1、-論行業(yè)協(xié)會利益沖突規(guī)朱 許躍輝朱國華，同濟(jì)大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院法學(xué)副教授，中國人民大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士后，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，*市科技法知識產(chǎn)權(quán)法研究會副會長兼秘書長。主要研究領(lǐng)域?yàn)閲H經(jīng)濟(jì)法、企業(yè)公司法和網(wǎng)絡(luò)法。許躍輝，*大學(xué)法學(xué)院憲法與行政法2003級研究生。聯(lián)系方式，電子：.。摘 要：隨著中國參加WTO，市場經(jīng)濟(jì)的蓬勃開展，政府職能也在相應(yīng)地發(fā)生著變化。政府、企業(yè)、市場之間聯(lián)系的紐帶是行業(yè)協(xié)會。行業(yè)協(xié)會具備行業(yè)管理和自律、協(xié)調(diào)的職能。其利益沖突規(guī)能提供具體的操作性規(guī)并設(shè)定相應(yīng)的行業(yè)責(zé)任。當(dāng)以競爭為根底的行業(yè)部各企業(yè)之間發(fā)生各種利益沖突

2、時，行業(yè)協(xié)會應(yīng)從行業(yè)整體與根本利益出發(fā)，按照利益沖突規(guī)的指引，通過各種手段協(xié)調(diào)企業(yè)間的矛盾，以保證行業(yè)部企業(yè)的協(xié)調(diào)開展。關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會；政府職能轉(zhuǎn)變；行業(yè)管理；利益沖突規(guī) 俗話說“國有國法，家有家規(guī)，則在市場經(jīng)濟(jì)中，各個企業(yè)之間是否也有這么一種或成文或不成文的法則呢.答復(fù)是肯定的。這就是本文所要探討的：行業(yè)協(xié)會利益沖突規(guī)本文主要探討利益沖突規(guī)*針對行業(yè)協(xié)會內(nèi)部企業(yè)利益沖突的情況。伴隨著方案經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)的過渡，中國努力地進(jìn)展著自我調(diào)整。為了到達(dá)力與外力共同作用，中國參加了WTO。入世的外力要求中國在WTO的規(guī)則下，使自身體制構(gòu)造的調(diào)整趨于協(xié)調(diào)狀態(tài)，政府職能的轉(zhuǎn)變必然地成為首要問題。然

3、而，政府職能轉(zhuǎn)變后，原來的政府的局部權(quán)力如何分配，或者說，政府原來的行政職責(zé)由誰承受呢.有意見認(rèn)為，政府職能轉(zhuǎn)變后，一局部權(quán)力還給企業(yè)，一局部權(quán)力交給市場，一局部權(quán)力則放給社區(qū)組織，一局部監(jiān)視職能轉(zhuǎn)給社會中介組織*光溪?入世后的政府職能和中介組織?中把中介組織分為經(jīng)營效勞性組織與協(xié)調(diào)效勞性組織，應(yīng)加上第三類，監(jiān)視效勞性組織，如消費(fèi)者協(xié)會、足球協(xié)會等。我國參加WTO后，原先由政府對企業(yè)所進(jìn)展的直接收理將可能被視為非市場化的行政干預(yù)而被迫取消市場應(yīng)當(dāng)有其自身開展決定，政府應(yīng)當(dāng)做宏觀調(diào)控，而不應(yīng)插手企業(yè)運(yùn)營。這就需要一些既能傳達(dá)政府意圖和要求，又能較好代表企業(yè)利益的行業(yè)協(xié)會，來表達(dá)和實(shí)現(xiàn)國家、社會公

4、共利益，維護(hù)企業(yè)整體利益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的有序化。市場經(jīng)濟(jì)是一種權(quán)力分散化、利益多元化、社會組織構(gòu)造松散化的經(jīng)濟(jì)形態(tài), 在市場經(jīng)濟(jì)中,企業(yè)擁有獨(dú)立的財產(chǎn)權(quán), 成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的利益主體,政府不再直接收理企業(yè)(除少數(shù)特殊國有企業(yè)外) , 在政府和企業(yè)之間出現(xiàn)了一個隔離帶市場。企業(yè)在市場上自主經(jīng)營, 政府通過市場運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段引導(dǎo)企業(yè)行為, 運(yùn)用法律和行政手段維持市場秩序, 監(jiān)視管理企業(yè)行為。由于市場這個隔離帶的出現(xiàn), 在客觀上需要一種為企業(yè)和政府效勞,為政府和企業(yè)建立溝通橋梁的社會中介組織, 行業(yè)協(xié)會這樣的社會中介組織就應(yīng)運(yùn)而生, 是市場經(jīng)濟(jì)不可或缺的社會中介組織。 則終究什么是行業(yè)協(xié)會呢.一

