1、xx 有限公司記錄編勺005信息系統(tǒng)安全風(fēng)險評估創(chuàng)建日期2015 年 8 月 16 日文檔密級更改記錄時間更改內(nèi)容更改人項目名稱：XXXXXX 風(fēng)險評估報告被評估公司單位：XXXXXX 有限公司參與評估部門：XXXXXXXX 委員會一、風(fēng)險評估項目概述1.1 工程項目概況1.1.11.1.1 建設(shè)項目基本信息風(fēng)險評估版本201X 年 8 日 5 日更新的資產(chǎn)清單及評估項目完成時間201X 年 8 月 5 日項目試運(yùn)行時間2015 年 1-6 月1.2 風(fēng)險評估實施單位基本情況評估單位XXX 有限公司名稱二、風(fēng)險評估活動概述2.1 風(fēng)險評估工作組織管理描述本次風(fēng)險評估工作的組織體系（含評估人員構(gòu)

2、成）、工作原則和采取的保密措施2.2 風(fēng)險評估工作過程本次評估供耗時 2 2 天，采取抽樣的的方式結(jié)合現(xiàn)場的評估，涉及了公司所有部門及所有的產(chǎn)品，已經(jīng)包括了位于公司地址位置的相關(guān)產(chǎn)品。i i:fk2.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件一二本次評估依據(jù)的法律法規(guī)條款有:序號法律、法規(guī)及其他要求名稱頒布時間實施時間頒布部門1全國人大常委會關(guān)于維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)安全的決定2000.12.282000.12.28全國人大常委會2中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例1994.02.181994.02.18國務(wù)院第 147 號令3中華人民共和國計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定1996.02.011996.02

3、.01國務(wù)院第 195 號令4中華人民共和國計算機(jī)軟件保護(hù)條例國務(wù)院第 339 號令5中華人民共和國信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例國務(wù)院第 468 號令6中華人民共和國計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定實施辦法1998.03.061998.03.06國務(wù)院信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組7計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法1997.12.161997.12.30公安部第 33 號令8計算機(jī)信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品檢測和銷售許可證管理辦法1997.06.2811997.12.12公安部第 32 號令9計算機(jī)病毒防治管理辦法2000.03.30公安部第 51 號令10惡意軟件定義2007.06.272007.06.27

4、中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會11抵制惡意軟件自律公約2007.06.272007.06.27中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會12計算機(jī)信息系統(tǒng)保密管理暫行規(guī)定國家保密局13計算機(jī)信息系統(tǒng)國際聯(lián)網(wǎng)保密管理規(guī)定國家保密局14軟件產(chǎn)品管理辦法2000.10.082000.10.08中華人民共和國工業(yè)和信息化部15互聯(lián)網(wǎng)等信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目管理辦法2004.06.152004.10.11國家廣播電影電視總局16互聯(lián)網(wǎng)電子公告服務(wù)管理規(guī)定信息產(chǎn)業(yè)部17信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師資格管理辦法2003 年頒布2003.03.26信息產(chǎn)業(yè)部18信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法2003.03.26信息產(chǎn)業(yè)部19電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法2009.

5、02.042009.03.-J 二。31信息產(chǎn)業(yè)部20關(guān)于印發(fā)國家電子信息產(chǎn)業(yè)基地和產(chǎn)業(yè)園認(rèn)定管理辦法（試行）的通知2008.03.042008.03.04中華人民共和國信息產(chǎn)業(yè)部21計算機(jī)軟件著作權(quán)登記收費項目和標(biāo)準(zhǔn)1992.03.161992.04.01機(jī)電部計算機(jī)軟件登記辦公室22中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名管理辦法信息產(chǎn)業(yè)部23中華人民共和國專利法2010.01.092010.02.01全國人民代表大會常務(wù)委員24中華人民共和國技術(shù)合同法1987.06.231987.06.23國務(wù)院科學(xué)技術(shù)部25關(guān)于電子專利申請的規(guī)定2010.08.272010.10.01國家知識產(chǎn)權(quán)局26中華人民共和國著作權(quán)法

