1、一、項目基本情況5（一）項目名稱5（二）項目類型及所屬行業(yè)5（三）項目實施背景5（四）經(jīng)濟技術(shù)指標6二、風(fēng)險分配框架9（一）風(fēng)險識別情況9（二）風(fēng)險分配方案11（三）風(fēng)險防范措施13三、項目運作方式15（一）項目合作期限15（二）資產(chǎn)權(quán)屬16（三）具體運作方式16四、項目交易結(jié)構(gòu)19（一）投融資結(jié)構(gòu)19（二）回報機制19（三）政府配套安排21五、合同體系21（-*） PPP合同核心內(nèi)容21（二）其他主要合同關(guān)系29六、監(jiān)管架構(gòu)30（一）授權(quán)關(guān)系30（二）監(jiān)管方式31七、社會資本合作方采購方式32（一）社會資本的選擇方式32（二）采購程序32（三）資格預(yù)審方法33（四）磋商保證金33風(fēng)險類型風(fēng)險

2、描述風(fēng)險分配方式3.建設(shè)標準和運營要求變更由于政府方導(dǎo)致建設(shè)運營標準發(fā) 生變化的，政府應(yīng)認可由此導(dǎo)致 的總投資變動，或通過調(diào)整付費 金額等方式對項目公司的運營成 本變動損失進行補償。建設(shè)風(fēng)險4.設(shè)計變更風(fēng)險由于政府方導(dǎo)致的設(shè)計變更風(fēng)險 由政府方承擔(dān)；由于項目公司導(dǎo) 致的，項目公司自行承擔(dān)。5.方案及設(shè)備選型風(fēng)險本項目的方案深度設(shè)計、設(shè)備采 購、軟件系統(tǒng)建設(shè)均由項目公司 負責(zé)，該風(fēng)險由項目公司承擔(dān)。6.進度滯后風(fēng)險項目公司負責(zé)本項目的設(shè)計和建 設(shè)。若由于項目公司原因?qū)е陆?設(shè)進度滯后的，風(fēng)險由項目公司 承擔(dān)。7.投資超支風(fēng)險由政府方原因?qū)е碌?，政府方?yīng) 對超出部分予以認可，由項目公 司導(dǎo)致的，應(yīng)

3、由項目公司自行承 擔(dān)。融資風(fēng)險8.項目公司融資成本超過預(yù)期 的風(fēng)險由項目公司承擔(dān)。9.融資資金到位風(fēng)險由項目公司承擔(dān)。風(fēng)險類型風(fēng)險描述風(fēng)險分配方式運營風(fēng)險10.管理風(fēng)險針對整個智慧城市系統(tǒng)的維護管 理風(fēng)險，由項目公司承擔(dān)。涉及 到不同部門的應(yīng)用間的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌 管理的風(fēng)險，由政府協(xié)助項目公 司分擔(dān)。11.設(shè)備更新風(fēng)險項目公司負責(zé)設(shè)備的維護和更 新，該風(fēng)險主要由項目公司承擔(dān)。12.安全風(fēng)險項目公司負責(zé)為本項目提供安全 保障，該風(fēng)險由項目公司承擔(dān)。自然風(fēng)險13.包括：可保不可抗力風(fēng) 險，不可保不可抗力風(fēng)險，自 然環(huán)境破壞風(fēng)險，環(huán)境標準提 高風(fēng)險等主要由政府承擔(dān)，項目公司在合 理范圍內(nèi)共擔(dān)。經(jīng)濟風(fēng)險14

4、.經(jīng)濟風(fēng)險包括：利率風(fēng) 險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、通 貨膨脹風(fēng)險等通貨膨脹風(fēng)險通過調(diào)價機制由雙 方共同承擔(dān)。其他經(jīng)濟風(fēng)險主要 由項目公司自行承擔(dān)。最低需求風(fēng)險15.最低需求低于預(yù)期、經(jīng)營 性收益不足以覆蓋投資回報等 風(fēng)險。經(jīng)營性收益不足以覆蓋投資回報的風(fēng)險主要由政府承擔(dān)。（三）風(fēng)險防范措施1. 實施機構(gòu)開展協(xié)調(diào)工作降低審批風(fēng)險為降低政府內(nèi)部各部門間的溝通障礙，降低項目審批風(fēng)險，本項 目由某某某市人民政府(下稱“市政府”)授權(quán)，某某某市政府政務(wù) 服務(wù)中心(下稱“市政務(wù)中心”)作為實施機構(gòu)，在各部門之間進行 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全力協(xié)調(diào)推進本項的相關(guān)工作開展。同時，各部門可根據(jù) 各自部門對于相應(yīng)應(yīng)用模塊的使用

5、需求要求項目公司提供對應(yīng)的設(shè) 計方案，并經(jīng)其審批后執(zhí)行。2. 多重機制降低項目建設(shè)投資超支風(fēng)險為降低本項目的建設(shè)投資超支風(fēng)險，項目主要從以下幾個角度設(shè) 置了相應(yīng)的投資控制機制：(1) 設(shè)計方案的審核環(huán)節(jié)本項目的設(shè)計方案由項目公司根據(jù)實施機構(gòu)及各部門的相應(yīng)要 求進行編制，經(jīng)政府方審批后方可實施。政府可在項目建設(shè)方案的設(shè) 計環(huán)節(jié)，對整個系統(tǒng)平臺，乃至各自部門使用的應(yīng)用的總投資進行把控。(2) 硬件設(shè)備的二次采購由于本項目的具體硬件設(shè)備規(guī)格和標準在目前階段較難完全確 定，項目公司中的社會資本股東本身的資質(zhì)和可提供的設(shè)備水平不 定。故在現(xiàn)階段，政府僅對硬件設(shè)備的采購原則進行明確：項目公司的社會資本股東

