1、LogoLogo傳統(tǒng)企業(yè)理論和現(xiàn)代傳統(tǒng)企業(yè)理論和現(xiàn)代企業(yè)理論要點企業(yè)理論要點第一小組任務分配第一小組任務分配視頻收集：汪翔、姚瑤視頻收集：汪翔、姚瑤資料收集：羅丹、葛磊資料收集：羅丹、葛磊PPT制作：孔苓、何文娟、孫曉莉制作：孔苓、何文娟、孫曉莉Logo關關于企于企業(yè)業(yè)目錄目錄1關于企業(yè)理論關于企業(yè)理論2企業(yè)理論的演變企業(yè)理論的演變3Logo一、一、關關于企于企業(yè)業(yè)科斯認為運用價格機制配置資源是有成本的，企業(yè)是一科斯認為運用價格機制配置資源是有成本的，企業(yè)是一種可以替代市場配置資源的管理機構，企業(yè)的產(chǎn)生是為種可以替代市場配置資源的管理機構，企業(yè)的產(chǎn)生是為了節(jié)約交易成本。了節(jié)約交易成本。威廉姆森

2、在企業(yè)的定義問題上基本繼承了科斯的觀點，威廉姆森在企業(yè)的定義問題上基本繼承了科斯的觀點，認為在組織交易的過程中，企業(yè)是市場的替代物。他把認為在組織交易的過程中，企業(yè)是市場的替代物。他把企業(yè)的定義規(guī)范為一種等級治理結構，企業(yè)和市場是兩企業(yè)的定義規(guī)范為一種等級治理結構，企業(yè)和市場是兩種可以相互替代的治理模式種可以相互替代的治理模式張五常在科斯理論的基礎上進行改進和發(fā)展，認為企業(yè)張五常在科斯理論的基礎上進行改進和發(fā)展，認為企業(yè)與市場只是契約安排的兩種形式而已，企業(yè)也是一種市與市場只是契約安排的兩種形式而已，企業(yè)也是一種市場制度，它不是用非市場方式代替市場方式，而僅僅是場制度，它不是用非市場方式代替市

3、場方式，而僅僅是用要素市場代替產(chǎn)品市場，或者說用要素市場代替產(chǎn)品市場，或者說“是一種合約代替了是一種合約代替了另一種合約另一種合約”Logo1.1企企業(yè)業(yè)的定的定義義科斯Diagram 2他他們們基本上是基本上是從從企企業(yè)業(yè)與與市市場場的的關關系系來來界定界定企企業(yè)業(yè)。 不可否不可否認認，這這一一視視角具有角具有開創(chuàng)開創(chuàng)性性意意義義，但，但它們它們卻卻沒沒有有抓抓住企住企業(yè)業(yè)的的最本最本質(zhì)屬質(zhì)屬性。性。這這些定些定義義的界定不的界定不約約而同地忽略了企而同地忽略了企業(yè)業(yè)所具所具備備的最的最基本功能基本功能生生產(chǎn)產(chǎn)功能。功能。 Diagram 2張五常威廉姆森1.1企業(yè)的定義企業(yè)的定義在此，我們

4、采用以下定義：在此，我們采用以下定義：企業(yè)一般是指以盈利為目的，運用各種生產(chǎn)要企業(yè)一般是指以盈利為目的，運用各種生產(chǎn)要素（土地、勞動力、資本、技術和企業(yè)家才能素（土地、勞動力、資本、技術和企業(yè)家才能等），向市場提供商品或服務，實行自主經(jīng)營等），向市場提供商品或服務，實行自主經(jīng)營、自負盈虧、獨立核算的具有法人資格的社會、自負盈虧、獨立核算的具有法人資格的社會經(jīng)濟組織。依照中國法律規(guī)定，公司是指有限經(jīng)濟組織。依照中國法律規(guī)定，公司是指有限責任公司和股份有限責任公司，具有企業(yè)的所責任公司和股份有限責任公司，具有企業(yè)的所有屬性。有屬性。 1.2企企業(yè)業(yè)的演的演進進1.工場手工業(yè)時期工場手工業(yè)時期2.工

