1、國泰君安證券清算總部國泰君安證券清算總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程2002年4月清算總部資金組清算總部資金組清算總部會計組清算總部會計組國泰君安清算總部國泰君安清算總部 清算總部資金劃撥流程清算總部資金劃撥流程- -付款付款資金劃撥崗辦理資金劃付資金劃付憑證資金崗審核存檔編制會計憑證進(jìn)行帳務(wù)處理財務(wù)總部資金組財務(wù)總部資金組是否同意是否將資金調(diào)撥申請單返回財務(wù)總部資金組返回申請單位復(fù)核崗復(fù)核資金劃付手續(xù)票據(jù)交換崗?fù)y行辦理票據(jù)交換銀行付款回單資金調(diào)撥申請單清算總部資金組清算總部資金組清算總部會計組清算總部會計組 國泰君安清算總部國泰君安清算總部 清算總部資金劃撥流程清算總部資金劃撥流程- -收款收

2、款各分支機構(gòu)各分支機構(gòu)銀行進(jìn)帳單存檔編制會計憑證進(jìn)行帳務(wù)處理向清算總部銀行帳戶劃入資金資金劃付憑證將劃付憑證傳真查詢崗并電話確認(rèn)查詢崗轉(zhuǎn)票據(jù)交換崗票據(jù)交換信息票據(jù)交換崗收取銀行進(jìn)帳單并轉(zhuǎn)會計組國泰君安清算總部國泰君安清算總部 交易所資金交割流程交易所資金交割流程( (人民幣人民幣) )登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司清算總部清算組清算總部清算組清算總部資金組清算總部資金組財務(wù)總部資金組財務(wù)總部資金組資金清算交收文件日終清算資金清算交收文件資金清算報表存檔日終清算資金頭寸日報表次日早上資金崗編制資金頭寸日報表分析資金交收情況清算備付金余額是否低于最低備付金資金調(diào)撥單是否是否劃回資金崗審核資金調(diào)撥單是結(jié)束

3、否復(fù)核崗復(fù)核資金劃撥手續(xù)登記結(jié)算公司辦理資金劃付資金劃撥崗辦理資金劃撥接收清算文件資金劃付憑證銀行付款回單銀行進(jìn)帳單票據(jù)交換崗辦理票據(jù)交換資金調(diào)撥流程編制資金調(diào)撥指令轉(zhuǎn)清算總部會計組記帳登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司清算總部清算組清算總部清算組清算總部資金組清算總部資金組資金清算交收文件日終清算資金清算交收文件資金清算報表存檔日終清算資金交收通知書次日早上資金崗編制資金交收通知書編制資金交收指令資金崗審核資金調(diào)撥單資金調(diào)撥單復(fù)核崗復(fù)核資金劃撥手續(xù)資金劃撥崗辦理資金劃撥財務(wù)總部資金組財務(wù)總部資金組國泰君安清算總部國泰君安清算總部 交易所資金交割流程交易所資金交割流程( (外幣外幣) )接收清算文件資金

4、劃付憑證資金崗復(fù)核資金劃撥手續(xù)銀行付款回單轉(zhuǎn)清算總部會計組記帳國泰君安清算總部國泰君安清算總部 境外客戶資金交割流程境外客戶資金交割流程客戶客戶營業(yè)部營業(yè)部財務(wù)總部資金組財務(wù)總部資金組 清算總部會計組清算總部會計組提出資金劃回申請?zhí)钪瀑Y金調(diào)撥申請單資金調(diào)撥申請單提出資金進(jìn)帳申請去銀行辦理資金劃付資金劃付憑證清算總部資金組清算總部資金組提供資金調(diào)撥申請單財務(wù)人員審核財務(wù)經(jīng)理復(fù)核并簽章總經(jīng)理審批并簽章客戶身份證明復(fù)印件資金組審核存檔總經(jīng)理審批資金調(diào)撥申請單客戶身份證明文件是否同意是否同意返回客戶是是否否通知并返回資金調(diào)撥申請單通知并返回資金調(diào)撥申請單資金崗審核資金劃撥崗辦理資金劃撥是否同意是否資金

