zhì)的程序解決分歧。6GATT第第23條條uGATT第23條規(guī)定了司法性質(zhì)的爭端解決機制u第2款規(guī)定：“如果有關(guān)締約方在合理期限內(nèi)不能達成滿意的調(diào)整方法，或者困難屬于第1款（丙）項所述類型，這一問題可以提交締約國全體處理，締約國全體對此應立即進行研究，并應向它認為的有關(guān)締約國提出適當?shù)慕ㄗh，或酌情對此問題做出裁決?！眜雖然創(chuàng)立了司法性質(zhì)的爭端解決機構(gòu)，但并未具體規(guī)定爭端解決的具體程序7兩個缺陷與兩點不足兩個缺陷與兩點不足（一）缺陷（ GATT第23條）1、締約國全體并不是一個組織，只能以召開會議的方式解決爭議，不科學。2、締約國全體不可能經(jīng)常開會，而且會議要求所有締約國代表參加，人

3、數(shù)眾多，也不適合進行司法裁決活動。（二）不足1、設(shè)立專家組以爭端雙方一致同意為前提。2、專家組提交的裁決報告需提交GATT理事會采用一致通過的方式通過。8GATT爭端解決機制存在的主要問題爭端解決機制存在的主要問題1)機制缺乏威懾力機制缺乏威懾力 GATT沒有內(nèi)容明確和要求具體的監(jiān)督機沒有內(nèi)容明確和要求具體的監(jiān)督機制，只能依賴締約方的自覺性。實質(zhì)上解制，只能依賴締約方的自覺性。實質(zhì)上解決機制還是以決機制還是以“實力實力”非非“規(guī)則規(guī)則”。2)爭端解決機制處理問題的范圍有限爭端解決機制處理問題的范圍有限 僅限于國際貨物貿(mào)易。僅限于國際貨物貿(mào)易。93)內(nèi)容規(guī)定不科學內(nèi)容規(guī)定不科學正向一致正向一致-

4、一國反對，解決程序停頓。一國反對，解決程序停頓。4) 程序性規(guī)定不合理程序性規(guī)定不合理 例如例如“締約方全體締約方全體”解決，每年會議時間短，解決，每年會議時間短，待解決問題多。待解決問題多。5)裁決缺乏執(zhí)行力裁決缺乏執(zhí)行力 沒有規(guī)定強有力的執(zhí)行機制，敗訴方如果沒有規(guī)定強有力的執(zhí)行機制，敗訴方如果不履行裁決，只能通過總干事勸說來督促，不履行裁決，只能通過總干事勸說來督促，缺乏法律上的執(zhí)行保障。缺乏法律上的執(zhí)行保障。10 WTO爭端解決機制爭端解決機制爭端解決機制與法律文本爭端解決機制與法律文本94年年GATT23條條(申述和裁決程序申述和裁決程序)及烏拉圭回合通過的及烏拉圭回合通過的DSUUn

5、derstanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes 爭端解決程序與規(guī)則的諒解。爭端解決程序與規(guī)則的諒解。由正本由正本27條和條和4個附件構(gòu)成。個附件構(gòu)成?；緝?nèi)容：基本內(nèi)容：適用范圍、原則、爭端解決機構(gòu)的設(shè)置及職能；適用范圍、原則、爭端解決機構(gòu)的設(shè)置及職能；爭端解決的程序和規(guī)則；爭端解決的程序和規(guī)則；裁決的效力和執(zhí)行的監(jiān)督；裁決的效力和執(zhí)行的監(jiān)督；對發(fā)展中國家的特殊待遇等。對發(fā)展中國家的特殊待遇等。11-爭端解決機制爭端解決機制(1)磋商是最基本的方法磋商是最基本的方法；磋商無效或不能解決問題時提交給

6、締約方全磋商無效或不能解決問題時提交給締約方全體；只有到體；只有到“情勢已嚴重到足夠理由采取情勢已嚴重到足夠理由采取行動時行動時”，才會批準相應的報復措施。，才會批準相應的報復措施。12(2)協(xié)定管轄的范圍：協(xié)定管轄的范圍：WTO的各項貿(mào)易的各項貿(mào)易協(xié)定。協(xié)定。（A）建立世界貿(mào)易組織協(xié)定（B）多邊貿(mào)易協(xié)定：附件1A：多邊貨物貿(mào)易協(xié)定；附件1B：服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定；附件1C：與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定；附件2：關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解（C）諸邊貿(mào)易協(xié)定：附件中民用航空器貿(mào)易協(xié)定；政府采購協(xié)定；國際奶制品協(xié)定；國際牛肉協(xié)定本諒解對諸邊貿(mào)易協(xié)定的適用應由每一協(xié)定的參加方通過列出本諒解對各協(xié)定適用條件的