6、有相應(yīng)資質(zhì)提供質(zhì)優(yōu)、符合需求和標準 的項目設(shè)備，可由項目公司股東直接提供；項目公司的社會資本股東不 具備資質(zhì)提供的項目設(shè)備，由項目公司另行通過招標的形式進行二 次采購；項目公司有相應(yīng)資質(zhì)提供，但政府方從高標準建設(shè)目標角度 考慮，認為其可提供的硬件設(shè)備無法滿足要求的，同樣實行二次采購。社 會資本股東可作為供應(yīng)商參與到設(shè)備采購的環(huán)節(jié)。通過該等市場競爭機 制，可在確保項目設(shè)備高質(zhì)量的前提條件下，一定程度上降低硬件設(shè)備 的價格，從而達到降低總投資的目的。采用二次招標的硬件設(shè)備具體范圍，由于目前階段對于社會投資 人的具體資質(zhì)不明，將通過競爭性磋商環(huán)節(jié)根據(jù)社會投資人提供的磋商 響應(yīng)文件進行進一步磋商確定。

7、(3) 項目公司重要經(jīng)濟合同備案制度本項目中，項目公司重大材料設(shè)備采購合同文件應(yīng)分于合同簽訂后提交市政務(wù)中心備案。(4) 政府部門審計項目總投資最終按照合同約定的總投資確認機制，以經(jīng)審計部門 及投資評審中心審定的金額為準。3. 通過資格預(yù)審降低項目風(fēng)險在項目資格預(yù)審階段，可通過對投資人的設(shè)計和施工相關(guān)資質(zhì)進 行資格要求，降低項目的部分建設(shè)風(fēng)險和運營風(fēng)險。三、項目運作方式項目合作期限基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法中規(guī)定，基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點、所提供公共產(chǎn)品或服務(wù)需求、項目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長不超過30年。 根據(jù)財政部對于項目的相關(guān)要求，政府和社會

8、資本合作期限原則上不低 于10年。考慮到本項目投資規(guī)模較大，投資回收期較長，需要財政提 供可行性缺口補助。考慮到平滑財政支出的需求，和信息化行業(yè)更新較 快的實際情況，本項目的項目合作期長度建議不宜過長或過短，目前 暫定為22年（2016年-2037年）。其中一期工程的建設(shè)期2年（2016年-2017年），運營期20年（2018年-2037年）。二期工程建設(shè)期三年（2018年-2020年），運營 期 17 年（2021 年-2037 年）。（二）資產(chǎn)權(quán)屬項目建設(shè)完成后，項目公司享有所有項目資產(chǎn)的維護維修權(quán)和未 交付應(yīng)用的運營收益權(quán)。所有項目資產(chǎn)的所有權(quán)和處置權(quán)，以及交付 至政府方的應(yīng)用的使用權(quán)和

9、收益權(quán)由政府方享有。（三）具體運作方式項目結(jié)構(gòu)示意圖如圖1項目結(jié)構(gòu)示意圖所示:圖1項目結(jié)構(gòu)示意圖市政府授權(quán)市政務(wù)中心作為項目實施機構(gòu)展開項目準備、采購、 監(jiān)管和移交等工作。市政府授權(quán)某某某產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展集團有限公司（下 稱“產(chǎn)業(yè)集團”）作為政府授權(quán)股東，與政府經(jīng)競爭性磋商采購程序 確定的投資人共同出資成立項目公司。市政務(wù)中心通過與項目公司簽署PPP合同的方式，授予項目公司 在項目合作期內(nèi)獨家的對本項目進行設(shè)計、投資、融資、建設(shè)及運營 維護的權(quán)利。本項目采用EPC的建設(shè)方式，由項目公司根據(jù)政府方通過論證確 定的對本項目相關(guān)系統(tǒng)及應(yīng)用的使用需求和建設(shè)要求開展本項目的 設(shè)計工作，在設(shè)計方案通過相關(guān)部門

10、審批后予以執(zhí)行。硬件設(shè)備根據(jù) 約定的方式由社會資本股東直接提供，或采用二次采購的形式，在簽 訂本項目PPP合同后根據(jù)項目實際要求由項目公司另行組織采購工 作。社會資本股東可作為供應(yīng)商參與到項目公司組織的設(shè)備采購環(huán)節(jié) 中，且在其他條件相等的情況下可考慮優(yōu)先選擇社會資本股東作為本項 目的硬件設(shè)備供應(yīng)商。項目建設(shè)完成后，針對將由各行業(yè)主管部門自行使用的應(yīng)用，在 與相應(yīng)行政主管部門簽署管理使用、維護維修及技術(shù)服務(wù)合同后，交 付至各部門,并負責(zé)該部分資產(chǎn)的運營維護和升級更新重置并提供技術(shù) 支持。剩余未交付的部分應(yīng)用（包括城市全能智慧一卡通、智慧充電 樁、智慧小屋、電動車分時租賃和智慧停車場）由項目公司進

11、行運營 管理并獲取運營收入。項目公司享有所有項目資產(chǎn)的維護維修權(quán)和未交 付應(yīng)用的運營收益權(quán)。所有項目資產(chǎn)的所有權(quán)和處置權(quán)，以及交付至 政府方的應(yīng)用模塊的資產(chǎn)的使用權(quán)和收益權(quán)由政府方享有。運營期內(nèi)，項目公司負責(zé)根據(jù)政府部門的具體使用或運營要求， 進行項目資產(chǎn)的維護維修、更新升級、提供技術(shù)支持。并通過運營收入 以及從政府方獲取的可行性缺口補助的方式收回投資并獲取合理收 rr?L o項目合作期滿，項目公司應(yīng)將符合移交條件的所有項目資產(chǎn)無抵押、 無負債、無償、完好地移交給市政務(wù)中心或其指定的其他機構(gòu)。項目交易結(jié)構(gòu)（一）投融資結(jié)構(gòu)本項目的資金由項目公司負責(zé)進行籌措。結(jié)合目前銀行等金融機 構(gòu)的項目資本金比