5、、行業(yè)協(xié)會是行業(yè)利益的一般共同本質(zhì)一行業(yè)協(xié)會的定義不妨下這樣的定義：行業(yè)協(xié)會是指*一行業(yè)或*一專業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營者自愿組織起來的非官方的民間組織，主要對本組織的成員進(jìn)展利益平衡和協(xié)調(diào)、溝通信息、維護(hù)良性秩序，進(jìn)展自律管理等?？梢钥闯觯?行業(yè)協(xié)會首先應(yīng)該是行業(yè)性“中間組織，是溝通連接政府和會員之間聯(lián)系的“橋梁和紐帶；2行業(yè)協(xié)會是本行業(yè)中會員企業(yè)的協(xié)會，其主要功能是“代表本行業(yè)的利益，其大量的、經(jīng)常性的、主要的職責(zé)是為會員提供效勞、維護(hù)會員合法權(quán)益、協(xié)調(diào)會員之間的關(guān)系；3行業(yè)協(xié)會前述工作做好就事實(shí)上成為政府的*種“助手。行業(yè)協(xié)會是社會中介組織，它的產(chǎn)生和開展是社會分工和市場競爭日益加劇的結(jié)果，反映了各

6、行業(yè)的企業(yè)自我效勞、自我協(xié)調(diào)、自我監(jiān)視、自我保護(hù)的意識和要求。具體說來，行業(yè)協(xié)會的形成及其作用應(yīng)該包含以下容：一是必須以同行業(yè)的企業(yè)為主體；二是必須建立在自愿原則的根底上；三是必須以謀取和增進(jìn)全體會員企業(yè)的共同利益為宗旨；四是一種具有法人資格的經(jīng)濟(jì)社團(tuán)見?社會團(tuán)體登記管理條例?的規(guī)定。行業(yè)協(xié)會通過協(xié)調(diào)行業(yè)部、行業(yè)之間和特定的社會關(guān)系或監(jiān)視協(xié)會成員的社會經(jīng)濟(jì)活動，以追求整個行業(yè)或集團(tuán)的總體利益。因此，行業(yè)協(xié)會在政府與社會主體之間、市場主體相互之間搭起一道溝通的橋梁，行業(yè)協(xié)會充當(dāng)著組織協(xié)調(diào)的平等中立者角色。二行業(yè)協(xié)會的法律性質(zhì)問題對于行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)認(rèn)定，直接關(guān)系到行業(yè)協(xié)會的法律適用及其本身的市場定

7、位。認(rèn)定其性質(zhì)之前，首先應(yīng)對其外在特征進(jìn)展分析。根據(jù)行業(yè)協(xié)會在一個國家的地位和作用，并且結(jié)合對行業(yè)協(xié)會開展趨勢的探討，其性質(zhì)和特點(diǎn)可以歸納如下：自愿性 各國的大局部行業(yè)協(xié)會均采會員制，即行業(yè)成員可以自愿申請入會，同時會員也有退會的權(quán)利。自愿原則是行業(yè)協(xié)會作為民事團(tuán)體的本質(zhì)特征所在。非營利性 行業(yè)協(xié)會作為一個獨(dú)立的社會實(shí)體，并不以營利性為目的 ，它以追求整個行業(yè)的總體利益為己任，通過指導(dǎo)而不干預(yù)，協(xié)調(diào)而不強(qiáng)制，監(jiān)視而不管卡的原則效勞于整個行業(yè)。行業(yè)協(xié)會收取會費(fèi)僅是運(yùn)作所需，不應(yīng)視為營利行為。責(zé)任的有限性 行業(yè)協(xié)會在整個行業(yè)的管理體制中起著政府與行業(yè)、行業(yè)之間的橋梁和紐帶作用。由它的非營利性與社會