5、廠制時期工廠制時期3.現(xiàn)代企業(yè)時期現(xiàn)代企業(yè)時期指從封建社會的家庭手工業(yè)到資本主義初期的工場手工業(yè)時期。16世紀至17世紀，一些西文國家的封建社會制度向資本主義制度轉變，資本主義原始積累加快，大規(guī)模地剝奪農(nóng)民的土地，使家庭手工業(yè)急劇瓦解，開始向資本主義工場制轉變。工場手工業(yè)是企業(yè)的雛形。18世紀，西方各國相繼開展了工業(yè)革命，大機器的普遍采用，為工廠制的建立奠定了基礎。1771年，英國人理查德阿克賴特在克隆福特創(chuàng)立了第一家棉紗工廠。19世紀三四十年代工廠制度普遍建立。工廠制的主要特性是：實行大規(guī)模的集中勞動；采用大機器提高效率生產(chǎn)；實行雇用工人制度；勞動分工深化，生產(chǎn)走向社會化。工廠制的建立，標志

6、著企業(yè)的真正誕生。19世紀末20世紀初，隨著自由資本主義向壟斷資本主義過渡，工廠自身發(fā)生了復雜而又深刻的變化；不斷采用新技術，使生產(chǎn)迅速發(fā)展；生產(chǎn)規(guī)模不斷 擴大，競爭加劇，產(chǎn)生了大規(guī)模的壟斷企業(yè)；經(jīng)營權與所有權分離，形成職業(yè)化的管理階層；普遍建立了科學的管理制度，形成了一系列科學管理理論，從而使企業(yè)走向成熟，成為現(xiàn)代企業(yè)。二、關于企業(yè)理論二、關于企業(yè)理論企業(yè)理論的研究對象：市場經(jīng)濟中的企業(yè)研究內(nèi)容研究內(nèi)容企業(yè)理論研究企業(yè)的本質(zhì)、邊界和企業(yè)內(nèi)部的激勵制度。 它的主要內(nèi)容包括以下四個方面：2.1企業(yè)理論的主要內(nèi)容企業(yè)理論的主要內(nèi)容(1) 企企業(yè)業(yè)的本的本質(zhì)質(zhì)和界和界線線(2) 企企業(yè)內(nèi)業(yè)內(nèi)部的等部

7、的等級級制制(3) 企企業(yè)業(yè)的的資資本本結構結構(4) 企企業(yè)業(yè)所有所有權與權與控制控制權權的分離的分離(1) 企企業(yè)業(yè)的本的本質(zhì)質(zhì)和界和界線線企業(yè)與市企業(yè)與市場的界線場的界線在哪里？在哪里？企業(yè)為什企業(yè)為什么不能無么不能無限制地合限制地合并下去？并下去？決定兩企決定兩企業(yè)合并的業(yè)合并的因素是什因素是什么？么？企業(yè)的定企業(yè)的定義是什么？義是什么？企業(yè)所有企業(yè)所有權的經(jīng)濟權的經(jīng)濟含義是什含義是什么？么？(2) 企業(yè)內(nèi)部的等級制企業(yè)內(nèi)部的等級制在一個企業(yè)內(nèi)部，如何有效在一個企業(yè)內(nèi)部，如何有效地利用信息，激發(fā)雇員的積極性？地利用信息，激發(fā)雇員的積極性？如何設計競賽、晉升規(guī)則？如何設計競賽、晉升規(guī)則？