7、決定，包括已通知DSB的、供包括在附錄2中的任何特殊或附加規(guī)則或程序。13(3)管轄案件的性質(zhì)管轄案件的性質(zhì)WTO爭端解決機制只適用于成員國間爭議的解決，訴訟主體只能是政府，受理的案件必須注意兩個條件：u 成員國之間就貿(mào)易政策和做法提起的申訴，與此沒有直接關(guān)系的申訴不屬于WTO的DSB處理；u 并非受理一切有關(guān)國際貿(mào)易的政府間的申訴，僅僅受理對一成員國政府違反WTO協(xié)議和規(guī)則規(guī)定的義務(wù)的申訴案件；因此，不屬于對政府行為的指控，爭端解決機制不受理14WTO爭端解決機制只適用于成員國間爭議的解決，訴訟主體只能是政府，受理的案件必須注意兩個條件：u 成員國之間就貿(mào)易政策和做法提起的申訴，與此沒有直接

8、關(guān)系的申訴不屬于WTO的DSB處理；u 并非受理一切有關(guān)國際貿(mào)易的政府間的申訴，僅僅受理對一成員國政府違反WTO協(xié)議和規(guī)則規(guī)定的義務(wù)的申訴案件；因此，不屬于對政府行為的指控，爭端解決機制不受理15u政府行為包括成員政府的貿(mào)易政策、措施和做法；u在反傾銷案等案件中，雖然案件的雙方當事人是企業(yè)，但一旦政府機構(gòu)做出裁決，另一成員政府即可以通過違反WTO協(xié)議為理由發(fā)動爭端解決程序。uWTO爭端解決機構(gòu)只受理成員政府間的申訴案件，所以爭端解決程序只能由成員國政府以成員國的身份發(fā)動。16申訴的理由： 違法之訴：不履行違法之訴：不履行WTO各協(xié)定各協(xié)定項下的義務(wù)；采取了違反項下的義務(wù)；采取了違反WTO規(guī)則的

9、措施規(guī)則的措施 非違法之訴：一成員方的措施導非違法之訴：一成員方的措施導致其他成員在致其他成員在WTO項下的利益項下的利益的喪失或損害，或阻礙的喪失或損害，或阻礙WTO目目標的實現(xiàn)標的實現(xiàn)17一是一成員國違反規(guī)定的義務(wù)而導致其他成員的利益喪失或者受到損害（90%）；二是因一成員國實施了某種并不違反協(xié)定規(guī)定的義務(wù)措施但造成其他成員利益喪失或受到損害（8%）；18違約之訴違約之訴&非違約之訴非違約之訴u雙方舉證責任不同 違約之訴，被訴方舉證； 非違約之訴，申訴方舉證。u解決措施不同 違約之訴：要求修改有關(guān)措施、法律、政策，授權(quán)進行報復等； 非違約之訴：磋商，仲裁或補償19爭端解決機制爭端解

10、決機制特點特點- 鼓勵通過雙邊磋商解決糾紛鼓勵通過雙邊磋商解決糾紛-以保證協(xié)議有效實施為優(yōu)先目標以保證協(xié)議有效實施為優(yōu)先目標-嚴格規(guī)定爭端解決的時限嚴格規(guī)定爭端解決的時限-決策上實行反向協(xié)商一致原則決策上實行反向協(xié)商一致原則-禁止未經(jīng)授權(quán)的單邊報復禁止未經(jīng)授權(quán)的單邊報復-允許交叉報復允許交叉報復20爭端解決機構(gòu)（爭端解決機構(gòu)（DSB）的設(shè)置）的設(shè)置設(shè)立專門的設(shè)立專門的“爭端解決機構(gòu)爭端解決機構(gòu)”是世界貿(mào)易組織爭是世界貿(mào)易組織爭端端解決機制區(qū)別于關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭端解決機制的一個解決機制區(qū)別于關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭端解決機制的一個顯著特點。顯著特點。包括包括: :- -世界貿(mào)易組織爭端解決機構(gòu)本身世界貿(mào)易組織爭

