1、第四章第四章 外部性與市場失靈外部性與市場失靈一、外部性的概念及種類市場配置資源有效性的另外一個假定是經(jīng)濟(jì)主市場配置資源有效性的另外一個假定是經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)自身行為帶來的所有成本并享有其創(chuàng)造體承擔(dān)自身行為帶來的所有成本并享有其創(chuàng)造的所有收益，當(dāng)這一條件不能滿足時就會發(fā)生的所有收益，當(dāng)這一條件不能滿足時就會發(fā)生外部性問題。外部性問題。1.外部性概念：外部性概念：外部性外部性，又稱外在性或外部影，又稱外在性或外部影響，指個人或企業(yè)不必完全承擔(dān)其決策成本或響，指個人或企業(yè)不必完全承擔(dān)其決策成本或不能充分享有其決策成效，即成本或收益不能不能充分享有其決策成效，即成本或收益不能完全內(nèi)在化的情形。完全內(nèi)在化

2、的情形。依據(jù)成本和收益不能內(nèi)在化的方向不同，外部依據(jù)成本和收益不能內(nèi)在化的方向不同，外部性可分為兩種類型：一種是消極的負(fù)外部性，性可分為兩種類型：一種是消極的負(fù)外部性，另一種是積極的正外部性。另一種是積極的正外部性。2.負(fù)外部性負(fù)外部性含義含義：指個人或企業(yè)不必承擔(dān)其行為帶來的成：指個人或企業(yè)不必承擔(dān)其行為帶來的成本情況?；蛘哒f個人或企業(yè)的行為在給自己帶本情況?；蛘哒f個人或企業(yè)的行為在給自己帶來某種利益或滿足（包括便利）時，都對他人來某種利益或滿足（包括便利）時，都對他人或社會的利益帶來負(fù)面影響，但卻不必承擔(dān)這或社會的利益帶來負(fù)面影響，但卻不必承擔(dān)這種負(fù)面影響的成本。種負(fù)面影響的成本。舉例舉例

3、：把污水排放到河流中的造紙廠；向天空：把污水排放到河流中的造紙廠；向天空排放有毒氣體的冶煉長或化工廠；在公共場所排放有毒氣體的冶煉長或化工廠；在公共場所隨意抽煙的煙民；隨意扔棄象塑料袋或其它垃隨意抽煙的煙民；隨意扔棄象塑料袋或其它垃圾的人；在人行道亂停車或在生活小區(qū)和校園圾的人；在人行道亂停車或在生活小區(qū)和校園里隨意按汽車?yán)鹊乃緳C(jī)；在游輪上向長江傾里隨意按汽車?yán)鹊乃緳C(jī)；在游輪上向長江傾倒垃圾等等倒垃圾等等。3.正外部性正外部性含義含義：指個人或企業(yè)不能得到其決策和行為帶：指個人或企業(yè)不能得到其決策和行為帶來的額外收益。來的額外收益。舉例舉例：環(huán)境保護(hù)人員或機(jī)構(gòu)保護(hù)珍稀動物的努：環(huán)境保護(hù)人員

4、或機(jī)構(gòu)保護(hù)珍稀動物的努力和投資，能給社會帶來到巨大利益，但當(dāng)事力和投資，能給社會帶來到巨大利益，但當(dāng)事人本人通常難以得到充分補(bǔ)償。養(yǎng)蜂人在生產(chǎn)人本人通常難以得到充分補(bǔ)償。養(yǎng)蜂人在生產(chǎn)蜂蜜過程中幫助果樹傳授花粉，而果園主在生蜂蜜過程中幫助果樹傳授花粉，而果園主在生產(chǎn)水果時為蜜蜂提供了產(chǎn)出蜂蜜的原料，這些產(chǎn)水果時為蜜蜂提供了產(chǎn)出蜂蜜的原料，這些經(jīng)濟(jì)活動通常沒有通過市場的方式得到補(bǔ)償，經(jīng)濟(jì)活動通常沒有通過市場的方式得到補(bǔ)償，因而具有正外部性。因而具有正外部性。為什么袁隆平式的人物太少為什么袁隆平式的人物太少?二、外部影響與市場失靈二、外部影響與市場失靈外部性在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中普遍存在，盡管就每外部性在

5、現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中普遍存在，盡管就每一單個消費(fèi)者或廠商來說，他所造成的外部影一單個消費(fèi)者或廠商來說，他所造成的外部影響對整個社會來說也許是微不足道的，但所有響對整個社會來說也許是微不足道的，但所有這些消費(fèi)者或廠商加總起來所造成的外部影響這些消費(fèi)者或廠商加總起來所造成的外部影響的總效果將是巨大的。如由于生產(chǎn)擴(kuò)大而引起的總效果將是巨大的。如由于生產(chǎn)擴(kuò)大而引起的污染問題現(xiàn)在已經(jīng)嚴(yán)重到了危及人類自身的的污染問題現(xiàn)在已經(jīng)嚴(yán)重到了危及人類自身的生存環(huán)境的地步。生存環(huán)境的地步。接上頁接上頁西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，不管是正外部性還是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，不管是正外部性還是負(fù)外部性，從社會的角度來看都會導(dǎo)致負(fù)外部性，從社會的角度