8、效勞性決定了它的責(zé)任有限性，即行業(yè)協(xié)會以法人的身份承受著法律上的權(quán)利義務(wù)。自律性 行業(yè)協(xié)會通過各自的章程和規(guī)章制度實(shí)現(xiàn)著行業(yè)的自我管理、自我效勞、自我監(jiān)視、自我保護(hù)。國際性 隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步推進(jìn)，國際間的互通往來將通過享有局部行業(yè)監(jiān)管職能的協(xié)會組織實(shí)現(xiàn)。三行業(yè)協(xié)會的類型和管理模式縱觀各國行業(yè)協(xié)會的生成與運(yùn)行，存在著兩種管理模式。第一種是“民管模式，即純粹的民間組織體。該模式是憲政上自由結(jié)社權(quán)的充分展現(xiàn)，但它建立在穩(wěn)固的經(jīng)濟(jì)根底和成熟的市場條件下，以美國為代表。另一種是“政社共管模式，即以民間社會管理為主，輔以政府行政監(jiān)管。此模式以德國和日本為代表，這些國家的行業(yè)協(xié)會分為“民辦和“官辦兩種

9、，但以民辦為主，并逐漸實(shí)現(xiàn)著“官辦向“民辦體制的轉(zhuǎn)變。該模式是“政府失靈與 “市場失靈雙重因素整合的結(jié)果，它表達(dá)了行業(yè)協(xié)會的開展與經(jīng)濟(jì)開展、政府管制和法律規(guī)制之間的錯綜關(guān)系與權(quán)衡選擇。我國現(xiàn)存的行業(yè)協(xié)會，按其地位與職能不同可分為協(xié)調(diào)效勞性組織和監(jiān)視效勞性組織，與此相對應(yīng)，我國協(xié)會組織的生長途徑，有體制和體制外兩種方式。體制外的乃由市民社會中自下而上的自發(fā)形成，以期通過行業(yè)協(xié)會的自我管理與自我效勞而實(shí)現(xiàn)整個行業(yè)的總體利益，如作家協(xié)會，中國家具協(xié)會等；體制的是在政府職能轉(zhuǎn)變過程中，在政府的授權(quán)和委托下，分擔(dān)政府的*些職能，主要表達(dá)為對行業(yè)部的監(jiān)視與效勞，如消費(fèi)者協(xié)會。行業(yè)協(xié)會屬于我國?民法?規(guī)定的

10、社團(tuán)法人，既非政府機(jī)構(gòu)，又非營利性機(jī)構(gòu)，即國外通稱的NGOs或NPOs。它的根本職能可以歸結(jié)為八項：代表職能 代表本行業(yè)全體企業(yè)的共同利益。溝通職能 作為政府與企業(yè)之間的橋梁，向政府傳達(dá)企業(yè)的共同要求，同時協(xié)助政府制定和實(shí)施行業(yè)開展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行政法規(guī)和有關(guān)法律。協(xié)調(diào)職能 制定并執(zhí)行行規(guī)行約和各類標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)同行企業(yè)之間的經(jīng)營行為。監(jiān)視職能 對本行業(yè)產(chǎn)品和效勞質(zhì)量、競爭手段、經(jīng)營作風(fēng)進(jìn)展嚴(yán)格監(jiān)視，維護(hù)行業(yè)信譽(yù)，鼓勵公平競爭，打擊、違規(guī)行為。公證職能 受政府委托，進(jìn)展資格審查、簽發(fā)證照，如市場準(zhǔn)入資格認(rèn)證，發(fā)放產(chǎn)地證、質(zhì)量檢驗(yàn)證、生產(chǎn)許可證和進(jìn)出口許可證等等。統(tǒng)計職能 對本行業(yè)的根本情況進(jìn)展統(tǒng)

11、計、分析，并發(fā)布結(jié)果。研究職能 開展對本行業(yè)國外開展情況的根底調(diào)查，研究本行業(yè)面臨的問題，提出建議，出版刊物，供企業(yè)和政府參考。狹義的效勞職能 如信息效勞、教育與培訓(xùn)效勞、咨詢效勞、舉辦展覽、組織會議等等。歸根結(jié)底的說，行業(yè)協(xié)會是行業(yè)利益的一般共同本質(zhì)，是基于對同樣利益的訴求，依托部規(guī)則即行業(yè)協(xié)會利益沖突規(guī)的協(xié)調(diào)來運(yùn)作。毫無疑問，企業(yè)之間的相互關(guān)系是以競爭為根底的，本文探討的關(guān)鍵即：針對行業(yè)部產(chǎn)生的利益沖突，行業(yè)協(xié)會能有什么作為呢.二、行業(yè)管理、行業(yè)自律、行業(yè)協(xié)調(diào)從上面我們可以看出行業(yè)協(xié)會以行業(yè)效勞、行業(yè)自律、行業(yè)代表、行業(yè)協(xié)調(diào)為根本職能。一政企分開必然要求行業(yè)協(xié)會行使行業(yè)管理職能參加WTO，