11、端解決機構(gòu)本身( (由全體締約方由全體締約方 組成組成) )、- -專家小組專家小組- -上訴機上訴機構(gòu)構(gòu)- -世界貿(mào)易組織秘書處世界貿(mào)易組織秘書處- -總干事?？偢墒?。21(1) 爭端解決機構(gòu)爭端解決機構(gòu)爭端解決諒解爭端解決諒解第第2條條為管理爭端解決規(guī)則與為管理爭端解決規(guī)則與程序及有關(guān)協(xié)議中爭端解決的專門條款，設(shè)立程序及有關(guān)協(xié)議中爭端解決的專門條款，設(shè)立“爭爭端解決機構(gòu)端解決機構(gòu)”。直接隸屬于部長會議直接隸屬于部長會議，設(shè)有自己的主席、工作人員、工作程序等。設(shè)有自己的主席、工作人員、工作程序等。22根據(jù)根據(jù)爭端解決諒解爭端解決諒解第第2條的規(guī)定，爭端解決條的規(guī)定，爭端解決機構(gòu)應機構(gòu)應向向W

12、TO各有關(guān)理事會和委員會各有關(guān)理事會和委員會通報通報與其有與其有關(guān)協(xié)議相關(guān)的各項爭端的進展情況。關(guān)協(xié)議相關(guān)的各項爭端的進展情況。爭端解決機爭端解決機構(gòu)可根據(jù)需要召開會議，在構(gòu)可根據(jù)需要召開會議，在規(guī)定時限規(guī)定時限內(nèi)完成爭端處理的任務(wù)。爭端解決機構(gòu)在就貿(mào)易內(nèi)完成爭端處理的任務(wù)。爭端解決機構(gòu)在就貿(mào)易爭端作出決定時，應采取協(xié)商一致的方式進行。爭端作出決定時，應采取協(xié)商一致的方式進行。23主要職責是：主要職責是：(1)成立專家小組并通過其報告；成立專家小組并通過其報告；(2)建立常設(shè)上訴機構(gòu)并通過其報告；建立常設(shè)上訴機構(gòu)并通過其報告；(3)監(jiān)督裁決和建議的履行；監(jiān)督裁決和建議的履行；(4)根據(jù)有關(guān)協(xié)議

13、授權(quán)成員方中止減讓和其他義務(wù)。根據(jù)有關(guān)協(xié)議授權(quán)成員方中止減讓和其他義務(wù)。24(2) 世界貿(mào)易組織秘書處世界貿(mào)易組織秘書處爭端解決諒解爭端解決諒解第第27條規(guī)定了世界貿(mào)易組織秘條規(guī)定了世界貿(mào)易組織秘書處在爭端解決中的責任。書處在爭端解決中的責任。-秘書處有責任協(xié)助專家小組工作，在被處理問題秘書處有責任協(xié)助專家小組工作，在被處理問題的法律、歷史和程序方面向提供資料和幫助，并的法律、歷史和程序方面向提供資料和幫助，并在文秘和技術(shù)方面提供支持。在文秘和技術(shù)方面提供支持。25-應各成員方請求在爭端解決方面提供協(xié)助，特應各成員方請求在爭端解決方面提供協(xié)助，特別是為別是為發(fā)展中國家發(fā)展中國家。在發(fā)展中國家提

14、出請求時，。在發(fā)展中國家提出請求時，秘書處應秘書處應從從WTO的的技術(shù)合作處中選派一名合格的技術(shù)合作處中選派一名合格的法律專家，以確保公正的方式幫助該發(fā)展中國家法律專家，以確保公正的方式幫助該發(fā)展中國家處理爭端。處理爭端。-開設(shè)有關(guān)爭端解決程序和實踐的培訓班，以使各開設(shè)有關(guān)爭端解決程序和實踐的培訓班，以使各成員方中研究與解決貿(mào)易爭端問題成員方中研究與解決貿(mào)易爭端問題的的專家更加了專家更加了解這方面的知識。解這方面的知識。26(3)專家小組專家小組專家小組是解決爭端實體問題的最主要的機構(gòu)，專家小組是解決爭端實體問題的最主要的機構(gòu)，專家小組的設(shè)立專家小組的設(shè)立專家小組不是一個常設(shè)機構(gòu)，專家小組不是

