1、專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題公司法公司法第二十二條公司股東會或者股東大會、董事會第二十二條公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷。求人民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴

2、訟的，人民法院可以應(yīng)公司股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。的請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記。公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記。 專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題一、程序問題研究一、程序問題研究1.涉及股東會、董事會決議效力時訴訟主體應(yīng)如何確定涉及股東會、董事會決議效

3、力時訴訟主體應(yīng)如何確定（1）持有異議的股東或董事作為原告，以股東會、董事會）持有異議的股東或董事作為原告，以股東會、董事會的全體股東或董事為被告的全體股東或董事為被告（2）持有異議的股東或董事作為原告，以作出決議的公司）持有異議的股東或董事作為原告，以作出決議的公司為被告為被告（3）持有異議的股東或董事作為原告，以全體股東或董事）持有異議的股東或董事作為原告，以全體股東或董事為被告，公司作為第三人為被告，公司作為第三人關(guān)于審理公司糾紛若干問題的指導(dǎo)意見關(guān)于審理公司糾紛若干問題的指導(dǎo)意見：股東會、董事：股東會、董事會的召開及決議均屬于公司法人行為，此類訴訟應(yīng)當(dāng)以公會的召開及決議均屬于公司法人行為

4、，此類訴訟應(yīng)當(dāng)以公司為被告。司為被告。公司法定代表人作為原告要求確認(rèn)決議效力時訴訟主體如公司法定代表人作為原告要求確認(rèn)決議效力時訴訟主體如何確定？何確定？專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題案例：楊某訴李某、王某確認(rèn)股東會決議效力。楊案例：楊某訴李某、王某確認(rèn)股東會決議效力。楊某、李某、王某等是某、李某、王某等是A公司的股東，楊某同時也公司的股東，楊某同時也是該公司的法定代表人。在公司經(jīng)營過程中，楊是該公司的法定代表人。在公司經(jīng)營過程中，楊某與公司的其他股東發(fā)生爭議并產(chǎn)生矛盾，后公某與公司的其他股東發(fā)生爭議并產(chǎn)生矛盾，后公司召開股東會并作出

5、決議對楊某在公司的經(jīng)營權(quán)司召開股東會并作出決議對楊某在公司的經(jīng)營權(quán)利作出了限制，楊某參加了該股東會并投反對票，利作出了限制，楊某參加了該股東會并投反對票，但公司還是以但公司還是以2/3的多數(shù)通過了該決議，后楊某將的多數(shù)通過了該決議，后楊某將公司訴至法院要求確認(rèn)該股東會決議無效。公司訴至法院要求確認(rèn)該股東會決議無效。專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題全體股東或全體董事為被告或共同被告確定訴訟全體股東或全體董事為被告或共同被告確定訴訟主體主體（1）股東或董事為會議的參與者和決議的直接決）股東或董事為會議的參與者和決議的直接決策者，有利于查清事

6、實。策者，有利于查清事實。（2）決議的履行必須依靠股東或董事的配合，有）決議的履行必須依靠股東或董事的配合，有利于裁判結(jié)果的執(zhí)行。利于裁判結(jié)果的執(zhí)行。（3）僅限于有限責(zé)任公司。）僅限于有限責(zé)任公司。（4）公司為被告是基本原則，股東或董事為被告）公司為被告是基本原則，股東或董事為被告為例外。為例外。專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題2、當(dāng)事人是否享有要求確認(rèn)股東會、董事會決議、當(dāng)事人是否享有要求確認(rèn)股東會、董事會決議有效的訴權(quán)有效的訴權(quán) 確認(rèn)有效的理由：確認(rèn)有效的理由： 民事訴訟法民事訴訟法108條條 增加并擴大公司案件可訴性的價值取向增加

