1、第九章第九章 世界貿易組織世界貿易組織 ( WTO )9.1 關稅與貿易總協(xié)定概述關稅與貿易總協(xié)定概述 簡稱關貿總協(xié)定（簡稱關貿總協(xié)定（GATT)GATT)，是關于關稅與貿易政策的，是關于關稅與貿易政策的多邊多邊國際協(xié)定國際協(xié)定，它是于，它是于19471947年年1010月月3030日日由由2323個個原始締約國在日內瓦原始締約國在日內瓦訂立的一項國際多邊貿易協(xié)定。該協(xié)定于訂立的一項國際多邊貿易協(xié)定。該協(xié)定于19481948年年1 1月月1 1日正式生日正式生效。效。1995年年1月月1日為世界貿易組織所取代。日為世界貿易組織所取代。GATTGATT共存續(xù)了共存續(xù)了4747年，截至年，截至19

2、941994年底，共有年底，共有128128個締約方個締約方9.1.1 關貿總協(xié)定的產(chǎn)生與發(fā)展關貿總協(xié)定的產(chǎn)生與發(fā)展 1947年年10月月30日，包括中國、澳大利亞、比利時、古巴日，包括中國、澳大利亞、比利時、古巴在內的在內的23個締約國簽署了個締約國簽署了關稅與貿易總協(xié)定關稅與貿易總協(xié)定，并于，并于1948年年1月月1日生效。日生效。9.1.2 關貿總協(xié)定的作用與局限性關貿總協(xié)定的作用與局限性 關貿總協(xié)定的作用：關貿總協(xié)定的作用： 1、促進了國際貿易的發(fā)展和貿易規(guī)模的擴大、促進了國際貿易的發(fā)展和貿易規(guī)模的擴大2、緩和了各締約方的貿易摩擦和矛盾、緩和了各締約方的貿易摩擦和矛盾 3、形成了一套國

3、際貿易政策和措施的、形成了一套國際貿易政策和措施的規(guī)章規(guī)章 4、為發(fā)展中國家對外貿易的開展提供了一定的便利、為發(fā)展中國家對外貿易的開展提供了一定的便利 關貿總協(xié)定的局限性：關貿總協(xié)定的局限性： 首先，首先，在法律地位上，在法律地位上，并不是正式生效的國際公約。從組織并不是正式生效的國際公約。從組織結構來看，關貿總協(xié)定并不是一個具有法人地位的正式國際組結構來看，關貿總協(xié)定并不是一個具有法人地位的正式國際組織織 。 其次，其次，在管理范圍上，在管理范圍上，關貿總協(xié)定僅管轄貨物貿易。而且貨關貿總協(xié)定僅管轄貨物貿易。而且貨物貿易中農產(chǎn)品、紡織品、服裝長期不受關貿總協(xié)定自由化的物貿易中農產(chǎn)品、紡織品、服

4、裝長期不受關貿總協(xié)定自由化的約束。不僅如此，服務貿易、知識產(chǎn)權、與貿易有關的投資措約束。不僅如此，服務貿易、知識產(chǎn)權、與貿易有關的投資措施在關貿總協(xié)定中沒有涉及施在關貿總協(xié)定中沒有涉及。再次，關貿總協(xié)定的許多規(guī)則不規(guī)范，存在著再次，關貿總協(xié)定的許多規(guī)則不規(guī)范，存在著“過多過多”的例外。的例外。 最后，最后，在爭端解決機制上，在爭端解決機制上，存在著爭端解決的時間拖得很長、存在著爭端解決的時間拖得很長、專家小組的權限很小、監(jiān)督后續(xù)行動不力等問題。專家小組的權限很小、監(jiān)督后續(xù)行動不力等問題。 9.1.3. 烏拉圭回合多邊貿易談判烏拉圭回合多邊貿易談判 1947年以來，在總協(xié)定的主持下，共舉行了八輪

5、多邊貿易年以來，在總協(xié)定的主持下，共舉行了八輪多邊貿易談判談判 ，其中，第八輪烏拉圭回合談判具有特別重要的意義。，其中，第八輪烏拉圭回合談判具有特別重要的意義。 烏拉圭回合多邊貿易談判：分兩個部分共烏拉圭回合多邊貿易談判：分兩個部分共1515個議題，個議題，有三個為新議題有三個為新議題: :即服務貿易、與貿易有關的投資措施以及與即服務貿易、與貿易有關的投資措施以及與貿易有關的知識產(chǎn)權貿易有關的知識產(chǎn)權。 2 2、烏拉圭回合的成果、烏拉圭回合的成果 19931993年年1212月月1515日烏拉圭回合最終完成談判，日烏拉圭回合最終完成談判，19941994年年4 4月月1515日日在摩洛哥馬拉喀