15、一個常設(shè)機構(gòu)，它是在某一具體爭它是在某一具體爭端中應當事方的請求而專門設(shè)立的。根據(jù)爭端端中應當事方的請求而專門設(shè)立的。根據(jù)爭端解決諒解第解決諒解第6條的規(guī)定，爭端當事方經(jīng)條的規(guī)定，爭端當事方經(jīng)60天的天的磋商未能解決爭端時，任一當事方可向爭端解決磋商未能解決爭端時，任一當事方可向爭端解決機構(gòu)提出設(shè)立專家小組的請求。請求應以書面形機構(gòu)提出設(shè)立專家小組的請求。請求應以書面形式提出，內(nèi)容包括：式提出，內(nèi)容包括：27-是否已經(jīng)進行磋商；是否已經(jīng)進行磋商；-爭端所指向的具體措施；爭端所指向的具體措施；-簡要說明該項投訴的法律依據(jù)；簡要說明該項投訴的法律依據(jù)；-如果請求設(shè)立的專家小組將具有標準職權(quán)范圍如果

16、請求設(shè)立的專家小組將具有標準職權(quán)范圍以外的特殊職權(quán)，則書面申請應包括該特殊職權(quán)以外的特殊職權(quán)，則書面申請應包括該特殊職權(quán)的建議文本。的建議文本。28專家小組的組成專家小組的組成專家小組成員的選擇范圍很廣泛，可以是政府人專家小組成員的選擇范圍很廣泛，可以是政府人士，也可以是非政府人土。士，也可以是非政府人土。具體可以是：具體可以是：曾經(jīng)在專家小組任職的人員曾經(jīng)在專家小組任職的人員；曾擔任曾擔任1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定年關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方代表締約方代表；WTO管轄協(xié)議的專門理事會或委員會的代表管轄協(xié)議的專門理事會或委員會的代表；在世界貿(mào)易組織秘書處講授過國際貿(mào)易法或政在世界貿(mào)易組織秘書處講授過國際貿(mào)易法

17、或政策，或者出版過有關(guān)著作的專家策，或者出版過有關(guān)著作的專家；曾經(jīng)擔任過某一成員方的高級貿(mào)易政策官員。曾經(jīng)擔任過某一成員方的高級貿(mào)易政策官員。29專家小組成員的選定專家小組成員的選定客觀獨立性；客觀獨立性；具有處理國際貿(mào)易問題的足夠豐富的閱歷和經(jīng)驗。具有處理國際貿(mào)易問題的足夠豐富的閱歷和經(jīng)驗。如果某一專家小組成員候選人屬于爭端當事方或如果某一專家小組成員候選人屬于爭端當事方或爭端第三方的公民，則他不能成為該爭端的專家爭端第三方的公民，則他不能成為該爭端的專家小組成員，但小組成員，但如果各爭端當事方均同意如果各爭端當事方均同意其成為專其成為專家小組成員的，則屬例外。家小組成員的，則屬例外。30專

18、家小組候選人花名冊專家小組候選人花名冊WTO秘書處保存有一份擁有上述資格的政府和非秘書處保存有一份擁有上述資格的政府和非政府人士的花名冊。政府人士的花名冊。各成員方可以定期地提議將一些政府和非政府人各成員方可以定期地提議將一些政府和非政府人土的姓名納入花名冊中，土的姓名納入花名冊中，并提供該人土在國際貿(mào)并提供該人土在國際貿(mào)易某些部門或有關(guān)協(xié)議方面擁有專門知識和經(jīng)驗易某些部門或有關(guān)協(xié)議方面擁有專門知識和經(jīng)驗的信息資料。提議批準后的信息資料。提議批準后可以增補到花名冊中。可以增補到花名冊中。31專家小組成員專家小組成員專家小組一般由專家小組一般由3名專家組成，特殊情況下也可由名專家組成，特殊情況下

19、也可由5名專家組成，但必須從專家小組設(shè)立之日起名專家組成，但必須從專家小組設(shè)立之日起10日日內(nèi)得到各爭端當事方的同意。內(nèi)得到各爭端當事方的同意。除非有令人信服的理由，爭端各當事方應當接受除非有令人信服的理由，爭端各當事方應當接受秘書處的提名。秘書處的提名。如果爭端發(fā)生在發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間，發(fā)如果爭端發(fā)生在發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間，發(fā)展中國家成員方可提出請求，要求專家小組中展中國家成員方可提出請求，要求專家小組中至至少應包括少應包括1名來自發(fā)展中國家名來自發(fā)展中國家的專家小組成員，爭的專家小組成員，爭端解決機構(gòu)對此請求應予以接受。端解決機構(gòu)對此請求應予以接受。32專家小組的職權(quán)專家小組的職