12、例實際要求考慮，目前按照項目總投資的30%,約 85703. 4萬元來預(yù)計項目資本金金額。剩余部分資金可以項目公司為 主體，通過銀行貸款等融資途徑獲取。項目資本金中，政府股東出資8570. 34萬元，在項目公司持股 10%,剩余部分由社會資本股東出資，持股90%o項目資本金可由雙 方股東根據(jù)投資進度及合同約定同比例提供到位。（二）回報機制收益來源運營期內(nèi)，項目公司的收益來源于兩個途徑：其一為項目公司自 行運營部分具備經(jīng)營性的應(yīng)用獲取的運營收入。其二為政府向項目公司 支付的可行性缺口補助。1. 政府付費測算本項目為準經(jīng)營性項目，其具備一定的使用者付費條件，但不足 以覆蓋投資成本及合理匯報，目前對

13、于可行性缺口補助部分計算過程如 下：當(dāng)年運營補貼支出數(shù)額=些部建設(shè)野'g 一合理利海打四度磐率年度運營 財政運營補貼周期(年)成本X ( 1+合理利潤率)-當(dāng)年使用者付費數(shù)額其中：(1) 全部建設(shè)成本本項目的全部建設(shè)成本即項目總投資，最終以審計部門及投資評 審中心的決算審定金額為準。(2) 合理利潤率本項目政府?dāng)M采用“使用者付費+政府可行性缺口補助”模式向 項目公司支付可行性缺口補助，考慮到目前的低利率水平、本項目的 經(jīng)營期限以及其他不可預(yù)估因素，將參考同類型項目收益率情況，進 行合理設(shè)置。(3) 年度折現(xiàn)率根據(jù)政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引的內(nèi)容， 年度折現(xiàn)率應(yīng)考慮財政補

14、貼支出發(fā)生年份，并參照同期地方政府債券收 益率合理確定。(4) 財政運營補貼周期本項目建設(shè)期分為兩期，一期的建設(shè)期預(yù)計為2016年至2017年底，二期為2018年到2020年底。一期項目自建設(shè)完成后即投入運營， 二期建設(shè)原則上不影響一期工程整體的運營。故針對項目一期工程投資, 政府的財政運營補貼時間為自一期工程投入運營后至項目合作期結(jié)束， 補貼周期20年（2018年至2037年）；針對項目二期工程投資，政府 補貼從二期工程完成建設(shè)進入運營，至項目合作期結(jié)束，補貼周期17 年（2021年至2037年）。（5）年度運營成本本項目運營成本主要包括各項目資產(chǎn)的維修維護和更新升級重 置的人工及材料成本。

15、（三）政府配套安排政府配套投入是指政府提供的項目配套工程等其他投入責(zé)任，通 常包括土地征收和整理、建設(shè)部分項目配套措施、完成項目與現(xiàn)有相 關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的對接、投資補助、貸款貼息等。本項目中，主要將由實施機構(gòu)（市政務(wù)中心）或其指定機構(gòu)牽頭， 協(xié)調(diào)各部門與項目公司進行對接，在項目深度建設(shè)方案設(shè)計、投資審計、 系統(tǒng)和設(shè)備的維護更新升級等環(huán)節(jié)進行全面有效的溝通，從而提高項目 建設(shè)和運營效率。五、合同體系（一）PPP合同核心內(nèi)容1. 項目合作期限（五）磋商報價34（六）評審原則和標準34（七）確定中選人35八、 初步財務(wù)匡算35（一）投資估算35（二）收入成本測算基本條件35（三）財務(wù)測算基本結(jié)

16、果37本項目合作期限暫定為22年。其中一期工程建設(shè)期2年，運營期20年。二期工程在一期工程建設(shè)完成后進入建設(shè)期，建設(shè)期3年,運營期17年。2. 項目運作機制某某某市政府政務(wù)服務(wù)中 心提交專家委員會專家委員會是項目公司 (SPV)是否通過專家論證按照建設(shè)方案設(shè)計是是組織實施建設(shè)方案政府各行業(yè) 主管部門是否通過認可圖2項目建設(shè)方案設(shè)計流程圖本項目采取EPC的建設(shè)方式，由項目公司統(tǒng)一負責(zé)本項目的設(shè)計、 投融資、建設(shè)工作。在設(shè)計環(huán)節(jié)，由各行業(yè)主管部門結(jié)合各自的行業(yè)規(guī) 劃及需求，向項目市政務(wù)中心或其指定的其他機構(gòu)提出各自應(yīng)用模塊的 建設(shè)和使用要求。市政務(wù)中心或其指定的其他機構(gòu)應(yīng)組織相應(yīng)部門、專 家以及項

17、目公司就行業(yè)主管部門的要求展開論證和協(xié)商，最終確定該部 門應(yīng)用模塊的建設(shè)要求，并交由項目公司進行建設(shè)方案的具體設(shè)計工作。 最終的建設(shè)方案在通過行業(yè)主管部門和實施機構(gòu)的認可后，由項目公司 組織實施。該環(huán)節(jié)的工作流程圖如圖2項目建設(shè)方案設(shè)計流程圖所示。本項目的各應(yīng)用模塊在運營環(huán)節(jié)可分為兩大類：第一類，建成后即交付各行業(yè)主管部門各自使用的應(yīng)用模塊。在 項目運營期內(nèi)由各部門自行使用。項目公司與對應(yīng)部門簽署管理使 用、維修維護及技術(shù)服務(wù)合同，在運營期內(nèi)負責(zé)該部分應(yīng)用對應(yīng)的軟硬 件的日常維護檢修和按計劃更新重置，并在行業(yè)主管部門對于應(yīng)用模塊 有其他技術(shù)要求時，在該要求通過論證并確定方案后，提供相應(yīng)的解決