6、什簽署烏拉圭回合多邊貿易談判結果最后文在摩洛哥馬拉喀什簽署烏拉圭回合多邊貿易談判結果最后文件件，包括建立世界貿易組織的馬拉喀什協(xié)議及其四個附包括建立世界貿易組織的馬拉喀什協(xié)議及其四個附件件，共共2121個協(xié)定和協(xié)議。個協(xié)定和協(xié)議。 9.2 9.2 世界貿易組織世界貿易組織 根據(jù)烏拉圭回合談判達成的根據(jù)烏拉圭回合談判達成的建立世界貿易組織協(xié)定建立世界貿易組織協(xié)定，世界貿易組織于世界貿易組織于1995年年1月月1日在瑞士日內瓦成立，是以日在瑞士日內瓦成立，是以市場市場經(jīng)濟機制和多邊貿易規(guī)則為基礎經(jīng)濟機制和多邊貿易規(guī)則為基礎，以烏拉圭回合達成的各項協(xié)以烏拉圭回合達成的各項協(xié)定為法律框架，并具有定為法

7、律框架，并具有國際法人地位的正式國際經(jīng)濟組織。國際法人地位的正式國際經(jīng)濟組織。9.2.3.9.2.3.世貿組織的特點與職能世貿組織的特點與職能1 1、世貿組織的特點、世貿組織的特點第一，協(xié)定的法律權威性。第一，協(xié)定的法律權威性。第二，組織機構的正式性。第二，組織機構的正式性。第三，管轄范圍的廣泛性。第三，管轄范圍的廣泛性。第四，爭端解決的有效性。第四，爭端解決的有效性。 9.2.4 世貿組織的機構世貿組織的機構（1）部長級會議）部長級會議 部長級會議是世貿組織的最高權力機構。部長級會議是世貿組織的最高權力機構。 （2）總理事會）總理事會 總理事會是世貿組織的常設機構，負責世貿組織的日常會總理事

8、會是世貿組織的常設機構，負責世貿組織的日常會議和工作。議和工作。 （3）爭端解決機構）爭端解決機構 （4）貿易政策審議機構）貿易政策審議機構 （5）理事會）理事會 （6）委員會）委員會 （7）諸邊貿易協(xié)議設置的委員會）諸邊貿易協(xié)議設置的委員會 （8）秘書處）秘書處 9.2.5 世界貿易組織的決策方式世界貿易組織的決策方式（1）部長級會議或總理事會在無法協(xié)商一致時通過表決決定，）部長級會議或總理事會在無法協(xié)商一致時通過表決決定，每個成員擁有一票。每個成員擁有一票。（2）對某些關鍵條款的修正要以全體成員接受才能生效。對某些關鍵條款的修正要以全體成員接受才能生效。（3）關于條款解釋的投票要以）關于條

9、款解釋的投票要以3/4多數(shù)通過。多數(shù)通過。（4）有關豁免的表決要以）有關豁免的表決要以3/4多數(shù)通過。但對有的義務在規(guī)定多數(shù)通過。但對有的義務在規(guī)定的的“過渡期過渡期”內可暫不履行，在過渡期以后如果要繼續(xù)豁免，內可暫不履行，在過渡期以后如果要繼續(xù)豁免，就必須就必須“一致同意一致同意”才行。才行。（5）接收新成員、關于修正案的投票要以接收新成員、關于修正案的投票要以2/3多數(shù)通過。多數(shù)通過。（6）對一般事項或某些普通條款的修正以簡單多數(shù)通過。）對一般事項或某些普通條款的修正以簡單多數(shù)通過。9.2.9.2.6 6 貿易政策審議機制貿易政策審議機制 貿易政策審議機制是指世貿組織成員集體對貿易政策審議