20、權(quán)爭端解決諒解爭端解決諒解第第7條條按照有關(guān)協(xié)議的規(guī)定，審查爭端當事方提交爭端按照有關(guān)協(xié)議的規(guī)定，審查爭端當事方提交爭端解決機構(gòu)的有關(guān)事項，進行必要的調(diào)查，最終作解決機構(gòu)的有關(guān)事項，進行必要的調(diào)查，最終作出解決該爭端的決定，并提交爭端解決機構(gòu)作出出解決該爭端的決定，并提交爭端解決機構(gòu)作出裁決。裁決。在審理案件過程中，在審理案件過程中，專家小組享有向任何個人或?qū)＜倚〗M享有向任何個人或機構(gòu)索取必要資料的權(quán)利。機構(gòu)索取必要資料的權(quán)利。33專家小組在對爭端作出決定后，專家小組在對爭端作出決定后，將以書面形式向?qū)⒁詴嫘问较驙幎私鉀Q機構(gòu)報告其調(diào)查結(jié)果爭端解決機構(gòu)報告其調(diào)查結(jié)果，說明事實真相、，說明事實真

21、相、引用的有關(guān)條款及作出決定的基本理由。引用的有關(guān)條款及作出決定的基本理由。如果爭端在專家小組階段已由各成員方自行協(xié)商如果爭端在專家小組階段已由各成員方自行協(xié)商解決，解決，專家小組的報告只需要扼要說明案件及已專家小組的報告只需要扼要說明案件及已達成的解決方法。達成的解決方法。34(4)上訴機構(gòu)上訴機構(gòu)DSU17條規(guī)定，爭端解決機構(gòu)應設(shè)立一個受理上條規(guī)定，爭端解決機構(gòu)應設(shè)立一個受理上訴的常設(shè)機構(gòu)，處理爭端當事方對專家小組決定訴的常設(shè)機構(gòu)，處理爭端當事方對專家小組決定不服提出的上訴請求，不服提出的上訴請求，上訴機構(gòu)由上訴機構(gòu)由7名成員組成。名成員組成。任何一件上訴案件將由其中的任何一件上訴案件將由

22、其中的3人審理。上訴機構(gòu)人審理。上訴機構(gòu)的成員任職期限為的成員任職期限為4年，可連任一次。年，可連任一次。35(5) 總干事總干事DSU5條條6款規(guī)定，款規(guī)定，WTO總干事以其職務(wù)資格進總干事以其職務(wù)資格進行斡旋、調(diào)解或調(diào)停、以協(xié)助各成員方解決爭端。行斡旋、調(diào)解或調(diào)停、以協(xié)助各成員方解決爭端。這一規(guī)定是對這一規(guī)定是對GATT有關(guān)總干事參與爭端解決程有關(guān)總干事參與爭端解決程序的繼續(xù)，總于事憑借對事實和法律知識的權(quán)序的繼續(xù)，總于事憑借對事實和法律知識的權(quán)威，威，在斡旋、調(diào)解程序中可以充分發(fā)揮作用。在斡旋、調(diào)解程序中可以充分發(fā)揮作用。 36爭端解決機制的程序爭端解決機制的程序-磋商；磋商；-調(diào)解；調(diào)

23、解；-專家組；專家組；-上訴程序；上訴程序；-DSB對于有關(guān)建議或裁決的監(jiān)督執(zhí)行；對于有關(guān)建議或裁決的監(jiān)督執(zhí)行；-補償與交叉報復。補償與交叉報復。37WTO爭端解決機構(gòu)機構(gòu)負責處理圍繞烏拉圭回爭端解決機構(gòu)機構(gòu)負責處理圍繞烏拉圭回合最后文件所包括的任何協(xié)定或協(xié)議而產(chǎn)生的爭合最后文件所包括的任何協(xié)定或協(xié)議而產(chǎn)生的爭端。端。根據(jù)根據(jù)WTO成員的承諾，在成員的承諾，在發(fā)生貿(mào)易爭端時，當發(fā)生貿(mào)易爭端時，當事各方不應采取單邊行動對抗，而是通過爭端解事各方不應采取單邊行動對抗，而是通過爭端解決機制尋求救濟并遵守其規(guī)則及其所做出的裁決機制尋求救濟并遵守其規(guī)則及其所做出的裁決。決。 38(1)磋商磋商磋商磋商

