1、期貨基礎(chǔ)試題-2019年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案1.自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶時(shí)，即其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)開戶，那么應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是（）成交記錄。A.最近兩年具有20筆以上B.最近三年具有10筆以上C.最近兩年具有10筆以上D.最近三年具有20筆以上【答案】B21.4【解析】股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;（二）具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿 真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10

2、筆以上的商品期貨交易成交記錄；（四） 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止 或者限制從事股指期貨交易的情形。2. 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）人民法院管轄。A. 基層或中級(jí)B. 中級(jí)C. 高級(jí)D. 基層【答案】B20.1【解析】參見最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定 （二）第一條規(guī)定。3. 為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，以下可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是A. 期貨公司的長(zhǎng)期借款B. 期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期

3、借款C. 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款D. 期貨公司的短期借款【答案】B9.15【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第十五條第四款規(guī)定，期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算 凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。4. 當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí),當(dāng)通過(guò)()與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A. 期貨交易所B. 所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B15.32【解析】參見期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)第三十二條規(guī)定。5. 有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境

4、外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是A. 國(guó)務(wù)院外匯管理部門B. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C. 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門D. 國(guó)務(wù)院固有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C1.43【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第四十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境 內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。6. 建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()0A. 建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理服務(wù)制度B. 提高股指期貨交易量C. 保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行D. 保護(hù)投資者合法權(quán)益【答案】B12.1【解析】關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定 （試行）第一條規(guī)定,為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建

5、立并完善以了解客戶和分類管理為 核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī) 范和健康運(yùn)行，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例、期貨交易所管理辦法及期貨 公司管理辦法等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。7. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，不正確的是A. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司 董事會(huì)報(bào)告B. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶保證金等違法行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告C. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司 住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理方面發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中

6、國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告【答案】B7.24【解析】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公 司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告， 并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（一）涉嫌占 用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、 查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;（三）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;（四） 期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）股東干預(yù)期貨公司 正常經(jīng)營(yíng)的;（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。8. （）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格

7、注冊(cè)信息。A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C. 期貨交易所D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D6.21【解析】參見期貨從業(yè)人員管理辦法第二十一條第一款規(guī)定。9. 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，審批設(shè)立交易所的機(jī)構(gòu)是A. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B. 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D. 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C1.6【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期 貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。10. 期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A. 取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)B. 保障投資者合法權(quán)益和公平救助C. 公開、公平、公正D. 合理、有效【答案】B2.7【解析】參見期貨投資者

8、保障基金管理暫行辦法第七條規(guī)定。11. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A. 客戶情況B. 資信情況C. 資本充足情況D. 成交情況【答案】B3.68【解析】期貨交易所管理辦法第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù) 范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。12. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是A. 復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料B. 限制違法行為人的人身自由C. 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證D. 對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查【答案】B1.

9、48【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第四十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（一）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng) 營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn) 場(chǎng)檢查；（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證：（三）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查 事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明；（四）查閱、 復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查 事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料； 對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存：（六）查詢與被調(diào)查 事件有關(guān)的單位

10、的保證金賬戶和銀行賬戶：（七）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕 交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以 限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù) 雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日：（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。13. 客戶下達(dá)的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A. 沒有有效期限B. 沒有交易所名稱C. 沒有開平倉(cāng)方向D. 沒有數(shù)量【答案】D19.20【解析】最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期

11、貨公司未予拒絕而 進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。14. 下列有關(guān)期貨交易所的實(shí)行中，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是A. 制定或者修改章程B. 上市、中止、取消或者回復(fù)交易品種C. 上市、修改或者終止合約D. 合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割【答案】D1.13【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng), 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二） 上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住 所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（五）合并、分立或者解散；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的 其他事項(xiàng)。15. 中國(guó)

12、期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報(bào)告。A. 期貨交易所B. 從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)【答案】D6.26【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從 業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī) 構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。16. 下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（）。A. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B. 非期貨公司結(jié)算會(huì)員C. 期貨公司D. 期貨交易所【答案】A1.32【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、 非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照

13、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。17. 一般法人投資者申請(qǐng)股指期貨開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或 不超過(guò)（）個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。A. 6B. 3C. 12D. 1【答案】B22.17【解析】股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）第十七條規(guī)定, 般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加 蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù) 債表作為凈資產(chǎn)證明。18. 證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以A.

14、 代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令B. 為客戶提供融資C. 利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金D. 向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】D10.23【解析】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其 營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。19. 下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱，管理及使用機(jī)制D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及

15、公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益【答案】A13.17【解析】期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第十七條規(guī)定，期貨公司 提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析 人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢 查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用 研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。20. 期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.先予執(zhí)行，然后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B. 予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C. 先予執(zhí)行，然后按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序項(xiàng)高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告D. 予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告【答案】D15.31【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第三十一條規(guī)定，從業(yè)人員 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