10、機制是指世貿組織成員集體對各成員的各成員的貿易政貿易政策、措施及其對多邊貿易體制的影響策、措施及其對多邊貿易體制的影響，定期進行全面的審議和，定期進行全面的審議和評估的一種制度評估的一種制度。 所有世貿組織成員的貿易政策都要進行審議，貿易政策審議所有世貿組織成員的貿易政策都要進行審議，貿易政策審議機構每年確立一個審議計劃。機構每年確立一個審議計劃。9.2.9.2.7 7爭端解決機制爭端解決機制 爭端解決機制是解決成員政府間已發(fā)生貿易爭端的事后解決爭端解決機制是解決成員政府間已發(fā)生貿易爭端的事后解決機制，它平衡有關成員之間的利益和義務，避免采取歧視性的機制，它平衡有關成員之間的利益和義務，避免采

11、取歧視性的貿易限制措施。貿易限制措施。 實行實行“反向協(xié)商一致反向協(xié)商一致”的決策原則的決策原則反向協(xié)商一致原則：世界貿易組織爭端解決程序中，對于專家反向協(xié)商一致原則：世界貿易組織爭端解決程序中，對于專家小組的設立、專家小組和上訴機構報告的通過，采取如果不是小組的設立、專家小組和上訴機構報告的通過，采取如果不是所有的世界貿易組織成員方都反對，則視為通過的決策原則。所有的世界貿易組織成員方都反對，則視為通過的決策原則。9.3 9.3 世界貿易組織的基本原則世界貿易組織的基本原則 烏拉圭回合談判的成果包括烏拉圭回合談判的成果包括包括建立世界貿易組織的馬包括建立世界貿易組織的馬拉喀什協(xié)議及其四個附件

12、。拉喀什協(xié)議及其四個附件。附件一附件一包括：包括： 多邊貨物貿易協(xié)議，即多邊貨物貿易協(xié)議，即1994年關稅與貿易總協(xié)定及其具體年關稅與貿易總協(xié)定及其具體協(xié)議；協(xié)議； 服務貿易總協(xié)定；服務貿易總協(xié)定； 與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定。與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定。 附件二附件二是關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解。是關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解。 附件三附件三是有關貿易政策審議機制。是有關貿易政策審議機制。 附件四附件四包括包括4個諸邊貿易協(xié)議個諸邊貿易協(xié)議 世界貿易組織的基本原則：世界貿易組織的基本原則：非歧視原則，其通過最惠國待遇原則以及國民待遇原則來體現(xiàn)。非歧視原則，其通過最惠國待遇原則以及國民待遇原則來

13、體現(xiàn)。自由貿易原則；自由貿易原則；公平競爭原則；公平競爭原則；透明度原則；透明度原則；市場準入原則；市場準入原則；公平解決爭端的原則公平解決爭端的原則 ；給予發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家優(yōu)惠待遇原則；給予發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家優(yōu)惠待遇原則；豁免和實施保障措施原則豁免和實施保障措施原則9.3.1.9.3.1.非歧視原則非歧視原則 （Non-discrimination Principle） 又稱無差別原則，是又稱無差別原則，是WTOWTO中最基本的原則，構成了世貿組織的中最基本的原則，構成了世貿組織的基石?；?。 非歧視原則是指在國際貿易中成員間非歧視原則是指在國際貿易中成員間平等地平等地進行進行

14、公平競爭公平競爭，實行無差別待遇。實行無差別待遇。 該原則通過最惠國待遇與國民待遇原則來體現(xiàn)該原則通過最惠國待遇與國民待遇原則來體現(xiàn)。 1 1、最惠國待遇原則（、最惠國待遇原則（Most Favored Nation Treatment,Most Favored Nation Treatment,MFNTMFNT） 一成員在貨物貿易、服務貿易和知識產(chǎn)權領域給予任何其他一成員在貨物貿易、服務貿易和知識產(chǎn)權領域給予任何其他國家（無論是否世貿組織成員）的優(yōu)惠待遇（包括利益、特權、國家（無論是否世貿組織成員）的優(yōu)惠待遇（包括利益、特權、豁免等），立即和無條件地給予其他各成員。即要求一切外國人豁免等），

15、立即和無條件地給予其他各成員。即要求一切外國人或外國企業(yè)處于同等地位，享受同樣的待遇，不給予歧視。或外國企業(yè)處于同等地位，享受同樣的待遇，不給予歧視。 最惠國待遇原則的最惠國待遇原則的例外例外主要有以下幾種情況：主要有以下幾種情況：一是以關稅同盟和自由貿易區(qū)等形式出現(xiàn)的區(qū)域經(jīng)濟安排，在一是以關稅同盟和自由貿易區(qū)等形式出現(xiàn)的區(qū)域經(jīng)濟安排，在這些區(qū)域內部實行的是一種比最惠國待遇還要優(yōu)惠的這些區(qū)域內部實行的是一種比最惠國待遇還要優(yōu)惠的“優(yōu)惠優(yōu)惠制制”，區(qū)域外世界貿易組織成員無權享受。，區(qū)域外世界貿易組織成員無權享受。二是對發(fā)展中成員實行特殊和差別待遇。二是對發(fā)展中成員實行特殊和差別待遇。三是允許成員

