規(guī)范企業(yè)自主評價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司相關(guān)管理要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控、業(yè)務(wù)流程規(guī)范化需求，為規(guī)范企業(yè)自主評價制度，提升專項管理水平，防范化解經(jīng)營風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展而制定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋企業(yè)經(jīng)營管理的核心領(lǐng)域，包括但不限于采購、財務(wù)、數(shù)據(jù)、安全、項目建設(shè)等場景，以及涉及第三方合作、內(nèi)部決策、資產(chǎn)處置等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指企業(yè)圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險類型，通過制度設(shè)計、流程優(yōu)化、風(fēng)險識別、管控執(zhí)行、監(jiān)督考核等手段，實現(xiàn)全流程合規(guī)化、精細(xì)化、體系化的管理活動。（二）“XX風(fēng)險”是指企業(yè)在經(jīng)營過程中可能面臨的法律法規(guī)違規(guī)、財務(wù)損失、安全事故、數(shù)據(jù)泄露、聲譽(yù)損害等潛在威脅，需通過專項管理進(jìn)行識別、評估與處置。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)所有業(yè)務(wù)活動及員工行為均符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度的要求，確保經(jīng)營活動在合法合規(guī)框架內(nèi)運(yùn)行。第四條專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則，確保管理要求滲透到業(yè)務(wù)全流程，明確各級主體職責(zé)，以風(fēng)險防控為核心，通過動態(tài)優(yōu)化實現(xiàn)管理效能提升。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司專項管理工作的第一責(zé)任人，對專項管理制度的制定、執(zhí)行及效果負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司專項管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、推動落實及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項管理工作的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議公司專項管理制度及重大風(fēng)險應(yīng)對方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的專項管理協(xié)同事項；（三）監(jiān)督專項管理制度的執(zhí)行情況及效果評估。第七條公司指定【牽頭部門名稱】為專項管理的日常執(zhí)行部門，其職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂專項管理制度及操作細(xì)則；（二）組織開展專項風(fēng)險識別與評估，更新風(fēng)險庫；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位的專項管理落實情況，提出改進(jìn)建議；（四）統(tǒng)籌專項管理培訓(xùn)及宣貫工作。第八條公司設(shè)立專項管理專責(zé)部門，由【合規(guī)部/風(fēng)控部】等職能機(jī)構(gòu)承擔(dān)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，審核內(nèi)容包括但不限于供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程、資金審批權(quán)限、稅務(wù)申報等；（二）推動專項管理流程優(yōu)化，識別并整改業(yè)務(wù)中的合規(guī)漏洞；（三）牽頭處置專項風(fēng)險事件，制定風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為專項管理的具體落實主體，其職責(zé)包括：（一）組織本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾碇贫鹊膱?zhí)行，確保業(yè)務(wù)操作符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；（二）開展日常風(fēng)險排查，及時上報風(fēng)險隱患及處置情況；（三）配合專項管理專責(zé)部門的審查與整改工作。第十條公司基層執(zhí)行崗位員工作為專項管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的義務(wù)；（二）在業(yè)務(wù)操作中主動識別并上報風(fēng)險隱患，不得隱瞞或遲報；（三）遵守專項管理相關(guān)操作規(guī)范，不得實施禁止性行為。第十一條公司通過設(shè)立專項管理考核指標(biāo)，將合規(guī)情況納入部門及個人的年度績效評估，與評優(yōu)評先、薪酬調(diào)整等直接掛鉤，強(qiáng)化全員責(zé)任意識。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：供應(yīng)商準(zhǔn)入需進(jìn)行資質(zhì)核查、商業(yè)信譽(yù)評估及反壟斷審查，確保無重大法律風(fēng)險；（二）招標(biāo)流程規(guī)范：招標(biāo)文件編制需符合公平競爭原則，評標(biāo)過程須獨立透明，嚴(yán)禁私下交易或利益輸送；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)采購決策、嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包。第十三條財務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）資金審批權(quán)限：明確不同金額等級的資金審批流程及權(quán)限，大額資金使用須集體決策；（二）稅務(wù)合規(guī)要求：確保發(fā)票管理、納稅申報等符合稅法規(guī)定，嚴(yán)禁虛開發(fā)票或偷稅漏稅；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外資金、嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、嚴(yán)禁虛列成本套取資金。第十四條數(shù)據(jù)領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)采集與使用：需明確數(shù)據(jù)采集目的與范圍，并取得合法授權(quán)，嚴(yán)禁過度采集或非法倒賣數(shù)據(jù)；（二）數(shù)據(jù)安全防護(hù)：建立數(shù)據(jù)分級分類管理制度，采取加密存儲、訪問控制等技術(shù)手段防范數(shù)據(jù)泄露；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取或泄露客戶隱私、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)對外提供敏感數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁數(shù)據(jù)跨境傳輸未履行報備程序。第十五條安全領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）安全生產(chǎn)責(zé)任：明確各層級安全職責(zé)，定期開展安全生產(chǎn)檢查，及時整改隱患；（二）設(shè)施設(shè)備管理：對高風(fēng)險設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)保養(yǎng)，確保符合安全標(biāo)準(zhǔn)；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作高風(fēng)險設(shè)備、嚴(yán)禁隱瞞事故不報、嚴(yán)禁安全培訓(xùn)走過場。