12、中國政府正在兌現(xiàn)其對世界的承諾：實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)和加大開放度。中國的經(jīng)濟(jì)體制從方案經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣髁x市場經(jīng)濟(jì)，政府的經(jīng)濟(jì)管理模式發(fā)生著重大轉(zhuǎn)變，從無所不管轉(zhuǎn)向有限管理，防止由于“政府失靈造成的社會經(jīng)濟(jì)危機(jī)；參與經(jīng)濟(jì)活動的各類組織的角色、地位、職能及其相互關(guān)系也在發(fā)生深刻的變化，以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)新秩序，并與國際慣例接軌。政府應(yīng)該用市場經(jīng)濟(jì)的眼光審視各部門的職能，重新界定其權(quán)限圍，把諸如行業(yè)準(zhǔn)入條件的制訂與管理即資質(zhì)管理、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制訂、行業(yè)公約的制訂、行業(yè)自律、行業(yè)開展規(guī)劃、行業(yè)培訓(xùn)、行業(yè)評比評優(yōu)等等管理職能歸還行業(yè)協(xié)會，并積極扶持、指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會行使行業(yè)管理職能。市場經(jīng)濟(jì)新秩序的要建立起政府實(shí)施宏觀調(diào)

13、控行業(yè)協(xié)會執(zhí)行行業(yè)管理中間企業(yè)實(shí)行自主經(jīng)營微觀的三個有所區(qū)別又相互銜接的經(jīng)濟(jì)管理層次?！罢?、協(xié)會、企業(yè)三者要各有其位，相輔相成。朱總理語作為成熟的行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)做到能制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)會員之間的交流，協(xié)調(diào)會員之間的利益，制止不公平競爭，規(guī)企業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。社會分工在細(xì)化，但行業(yè)界限卻趨向模糊,行業(yè)管理的界限也就更模糊不清了。因此,我們應(yīng)站在適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)模的角度,跳出部門管理的圈子去思考行業(yè)管理。二行業(yè)管理的實(shí)質(zhì)是對事務(wù)的管理,本質(zhì)上是一種體制因?yàn)?不管在何種情況下,企業(yè)和行業(yè)構(gòu)是復(fù)雜的。所以,這種體制既要利于行業(yè)的協(xié)調(diào)開展,又要適應(yīng)企業(yè)(行業(yè)) 的千差萬別,它應(yīng)當(dāng)是動態(tài)的,非模式的。當(dāng)

14、行業(yè)管理由行業(yè)主管部門實(shí)施,以部門管理代替行業(yè)管理時,由于行業(yè)的界限模糊和行業(yè)的穿插兼容,就必然產(chǎn)生部門與部門之間的管理矛盾。當(dāng)一個部門能從“行業(yè)管理的職能中派生出權(quán)力時,其他部門就只好依從,假假設(shè)一個部門的行業(yè)管理權(quán)力不能形成制約力時,其他部門就會以“部門管理的職能為由,進(jìn)展抵抗或采取“變通方法制肘,進(jìn)展部門管理的延伸,維護(hù)部門利益,行業(yè)管理難以實(shí)施。在政企、政社、政資分開以后,政府從管理企業(yè)轉(zhuǎn)變到管理事務(wù),就必然要從部門管理向行業(yè)管理轉(zhuǎn)變,這是市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求,是需要我們付出一定代價努力學(xué)習(xí)的一項新事業(yè)。談“行業(yè)管理,必然要談行業(yè)管理主體,從總體上把握,現(xiàn)階段政府與行業(yè)協(xié)會應(yīng)構(gòu)成行業(yè)管理