16、為便利邊境貿易而只給予毗鄰國家優(yōu)惠。三是允許成員為便利邊境貿易而只給予毗鄰國家優(yōu)惠。四是知識產(chǎn)權領域，允許在一般司法協(xié)助的國際協(xié)議中享有的四是知識產(chǎn)權領域，允許在一般司法協(xié)助的國際協(xié)議中享有的權利方面保留一定的例外，在世貿組織成立前已生效的國際知權利方面保留一定的例外，在世貿組織成立前已生效的國際知識產(chǎn)權保護公約中可以不給予最惠國待遇。識產(chǎn)權保護公約中可以不給予最惠國待遇。五是服務貿易的一次性例外。五是服務貿易的一次性例外。2 2、國民待遇原則、國民待遇原則（National Treatment） 對對其他成員其他成員的貨物、服務、服務提供者或企業(yè)、知識產(chǎn)權的貨物、服務、服務提供者或企業(yè)、知識

17、產(chǎn)權所有者或持有者所提供的待遇，不低于所有者或持有者所提供的待遇，不低于本國本國同類貨物、服務、同類貨物、服務、服務提供者或企業(yè)知識產(chǎn)權所有者或持有者可享有的待遇。服務提供者或企業(yè)知識產(chǎn)權所有者或持有者可享有的待遇。 平等地對待外國和本國貨物、服務、知識產(chǎn)權所有者，實施平等地對待外國和本國貨物、服務、知識產(chǎn)權所有者，實施非歧視待遇。非歧視待遇。 9.3.2.9.3.2.自由貿易原則自由貿易原則（Free Trade Principle） 是指通過多邊貿易談判，是指通過多邊貿易談判，實質性降低關稅和減少非關稅措施實質性降低關稅和減少非關稅措施，擴大成員間的貨物、服務和知識產(chǎn)權貿易。擴大成員間的貨

18、物、服務和知識產(chǎn)權貿易。 貿易自由化的體現(xiàn)：貿易自由化的體現(xiàn)：v削減關稅。削減關稅。v減少非關稅貿易壁壘。減少非關稅貿易壁壘。v服務貿易的市場準入。服務貿易的市場準入。9.3.3.9.3.3.公平競爭原則公平競爭原則（Fair Trade Principle） 公平競爭原則是指成員應避免采取扭曲市場競爭的措施，公平競爭原則是指成員應避免采取扭曲市場競爭的措施，糾正不公平的貿易行為，在糾正不公平的貿易行為，在貨物貿易、服務貿易與知識產(chǎn)權領貨物貿易、服務貿易與知識產(chǎn)權領域域，創(chuàng)造和維護公開、公平、公正的市場環(huán)境。，創(chuàng)造和維護公開、公平、公正的市場環(huán)境。 表現(xiàn)：表現(xiàn)：v反傾銷，反補貼。反傾銷，反補貼

19、。v相互開放服務市場。相互開放服務市場。v對知識產(chǎn)權有效保護和反不正當競爭。對知識產(chǎn)權有效保護和反不正當競爭。v約束政府采購約束政府采購9.3.4.9.3.4.透明度原則透明度原則（Transparency Principle） 成員應成員應及時公布及時公布其所制定的各項貿易政策、法令、法規(guī)及其所制定的各項貿易政策、法令、法規(guī)及具體措施，乃至實施細則以及變化情況（即修改、增補或廢除具體措施，乃至實施細則以及變化情況（即修改、增補或廢除等），同時還應將這些貿易措施及其變化的情況等），同時還應將這些貿易措施及其變化的情況通知世界貿易通知世界貿易組織。組織。 為提高成員方貿易政策的透明度，世界貿易組