6、來看都會導(dǎo)致資源配置的無效率。資源配置的無效率。正外部性導(dǎo)致私人收益低于社會收益，正外部性導(dǎo)致私人收益低于社會收益，一部分好處被其他人分享了?；蛘哒f其一部分好處被其他人分享了?；蛘哒f其他人他人“搭便車搭便車”了。了。南郭先生南郭先生就是就是一個典型的搭便車的故事。一個典型的搭便車的故事。負(fù)外部性是私人成本低于社會成本。負(fù)外部性是私人成本低于社會成本。DMCp(私人邊際成本曲線私人邊際成本曲線)MCs（社會邊際成本曲線）（社會邊際成本曲線）POQsQpP,CQABC對圖型的解釋對圖型的解釋資源有效配置原則要求市場價格等于社會成本。資源有效配置原則要求市場價格等于社會成本。在完全競爭條件下，價格等

7、于私人邊際成本。在完全競爭條件下，價格等于私人邊際成本。在不存在外部性的情況下，在不存在外部性的情況下，MCp=MCs=P。但在存在外部性的情況下，則是但在存在外部性的情況下，則是MCsMCp=P,這不符合這不符合P=MCs的要求，造的要求，造成資源不合理配置。成資源不合理配置。從對上圖的分析可知，在存在負(fù)外部性的情況從對上圖的分析可知，在存在負(fù)外部性的情況下，私人成本和社會成本存在差異，私人成本下，私人成本和社會成本存在差異，私人成本等于價格，而社會成本卻高于價格。當(dāng)私人成等于價格，而社會成本卻高于價格。當(dāng)私人成本等于價格時，私人收益最大?？墒?，由于社本等于價格時，私人收益最大?？墒?，由于社

8、會成本高于私人成本，社會收益遭到損失。會成本高于私人成本，社會收益遭到損失。三、解決外部影響的對策三、解決外部影響的對策如何糾正由于外部影響而造成的資源配置不當(dāng)如何糾正由于外部影響而造成的資源配置不當(dāng)呢？呢？第一、第一、第二、使用稅收和補(bǔ)貼。第二、使用稅收和補(bǔ)貼。稅收使廠商私人邊際成本曲線向左上方移動到稅收使廠商私人邊際成本曲線向左上方移動到社會邊際成本曲線的位置，減少了相當(dāng)于社會邊際成本曲線的位置，減少了相當(dāng)于（Qp- Qs）的產(chǎn)量，化解了污染外部性問題。）的產(chǎn)量，化解了污染外部性問題。補(bǔ)貼使廠商私人邊際成本曲線向右下方移動到補(bǔ)貼使廠商私人邊際成本曲線向右下方移動到社會邊際成本曲線的位置，增

9、加了相當(dāng)于社會邊際成本曲線的位置，增加了相當(dāng)于（ Qp - Qs）的產(chǎn)量。）的產(chǎn)量。第三、通過企業(yè)合并第三、通過企業(yè)合并第四、明確財(cái)產(chǎn)權(quán)第四、明確財(cái)產(chǎn)權(quán)外部性之所以產(chǎn)生效率問題，關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)界定不外部性之所以產(chǎn)生效率問題，關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)界定不清晰和不充分，因而可以通過界定產(chǎn)權(quán)來消除外部清晰和不充分，因而可以通過界定產(chǎn)權(quán)來消除外部性影響。性影響。所謂產(chǎn)權(quán)，是通過法律界定和維護(hù)的人們對財(cái)產(chǎn)的所謂產(chǎn)權(quán)，是通過法律界定和維護(hù)的人們對財(cái)產(chǎn)的權(quán)力。如果財(cái)產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分的保障，權(quán)力。如果財(cái)產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分的保障，則有些外部影響就可能不會發(fā)生。如某條河流的上則有些外部影響就可能不會發(fā)生。如

10、某條河流的上游污染者使下游用水者受到了損害，如果給予下游游污染者使下游用水者受到了損害，如果給予下游用水者以使用一定質(zhì)量水源的財(cái)產(chǎn)權(quán)，則上游的污用水者以使用一定質(zhì)量水源的財(cái)產(chǎn)權(quán)，則上游的污染者將因把下游水質(zhì)降到特定質(zhì)量之下而受罰，在染者將因把下游水質(zhì)降到特定質(zhì)量之下而受罰，在這種情況下，上游污染者就會同下游用水者協(xié)商，這種情況下，上游污染者就會同下游用水者協(xié)商，將這種權(quán)利從他們那里買過來，然后再讓河流受到將這種權(quán)利從他們那里買過來，然后再讓河流受到一定程度的污染。同時，遭到損害的下游用水者也一定程度的污染。同時，遭到損害的下游用水者也會使用他出售財(cái)產(chǎn)權(quán)而得到的收入來治理河水?？倳褂盟鍪圬?cái)產(chǎn)