8、發(fā)放獎金？發(fā)放獎金？如何防止雇員合伙行為？如何防止雇員合伙行為？(3) 企業(yè)的資本結構企業(yè)的資本結構1在企業(yè)全部資本構成中，股票和債券的比例是如何確定的？它對經(jīng)營者有何影響？2特別地，破產(chǎn)的經(jīng)濟涵義是什么？為什么破產(chǎn)有清算和重組的區(qū)別？3最終地，為什么要有破產(chǎn)？(4) 企業(yè)所有權與控制權的分離企業(yè)所有權與控制權的分離1分離情況下，市場(資本市場、勞動力市場和產(chǎn)品市場)如何制約經(jīng)營者？2經(jīng)理行為有何變化？3不同類型的所有者的利益如何協(xié)調(diào)？三、企業(yè)理論的演變?nèi)?、企業(yè)理論的演變傳統(tǒng)傳統(tǒng)企企業(yè)業(yè)理理論論 現(xiàn)現(xiàn)代企代企業(yè)業(yè)理理論論 后現(xiàn)代企業(yè)理論后現(xiàn)代企業(yè)理論 3.1傳統(tǒng)企業(yè)理論傳統(tǒng)企業(yè)理論 傳統(tǒng)企業(yè)理

9、論產(chǎn)生于傳統(tǒng)企業(yè)理論產(chǎn)生于18世紀后期，起初是世紀后期，起初是以手工場合工廠為研究對象形成了勞動分工理以手工場合工廠為研究對象形成了勞動分工理論。論。1776年亞當斯密在國富論中論證了年亞當斯密在國富論中論證了分工對工廠的絕對性作用認為分工是工廠形成分工對工廠的絕對性作用認為分工是工廠形成的原因，而工廠的規(guī)模的大小受到市場范圍的的原因，而工廠的規(guī)模的大小受到市場范圍的限制。限制。 勞動分工理論強調(diào)勞動者個人之間的分工勞動分工理論強調(diào)勞動者個人之間的分工和企業(yè)生產(chǎn)過程中的分工，以及分工帶來的勞和企業(yè)生產(chǎn)過程中的分工，以及分工帶來的勞動生產(chǎn)率的提高，動生產(chǎn)率的提高，并把企業(yè)看待是一個將土地并把企業(yè)

10、看待是一個將土地、技術、勞動力、資本等要素投入轉化為產(chǎn)出、技術、勞動力、資本等要素投入轉化為產(chǎn)出，從而增加社會財富的生產(chǎn)單位。，從而增加社會財富的生產(chǎn)單位。3.1.2傳統(tǒng)企業(yè)理論有這樣一些極其重傳統(tǒng)企業(yè)理論有這樣一些極其重要的假設要的假設（1）企業(yè)生產(chǎn)的商品是無差異的）企業(yè)生產(chǎn)的商品是無差異的（2）投入、產(chǎn)出的購銷是現(xiàn)場完成的）投入、產(chǎn)出的購銷是現(xiàn)場完成的（3）技術被假定是外生）技術被假定是外生的的以這些假定條件為前以這些假定條件為前提，把企業(yè)看做一個提，把企業(yè)看做一個生產(chǎn)函數(shù)，從外部研生產(chǎn)函數(shù)，從外部研究企業(yè)的投入產(chǎn)出關究企業(yè)的投入產(chǎn)出關系，并論證了通過市系，并論證了通過市場競爭可以實現(xiàn)稀缺

11、場競爭可以實現(xiàn)稀缺資源的合理配置和一資源的合理配置和一般均衡。般均衡。3.1.3傳統(tǒng)企業(yè)理論的不足傳統(tǒng)企業(yè)理論的不足傳統(tǒng)企傳統(tǒng)企業(yè)理論業(yè)理論的不足的不足既然市場機制既然市場機制是資源配置的是資源配置的最有效方式，最有效方式，那么現(xiàn)實中為那么現(xiàn)實中為什么還存在著什么還存在著大量的企業(yè)。大量的企業(yè)。為什么很多現(xiàn)為什么很多現(xiàn)實公司的規(guī)模實公司的規(guī)模遠遠超過了工遠遠超過了工程的需要？程的需要？3.2現(xiàn)代企業(yè)理論現(xiàn)代企業(yè)理論 現(xiàn)代企業(yè)理論是在對新古典企業(yè)理論現(xiàn)代企業(yè)理論是在對新古典企業(yè)理論反思和不滿中發(fā)展而來的。反思和不滿中發(fā)展而來的。 現(xiàn)代企業(yè)理論是從個人交易行為的角現(xiàn)代企業(yè)理論是從個人交易行為的角度