20、織要求所有為提高成員方貿易政策的透明度，世界貿易組織要求所有成員的貿易政策都要定期接受審議。成員的貿易政策都要定期接受審議。 9.3.5. 9.3.5. 市場準入原則市場準入原則 市場準入是指一國允許外國的貨物、勞務與資本參與國內市市場準入是指一國允許外國的貨物、勞務與資本參與國內市場的程度。場的程度。 市場準入原則旨在通過市場準入原則旨在通過增強各國對外貿易體制的透明度，增強各國對外貿易體制的透明度，減少和取消關稅、數(shù)量限制和其他各種強制性限制市場進入的減少和取消關稅、數(shù)量限制和其他各種強制性限制市場進入的非關稅壁壘，非關稅壁壘，以及通過各國對開放本國特定市場所作出的具體以及通過各國對開放本

21、國特定市場所作出的具體承諾，切實改善各締約國市場準入的條件，使各國在一定的期承諾，切實改善各締約國市場準入的條件，使各國在一定的期限內逐步限內逐步放寬市場開放的領域放寬市場開放的領域，加深開放市場的程度，從而達，加深開放市場的程度，從而達到促進世界貿易的增長，保證各國的商品、資本和服務可以在到促進世界貿易的增長，保證各國的商品、資本和服務可以在世界市場上公平自由競爭的目的。世界市場上公平自由競爭的目的。9.3.6 9.3.6 公平解決爭端的原則公平解決爭端的原則 具體體現(xiàn)在以下幾方面：實行具體體現(xiàn)在以下幾方面：實行調解制度調解制度、建立、建立上訴機構上訴機構、從、從全體一致通過機制到全體一致否

22、決機制的轉變、對發(fā)展中國家全體一致通過機制到全體一致否決機制的轉變、對發(fā)展中國家及最不發(fā)達國家的特殊規(guī)定及世界貿易組織的道義壓力。及最不發(fā)達國家的特殊規(guī)定及世界貿易組織的道義壓力。 與關貿總協(xié)定相比，世界貿易組織的爭端解決機制更具有可與關貿總協(xié)定相比，世界貿易組織的爭端解決機制更具有可操作性和有效性。操作性和有效性。9.3.7 9.3.7 給予發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家優(yōu)惠待遇原則給予發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家優(yōu)惠待遇原則 （1）允許發(fā)展中國家用較長時間履行義務，或有較長的過渡）允許發(fā)展中國家用較長時間履行義務，或有較長的過渡期。期。 如：對于農產(chǎn)品進口關稅，發(fā)達國家在如：對于農產(chǎn)品進口關稅，發(fā)達

23、國家在6年內使關稅降低年內使關稅降低36%，發(fā)展中成員方在，發(fā)展中成員方在10年內使關稅降低年內使關稅降低24%，最不發(fā)達國家，最不發(fā)達國家免除降稅義務。免除降稅義務。（2）允許發(fā)展中成員在履行義務時有較大的靈活性。）允許發(fā)展中成員在履行義務時有較大的靈活性。（3）規(guī)定發(fā)達國家向發(fā)展中國家提供技術援助，以便發(fā)展中規(guī)定發(fā)達國家向發(fā)展中國家提供技術援助，以便發(fā)展中國家更好地履行義務。國家更好地履行義務。 9.3.8 9.3.8 豁免和實施保障措施原則豁免和實施保障措施原則 世界貿易組織繼承并發(fā)展了關貿總協(xié)定世界貿易組織繼承并發(fā)展了關貿總協(xié)定允許例外允許例外和實施和實施保障措施的原則。保障措施的原則

24、。 即在特殊的條件下，即在特殊的條件下，可以可以暫時暫時不承擔和履行已經(jīng)作出承不承擔和履行已經(jīng)作出承諾的義務，對進口產(chǎn)品實行緊急的保障措施，如提高關稅、實諾的義務，對進口產(chǎn)品實行緊急的保障措施，如提高關稅、實施數(shù)量限制和特殊限制等，但加強了豁免和實施保障措施的約施數(shù)量限制和特殊限制等，但加強了豁免和實施保障措施的約束條件。束條件。9.4 WTO與中國與中國9.4.1 中國加入中國加入WTO 中國是關稅與貿易總協(xié)定的創(chuàng)始國之一。但在新中國成立之中國是關稅與貿易總協(xié)定的創(chuàng)始國之一。但在新中國成立之后不久，非法占據(jù)中國在聯(lián)合國合法席位的臺灣當局宣布退出后不久，非法占據(jù)中國在聯(lián)合國合法席位的臺灣當局宣布退出關貿總協(xié)定并得到批準。從此我國與關貿總協(xié)定的正式關系