7、并擴大公司案件可訴性的價值取向 確認(rèn)無效的理由：確認(rèn)無效的理由： 當(dāng)事人對某一法律關(guān)系無爭議當(dāng)事人對某一法律關(guān)系無爭議 未經(jīng)司法裁判前其效力是法定的，無需確認(rèn)未經(jīng)司法裁判前其效力是法定的，無需確認(rèn) 法律賦予確認(rèn)決議無效的訴權(quán)法律賦予確認(rèn)決議無效的訴權(quán)專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題3.一訴多求是否可以合并審理一訴多求是否可以合并審理如訴至法院要求：如訴至法院要求：（1）確認(rèn)股東會決議無效）確認(rèn)股東會決議無效（2）確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效）確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效（3）賠償侵權(quán)造成的損失）賠償侵權(quán)造成的損失合并理由：合并理由：*分開處理不利于糾紛

8、的解決分開處理不利于糾紛的解決*多個訴訟請求中的主要的和輔助的訴訟請求多個訴訟請求中的主要的和輔助的訴訟請求不應(yīng)合并理由：不應(yīng)合并理由：*訴權(quán)性質(zhì)與種類完全不同訴權(quán)性質(zhì)與種類完全不同*訴訟主體不同訴訟主體不同*案由不同案由不同專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題二、實體問題二、實體問題1.瑕疵股東召集的股東會效力問題瑕疵股東召集的股東會效力問題（1）明確瑕疵出資股東是否具有合格的股東資格）明確瑕疵出資股東是否具有合格的股東資格（2）瑕疵股東的股東權(quán)）瑕疵股東的股東權(quán)公司法公司法35條：股東按照實繳的出資比例分取紅利條：股東按照實繳的出資比例

9、分取紅利 。“實繳出資實繳出資”：實際繳納的出資；應(yīng)繳出資：實際繳納的出資；應(yīng)繳出資公司法公司法104條：股東出席股東會會議，所持每一份股份條：股東出席股東會會議，所持每一份股份有一表決權(quán)。有一表決權(quán)。表決權(quán)的行使未受表決權(quán)的行使未受“必須實際繳納的出資必須實際繳納的出資”觀點一：表決權(quán)的行使應(yīng)與實際出資的具體數(shù)額相對應(yīng)觀點一：表決權(quán)的行使應(yīng)與實際出資的具體數(shù)額相對應(yīng)觀點二：表決權(quán)不受限制觀點二：表決權(quán)不受限制*章程對未出資股東的表決權(quán)有限制性規(guī)定的，從其規(guī)定。章程對未出資股東的表決權(quán)有限制性規(guī)定的，從其規(guī)定。專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力

10、問題題2.虛擬股東、董事參加的決議效力問題虛擬股東、董事參加的決議效力問題*現(xiàn)實中根本不存在的人作為公司股東現(xiàn)實中根本不存在的人作為公司股東案例：案例：A公司是由甲、乙、丙、丁共同出資成立，甲、乙是公司是由甲、乙、丙、丁共同出資成立，甲、乙是真實股東，是夫妻關(guān)系，各自享有真實股東，是夫妻關(guān)系，各自享有49.5%的股權(quán)，為防止的股權(quán)，為防止外人介入公司，二人虛擬了兩個現(xiàn)實中不存在的人丙、丁外人介入公司，二人虛擬了兩個現(xiàn)實中不存在的人丙、丁為股東，甲、乙、丙是董事，丁是監(jiān)事。后甲、乙離婚，為股東，甲、乙、丙是董事，丁是監(jiān)事。后甲、乙離婚，為爭奪控制權(quán)，乙、丙召開董事會罷免甲的董事長職務(wù)，為爭奪控制

11、權(quán)，乙、丙召開董事會罷免甲的董事長職務(wù)，選舉乙為董事長，甲訴至法院要求確認(rèn)董事會決議無效。選舉乙為董事長，甲訴至法院要求確認(rèn)董事會決議無效。觀點一：認(rèn)可虛擬股東的股東資格觀點一：認(rèn)可虛擬股東的股東資格 虛擬股東的股利義務(wù)在現(xiàn)實中有實際指向；客觀上履行了虛擬股東的股利義務(wù)在現(xiàn)實中有實際指向；客觀上履行了出資義務(wù)；變更工商登記出資義務(wù)；變更工商登記觀點二：否認(rèn)虛擬股東的資格觀點二：否認(rèn)虛擬股東的資格 股東實名制；保護第三人與公司交易安全股東實名制；保護第三人與公司交易安全專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題3.股東會、董事會的職能與職權(quán)范圍產(chǎn)生