12、理解企業(yè)，度理解企業(yè)，將將企業(yè)視作是個人之間交易企業(yè)視作是個人之間交易產(chǎn)權的一種合，既定的所有權安排下，企產(chǎn)權的一種合，既定的所有權安排下，企業(yè)成員博弈的結果。業(yè)成員博弈的結果。 3.2.2現(xiàn)代企業(yè)理論研究的主要代表人物現(xiàn)代企業(yè)理論研究的主要代表人物科斯科斯張五常張五常威廉姆森威廉姆森阿爾欽阿爾欽德姆塞茨德姆塞茨代表人物代表人物1.科斯的研究科斯的研究 從從20世紀世紀70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展：一是交易成企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展：一是交易成本理論，著眼點在于企業(yè)與市場的關系；二是本理論，著眼點在于企業(yè)與市場的關系；二是代理理論，側重于

13、分析企業(yè)內(nèi)部組織結構及企代理理論，側重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結構及企業(yè)成員之間的代理關系。業(yè)成員之間的代理關系。 這兩種理論的共同點是都強調(diào)企業(yè)的契約這兩種理論的共同點是都強調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契企業(yè)的契約理論約理論”。 1937年科斯發(fā)表的著名的年科斯發(fā)表的著名的企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)的性質(zhì)，被認為是現(xiàn)代企業(yè)管理的開山之作。被認為是現(xiàn)代企業(yè)管理的開山之作。傳統(tǒng)企業(yè)理論存在缺陷：忽略了制度安排和交易費用；忽略了企業(yè)的制度結構，不能解釋生產(chǎn)活動為什么能在企業(yè)內(nèi)進行等問題；未能令人滿意地解決企業(yè)的邊界極其決定的問題。在科斯看來，市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職

14、能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著地特征就是對市場機制的替代。在市場上，資源的配置是非人格化的價格來調(diào)節(jié)。而在企業(yè)內(nèi)，相同的工作則通過權威關系來完成。 市場與企業(yè)之間的選擇依賴于市場定價的成本與企業(yè)內(nèi)管理協(xié)調(diào)成本之間的平衡關系。市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低。無論是用市場機制還是運用企業(yè)組織交易都會有成本，企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因為企業(yè)組織也有成本?？扑怪饕^點科斯主要觀點對科斯理論的總結：對科斯理論的總結：科斯理論的精髓是企業(yè)是對市場價格機制的取科斯理論的精髓是企業(yè)是對市場價格機制的取 代，科斯的深入

15、見解更多地指出了市場并非無成代，科斯的深入見解更多地指出了市場并非無成本運行的事實，他依靠利用市場訂立合同的成本運行的事實，他依靠利用市場訂立合同的成本來解釋企業(yè)的存在。本來解釋企業(yè)的存在。 它最重要的理論意義就在于從現(xiàn)實和可操作性它最重要的理論意義就在于從現(xiàn)實和可操作性出發(fā)，用規(guī)范化的契約關系界定企業(yè)經(jīng)濟行為出發(fā)，用規(guī)范化的契約關系界定企業(yè)經(jīng)濟行為,為進一步研究和處理企業(yè)與市場、企業(yè)內(nèi)部組為進一步研究和處理企業(yè)與市場、企業(yè)內(nèi)部組織機構之間及企業(yè)內(nèi)各成員之間的關系織機構之間及企業(yè)內(nèi)各成員之間的關系,提供了提供了線索和基本思路。線索和基本思路。2、張五常的研究張五常的研究20世紀世紀80年代初，