18、辦法和技術(shù)服務(wù)，以滿足各行業(yè)主管部門的使用需求。同時，政府方 也應(yīng)維護項目公司的獨家的，對項目資產(chǎn)進行該等維修維護及提供技術(shù) 服務(wù)的權(quán)利。第二類，建成后由項目公司自行運營的應(yīng)用模塊。項目公司在不 違反適用法律并經(jīng)物價等部門審核通過后，可對享受其提供的增值服 務(wù)的使用者收取合理的費用，從而獲取收益。在運營期內(nèi)，項目公司 應(yīng)確保該應(yīng)用符合整體智慧城市建設(shè)的目標和規(guī)劃，接受相關(guān)部門的監(jiān)督管理，并負責(zé)應(yīng)用模塊的維修維護升級更新和技術(shù)問題解決。3. 調(diào)價機制本項目在運營期內(nèi)以政府可行性缺口補助的計算公式為基礎(chǔ)對 其進行付費額的調(diào)整。當(dāng)年運營補貼支出數(shù)額=塑摯1歡本一合理利潤率"度折軟料年度運營

19、財政運營補貼周期（年）成本x （ 1+合理利潤率）-當(dāng)年使用者付費數(shù)額（1）調(diào)價周期本項目一期工程進入運營期后，以3年作為一個周期對政府可行 性缺口補助額進行一次校核（即第一次調(diào)價時間在一期運營的第3 年，項目合作期的第5年），在每次調(diào)價后，政府以預(yù)測的運營補貼 支出為基礎(chǔ)，結(jié)合當(dāng)年度考核運營收入數(shù)額，對預(yù)測數(shù)進行調(diào)整后向 項目公司進行支付。（2）調(diào)整因素在后期進行調(diào)價的時候，以政府運營補貼支出公式為基礎(chǔ)，針對 合理利潤率、年度折現(xiàn)率、運營成本進行動態(tài)調(diào)整。合理利潤率以根據(jù)投資人報價確定的，最終在合同文件中列明的 利潤率水平為基礎(chǔ)，以調(diào)價時中國人民銀行五年以上長期貸款基準利率 作為基數(shù)進行計算

20、。年度折現(xiàn)率原則上按照當(dāng)期湖南省政府發(fā)行的一般債券（10年 期）的票面利率進行調(diào)整。運營成本包括項目所有資產(chǎn)的日常維修維護、更新升級重置成本。目前按照項目總投資的10%進行年運營維護成本的預(yù)測。在運營 期內(nèi)，可根據(jù)為了提供同類項目的運營維護服務(wù)，市場普遍的成本水 平，或采用鎖定CPI的增長率、市場詢價等方式(最終以簽署的PPP 合同中的約定為準)，對運營成本進行調(diào)整。4. 績效考核建設(shè)期間的績效考核在項目一期和二期工程各自的建設(shè)期內(nèi)，項目公司應(yīng)制定建設(shè)計 劃，并根據(jù)建設(shè)計劃進行資金安排。項目資金到位無法滿足項目建設(shè)需 求的，或由于項目公司原因?qū)е陆ㄔO(shè)期延遲的，市政務(wù)中心可分別根據(jù) PPP合同約

21、定對項目公司按日索取違約金。(1) 運營期間的績效考核在運營期內(nèi)，政府方將主要從項目公司對本項目的維護維修情況 對項目公司進行。在項目進入運營期前，項目公司應(yīng)提供詳細的運營維護方案，其 中應(yīng)包括詳細的日常維修維護、更新升級維護和年度維護的程序和計劃。 政府方根據(jù)項目公司提供的運營維護方案，結(jié)合屆時相關(guān)政策法律法 規(guī)及行業(yè)標準規(guī)范的要求，形成對應(yīng)的考核方案，對項目公司進行考 核，考核未達到相應(yīng)標準的，應(yīng)處以相應(yīng)金額的考核金。5. 新增投資及設(shè)備更新升級(1)新增投資若根據(jù)后期整體智慧城市的發(fā)展需求和政府方的規(guī)劃安排，需要 在現(xiàn)有智慧城市建設(shè)的基礎(chǔ)上增加新應(yīng)用模塊的，原則上在經(jīng)政府方 審批同意后，

22、經(jīng)相關(guān)政策法規(guī)要求的程序后，可由項目公司按照其他 應(yīng)用模塊相同的方式實施建設(shè)和運營。新增投資在政府審計部門及投資 評審中心審定后，按照相同的回報機制收回投資并獲取收益。最終的處 理方式以政府方與社會投資人最終商定的為準。(2 )設(shè)備更新升級由于政府方要求提高設(shè)備或系統(tǒng)標準，需要進行更新升級的，根 據(jù)競爭性磋商環(huán)節(jié)約定的上限標準，當(dāng)設(shè)備及系統(tǒng)性能要求在約定上 限范圍內(nèi)的，更新升級成本由項目公司自行承擔(dān)，超過約定上限范圍 的，經(jīng)雙方協(xié)商認定后將超出部分成本計入當(dāng)年的運營成本，項目公 司通過運營收入或可行性缺口補助將該部分成本收回。6. 項目設(shè)施的維修維護與移交日常運營維修與維護在一期工程投入運營之