6、2010.02.262010.02.26全國人大常委會27中華人民共和國著作權(quán)法實施條例國務(wù)院第 359 號令28科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定國家科委、國家保密局29互聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)技術(shù)措施規(guī)定2005.12.1132006.03.一01公安部發(fā)布30中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例2003.09.032003.11.1國務(wù)院第 390 號令31中華人民共和國保守國家秘密法2010.04.292010.10.01全國人大常委會32中華人民共和國國家安全法1993.02.221993.02.22全國人大常委會33中華人民共和國商用密碼管理條例1999.10.071999.10.07國務(wù)院第 273 號令34消防監(jiān)督

7、檢查規(guī)定2009.5.1公安部第 107 號35倉庫防火安全管理規(guī)則中華人民共和國公安部令第 6 號36地質(zhì)災(zāi)害防治條例國務(wù)院 394 號37電力安全生產(chǎn)監(jiān)管辦法國家電力監(jiān)管委員會第 2號38中華人民共和國勞動法2007.06.292008.1.1華人民共和國主席令第二十八號39失業(yè)保險條例國務(wù)院40失業(yè)保險金申領(lǐng)發(fā)放2001.10.26勞動和社會保障部41中華人民共和國企業(yè)勞動爭議處理條例國務(wù)院2.4 保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以及可能的限制條件三、評估對象評估對象構(gòu)成與定級2,網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)根據(jù)提供的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，進(jìn)行結(jié)構(gòu)化的審核2,業(yè)務(wù)應(yīng)用本公司涉及的

8、數(shù)據(jù)中心運(yùn)營及服務(wù)活動。2,子系統(tǒng)構(gòu)成及定級N/A精心整理評估對象等級保護(hù)措施按照工程項目安全域劃分和保護(hù)等級的定級情況，分別描述不同保護(hù)等級保護(hù)范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護(hù)措施，以及等級保護(hù)的測評結(jié)果。根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復(fù)。2,XXXX 子系統(tǒng)的等級保護(hù)措施根據(jù)等級測評結(jié)果，XXXX 子系統(tǒng)的等級保護(hù)管理措施情況見附表一。根據(jù)等級測評結(jié)果，XXXX 子系統(tǒng)的等級保護(hù)技術(shù)措施情況見附表二。四、資產(chǎn)識別與分析資產(chǎn)類型與賦值資產(chǎn)類型按照評估對象的構(gòu)成，分類描述評估對象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細(xì)的資產(chǎn)分類與賦值，以附件形式附在評估報告后面，見附件 3 3資產(chǎn)類型與賦值表。資產(chǎn)賦值填寫資產(chǎn)賦

9、值表大類詳細(xì)分類舉例文檔和數(shù)據(jù)經(jīng)營規(guī)劃中長期規(guī)劃等經(jīng)營計劃等組織情況組織變更方案等組織機(jī)構(gòu)圖等1組織變更通知等組織手冊等規(guī)章制度各項規(guī)程、業(yè)務(wù)手冊等人事制度人事方案等人事待遇資料等錄用計劃等離職資料等中期人員計劃等人員構(gòu)成等人事變動通知等培訓(xùn)計劃等培訓(xùn)資料等財務(wù)信息j預(yù)決算（各類投資預(yù)決算）等業(yè)績（財務(wù)報告）等中期財務(wù)狀況等資金計劃等成本等財務(wù)數(shù)據(jù)的處理方法（成本計算方法和系統(tǒng)，會計管理審查等經(jīng)營分析系統(tǒng)，減稅1的方法、規(guī)程）等營業(yè)信息1市場調(diào)查報告（市場動向，顧客需求，其它本公司動向及對這些情況的分析方法和結(jié)果）等商談的內(nèi)容、合同等報價等客戶名單等營業(yè)戰(zhàn)略（有關(guān)和其它本公司合作銷售、銷售途徑