16、張五年代初，張五科斯的企業(yè)理論提出了科斯的企業(yè)理論提出了更為透徹的解釋。更為透徹的解釋。 張五常提出的關于企業(yè)張五常提出的關于企業(yè)性質(zhì)的解釋，改進和發(fā)性質(zhì)的解釋，改進和發(fā)展了科斯的企業(yè)理論，展了科斯的企業(yè)理論，對現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展對現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展產(chǎn)生了深遠影響。產(chǎn)生了深遠影響。 張五常的理論張五常的理論1在企業(yè)的契約性質(zhì)一文中，張五常認為企業(yè)的本質(zhì)在于，以勞動市場替代中間產(chǎn)品市場能節(jié)約交易費用，并認為市場的交易對象是產(chǎn)品或商品，而企業(yè)交易對象是生產(chǎn)要素。2由于估價某產(chǎn)品及獲得某產(chǎn)品的有關信息通常須支付成本，通過對某些投入品代替物進行估價的方式，其成本通常小于對產(chǎn)出物的直接定價，由此節(jié)約的交

17、易費用能否彌補由于信息不足造成的損失，成為兩種交易合約安排的取舍標準。3在生產(chǎn)要素(企業(yè))契約中，私有要素的所有者按合約將要素使用權轉讓給代理者以取得收入，他們要遵從代理人的指揮而不再頻頻計算自己活動的市場價格，這就形成了企業(yè)。3.威廉姆森的研究威廉姆森的研究 威廉姆森在科斯的研究的基礎上，形成了威廉姆森在科斯的研究的基礎上，形成了企業(yè)理論的體系，對企業(yè)（或組織）的一體化企業(yè)理論的體系，對企業(yè)（或組織）的一體化特別是縱向一體化，各種規(guī)制結構的特點等進特別是縱向一體化，各種規(guī)制結構的特點等進行了詳細的分析。他提出了行了詳細的分析。他提出了“契約人契約人”的概念的概念，并將它作為研究經(jīng)濟組織的出發(fā)

18、點。這一概，并將它作為研究經(jīng)濟組織的出發(fā)點。這一概念的要點在于其行為的兩個基本假定：有限理念的要點在于其行為的兩個基本假定：有限理性和機會主義。他還提出了交易的三個維度，性和機會主義。他還提出了交易的三個維度，即資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易發(fā)生的即資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易發(fā)生的頻率。頻率。遵循比較制度分析方法，他認為市場與企遵循比較制度分析方法，他認為市場與企業(yè)內(nèi)部組織的區(qū)別有三個業(yè)內(nèi)部組織的區(qū)別有三個內(nèi)部組織掌握著多種有區(qū)別的治理手段。在他看來，企業(yè)效率邊界的擴張與收縮都是服務于最大限度節(jié)約成本的目的，一項交易所涉及的資產(chǎn)專用性水平是決定它應該在市場上進行還是在企業(yè)中進行的主要因

19、素。 市場有時可以將需求里加總到有利可圖的水平，從而實 現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟市場可以產(chǎn)生高能刺激，而且能比內(nèi)部組織更有效地限制官僚性扭曲1234.阿爾欽和德姆塞茨的研究阿爾欽和德姆塞茨的研究 阿爾欽和德姆塞茨阿爾欽和德姆塞茨1972年在美國經(jīng)濟評論年在美國經(jīng)濟評論6 月號發(fā)表的論文生產(chǎn)、信息費用與經(jīng)濟組織，現(xiàn)月號發(fā)表的論文生產(chǎn)、信息費用與經(jīng)濟組織，現(xiàn) 在已經(jīng)成為企業(yè)問題研究方面的經(jīng)典文獻。他們提出在已經(jīng)成為企業(yè)問題研究方面的經(jīng)典文獻。他們提出 團隊成產(chǎn)理論，主要包含團隊生產(chǎn)中的計量問題、組團隊成產(chǎn)理論，主要包含團隊生產(chǎn)中的計量問題、組 織安排、契約類型、信息結構和報酬支付以及權利安織安排、契約