12、的決議效力股東會、董事會的職能與職權(quán)范圍產(chǎn)生的決議效力案例：案例：A公司有二十多名股東，其中甲等五人為董事，甲為公司有二十多名股東，其中甲等五人為董事，甲為董事長，也是法定代表人。甲與其他四個董事發(fā)生爭議，董事長，也是法定代表人。甲與其他四個董事發(fā)生爭議，某日公司召開董事會并作出決議，決定將公司的公章交由某日公司召開董事會并作出決議，決定將公司的公章交由副董事長乙保管，甲參加了此次董事會，但對決議投反對副董事長乙保管，甲參加了此次董事會，但對決議投反對票。為此，甲訴至法院主張法定代表人是公章的管理者，票。為此，甲訴至法院主張法定代表人是公章的管理者，董事會對公章管理無權(quán)作出決議，要求確認(rèn)董事會

13、決議無董事會對公章管理無權(quán)作出決議，要求確認(rèn)董事會決議無效。效。意見一：法人代表就是掌印者；公司的董事會無權(quán)對印章管意見一：法人代表就是掌印者；公司的董事會無權(quán)對印章管理作決議。理作決議。意見二：法律無規(guī)定；董事會有權(quán)對公司的任何事項作出決意見二：法律無規(guī)定；董事會有權(quán)對公司的任何事項作出決議，包括印章管理。議，包括印章管理。專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題4.可撤銷或無效股東會、董事會決議的例外與補救可撤銷或無效股東會、董事會決議的例外與補救 英國公司法英國公司法：如果股東會召開沒有按照法定期限通知：如果股東會召開沒有按照法定期限通知

14、股東，在年度股東會會議中，經(jīng)全部有表決權(quán)股東同意，股東，在年度股東會會議中，經(jīng)全部有表決權(quán)股東同意，或在其他會議中，經(jīng)特定比例有表決權(quán)股東同意，股東會或在其他會議中，經(jīng)特定比例有表決權(quán)股東同意，股東會決議仍然有效。決議仍然有效。 意大利民法典意大利民法典：公司未在法定期限內(nèi)通知股東召開股：公司未在法定期限內(nèi)通知股東召開股東會，但是代表全部股份的股東、全體董事和監(jiān)事都出席東會，但是代表全部股份的股東、全體董事和監(jiān)事都出席了股東會的情況下，股東會視為依法召開。了股東會的情況下，股東會視為依法召開。對于程度顯著輕微，根本不影響決議實質(zhì)內(nèi)容的瑕疵，以對于程度顯著輕微，根本不影響決議實質(zhì)內(nèi)容的瑕疵，以及

15、程度雖不輕微，但事后已經(jīng)彌補或可以彌補的瑕疵，從及程度雖不輕微，但事后已經(jīng)彌補或可以彌補的瑕疵，從維護決議效力的穩(wěn)定性出發(fā)，均不應(yīng)予以撤銷。維護決議效力的穩(wěn)定性出發(fā)，均不應(yīng)予以撤銷。專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題5.決議無效或撤銷對其他法律關(guān)系的影響決議無效或撤銷對其他法律關(guān)系的影響 瑕疵決議的溯及效力瑕疵決議的溯及效力 （1）決議的履行情況）決議的履行情況 （2）決議內(nèi)容所涉及的法律關(guān)系的性質(zhì)）決議內(nèi)容所涉及的法律關(guān)系的性質(zhì) （如擔(dān)保、投資、借款、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等）（如擔(dān)保、投資、借款、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等） （3）決議內(nèi)容所涉及的法律關(guān)系的產(chǎn)生是