10、的確定及變更，對代埋商的政策等情報）等退貨和投訴處理 （退貨的品名、數(shù)量、原因及對投訴的處理方法）等供應(yīng)商信息等技術(shù)信息試驗/分析數(shù)據(jù)（本公司或者委托其它單位進(jìn)行的試驗/分析）等研究成果（本公司或者和其它單位合作研究開發(fā)的1技術(shù)成果）等科技發(fā)明的內(nèi)容（專利申請書以及有關(guān)的資料/試驗數(shù)據(jù)）等開發(fā)計劃書等新產(chǎn)品開發(fā)的體制、組織（新品開發(fā)人員的組成，業(yè)務(wù)分擔(dān)，技術(shù)人員的配置等）技術(shù)協(xié)助的有關(guān)內(nèi)容（協(xié)作方，協(xié)作內(nèi)容，協(xié)作時間等）教育資料等技術(shù)備忘錄等軟件信息j生產(chǎn)管理系統(tǒng)等技術(shù)解析系統(tǒng)等計劃財務(wù)系統(tǒng)等設(shè)計書等流程等編碼、密碼系統(tǒng)等源程序表等其他訴訟或其他有爭議案件的內(nèi)容（民事、無形資產(chǎn)、工傷等糾紛內(nèi)容

11、）本公司基本設(shè)施情況（包括動力設(shè)施）等董事會資料（新的投資領(lǐng)域、設(shè)備投資計劃等）本公司電話簿等本公司安全保衛(wèi)實施情況及突發(fā)事件對策等軟件操作系統(tǒng)Windows、Linux 等應(yīng)用軟件/系統(tǒng).開發(fā)工具、辦公軟件、網(wǎng)站平臺、財務(wù)系統(tǒng)等數(shù)據(jù)庫MSSQLServer、MySQL 等硬件設(shè)備通訊工具傳真等傳輸線路光纖、雙絞線等存儲媒體磁帶、光盤、軟盤、U 盤等存儲設(shè)備光盤刻錄機(jī)、磁帶機(jī)等文印設(shè)備打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀服務(wù)器PCServer、小型機(jī)等桌面終端PC、工作站等網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備路由器、交換機(jī)、集線器、無線路由器等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備防火墻、防水墻、IPS 等支撐設(shè)施UPS、機(jī)房空調(diào)、發(fā)電機(jī)等人力資源高層管理

12、人員高層管理人員本公司總/副總經(jīng)理、總監(jiān)等中層管理人員部門經(jīng)理技術(shù)管理人員項目經(jīng)理、項目組長、安全工程師普通技術(shù)人員軟件工程師、程序員、測試二程師、界面，程師等IT 服務(wù)人員系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、維護(hù)工程師其它人事、行政、財務(wù)等人員服務(wù)1通信ADSL、光纖等房租辦公房屋租用托管j服務(wù)器托管、虛擬主機(jī)、郵箱托管法律外聘律師、法律顧問供電照明電、動力電審計財務(wù)審計資產(chǎn)賦值判斷準(zhǔn)則對資產(chǎn)的賦值不僅要考慮資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價值，更重要的是要考慮資產(chǎn)的安全狀況對于系統(tǒng)或組織的重要性，由資產(chǎn)在其三個安全屬性上的達(dá)成程度決定。精心整理資產(chǎn)賦值的過程也就是對資產(chǎn)在機(jī)密性、完整性和可用性上的達(dá)成程度進(jìn)行分析，并在此基