15、的主體。行業(yè)協(xié)會在行業(yè)管理體制中,處于政府和企業(yè)之間,她以自律的行業(yè)管理把企業(yè)的呼聲與愿望反響給政府,為政府宏觀決策效勞。它的存在與開展,從根本上說源自于行業(yè)和企業(yè)的需要。三行業(yè)協(xié)會的獨(dú)立性與其協(xié)商作用本質(zhì)上行業(yè)協(xié)會屬“社會中介機(jī)構(gòu)。而社會中介機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，在于它的獨(dú)立性，這種獨(dú)立性的首要表現(xiàn)，就是它的“民間化，或者叫“非政府化。對政府，它不是附屬物，而是獨(dú)立的社團(tuán)組織，是企業(yè)利益的代表者；對企業(yè)，它不是管理者，而是效勞者，是國家利益的維護(hù)者。它就是要在許多政府部門不應(yīng)管又不便管，管不了也管不好的事情上，發(fā)揮監(jiān)視、協(xié)調(diào)和信息效勞作用。在企業(yè)與社會的有關(guān)方面發(fā)生矛盾時，行業(yè)協(xié)會代表企業(yè)與有關(guān)方面進(jìn)

16、展求同存異的友好協(xié)商，以維系社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定開展。奧地利在行業(yè)自律方面給了我們不少啟示：在奧地利，許多行業(yè)協(xié)會在法律相關(guān)規(guī)定的根底上指定了本行業(yè)的行規(guī)或一些根本規(guī)則和統(tǒng)一模式，供企業(yè)參考執(zhí)行。如奧地利房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會就制定了房屋中介合同的統(tǒng)一模式本。房屋中介公司在與顧客簽訂合同時都可使用此合同模式，既免去了許多麻煩，也便于解決糾紛時有據(jù)可查。同時，在會員企業(yè)發(fā)生糾紛和利益分歧時，行業(yè)協(xié)會在其中起到了調(diào)解的角色。如在奧地利電業(yè)自由化的過程中，有企業(yè)抱怨電力企業(yè)提高電費(fèi)，導(dǎo)致生產(chǎn)本錢提高，而電力企業(yè)則認(rèn)為自己實(shí)在是為生存所迫。于是奧地利工業(yè)協(xié)會將同是協(xié)會會員的雙方企業(yè)召集在一起協(xié)商，最后圓滿解決了矛

17、盾。行業(yè)協(xié)會具體是如何行使起行業(yè)管理與協(xié)調(diào)的呢.其根底和根據(jù)是什么.三、行業(yè)協(xié)會制定利益沖突規(guī)的必要性和可行性 國家對社會的管理依靠的是法律，則，行業(yè)協(xié)會對部的管理就是依靠其協(xié)會章程以及利益沖突規(guī)等規(guī)則指引了。一行業(yè)協(xié)會是現(xiàn)代社會中制約國家權(quán)力、克制市場失靈和國家失靈最有效的制度設(shè)計 權(quán)力制約權(quán)力的理論與實(shí)踐說明，權(quán)力對權(quán)力的制約是有一定的局限性的，權(quán)力制約權(quán)力未能完全表達(dá)的根源，會造成民眾的政治冷漠和主體缺位，難以對權(quán)力制約者產(chǎn)生足夠的鼓勵，同時也無法保障權(quán)力擁有者就一定是社情民意的真正代表?；诖?，權(quán)力制約權(quán)力必須輔以市民社會對權(quán)力的制約，而行業(yè)協(xié)會作為市民社會的根底性力量，在其中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮

18、重要的作用。其有助于推動化進(jìn)程，促進(jìn)國家和私人組織之間的雙向交流與信息溝通，培養(yǎng)和寬容的政治品格，進(jìn)而成為現(xiàn)代的學(xué)校。二開展市場經(jīng)濟(jì)同樣也離不開行業(yè)協(xié)會這是因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會在市場經(jīng)濟(jì)中具有如下功能優(yōu)勢：1行業(yè)協(xié)會可以實(shí)現(xiàn)在國家干預(yù)下企業(yè)的自我防御與保護(hù)；2行業(yè)協(xié)會是克制市場失靈和國家失靈最有效的制度設(shè)計；3行業(yè)協(xié)會為企業(yè)提供國家無法滿足的特殊市場需要和效勞；4行業(yè)協(xié)會是經(jīng)濟(jì)理念的現(xiàn)實(shí)回應(yīng)。從國企業(yè)開展的環(huán)境看，一方面，隨著買方市場格局確實(shí)立，市場飽和，行業(yè)部競爭則愈演愈烈。為爭奪一筆業(yè)務(wù)，一些企業(yè)不惜采取低質(zhì)低價、互相拆臺的不正當(dāng)手段，進(jìn)展無序競爭。這種無序競爭既損傷了企業(yè)肌體，又必然導(dǎo)致企業(yè)行為