23、前，項目公司應(yīng)根據(jù)適用法律和謹慎運營 慣例編制項目資產(chǎn)的運營維護手冊。運營維護手冊應(yīng)包括項目公司負責(zé) 運營的應(yīng)用模塊的運營計劃，項目所有軟件平臺系統(tǒng)和硬件設(shè)備(包括交付給各部門使用的)的定期和年度檢查、日常維修維護、更 新升級維護和年度維護的程序和計劃，和應(yīng)對突發(fā)事件的應(yīng)急服務(wù)預(yù)案。(1) 項目合作期滿移交項目合作期滿后項目公司將所有項目資產(chǎn)全部無償移交給市政務(wù) 中心或其指定的其他機構(gòu)。項目資產(chǎn)期滿移交時應(yīng)無負債、無抵押、 無設(shè)置擔(dān)保、完好地進行移交。在項目期滿移交后的一年內(nèi)，政府方為 了使得項目資產(chǎn)的運營效果水平與項目合作期內(nèi)基本相同，所花費的成 本應(yīng)與項目合作期最后三年項目公司的平均成本水

24、平基本相同。同時 項目公司還應(yīng)在缺陷責(zé)任期內(nèi)為本項目的資產(chǎn)(包括軟件系統(tǒng)平臺和 硬件設(shè)備)提供保修服務(wù)。7. 履約保障機制履約保函為確保項目公司在項目合作期內(nèi)根據(jù)合同約定履行相應(yīng)的義務(wù)， 考慮到本項目建設(shè)總投資和運營成本均較高，且運營期內(nèi)的履約保函 金額應(yīng)能基本覆蓋年運營維護成本。根據(jù)中華人民共和國政府采購法 實施條例的規(guī)定，履約保證金的數(shù)額不得超過政府采購合同金額的 10%o目前建設(shè)期和運營期內(nèi)的履約保函金額均按1億元設(shè)置。(1) 保險方案項目公司在項目合作期內(nèi)應(yīng)遵照中國保險法和行政法的規(guī)定，自 行決定項目建設(shè)和運營期間需要購買的保險險種。8. 調(diào)整銜接邊界(1)應(yīng)急處置項目公司應(yīng)編制應(yīng)急管

25、理方案，對可能發(fā)生的、妨礙性的因素進 行辨識，編制重大危害因素清單，對重大危害因素提出對策，明確應(yīng)急 指揮機構(gòu)及職責(zé)，落實應(yīng)急處置程序及處置措施。(2 )臨時接管 項目合作期內(nèi)，如項目公司出現(xiàn)以下違約行為，政府方有權(quán)啟動臨時接管程序：A擅自轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押建設(shè)運營維護權(quán)的；擅自將項目財產(chǎn)進行處置或者抵押的；A因管理不善，發(fā)生重大質(zhì)量事故的；其他行為威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給的；危及國家安全和重大公共利益的；A法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由政府或行業(yè)主管部門臨時接管或介入性 項目運營的其他情形。啟動臨時接管程序前，市政務(wù)中心應(yīng)向項目公司出具書面文件， 書面通知文件中應(yīng)包括啟動臨時接管程序的原因、臨時

26、接管單位，以 及正式開始臨時接管的時點。在市政務(wù)中心自行或授權(quán)其他機構(gòu)對項目公司進行臨時接管的 期間，項目公司應(yīng)根據(jù)市政務(wù)中心的要求，針對導(dǎo)致臨時接管的事項 提出相應(yīng)的解決方案，并在其規(guī)定時間內(nèi)進行整改。項目臨時接管期間所產(chǎn)生的費用，包括保險費、項目公司管理費、 項目運維費、臨時接管期發(fā)生的風(fēng)險費等，原則上由項目公司承擔(dān)， 并于臨時接管期結(jié)束后進行清算。若最終導(dǎo)致項目提前終止的，可以從 項目公司應(yīng)獲終止補償中扣減。（3 ）爭議的解決協(xié)商凡因執(zhí)行合同（PPP合同）所發(fā)生的或與合同有關(guān)的一切爭議， 在簽署合同的任何一方發(fā)出爭議通知指明爭議事項后，合同各方應(yīng)首 先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商條款的編寫應(yīng)包

27、括基本協(xié)商原則、協(xié)商程序、參與協(xié)商人員 及約定的協(xié)商期限。a. 訴訟協(xié)商不能解決的爭議，合同各方可約定采用訴訟方式解決。采用訴訟方式時，合同任何一方有權(quán)將爭議提交項目所在地有管 轄權(quán)的人民法院進行裁決。b. 合同的持續(xù)履行爭議解決期間，簽署合同的各方應(yīng)繼續(xù)履行本合同中未處于爭議 之下的其他條款。（二）其他主要合同關(guān)系合資經(jīng)營合同由政府授權(quán)股東產(chǎn)業(yè)集團與經(jīng)競爭性磋商采購程序確定的投資 人共同簽署。主要約定雙方股東在項目公司層面的出資責(zé)任、融資責(zé) 任、收益分配原則、項目公司管理原則等涉及雙方股東權(quán)力與義務(wù)分 配的事項。1. 融資合同由項目公司和金融機構(gòu)之間簽訂，協(xié)議主要約定金融機構(gòu)向項目 公司提供