13、礎(chǔ)上得出綜合結(jié)果的過程。達(dá)成程度可由安全屬性缺失時造成的影響來表示，這種影響可能造成某些資產(chǎn)的損害以至危及信息系統(tǒng)，還可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益、市場份額、組織形象的損失。機(jī)密性賦值根據(jù)資產(chǎn)在機(jī)密性上的不同要求，將其分為三個不同的等級，分別對應(yīng)資產(chǎn)在機(jī)密rI性上應(yīng)達(dá)成的不同程度或者機(jī)密性缺失時對整個組織的影響。賦值標(biāo)識定義3高L1包含組織最重要的秘密，關(guān)系未來發(fā)展的前途命運(yùn)，對根本利益有著決定性的影響，如果泄露會造成災(zāi)難性的損害，例如直接損失超過 100 萬人民幣，或重大項目（合同）失敗，或失去重要客戶，或關(guān)鍵業(yè)務(wù)中斷 3天。2中組織的一般性秘密，其泄露會使組織的安全和利益受到損害，例如直接損失超過 1

14、0 萬人民幣，或項目（合同）失敗，或失去客戶，或關(guān)鍵業(yè)務(wù)中斷超過 1 天。1低可在社會、組織內(nèi)部或在組織某TB門內(nèi)部公開的信息，向外擴(kuò)散后可能對組織的利益造成輕微損害或不造成傷害。6.2.2,完整性賦值根據(jù)資產(chǎn)在完整性上的不同要求，將其分為三個不同的等級，分別對應(yīng)資產(chǎn)在完整性上缺失時對整個組織的影響。賦值標(biāo)識定義3高完整性價值非常關(guān)鍵，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會對組織造成重大的或無法接受的影響，對業(yè)務(wù)沖擊重大，并可能造成嚴(yán)重的業(yè)務(wù)中斷，并且難以彌補(bǔ)。例如直接損失超過 100 萬人民幣，或重大項目（合同）失敗，或失去重要客戶。2中1-11完整性價值中等，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會對組織造成影響，對業(yè)務(wù)沖

15、擊明顯，但可以彌補(bǔ)。例如直接損失超過 10 萬人民幣，或項目（合同）失敗，或失去客戶。1低完整性價值較低，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會對組織造成輕微影響，甚至可以忽略，對業(yè)務(wù)沖擊輕微，容易彌補(bǔ)。精心整理可用性賦值根據(jù)資產(chǎn)在可用性上的不同要求，將其分為三個不同的等級，分別對應(yīng)資產(chǎn)在可用性上的達(dá)成的不同程度。賦值標(biāo)識定義3高可用性價值非常高，合法使用者對資產(chǎn)的可用度達(dá)到年度 90%以上，或系統(tǒng)不允許中斷。2中可用性價值中等，合法使用者對資產(chǎn)的可用度在正常工作時間達(dá)到 50%以上，或系統(tǒng)允許中斷時間Z11:1小于 8 工作時。1低可用性價值較低或可被忽略，合法使用者對資產(chǎn)的可用度在正常工作時間達(dá)到 50%

16、以下， 或系統(tǒng)允許中斷時間小于 24 工作時。資產(chǎn)重要性等級資產(chǎn)價值（V）=機(jī)密性價值（C）+完整性價值（I）+可用性價值（A）資產(chǎn)等級：等級價值分I1類資產(chǎn)總價值1低342中573高894.2 重要資產(chǎn)清單及說明在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上，列出對評估單位十分重要的資產(chǎn)，作為風(fēng)險評估的重點對象,并以清單形式列出如下：重要資產(chǎn)列表序號資產(chǎn)編號子系統(tǒng)名稱應(yīng)用資產(chǎn)重要程度權(quán)重其他說明F001各類公司證件其他高F002財務(wù)賬務(wù)文件其他高F004發(fā)票其他.高F006用友通財務(wù)軟件備份數(shù)據(jù)其他高ATSH10-007PernodRicard 業(yè)務(wù)持續(xù)服務(wù)合同客戶合同高ATSH-11/001/10-007天