11、權(quán)而得到的收入來治理河水?？傊?，由于污染者為其不好的外部影響支付了代價，之，由于污染者為其不好的外部影響支付了代價，故其私人成本與社會成本之間不存在差別。故其私人成本與社會成本之間不存在差別。四、關(guān)于科斯定理四、關(guān)于科斯定理上述對付外部性影響的最后一種辦法，即明確上述對付外部性影響的最后一種辦法，即明確產(chǎn)權(quán)的對策，可以看成是更加一般化的所謂產(chǎn)權(quán)的對策，可以看成是更加一般化的所謂“科斯定理科斯定理”（因美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯而得（因美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯而得名）的特例。名）的特例。所謂所謂“科斯定理科斯定理”，一般的定義是：只要財(cái)產(chǎn)，一般的定義是：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，權(quán)是

12、明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的則無論在開始時將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果就都是有效率的。最終結(jié)果就都是有效率的。一個假設(shè)事例一個假設(shè)事例假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近10個個農(nóng)場的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失農(nóng)場的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失1000元，總的元，總的損失為損失為1萬元。又假定存在兩種應(yīng)對污染的技術(shù)萬元。又假定存在兩種應(yīng)對污染的技術(shù)方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣裝置，方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣裝置，費(fèi)用是費(fèi)用是6000元；二是讓果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該元；二是讓果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠

13、的廢氣對于蔬菜生產(chǎn)沒有影響，但是轉(zhuǎn)化肥廠的廢氣對于蔬菜生產(chǎn)沒有影響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個果農(nóng)發(fā)生產(chǎn)將使每個果農(nóng)發(fā)生800元調(diào)節(jié)損失，總共損失元調(diào)節(jié)損失，總共損失為為8000元。兩種方案中，第一種成本較低，代元。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。表了有效解決方案?？扑苟ɡ碛袃牲c(diǎn)理解?？扑苟ɡ碛袃牲c(diǎn)理解。分析視角轉(zhuǎn)換分析視角轉(zhuǎn)換第一，對于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看第一，對于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看作是一方損害和一方受損害的問題，而是兩種各作是一方損害和一方受損害的問題，而是兩種各自具有合理性權(quán)利行使過程中發(fā)生的矛盾。自具有合理性權(quán)利行使過程中發(fā)生的矛盾。上面事例中，化肥廠有

14、權(quán)利用自己所有的生產(chǎn)設(shè)上面事例中，化肥廠有權(quán)利用自己所有的生產(chǎn)設(shè)備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得利益；另一方面，備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得利益；另一方面，農(nóng)民同樣有權(quán)利利用自己的土地等要素，產(chǎn)出和農(nóng)民同樣有權(quán)利利用自己的土地等要素，產(chǎn)出和銷售水果謀求利益。然而，雙方行使所有權(quán)過程銷售水果謀求利益。然而，雙方行使所有權(quán)過程發(fā)生了利益沖突：一方面化肥廠要求排放廢氣，發(fā)生了利益沖突：一方面化肥廠要求排放廢氣，即要求即要求“污染污染”權(quán)利，另一方面農(nóng)民要求不被廢權(quán)利，另一方面農(nóng)民要求不被廢氣污染：市場主體行使所有權(quán)產(chǎn)生了新的權(quán)利問氣污染：市場主體行使所有權(quán)產(chǎn)生了新的權(quán)利問題即題即產(chǎn)權(quán)界定產(chǎn)權(quán)界定問題。問題。

15、假設(shè)交易成本為假設(shè)交易成本為零零第二、如交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會第二、如交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會導(dǎo)向花費(fèi)導(dǎo)向花費(fèi)6000元安裝廢氣處理裝置的有效安排。元安裝廢氣處理裝置的有效安排。如給化肥廠排廢氣權(quán)利，果農(nóng)戶面臨三種選擇：一是集如給化肥廠排廢氣權(quán)利，果農(nóng)戶面臨三種選擇：一是集資資6000元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)8000元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)1萬元污染損失。萬元污染損失。果農(nóng)們會選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)果農(nóng)們會選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)前提下，果農(nóng)以低于污染損失的價格前提下，果農(nóng)以低于污染損失的價格“買斷買斷”化肥廠污化肥廠污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率。染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率。如果賦予果農(nóng)免受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一如果賦予果農(nóng)免受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資是籌資6000元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對果農(nóng)支付施，但對