24、2個以上的成員為使相互間的問題得到解個以上的成員為使相互間的問題得到解決而進行的一種國際交涉。決而進行的一種國際交涉。根據(jù)根據(jù)DSU規(guī)定，規(guī)定，爭端當事方應當首先采取磋商方爭端當事方應當首先采取磋商方式解決貿(mào)易糾紛。式解決貿(mào)易糾紛。磋商要通知爭端解決機構(gòu)。磋磋商要通知爭端解決機構(gòu)。磋商是秘密進行的，是給予爭端各方能夠自行解決商是秘密進行的，是給予爭端各方能夠自行解決問題的一個機會。問題的一個機會。 39一般各成員國接到磋商申請后一般各成員國接到磋商申請后10日內(nèi)日內(nèi)作答，作答，在接到申請在接到申請30日內(nèi)開展善意磋商。日內(nèi)開展善意磋商。如果如果對方對方10內(nèi)沒有答復或者內(nèi)沒有答復或者30內(nèi)內(nèi)沒

25、有磋商則可以沒有磋商則可以直接開始申請專家組直接開始申請專家組;如果磋商在如果磋商在60內(nèi)沒有解決內(nèi)沒有解決爭端起訴方可以申請專爭端起訴方可以申請專家組。家組。如果案件如果案件涉及涉及緊急問題，各成員應在緊急問題，各成員應在10日內(nèi)磋日內(nèi)磋商，商，20日內(nèi)解決爭端，否則申請設(shè)立專家組。日內(nèi)解決爭端，否則申請設(shè)立專家組。 40(2)斡旋、調(diào)解、調(diào)停斡旋、調(diào)解、調(diào)停此步驟為雙方同意而非強制選擇。此步驟為雙方同意而非強制選擇。一方可以隨時一方可以隨時要求開始該程序；要求開始該程序；WTO總干事可以依其職權(quán)開展總干事可以依其職權(quán)開展此程序。此程序。區(qū)別：區(qū)別：斡旋斡旋 第三方僅起組織作用；第三方僅起組

26、織作用；調(diào)停調(diào)停 調(diào)停方設(shè)法幫助當事方形成一致的立場，調(diào)停方設(shè)法幫助當事方形成一致的立場， 自己不提出解決方案。自己不提出解決方案。調(diào)解調(diào)解 調(diào)解方提出自己的解決方案。調(diào)解方提出自己的解決方案。 實踐中，這幾種方面很少使用。實踐中，這幾種方面很少使用。41(3)專家小組程序?qū)＜倚〗M程序爭端解決機制的核心程序。爭端解決機制的核心程序。是爭端解決司法化的是爭端解決司法化的重要標志。重要標志。專家小組一般不涉及到爭端當事方的公民，起訴專家小組一般不涉及到爭端當事方的公民，起訴方對專家組的成立只有提出一次異議的機會。方對專家組的成立只有提出一次異議的機會。專家組成立后一般應在專家組成立后一般應在6個月

27、內(nèi)向爭端各方提交個月內(nèi)向爭端各方提交終終期報告，可以延長但不能超過期報告，可以延長但不能超過9個月。個月。在緊急情況下，終期報告的時間將縮短為在緊急情況下，終期報告的時間將縮短為3個月。個月。 42報告散發(fā)各成員報告散發(fā)各成員60日內(nèi)爭端方可以選擇上訴。日內(nèi)爭端方可以選擇上訴。如果有關(guān)成員在如果有關(guān)成員在10天內(nèi)對磋商置之不理或在天內(nèi)對磋商置之不理或在60天天后未獲解決，受損害的一方可要求爭端解決機構(gòu)后未獲解決，受損害的一方可要求爭端解決機構(gòu)成立專家小組。專家小組一般由成立專家小組。專家小組一般由3人組成，依當人組成，依當事人的請求，對爭端案件進行審查，聽取雙方陳事人的請求，對爭端案件進行審查