17、選備份軟件維護(hù)服務(wù)合同供應(yīng)商合同高ATSH10-008VantAsia 業(yè)務(wù)持續(xù)服務(wù)合同客戶合同高ATSH11-001CiNAB 業(yè)務(wù)持續(xù)服務(wù)合同客戶合同高HW-009服務(wù)器（運(yùn)作技術(shù)部）服務(wù)器高HW-022精密空調(diào)（運(yùn)作技術(shù)部）精密空調(diào)高HW-023UPS（運(yùn)作技術(shù)部）UPS高HW-024PPDC（運(yùn)作技術(shù)部）PPDC高HW-026AVAYA（運(yùn)作技術(shù)部）通訊設(shè)備高HW-027Switch（運(yùn)作技術(shù)部）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備高HW-028Router（運(yùn)作技術(shù)部）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備高HW-029Firewall（運(yùn)作技術(shù)部）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備高HW-030DVR（運(yùn)作技術(shù)部）監(jiān)控設(shè)備高HW-031客戶數(shù)據(jù)（硬盤）硬盤高HW-

18、032柴油發(fā)電機(jī)組柴油發(fā)電機(jī)高F001etax 網(wǎng)上報稅系統(tǒng)財務(wù)軟件-單機(jī)高F002用友通財務(wù)軟件財務(wù)軟件-單機(jī)高.F003發(fā)票打印軟件財務(wù)軟件-單機(jī),高.A-02-25-03-201106-004Cowin 監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控系統(tǒng)高，/：A-02-25-03-201106-005監(jiān)控系統(tǒng)高 J.H0001梁文略高層管理人員.高S0002楊英高層管理人員高S0001李海寧中層管理人員高S0006趙紅銷售人員高S0003張光輝中層管理人員高S00041 劉子明IT 服務(wù)人員高S0005胡捷IT 服務(wù)人員高S0008張力IT 服務(wù)人員高S0007唐海英其它高S0026劉影其它高server02網(wǎng)絡(luò)通信中

19、國聯(lián)通高server03供電物管-德必創(chuàng)意高server04房屋物管-德必創(chuàng)意高五、威脅識別與分析對威脅來源（內(nèi)部/外部；主觀/不可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性，威脅主體的能力水平等進(jìn)行列表分析。下面是典型的威脅范本:編號威脅硬件和設(shè)施軟件和系統(tǒng)文檔和數(shù)據(jù)人力資源服務(wù)1故障2廢弁3服務(wù)失效/中斷4惡意軟件5抵賴6通信監(jiān)聽7操作失誤8未經(jīng)授權(quán)更改.9未經(jīng)授權(quán)訪問，使用或復(fù)制;110被利用傳送敏感信息11盜竊12供電故障13惡意破壞14電子存儲媒體故障15違背知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、法規(guī)16溫度、濕度、灰塵超限17靜電18黑客攻擊19容用超載20系統(tǒng)管理員權(quán)限濫用21密鑰泄露、篡改-122密鑰濫用2

20、3個體傷害（車禍、疾病等）24不公正待遇25社會工程/126人為災(zāi)難：瘟|_疫、火災(zāi)、爆炸、恐怖襲擊等27自然災(zāi)難：地震、洪水、臺風(fēng)、雷28服務(wù)供應(yīng)商泄密威脅數(shù)據(jù)采集威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對資產(chǎn)進(jìn)行威脅源和威脅行為分析威脅源分析Iu填寫威脅源分析表。威脅行為分析填寫威脅行為分析表。威脅能量分析威脅賦值威脅發(fā)生可能性等級對照表IIX等級說明發(fā)生可能性1低非等級 2 與等級 3 的定義2中每半年至少發(fā)生一次但不及等級 33高每月至少發(fā)生兩次說明:精心整理判斷威脅出現(xiàn)的頻率是威脅識別的重要工作，評估者應(yīng)根據(jù)經(jīng)驗和（或）有關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來進(jìn)行判斷。在風(fēng)險評估過程中，還需要綜合考慮以下三個方面，以