16、否以決議作為）決議內(nèi)容所涉及的法律關(guān)系的產(chǎn)生是否以決議作為法定的條件法定的條件 （4）決議內(nèi)容所涉及的法律關(guān)系的相對人對該法律關(guān)系）決議內(nèi)容所涉及的法律關(guān)系的相對人對該法律關(guān)系建立所持的主觀狀態(tài)（善意惡意）建立所持的主觀狀態(tài)（善意惡意） （5）所涉及的法律關(guān)系的變化對該法律關(guān)系相對人或其）所涉及的法律關(guān)系的變化對該法律關(guān)系相對人或其他第三人的影響程度及社會效果。他第三人的影響程度及社會效果。專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題案例案例1 甲、乙為甲、乙為A公司的股東，該公司注冊資金為公司的股東，該公司注冊資金為100萬萬元，甲享有元，甲享有

17、80%的股權(quán)，乙享有的股權(quán)，乙享有20%的股權(quán)。甲的股權(quán)。甲在乙不知情的情況下，召開了公司的股東會，決在乙不知情的情況下，召開了公司的股東會，決定將乙的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲的妹妹，甲假冒乙名義在定將乙的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲的妹妹，甲假冒乙名義在股東會決議上簽字。決議作出后，甲之妹受讓股股東會決議上簽字。決議作出后，甲之妹受讓股權(quán)并到工商局辦理了變更登記。后，甲之妹又將權(quán)并到工商局辦理了變更登記。后，甲之妹又將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股權(quán)轉(zhuǎn)讓給B公司，公司，B公司進行了增資，將注冊資公司進行了增資，將注冊資金增加到金增加到2000萬元。事后，乙發(fā)現(xiàn)自己的股權(quán)被萬元。事后，乙發(fā)現(xiàn)自己的股權(quán)被非法轉(zhuǎn)讓，故訴至法院，要求確認(rèn)股東會

18、決議無非法轉(zhuǎn)讓，故訴至法院，要求確認(rèn)股東會決議無效。效。專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題案例案例2 世紀(jì)公司成立于世紀(jì)公司成立于2001年年8月月16日，注冊資金為日，注冊資金為50萬元。其工商登記材料中包括：（萬元。其工商登記材料中包括：（1）公司章程。）公司章程。載明：股東王某、楊某、周某分別以貨幣出資載明：股東王某、楊某、周某分別以貨幣出資35萬元、萬元、10萬元、萬元、5萬元；股東會由全體股東組成，萬元；股東會由全體股東組成，職權(quán)之一為對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出職權(quán)之一為對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；股東會會議由股

19、東按照出資比例行使表決決議；股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項作出決議，股東會對權(quán)；股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項作出決議，股東會對修改公司章程等所作出的決議，應(yīng)有修改公司章程等所作出的決議，應(yīng)有2/3以上表決以上表決權(quán)的股東表決通過，股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決權(quán)的股東表決通過，股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作出會議記錄，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記定作出會議記錄，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名等內(nèi)容。周某本人并未簽名，章程上的錄上簽名等內(nèi)容。周某本人并未簽名，章程上的周某簽名是王某讓案外人所寫。（周某簽名是王某讓案外人所寫。（2）交存入資）交存入資資金報告單、驗資報告、股東發(fā)起人

20、出資情況表，資金報告單、驗資報告、股東發(fā)起人出資情況表，記載：周某投入貨幣資金記載：周某投入貨幣資金5萬元，占注冊資金的萬元，占注冊資金的10%。專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題案例案例2（續(xù)）（續(xù)） 2003年年11月月2日，世紀(jì)公司形成股東會決議，內(nèi)日，世紀(jì)公司形成股東會決議，內(nèi)容為：以電話方式通知全體股東到會參加會議；容為：以電話方式通知全體股東到會參加會議；全體股東一致同意公司變更股東，原股東周某股全體股東一致同意公司變更股東，原股東周某股份轉(zhuǎn)讓給孫某，楊某所持股份轉(zhuǎn)讓給李某，全體份轉(zhuǎn)讓給孫某，楊某所持股份轉(zhuǎn)讓給李某，全體股東一