28、融資資金的方案，并由項目公司到期返還融資本金并支付融資 成本。2. 設(shè)備采購合同由項目公司與硬件設(shè)備供應(yīng)商簽署。主要涉及采購貨物設(shè)備的數(shù) 量、規(guī)格型號、付款金額及進度、保修責(zé)任等內(nèi)容。3. 管理使用、維修維護及技術(shù)服務(wù)合同由項目公司在項目應(yīng)用模塊交付給相應(yīng)部門前，與對應(yīng)行業(yè)主管 部門簽署，對項目公司在項目合作期內(nèi)對已交付項目設(shè)施的維修管理、 提供技術(shù)服務(wù)、進行統(tǒng)一的軟件平臺系統(tǒng)維護等事項進行約定。六、監(jiān)管架構(gòu)（一）授權(quán)關(guān)系市政府授權(quán)市政務(wù)中心作為項目實施機構(gòu)展開項目準備、采購、 監(jiān)管和移交等工作。市政府授權(quán)產(chǎn)業(yè)集團作為政府授權(quán)股東，與經(jīng)競爭 性磋商的采購程序確定的投資人共同出資成立項目公司。市

29、政務(wù)中心通過與項目公司簽署PPP合同的方式，授予項目公司 在項目合作期內(nèi)獨家的對本項目進行設(shè)計、投資、融資、建設(shè)及運營 維護的權(quán)利。（二）監(jiān)管方式1、合同監(jiān)管市政務(wù)中心根據(jù)本項目的相關(guān)協(xié)議條款，對項目公司的履約行為 進行監(jiān)管。包括要求項目公司將項目建設(shè)進度、設(shè)備采購情況、投資 情況及維護情況等相關(guān)資料報政府方備案，項目公司運營相關(guān)的材料以 及財務(wù)報告等文件應(yīng)定期向政府方報送等。產(chǎn)業(yè)集團作為政府股東，同股同權(quán)地參與項目公司日常經(jīng)營及重 大事項決策，涉及項目公司重要決策或涉及公共利益的事項時，必須經(jīng) 政府股東同意方可執(zhí)行。作為政府授權(quán)股東，產(chǎn)業(yè)集團可協(xié)助政府方 從項目公司內(nèi)部加強對項目公司行為的監(jiān)

30、督。2、行業(yè)及行政監(jiān)管相關(guān)行業(yè)主管部門、財政部門等均可從各自部門角度，按照相關(guān) 法律法規(guī)、地方性政策等文件要求，對項目公司從行政和行業(yè)角度進行 監(jiān)管。3、公眾監(jiān)督智慧城市屬于惠民工程，群眾可非常直觀地感受到本項目對他們生 活帶來的改變。在整個特許經(jīng)營期內(nèi)，群眾可通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、信 訪等多種途徑向政府方針對本項目進行意見反饋，以此對項目公司的建 設(shè)、運營維護進行較為公正的監(jiān)督和考核評估。與此同時，項目公司也 應(yīng)主動地定期公開披露項目信息，保障公眾知情權(quán)，自覺接受社會監(jiān)督。一、 項目基本情況（一）項某某某市“新型智慧城市” PPP項目（下稱“項目”或“本項目”）。（二）項目類型及所屬行業(yè)本項目為

31、科技類智慧城市的新建項目O（三）項目實施背景近年來，國家陸續(xù)發(fā)布了互聯(lián)網(wǎng)、云計算、寬帶中國、信息消費、信 息惠民、電子商務(wù)、智慧城市、“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)、智能制造、互聯(lián) 網(wǎng)金融等一系列政策文件，明顯加強了新常態(tài)下信息化促進四化融合、 深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、加快創(chuàng)新發(fā)展的工作力度。自2012年推出國家首批智慧城市試點名單，2013年住建部公布 2013年度國家“智慧城市”技術(shù)和標準時點城市名單。目前各地均 在大力推進智慧城市建設(shè)，截至2015年9月，全國總計500多個城 市提出或在建智慧城市。但結(jié)合前期的整體情況看來，大多數(shù)智慧城市 的建設(shè)未能按照預(yù)期的進度計劃開展，或未能達到預(yù)期建設(shè)效果。本

32、次項目的建設(shè)以近年來國內(nèi)外智慧城市技術(shù)和標準的完善為基 礎(chǔ)?？紤]到從2012年開始，某某某市陸續(xù)啟動了市級數(shù)據(jù)中心機房、 “天網(wǎng)工程”、智慧城管項目、教育信息化“三通兩平臺”項目、地 理空間信息框架系統(tǒng)項目、“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”信息惠民項目等信息七、社會資本合作方采購方式（一）社會資本的選擇方式根據(jù)政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法第一章第三條 規(guī)定，技術(shù)復(fù)雜、性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的，或 因?qū)＠?、專有技術(shù)等原因不能事先計算出價格總額的項目，可采用競爭 性磋商方式進行采購。考慮到本項目涉及某某某市全域范圍的智慧城市建設(shè)，需要依托 投資人的設(shè)計能力以滿足各部門對本項目的系統(tǒng)平

33、臺使用需求、根據(jù) 投資人的實際情況，確定具體設(shè)備的采購方式和更新升級原則，項目復(fù) 雜程度高，性質(zhì)特殊，目前無法確定采購內(nèi)容的詳細規(guī)格和部分商務(wù)條 件的細節(jié)內(nèi)容，故采用競爭性磋商的方式進行項目采購。（二）采購程序公開進行資格預(yù)審，征集潛在投資人；1. 與所有潛在投資人進行初步商洽，起草競爭性磋商文件；2. 由市政務(wù)中心通過競爭性磋商文件，公開發(fā)布競爭性磋商公 告，并向所有潛在投資人發(fā)售；接受投資人遞交的響應(yīng)文件；3. 評審小組就響應(yīng)文件進行兩階段評審，第一階段為評審小組 與投資人就采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件之外的技術(shù)、服務(wù)要 求以及項目協(xié)議條款進行談判，確定最終招商需求方案；第二階段為 評