21、形成在某種評估環(huán)境中各種威脅出現(xiàn)的頻率：1）以往安全事件報告中出現(xiàn)過的威脅及其頻率的統(tǒng)計；2）實際環(huán)境中通過檢測工具以及各種日志發(fā)現(xiàn)的威脅及其頻率的統(tǒng)計；3）近一兩年來國際組織發(fā)布的對于整個社會或特定行業(yè)的威脅及其頻率統(tǒng)計，以及發(fā)布的威脅預(yù)警。六、脆弱性識別與分析按照檢測對象、檢測結(jié)果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測結(jié)果和結(jié)果分析。6.1 常規(guī)脆弱性描述編號編號小類及說明1環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施|_1.1物理保護(hù)的缺乏：建筑物、門、窗等1.2物理訪問控制不充分或不仔細(xì)1.3電力供應(yīng)不穩(wěn)1.4處于易受到威脅的場所，例如洪水、地震1.5缺乏防火、防雷等保護(hù)性措施2硬件2.1缺乏周期性的設(shè)備更新方

22、案2.2易受電壓變化影響2.3易受到溫度、濕度、灰塵和污垢影響2.4易受到電磁輻射2.5媒體介質(zhì)缺之維護(hù)或錯誤安裝2.6缺之有效的配置變更控制2.7缺乏設(shè)施安全控制機(jī)制2.8不當(dāng)維護(hù)2.9不當(dāng)處置3軟件L3.1不清晰、不完整的開發(fā)規(guī)格說明書3.2沒有、或不完備的軟件測試3.3復(fù)雜的用戶界面3.4缺乏標(biāo)示和授權(quán)機(jī)制，例如用戶授權(quán)3.5缺乏審核蹤跡3.6j眾所周知的軟件缺陷，易受病毒等攻擊3.7密他表未受到保護(hù)3.8密碼強(qiáng)度太弱3.9訪問權(quán)限的錯誤配置3.10未經(jīng)控制的下載和使用軟件3.11離開工作常所未注銷（鎖屏）3.12缺乏有效的變更控制3.13文檔缺之3.14缺乏備份3.15處置或重用沒有正

23、確的擦除內(nèi)容的存儲介質(zhì)3.16缺乏加解密使用策略3.17缺乏密鑰管理3.18缺乏身份鑒別機(jī)制3.19缺乏補(bǔ)丁管理機(jī)制3.20安裝、使用盜版軟件3.21缺乏使用監(jiān)控3.22未經(jīng)授權(quán)復(fù)制或傳播軟件（許可）3.23缺乏（文件）共享安全策略3.24缺乏服務(wù)/端口安全策略3.25缺乏病毒庫升級管理機(jī)制3.26不受控發(fā)布公共信息4網(wǎng)絡(luò)與通信L4.1通信線路缺乏保護(hù)4.2電纜連接不牢固4.3對發(fā)送和接收方缺乏識別與驗證4.4明文傳輸口令4.5發(fā)送與接受消息時缺少證據(jù)4.6撥號線路4.7未保護(hù)的敏感信息傳輸4.8網(wǎng)絡(luò)管埋不恰當(dāng)4.9未受保護(hù)的公網(wǎng)連接4.10缺乏身份鑒別機(jī)制4.11未配置或錯誤配置訪問權(quán)限5處

24、當(dāng)5.1存放缺乏保護(hù)5.2不受控訪問或復(fù)制5.3隨意處置5.4缺乏備份機(jī)制6人員6.1員工缺編6.2安全訓(xùn)練不完備6.3缺乏安全意識6.4缺乏控制機(jī)制6.5缺乏員工關(guān)懷/申訴政策6.6不完備的招聘/離職程序6.7道德缺失7服務(wù)與一般應(yīng)用弱點1J17.1單點故障7.2服務(wù)故障響應(yīng)不及時7.3負(fù)載過高7.4缺乏安全控制機(jī)制7.5缺乏應(yīng)急機(jī)制精心整理6.3 脆弱性綜合列表威脅發(fā)生可能性等級對照表等級說明發(fā)生可能性1低非等級 2 與等級 3 的定義2中每半年至少發(fā)生一次但不及等級 33高每月至少發(fā)生兩次說明：判斷威脅出現(xiàn)的頻率是威脅識別的重要工作，評估者應(yīng)根據(jù)經(jīng)驗和（或）有關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來進(jìn)行判斷。在風(fēng)