28、，聽取雙方陳述，調(diào)查分析事實，提出調(diào)查結(jié)果，幫助爭端解述，調(diào)查分析事實，提出調(diào)查結(jié)果，幫助爭端解決機構(gòu)作出建議或裁決。決機構(gòu)作出建議或裁決。43(4)上訴程序上訴程序u目的：防止專家組審理爭端案件時出現(xiàn)失誤、偏差或不公正現(xiàn)象；u根據(jù)WTO關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解第17條規(guī)定，爭端當事方只能對專家組報告中的法律問題法律問題和專家組對所適用規(guī)則作出的法律解對所適用規(guī)則作出的法律解釋釋提起上訴u上訴機構(gòu)與專家組不同，是WTO的常設(shè)機構(gòu)，由7名精通法律與國際貿(mào)易的專家組成。任期4年，可連任1次。上訴機構(gòu)審理案件通常由3人共同審理44兩審終審制兩審終審制上訴程序不是爭端解決的必經(jīng)程序，上訴審理的上訴

29、程序不是爭端解決的必經(jīng)程序，上訴審理的范圍也僅限于專家小組報告中涉及的法律問題及范圍也僅限于專家小組報告中涉及的法律問題及該小組所做的法律解釋。該小組所做的法律解釋。不涉及案件的事實部分。不涉及案件的事實部分。45執(zhí)行的監(jiān)督措施：執(zhí)行的監(jiān)督措施：在報告通過之后的30日內(nèi)舉行的DSB會議上，當事人應當通知DSB其履行的意愿。包括立即履行和在合理期限內(nèi)履行。合理履行期限的確定：當事人的合理履行期限應為DSB許可的期限；若未經(jīng)許可，則各方當事人應于通過報告后的45日內(nèi)達成一致的期限；若未達成一致同意的期限，則應于通過報告后的90日內(nèi)由仲裁裁定該履行期限，該期限不應超過報告后的15個月。(5)對裁決的

30、執(zhí)行對裁決的執(zhí)行46u補償談判補償談判開啟條件：（1）在上述確定的合理期限內(nèi)；（2）違反規(guī)則或義務(wù)的一方不履行建議或裁定，或有關(guān)成員不能使某措施與有關(guān)協(xié)議的規(guī)定一致；u報復措施（臨時措施）報復措施（臨時措施）實施條件：（1）當事人未能在合理期限屆滿后的20日內(nèi)達成補償協(xié)議；（2）申訴方要求；（3）DSB授權(quán)其中止對該國承擔的有關(guān)協(xié)議項下規(guī)定的減讓與義務(wù)，進行報復。DSB應在30天內(nèi)給予此種授權(quán)，除非一致同意不給予實施限制：申訴方不得實行單邊報復，必須獲得授權(quán)47u報復是一種積極措施，勝訴方可以主動采取，不必經(jīng)對方同意；u報復是一種自救性措施，不依賴對方的配合照樣實施；u根據(jù)規(guī)定，多個勝訴方或有

31、厲害關(guān)系的參加方可以構(gòu)成多個成員偕同報復敗訴方，加大報復力度；u報復可以交叉，包括跨領(lǐng)域交叉和跨協(xié)議交叉；報復的特點報復的特點48u任何成員國不得單邊自行實施報復措施；u應當在專家組或上訴機構(gòu)認定的利益受影響的領(lǐng)域進行報復，不能自行擴大報復范圍；u報復的程度必須限定在自己利益受到影響的程度內(nèi)；u慎用交叉報復；uWTO規(guī)定禁止報復的領(lǐng)域，DSB不得授權(quán)進行報復；uWTO關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解第22條還授權(quán)了被報復國申請仲裁的權(quán)利。對報復措施的限制對報復措施的限制49仲裁程序仲裁程序uDSB授權(quán)的報復的程度應等于利益喪失或受損的程度；u兩個程度中，利益受損程度是決定性因素；u仲裁員主要職責是

32、確定申訴方擬中止減讓的程度；u仲裁對報復程度的裁決是終局裁決，無上訴機會，對爭端方都有約束力；u如果被報復方認為自己已經(jīng)實施了爭端解決機構(gòu)的建議和措施，而報復方仍維持報復措施，被報復方可申請仲裁。50補償和報復僅僅是一種臨時救濟。報復在滿足以下條件時也應當立即終止，即:u 有關(guān)措施已經(jīng)被撤銷；u 敗訴方已經(jīng)對申訴方的利益損害或喪失提供了解決辦法；u 爭端當事人達成了滿意的解決辦法。參考書目：1、韓立余既往不咎-WTO爭端解決機制研究北大出版社；2、毛燕瓊WTO爭端解決機制問題與改革法律出版社對報復措施的限制對報復措施的限制51*爭端解決各階段時間表爭端解決各階段時間表磋商、調(diào)解等磋商、調(diào)解等