第十六條項目建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）項目立項審查：項目啟動前需進(jìn)行合規(guī)性評估，確保符合產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)保要求；（二）施工過程監(jiān)管：建立項目進(jìn)度、質(zhì)量、安全的全流程監(jiān)控機(jī)制，嚴(yán)禁偷工減料或違規(guī)分包；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁挪用項目資金、嚴(yán)禁虛報工程量套取款項、嚴(yán)禁未完成驗收擅自投入使用。第十七條人力資源領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）招聘合規(guī)審查：招聘流程須避免性別、地域等歧視，勞動合同簽訂需符合勞動法規(guī)定；（二）薪酬與績效：薪酬分配須公平透明，績效考核標(biāo)準(zhǔn)不得含模糊性條款；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁拖欠工資、嚴(yán)禁強(qiáng)制加班未支付補(bǔ)貼、嚴(yán)禁設(shè)置不合理的競業(yè)限制條款。第十八條知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）商標(biāo)與專利保護(hù)：對核心知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行登記與維權(quán)，防止侵權(quán)或被侵權(quán)；（二）商業(yè)秘密管理：明確商業(yè)秘密范圍，采取保密協(xié)議、物理隔離等技術(shù)手段保護(hù)；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁盜用職務(wù)成果、嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密給競爭對手、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)使用他人商標(biāo)。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條公司建立制度動態(tài)更新機(jī)制，每年組織牽頭部門對專項管理制度進(jìn)行至少一次全面評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險事件更新制度內(nèi)容，確保持續(xù)適用性。第二十條建立風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制，每年至少開展兩次專項風(fēng)險排查，采用風(fēng)險矩陣對識別的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，并發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)責(zé)任主體。第二十一條實施合規(guī)審查嵌入機(jī)制，將專項審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）業(yè)務(wù)決策：重大經(jīng)營決策須經(jīng)過合規(guī)性審查；（二）合同簽訂：簽訂前需由專責(zé)部門審核合同條款的合規(guī)性；（三）項目啟動：項目立項前須提交專項合規(guī)評估報告；（四）“未經(jīng)審查不得實施”作為剛性要求，審查不合格的不得推進(jìn)。第二十二條建立風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制，對識別的風(fēng)險實行分級處置：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門制定整改措施，專責(zé)部門監(jiān)督落實；（二）重大風(fēng)險：由專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，牽頭部門協(xié)調(diào)跨單位協(xié)同處置；（三）風(fēng)險事件處置須明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報時限，重大風(fēng)險須第一時間向公司主要負(fù)責(zé)人報告。第二十三條建立責(zé)任追究機(jī)制，對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）輕微違規(guī)：予以警告或通報批評，并要求限期整改；（二）一般違規(guī)：對責(zé)任人進(jìn)行績效考核扣分，情節(jié)嚴(yán)重的取消評優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：由公司紀(jì)律委員會啟動調(diào)查，視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)處罰、降職或解除勞動合同。第二十四條建立評估改進(jìn)機(jī)制，每年委托第三方機(jī)構(gòu)或內(nèi)部評估小組對專項管理體系進(jìn)行有效性評估，形成評估報告，針對性優(yōu)化流程漏洞。第五章專項管理保障措施第二十五條建立組織保障機(jī)制，公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開一次專項管理協(xié)調(diào)會，確保制度執(zhí)行壓力傳導(dǎo)到位。第二十六條建立考核激勵機(jī)制，將專項合規(guī)情況納入部門年度考核的50%以上權(quán)重，個人考核結(jié)果與績效獎金、晉升資格直接掛鉤，設(shè)立專項合規(guī)獎項，對表現(xiàn)突出的團(tuán)隊和個人進(jìn)行表彰。第二十七條建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級開展專項培訓(xùn)：（一）管理層：組織合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化決策者的風(fēng)險意識；（二）中層干部：開展專項管理實操培訓(xùn)，提升執(zhí)行能力；（三）基層員工：進(jìn)行崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)執(zhí)行。第二十八條建立信息化支撐機(jī)制，通過專項管理系統(tǒng)實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化：將合規(guī)審查嵌入電子審批流程，減少人工干預(yù)；（二）風(fēng)險實時監(jiān)控：對重點環(huán)節(jié)的風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行實時監(jiān)控，超閾值自動預(yù)警；（三）數(shù)據(jù)可視化：通過報表工具向管理層直觀展示合規(guī)狀況。第二十九條建立文化建設(shè)機(jī)制，通過以下方式營造全員合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確制度紅線與操作指引；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化員工責(zé)任意識；（三）定期開展合規(guī)文化活動，如合規(guī)知識競賽、案例分享會等。第三十條建立報告制度，明確以下報告要求：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件須在24小時內(nèi)上報至專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，同時抄送公司主要負(fù)責(zé)人；（二）年度管理報告：每年11月底前提交全年專項管理總結(jié)報告，內(nèi)容包括風(fēng)險事件處置情況、制度