5、崗復(fù)核資金劃撥手續(xù)復(fù)核崗復(fù)核資金劃撥手續(xù)銀行付款回單編制憑證進(jìn)行帳務(wù)處理結(jié)束提供銀行帳戶等資料財務(wù)人員 核實查詢申請資金劃付憑證客戶身份要素是否填寫齊全票據(jù)交換崗接收銀行進(jìn)帳單是否提出資金到帳查詢申請資金到帳查詢崗查詢客戶所屬營業(yè)部銀行進(jìn)帳單進(jìn)行帳務(wù)處理并通知客戶所屬營業(yè)部銀行進(jìn)帳單進(jìn)行帳務(wù)處理并通知客戶存檔存檔票據(jù)交換崗辦理票據(jù)交換資金劃付憑證將客戶資金進(jìn)行掛帳處理客戶查詢資金到帳情況是否到帳是否查詢崗查詢客戶掛帳情況是否到帳通知營業(yè)部通知客戶是否國泰君安清算總部國泰君安清算總部 資金清算總流程資金清算總流程清算總部清算組清算總部清算組各營業(yè)部各營業(yè)部接收結(jié)算數(shù)據(jù)國泰君安清算數(shù)據(jù)清算處理法人

6、一級清算報表數(shù)據(jù)歸檔財務(wù)系統(tǒng)接口數(shù)據(jù)復(fù)核清算是否正常？復(fù)核正常？對清算報表簽章確認(rèn)代辦股份交易數(shù)據(jù)庫A、B股交易數(shù)據(jù)庫接收日終清算數(shù)據(jù)反饋清算總部營業(yè)部二級清算報表否是是是否否啟動清算異常流程結(jié)算數(shù)據(jù)下發(fā)營業(yè)部交資金組調(diào)撥交會計組記帳信息技術(shù)總部數(shù)據(jù)拆分流程清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入財務(wù)系統(tǒng)拆分特別股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算數(shù)據(jù)拆分的數(shù)據(jù)柜臺系統(tǒng)清算前備份清算后備份柜臺系統(tǒng)清算數(shù)據(jù)導(dǎo)入柜臺系統(tǒng)清算入帳柜臺系統(tǒng)委托成交配對是否正確？是否柜臺系統(tǒng)復(fù)核清算數(shù)據(jù)表交會計記帳歸檔國泰君安清算總部國泰君安清算總部 清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入財務(wù)系統(tǒng)清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入財務(wù)系統(tǒng) 業(yè)務(wù)部門及營業(yè)部業(yè)務(wù)部門及營業(yè)部會計部門會計部門清算總部清算組清算總部清算組公

7、司清算交易數(shù)據(jù)庫運行清算數(shù)據(jù)接口轉(zhuǎn)換程序待轉(zhuǎn)入財務(wù)系統(tǒng)的接口數(shù)據(jù)庫清算數(shù)據(jù)導(dǎo)入校驗數(shù)據(jù)復(fù)核，是否正確？清算數(shù)據(jù)傳送至總賬是否總賬數(shù)據(jù)庫總賬數(shù)據(jù)庫清算子庫導(dǎo)出清算數(shù)據(jù)存檔接收登記公司、信息技術(shù)總部運行中心數(shù)據(jù)生成會計憑證存檔生成會計憑證信息技術(shù)總部數(shù)據(jù)拆分流程國泰君安清算總部國泰君安清算總部 清算異常流程清算異常流程信息技術(shù)總部信息技術(shù)總部運行中心運行中心清算總部清算組清算總部清算組引發(fā)異常的部門引發(fā)異常的部門查找異常原因報告清算復(fù)核崗及主管出具清算異常報告單需信息技術(shù)總部重新分配數(shù)據(jù)？本次異常是否由其他部門引起？復(fù)核崗對清算異常報告確認(rèn)交會計組做帳務(wù)處理處理完成確認(rèn)清算異常報告單清算異常報告單