21、致同意通過新章程。周某未到會，協(xié)議中股東一致同意通過新章程。周某未到會，協(xié)議中的全體股東簽字欄內(nèi)的簽名非周某本人所寫。同的全體股東簽字欄內(nèi)的簽名非周某本人所寫。同日，還形成一份周某將自己股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給孫某日，還形成一份周某將自己股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給孫某的轉(zhuǎn)讓協(xié)議。協(xié)議上的簽名非其本人所寫。當(dāng)日，的轉(zhuǎn)讓協(xié)議。協(xié)議上的簽名非其本人所寫。當(dāng)日，王某給孫某出具收到孫某王某給孫某出具收到孫某5萬元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的萬元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的收據(jù)。后在工商管理部門予以登記，李某、孫某收據(jù)。后在工商管理部門予以登記，李某、孫某取代了楊某、周某、王某被載入新的股東名錄。取代了楊某、周某、王某被載入新的股東名錄。周某訴至法院要求

22、確認(rèn)股東會決議無效，確認(rèn)周周某訴至法院要求確認(rèn)股東會決議無效，確認(rèn)周某股東身份，責(zé)令公司對股權(quán)變更登記進行改正。某股東身份，責(zé)令公司對股權(quán)變更登記進行改正。專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題案例案例3 1992年年12月，由郭某和高某出資設(shè)立全利公司。月，由郭某和高某出資設(shè)立全利公司。1996年年5月，月，高某將持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給郭某和劉某。后全利公司股東變更高某將持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給郭某和劉某。后全利公司股東變更為郭某和劉某。郭某和劉某為夫妻關(guān)系。郭某持有為郭某和劉某。郭某和劉某為夫妻關(guān)系。郭某持有70%股權(quán)，股權(quán)，劉某持有劉某持有30%股權(quán)

23、。股權(quán)。1998年年5月，全利公司委托他人辦理公月，全利公司委托他人辦理公司變更登記時，變更登記事項之一為股東會決議，決議載明：司變更登記時，變更登記事項之一為股東會決議，決議載明：劉某同意將股份轉(zhuǎn)讓給新股東于某，于某同意接受；同意免劉某同意將股份轉(zhuǎn)讓給新股東于某，于某同意接受；同意免去劉某公司監(jiān)事職務(wù)。變更登記事項之二為公司章程。章程去劉某公司監(jiān)事職務(wù)。變更登記事項之二為公司章程。章程變更后載明的股東為郭某和于某。變更后載明的股東為郭某和于某。2004年年2月，劉某得知其月，劉某得知其股份已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給于某。股份已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給于某。2004年年3月，劉某起訴與郭某離婚。月，劉某起訴與郭某離婚。并訴至

24、法院要求確認(rèn)股東會決議無效。經(jīng)法院認(rèn)定，劉某從并訴至法院要求確認(rèn)股東會決議無效。經(jīng)法院認(rèn)定，劉某從未參加股東會，也未委托任何人參加股東會。全利公司辦理未參加股東會，也未委托任何人參加股東會。全利公司辦理工商變更登記是委托會計公司辦理的，郭某與劉某的簽字都工商變更登記是委托會計公司辦理的，郭某與劉某的簽字都不是真實的。不是真實的。專題二專題二 公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問公司股東會、董事會決議的瑕疵及效力問題題案例案例4 1998年年2月，某電梯廠與某投資發(fā)展有限公司、經(jīng)濟技月，某電梯廠與某投資發(fā)展有限公司、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)公司和自然人黃某共同出資術(shù)開發(fā)公司和自然人黃某共同出資500萬元，設(shè)立電梯有限萬元，設(shè)立電梯有限公司。出資額分別為，黃某投資公司。出資額分別為，黃某投資255萬元，占