33、60天天設(shè)立專家組并任命其成員設(shè)立專家組并任命其成員 45天天最終報告提交各方最終報告提交各方 6個月個月最終報告提交最終報告提交WTO成員成員3個星期個星期爭端解決機構(gòu)通過報告（如無上訴）爭端解決機構(gòu)通過報告（如無上訴） 60天天總計（如無上訴）總計（如無上訴） 1年年上訴機構(gòu)報告上訴機構(gòu)報告 60至至90天天爭端解決機構(gòu)通過上訴機構(gòu)報告爭端解決機構(gòu)通過上訴機構(gòu)報告 30天天總計（如上訴）總計（如上訴） 1年零年零3個月個月52世貿(mào)組織爭端解決機制運作圖世貿(mào)組織爭端解決機制運作圖 磋商（磋商（60天內(nèi)）天內(nèi)） 請求成立專家組請求成立專家組 專家組成立（最遲于專家組成立（最遲于DSB 第二次會

34、議）第二次會議） 專家組審查和報告（一般不超專家組審查和報告（一般不超6個月，最多個月，最多9個月）個月） DSB通過（通過（60天內(nèi)）天內(nèi)） 若上訴若上訴 上訴機構(gòu)提交報告（上訴機構(gòu)提交報告（90天內(nèi)）天內(nèi)） DSB確定執(zhí)行報告期限（確定執(zhí)行報告期限（15個月內(nèi)）個月內(nèi)） DSB通過（通過（30天內(nèi)）天內(nèi)） 若未執(zhí)行若未執(zhí)行 勝訴方請求勝訴方請求 仲裁（仲裁（60天內(nèi)）天內(nèi)） 解決當事方解決當事方 批準報復措施批準報復措施 確定中止減讓的合理性確定中止減讓的合理性53 WTO爭端解決機制的基本評價爭端解決機制的基本評價 與與GATT爭端解決機制偏重于政治途徑的解決方爭端解決機制偏重于政治途徑

35、的解決方法相比，法相比，WTO爭端解決機制的司法化特征主要表爭端解決機制的司法化特征主要表現(xiàn)在現(xiàn)在:-明確規(guī)定采用國際公法解釋規(guī)則；明確規(guī)定采用國際公法解釋規(guī)則；-爭端解決程序的各環(huán)節(jié)趨于嚴密和緊湊；爭端解決程序的各環(huán)節(jié)趨于嚴密和緊湊；-專家組程序和上訴程序具備專家組程序和上訴程序具備“雛形國際貿(mào)易法院雛形國際貿(mào)易法院”的特征；的特征；-強化了司法管理。強化了司法管理。54既往不咎DSU試圖通過爭端解決而建立一個更為自用、公平的貿(mào)易環(huán)境，為保障貿(mào)易機會，采取了既往不咎的價值觀。這種價值觀尤其體現(xiàn)在裁決的執(zhí)行措施中，某一成員的措施造成其他成員的利益喪失或受損時，該成員不是對該喪失或受損的利益提供

36、補償，而是廢除或修改相關(guān)的國內(nèi)措施，以確保未來國際貿(mào)易環(huán)境的公平和自由。以爭端解決程序為例：磋商：爭端各方接受的且與相關(guān)協(xié)議相一致的解決方法。司法程序：保證撤銷與任何相關(guān)協(xié)議不一致的有關(guān)措施。立即撤銷相關(guān)措施不可行，方才：提供補償（臨時性）。最后的手段：中止減讓或承諾（臨時性）。只要裁定造成利益損害的一方廢除或修改相關(guān)措施，其以前措施所造成的損害將得不到救濟或補償。爭端解決機制的價值導向爭端解決機制的價值導向55WTO爭端解決機制的不足爭端解決機制的不足-上訴方面，具有濃厚的司法色彩，但它并沒有被上訴方面，具有濃厚的司法色彩，但它并沒有被賦予上訴請求合理性的權(quán)利，即沒有駁回上訴的賦予上訴請求合理性的權(quán)利，即沒有駁回上訴的權(quán)利，一定程度上貶損了機制的權(quán)威性；權(quán)利，一定程度上貶損了機制的權(quán)威性；-代表問題上，代表問題上，WTO否認了小的發(fā)