8、操作崗對清算異常報告確認(rèn)歸檔備查運行中心重新拆分?jǐn)?shù)據(jù)資金清算流程（發(fā)現(xiàn)異常）是否是否國泰君安清算總部國泰君安清算總部 營業(yè)部信息清算流程營業(yè)部信息清算流程營業(yè)部電腦部營業(yè)部電腦部清算總部清算組清算總部清算組信息技術(shù)總部運行信息技術(shù)總部運行中心中心處理交易所數(shù)據(jù)代辦股份交易數(shù)據(jù)庫分席位代辦股份交易清算數(shù)據(jù)庫柜臺系統(tǒng)清算前備份分營業(yè)部A、B股交易數(shù)據(jù)庫分席位AB股交易清算數(shù)據(jù)庫存檔分拆交易數(shù)據(jù)分營業(yè)部代辦股份交易數(shù)據(jù)庫A、B股交易數(shù)據(jù)庫清算后備份存檔滬深交易所滬深交易所分席位交易數(shù)據(jù)庫柜臺系統(tǒng)清算數(shù)據(jù)導(dǎo)入柜臺系統(tǒng)清算入帳柜臺系統(tǒng)委托成交配對是否正確？是恢復(fù)前備份否分拆交易數(shù)據(jù)接收接收接收柜臺系統(tǒng)復(fù)

9、核清算數(shù)據(jù)表交會計記帳歸檔備查國泰君安清算總部國泰君安清算總部 深圳深圳B股轉(zhuǎn)出流程股轉(zhuǎn)出流程深交所深交所營業(yè)部營業(yè)部清算總部清算組清算總部清算組信息技術(shù)總部信息技術(shù)總部運行中心運行中心B股轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)處理營業(yè)部結(jié)算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)托轉(zhuǎn)出匯總數(shù)據(jù)清算處理轉(zhuǎn)入深圳B股轉(zhuǎn)托管信息反饋系統(tǒng)柜面系統(tǒng)庫存變動數(shù)據(jù)輸出本營業(yè)部轉(zhuǎn)出數(shù)據(jù)是否一致確認(rèn)完成查找原因凍結(jié)庫存處理異常情況深圳B股轉(zhuǎn)托管理崗登錄深圳B股轉(zhuǎn)托管信息反饋系統(tǒng)查詢是否有當(dāng)日未確認(rèn)的數(shù)據(jù)通知營業(yè)部反饋清算總部完成否否是是完成本營業(yè)部轉(zhuǎn)出待確認(rèn)數(shù)據(jù)T+1日日T日日國泰君安清算總部國泰君安清算總部 深圳深圳B股轉(zhuǎn)入流程股轉(zhuǎn)入流程深交所深交所營業(yè)部營業(yè)部

10、清算總部清算總部信息技術(shù)總部信息技術(shù)總部運行中心運行中心B股轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)處理轉(zhuǎn)托轉(zhuǎn)入?yún)R總數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入深圳B股轉(zhuǎn)托管信息反饋系統(tǒng)T日日T+n日日登錄深圳B股轉(zhuǎn)托管信息反饋系統(tǒng)申領(lǐng)登錄深圳B股轉(zhuǎn)托管信息反饋系統(tǒng)查詢已申領(lǐng)數(shù)據(jù)通知運行中心接收數(shù)據(jù)清算處理轉(zhuǎn)入已申領(lǐng)表證券變動表是否一致確認(rèn)轉(zhuǎn)入已確認(rèn)表完成處理異常T+n+1日日否是營業(yè)部接受客戶申領(lǐng)發(fā)出申領(lǐng)數(shù)據(jù)發(fā)送確認(rèn)轉(zhuǎn)入待確認(rèn)表轉(zhuǎn)托管清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入待申領(lǐng)表接收的轉(zhuǎn)入?yún)R總數(shù)據(jù)國泰君安清算總部國泰君安清算總部 深圳股票核對流程深圳股票核對流程交易所交易所營業(yè)部營業(yè)部清算總部清算組清算總部清算組柜面股份庫存余額核對一致否？查找原因月底填寫深圳B股庫存月報到清算總部匯總數(shù)據(jù)有無異常？深B庫存月報匯總報告提交領(lǐng)導(dǎo)審閱對帳完成否否是是分營業(yè)部股份對帳庫核對匯報清算總部深圳B股庫存月報信息技術(shù)總部數(shù)據(jù)拆分流程數(shù)據(jù)接收國泰君安清算總部國泰君安清算總部 債券管理流