34、審小組對投資人提交的最終響應(yīng)文件進行綜合評分，編寫評審報告 并向某某某市政府政務(wù)中心提交中選候選人的排序名單；4. 按照中選候選人的排名，市政務(wù)中心依次與中選候選人就項 目協(xié)議中可變的條款進行項目協(xié)議簽署前的確認談判，率先達成一致 的即為本項目的中選投資人；5. 確認談判完成后，市政務(wù)中心對招商結(jié)果及相關(guān)文件進行公 示，公示期滿若無異議，同時項目協(xié)議在市政府審核同意后，市政務(wù) 中心組織相關(guān)主體簽署項目協(xié)議。（三）資格預(yù)審方法根據(jù)本項目合作范圍，以及對項目公司/社會資本股東的相關(guān)能 力要求，本項目資格預(yù)審主要從系統(tǒng)集成資質(zhì)、建筑智能化工程承包 資質(zhì)等多方面進行資格條件的綜合設(shè)置。為確保項目的充分

35、有效競爭，本項目在資格預(yù)審環(huán)節(jié)，當(dāng)符合資 格條件的合格申請人數(shù)量在5家以上（不含5家）時，排名位于前5 家的合格申請人可參與到下一階段的競爭性磋商。當(dāng)符合資格條件的 合格申請人數(shù)量在3家以上（含3家）且不超過5家時，所有合格申 請人均通過資格審查。（四）磋商保證金為有效保障采購程序的順利有序進行并對供應(yīng)商的財務(wù)實力進 行初步的摸底，本項目設(shè)置磋商保證金的保障機制。根據(jù)政府采購 競爭性磋商采購方式管理暫行辦法的規(guī)定，磋商保證金數(shù)額應(yīng)當(dāng)不 超過采購項目預(yù)算的2%0本項目總投資約28.57億元，其2%超過5000 萬元。本次暫按2000萬元設(shè)置本項目的磋商保證金，且磋商保證金 應(yīng)于提交響應(yīng)文件截止時

36、間之前交納完畢。（五）磋商報價本項目的磋商報價內(nèi)容暫定為：政府在項目合作期內(nèi)向項目公司 支付的可行性缺口補助金額。最終的磋商報價內(nèi)容以經(jīng)政府招采部門審定的采購方案為準。（六）評審原則和標準考慮到本項目在資格預(yù)審環(huán)節(jié)已對申請人的技術(shù)實力和能力進 行重點考察，故在競爭性磋商階段主要側(cè)重對投資人提交的響應(yīng)文件 中的建設(shè)運營商務(wù)方案內(nèi)容，以及優(yōu)惠條件等進行評審。評審小組就響應(yīng)文件進行兩階段評審，第一階段為評審小組與社 會投資人就采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件之外的技術(shù)、服務(wù)要 求以及項目協(xié)議條款進行談判，確定最終招商需求方案；第二階段為 評審小組對社會投資人提交的最終響應(yīng)文件進行綜合評分。對于第二階

37、段評審工作，評審小組將根據(jù)社會投資人的實力業(yè)績和 投融資方案、建設(shè)方案思路、運營維護方案、報價等方面，采用綜合評 分法進行評估。社會投資人的總得分為實力業(yè)績和投融資方案、建設(shè) 方案思路、運營維護方案、商務(wù)法務(wù)方案和報價得分之和。如果社會投資人總得分相同，則報價得分較高的響應(yīng)文件會被優(yōu)先考慮。評審小組按照社會投資人的總得分對響應(yīng)文件進行排序，向市政 務(wù)中心推薦三（3）名中選候選人，且標明排列順序。（七）確定中選人評審結(jié)束后，市政務(wù)中心與排名第一的中選候選人就項目協(xié)議中 可變的條款進行項目協(xié)議簽署前的確認談判，談判的基礎(chǔ)是競爭性磋商 文件（含補充通知）和中選候選人提交的響應(yīng)文件。如市政務(wù)中心未 能

38、與排名第一的中選候選人達成一致，可依次與排名第二、排名第三 的中選候選人進行確認談判。雙方達成一致后，將修改、完善后的項目協(xié)議報市政務(wù)中心審批。通 過市政務(wù)中心審批后，市政務(wù)中心將通過中選通知書的形式確定中選投 資人。八、初步財務(wù)匡算（一）投資估算本項目的投資估算根據(jù)本初步實施方案第一部分經(jīng)濟技術(shù)指標 中的投資構(gòu)成及投資計劃的投入情況進行測算分析。（二）收入成本測算基本條件使用者付費收入測算根據(jù)各應(yīng)用模塊的運營主體，城市全能智慧一卡通、智慧充電樁、 智慧小屋、電動車分時租賃和智慧停車場五個應(yīng)用模塊由項目自行運 營并獲取運營收入。目前暫按一期工程運營收入5000萬元/年，二期收入4500萬元/

39、年對使用者付費金額進行估算，后期根據(jù)競爭性磋商結(jié)果和建設(shè)情況 進行調(diào)整。1. 政府可行性缺口補助表4政府可行性缺口補助金額(單位：萬元)建設(shè)期運營期年份20162017201820192020202120222023202420252026年限12123456789可行性 缺口補助202362051120793210852138521695220142234322682運營期年份20272028202920302031203220332034203520362037年限1011121314151617181920可行性 缺口補助230312339123762241442453924945253