20、類型、信息結構和報酬支付以及權利安 排、報酬制度等問題。排、報酬制度等問題。3.3后現(xiàn)代企業(yè)理論后現(xiàn)代企業(yè)理論 時至今日，一種綜合的企業(yè)理論正在涌現(xiàn)，而時至今日，一種綜合的企業(yè)理論正在涌現(xiàn)，而這種企業(yè)理論必定是符合歷史實際、又具有理這種企業(yè)理論必定是符合歷史實際、又具有理論預測功能的統(tǒng)一范式。我們把它命名為后現(xiàn)論預測功能的統(tǒng)一范式。我們把它命名為后現(xiàn)代企業(yè)理論，因為人們習慣將企業(yè)的契約理論代企業(yè)理論，因為人們習慣將企業(yè)的契約理論稱之為現(xiàn)代企業(yè)理論。該范式的理論要點如下稱之為現(xiàn)代企業(yè)理論。該范式的理論要點如下3.3.2后現(xiàn)代企業(yè)理論要點后現(xiàn)代企業(yè)理論要點 1.企業(yè)作為一種與國家、市場、家庭并列的

21、制度企業(yè)作為一種與國家、市場、家庭并列的制度形式，其制度選擇過程是一個歷史的、耗時的形式，其制度選擇過程是一個歷史的、耗時的演進過程。企業(yè)的演進經(jīng)歷了從古典企業(yè)（業(yè)演進過程。企業(yè)的演進經(jīng)歷了從古典企業(yè)（業(yè)主制企業(yè)與合伙制企業(yè)）到現(xiàn)代企業(yè)（現(xiàn)代公主制企業(yè)與合伙制企業(yè)）到現(xiàn)代企業(yè)（現(xiàn)代公司制企業(yè)）進而到新興企業(yè)司制企業(yè)）進而到新興企業(yè)后現(xiàn)代企業(yè)（后現(xiàn)代企業(yè)（即現(xiàn)代公司制企業(yè)的進一步演化，如網(wǎng)絡型企即現(xiàn)代公司制企業(yè)的進一步演化，如網(wǎng)絡型企業(yè)、虛擬企業(yè)、聯(lián)盟企業(yè)等）的歷史過程。該業(yè)、虛擬企業(yè)、聯(lián)盟企業(yè)等）的歷史過程。該理論認為企業(yè)是以利潤為導向，以生產(chǎn)、銷售理論認為企業(yè)是以利潤為導向，以生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品

22、為手段，滿足日益增長需要的自我演化的產(chǎn)品為手段，滿足日益增長需要的自我演化的經(jīng)濟組織。經(jīng)濟組織。 2.企業(yè)的本質(zhì)功能是生產(chǎn)功能。從社會演化的角企業(yè)的本質(zhì)功能是生產(chǎn)功能。從社會演化的角度來看，分工是企業(yè)產(chǎn)生的必要條件，社會分度來看，分工是企業(yè)產(chǎn)生的必要條件，社會分工造就了企業(yè)的最初形態(tài)工造就了企業(yè)的最初形態(tài)手工工場的始作手工工場的始作俑者俑者商人，而手工工場本身也是一種分工商人，而手工工場本身也是一種分工的組織形式，但是企業(yè)的生產(chǎn)是為滿足別人需的組織形式，但是企業(yè)的生產(chǎn)是為滿足別人需要而進行的專業(yè)化生產(chǎn)。要而進行的專業(yè)化生產(chǎn)。 3.企業(yè)在生產(chǎn)過程中，在協(xié)調(diào)成本與收益的權衡企業(yè)在生產(chǎn)過程中，在協(xié)調(diào)成本與收益的權衡后，才涉及到組織與參與者之間的具體契約，后，才涉及到組織與參與者之間的具體契約，即企業(yè)的生產(chǎn)功能引致了契約的安排。而且，即企業(yè)的生產(chǎn)功能引致了契約的安排。而且，隨著后現(xiàn)代企業(yè)的興起，企業(yè)的治理體系也逐隨著后現(xiàn)代企業(yè)的興起，企業(yè)的治理體系也逐漸復雜。漸復雜。 4.企業(yè)是在管理協(xié)調(diào)下人力資源與其他非人力資企業(yè)是在管理協(xié)調(diào)下人力資源與其他非人力資源的集合體，其增長與發(fā)展是基于知識集聚的源的集