25、險評估過程中，還需要綜合考慮以下三個方面，以形成在J-廣；I一 1/某種評估環(huán)境中各種威脅出現(xiàn)的頻率：1）以往安全事件報告中出現(xiàn)過的威脅及其頻率的統(tǒng)計；2）實際環(huán)境中通過檢測工具以及各種日志發(fā)現(xiàn)的威脅及其頻率的統(tǒng)計；3）近一兩年來國際組織發(fā)布的對于整個社會或特定行業(yè)的威脅及其頻率統(tǒng)計，以及發(fā)布的威脅預(yù)警。七、風(fēng)險分析7.1 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險計算結(jié)果LI信息安全風(fēng)險矩陣計算表威脅發(fā)生可能性低 1中 2高 3影響程度等低中高低中高低中高級123123123資產(chǎn)價值1123246369224648126121833696121891827說明：在完成了資產(chǎn)識別、威脅識別、弱點識別，以及對已有安全措施確

26、認(rèn)后，將采用適當(dāng)?shù)姆椒ù_定威脅利用弱點導(dǎo)致安全事件發(fā)生的可能性，考慮安全事件一旦發(fā)生其所作用的資產(chǎn)的重要性及弱點的嚴(yán)重程度判斷安全事件造成的損失對組織的影響，即安全風(fēng)險。風(fēng)險計算的方式如下，風(fēng)險值=弱點被利用可能性等級 X 威脅利用弱點影響程度等級 X 資產(chǎn)價值zi-一尸信息安全風(fēng)險接受準(zhǔn)則等級劃分標(biāo)準(zhǔn)說明A 級18 及以上不可接受的風(fēng)險，必須采取控制措施B 級6-12有條件接受的風(fēng)險（需經(jīng)評估小組評審，判斷是否可以接受的風(fēng)險）C 級1-4不需要評審即可接受的風(fēng)險7.2.47.2.4 風(fēng)險結(jié)果分析等級數(shù)量說明A 級18不可接受的風(fēng)險，必須采取控制措施B 級186有條件接受的風(fēng)險（需經(jīng)評估小組評

27、審，判斷是否可以接受的風(fēng)險）C 級17不需要評審即可接受的風(fēng)險精心整理八、綜合分析與評價通過綜合的評估，公司現(xiàn)有的風(fēng)險評估的結(jié)果是適宜的、充分的、有效的九、整改意見.加強(qiáng)各部門對風(fēng)險處理技巧的培訓(xùn)。.對 A A 級風(fēng)險公司的處理需對各部門進(jìn)行公示。.對 A A 級和 B B 級風(fēng)險采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，編寫入公司的三級文件進(jìn)行控制附件 1:管理措施表序號層面/方面安全控制/措施洛實部分落實沒后落實不適用安全管理制度管理制度V制定和發(fā)布評審和修訂V安全管理機(jī)構(gòu)|_崗位設(shè)置V人員配備V授權(quán)和審批V溝通和合作V審核和檢查V人員安全管理人員錄用V人員離崗V人員考核V安全意識教育和培訓(xùn)V7序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒后落實不適用外部人員訪問管理V系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級V安全方案設(shè)計V產(chǎn)品采購V自行軟件開發(fā)V外包軟件開發(fā)V7工程實施V1測試驗收V系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案-V安全服務(wù)商選擇V系統(tǒng)