40、6325795262392669727169根據(jù)本項目回報機制及政府缺口性補助的計算方式，按照目前的測算條件，項目公司每年可獲得的政府可行性缺口補助金額如表4所示。2. 成本費用測算財務(wù)費用本項目財務(wù)費用按照中國人民銀行五年以上長期貸款基準利率(4.9%)進行測算。還款期15年。(1) 運營維護維修和設(shè)備更新成本考慮到項目硬件設(shè)備的使用壽命相對較短，通常為5-7年，且在 總投資中的占比超過40%。目前暫按項目總投資的10%預(yù)估年運營維 護維修成本（包括日常維修和設(shè)備更新）。（3）稅收項目公司增值稅率暫按6%進行計算。增值稅金及附加綜合稅額為增值稅稅金的3. 3%o項目公司適用的所得稅率為25%

41、0（三）財務(wù)測算基本結(jié)果按照目前的假設(shè)條件對投資、收入以及成本進行初步匡算，項目 資本金稅后內(nèi)部收益率可達到5%左右的水平。根據(jù)社會投資人最終 的磋商確定的商務(wù)邊界條件，并通過投資人/項目公司運營管理能力 一定程度上降低成本并提高利潤，最終項目的收益率水平應(yīng)在較為合 理的范圍內(nèi)?；ㄔO(shè)項目，截至目前已經(jīng)具備了一定的前期工作基礎(chǔ)。結(jié)合某某某 市本地信息化建設(shè)基礎(chǔ)，在2016年7月12日召開的第51次某某某 市政府常務(wù)會議上，提出了新的建設(shè)方針理念：統(tǒng)分整合，按照“整合 機房、整合網(wǎng)絡(luò)、整合數(shù)據(jù)、整合應(yīng)用”的原則，把已經(jīng)建成的分散 部分連起來，把要建項目公共部分合起來，最大限度減少重復(fù)建設(shè)。將 急

42、用先建項目統(tǒng)一納入新型智慧城市項目進行建設(shè)。以新型技術(shù)為依托，以新的建設(shè)理念為基礎(chǔ)，采用新型的投融資 模式，以政府和社會資本合作的方式開展項目建設(shè)，充分利用社會資 本的技術(shù)優(yōu)勢和運營管理經(jīng)驗，提高項目建設(shè)效率和服務(wù)效果。在前期 工作的基礎(chǔ)上，在政府的強力協(xié)調(diào)推進之下，將大大節(jié)約本項目的前 期工作時間，提高項目推進的整體效率。本次新型智慧城市項目的建設(shè)內(nèi)容和目的是：在全某某某市范 圍內(nèi)，在原信息化建設(shè)的基礎(chǔ)上，進一步優(yōu)化各子項目的性能，并將 原先各自獨立的信息化子項目進行連接和整合，同時在更廣泛的領(lǐng)域內(nèi) 進行信息化建設(shè)，使得數(shù)據(jù)信息在更廣泛的各子項目之間得到更為充分 的利用，切實打造便民利民的惠

43、民工程，提升市民生活品質(zhì)；提高政府 管理效率；提高某某某市全域范圍內(nèi)的信息化水平，推進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展。（四）經(jīng)濟技術(shù)指標1.項目區(qū)位本項目為某某某市全域范圍內(nèi)的智慧城市建設(shè)項目O2.建設(shè)內(nèi)容本項目建設(shè)內(nèi)容主要包括“一個共用的基礎(chǔ)設(shè)施、一個通用的功 能平臺、一個統(tǒng)一的運行指揮中心、一個全程的標準體系、一個全時 的安全保障，N個深度的智慧應(yīng)用”，其中智慧應(yīng)用又主要包括智慧 政務(wù)、智慧警務(wù)、智慧交通、智慧城管、智慧教育、智慧路燈、全域智 慧旅游、大健康智慧醫(yī)療、無線某某某、智慧征信、城市全能智慧一卡 通、智慧充電樁、智慧小屋、電動車分時租賃、智慧停車場、智慧環(huán)保、 智慧水務(wù)、基礎(chǔ)地理空間系統(tǒng)平臺等內(nèi)容

44、。項目具體建設(shè)內(nèi)容如表1 所示：表1項目建設(shè)內(nèi)容序號項目名稱序號項目名稱1物聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)平臺13智慧征信2基礎(chǔ)地理空間系統(tǒng)平臺14網(wǎng)絡(luò)安全體系3大數(shù)據(jù)中心15標準體系4智慧政務(wù)16城市-全目匕智慈 K通5智慧警務(wù)17智慧充電樁6智慧交通18智慧小屋7智慧城管19電動車分時租賃8智慧教育20智慧停車場9智慧路燈21智慧環(huán)保10全域智慧旅游22智慧水務(wù)11大健康智慧醫(yī)療23運行指揮中心12無線某某某24智慧社區(qū)2. 投資規(guī)模構(gòu)成及投資進度根據(jù)項目可研文件，本項目總投資約28. 57億元，其中一期投資約16.27億元，二期投資約12.3億元。具體投資構(gòu)成如表2所示：表2投資構(gòu)成表根據(jù)項目的建設(shè)實施進度安

45、排，每年度計劃投資具體情況如表3序號費用名稱投資概算金額（萬元）1硬件設(shè)備費用1361362軟件費用1154852. 1軟件費用1057012.2軟件定制開發(fā)97843系統(tǒng)集成費用201304與建設(shè)相矣的其他費用139274. 1管理費用27184.2設(shè)計費用20094.3咨詢費用1954.4監(jiān)理費用29144.5培訓(xùn)費用8584.6測試費用25164.7不可預(yù)見費用2718所示:表3分年度投資計劃表（單位：萬元）年份20162017201820192020投資額93904.0749371.5965642. 7734255. 738447. 023. 資金來源本項目投資由項目公司進行籌措。結(jié)合目前銀行貸款的項目資本金比例要求考慮，目前按照項目總投資的30%來預(yù)計項目資本金，剩余部分資金可以項目公司為主體，通過銀行貸款等融資途