19、的失常如偷稅漏稅、偷工減料等現(xiàn)象，使原來在一定國區(qū)域市場甚至國際上處于優(yōu)勢的行業(yè)，在自相殘殺中萎縮，失去聲譽(yù)，丟掉市場。另一方面，個體私營經(jīng)濟(jì)的迅速開展，出現(xiàn)一種以眾多企業(yè)生產(chǎn)同一產(chǎn)品，集聚于*一區(qū)域?yàn)樘卣鞯漠a(chǎn)業(yè)集群。在塊狀經(jīng)濟(jì)，企業(yè)間逐步陷入無序競爭的泥潭，迫切需要加強(qiáng)行業(yè)部的管理。然而，由于所有制構(gòu)造的變化，政府經(jīng)濟(jì)主管部門在傳統(tǒng)方案經(jīng)濟(jì)體制下形成的根據(jù)產(chǎn)品屬性，從上到下，通過制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放生產(chǎn)許可證等手段進(jìn)展管理的作用日趨弱化。我國參加WTO，意味著市場化進(jìn)程的加快。在未來幾年，中國在建立和開展市場經(jīng)濟(jì)體制中，如何形成和管理有序市場，保持市場公平競爭，是一個重要課題。要做好這個課題，

20、其中突出的問題是政府和企業(yè)的關(guān)系。要協(xié)調(diào)和理順政府與企業(yè)的相互關(guān)系問題，必須找出一個結(jié)合點(diǎn)。行業(yè)協(xié)會，作為一樣行業(yè)中生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)或相關(guān)組織出于維護(hù)共同利益而自愿組成的自律性和自我效勞性組織，在規(guī)行業(yè)自我管理行為，促進(jìn)企業(yè)平等競爭，提高行業(yè)整體素質(zhì)，維護(hù)行業(yè)整體利益等方面起著關(guān)鍵性作用。從政府的角度看，政府把宏觀調(diào)控和行業(yè)管理的有關(guān)政策通過行業(yè)協(xié)會來作用于企業(yè)，這和以往政府職能部門和行業(yè)主管部門把指令直接作用于企業(yè)相比，更能夠表達(dá)公平性和可操作性，也更能夠發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)條件下“看不見的手的調(diào)節(jié)功能。從企業(yè)的角度看，行業(yè)協(xié)會可以把企業(yè)的要求和意愿及時反映給政府，從而充當(dāng)政府和企業(yè)間的中介和紐帶

21、；同時又防止了傳統(tǒng)體制下政府對企業(yè)管得過細(xì)、統(tǒng)得過死的弊端。 既然行業(yè)協(xié)會制定利益沖突是有必要的并且同時也是可行的，則，有沒有具體的規(guī)出臺呢.答案是有的。四、市律師協(xié)會的具體例2003年1月11日，市律師協(xié)會召開情況通報會，發(fā)布了4個行業(yè)規(guī)則和?法律效勞委托協(xié)議指引?等一系列業(yè)務(wù)指引。這4個行業(yè)規(guī)則是：?制止律師執(zhí)業(yè)不正當(dāng)競爭規(guī)則?、?律師執(zhí)業(yè)利益沖突認(rèn)定和處理規(guī)則?、?律師執(zhí)業(yè)糾紛調(diào)解規(guī)則?、?律師計時收費(fèi)指引?。所謂律師的執(zhí)業(yè)利益沖突制度，是指發(fā)生了法律規(guī)定的情形，此種情形下律師繼續(xù)執(zhí)行職務(wù)會對委托人的利益造成不利后果，法律因此作出制止或限制律師在上述情形下繼續(xù)執(zhí)行職務(wù)的規(guī)定的制度。據(jù)市律

22、師協(xié)會會長朱洪超介紹，這是迄今為止全國最具可操作性的律師行業(yè)規(guī)則和業(yè)務(wù)指引。他們擬爭取在兩三年，初步形成律師協(xié)會自律規(guī)體系，使律師的執(zhí)業(yè)行為本身也有章可循。一現(xiàn)存規(guī)與問題新出臺的規(guī)則，特別強(qiáng)調(diào)了可操作性。為什么要強(qiáng)調(diào)規(guī)的可操作性.這是因?yàn)椋F(xiàn)有的法律對于律師效勞的規(guī)定太過原則，缺乏可操作性。比方，?律師法?僅寥寥數(shù)千字，規(guī)定了一些概括的原則。全國律師協(xié)會的章程以及一些地方律師協(xié)會的規(guī)定，也往往只是原則性的規(guī)，同樣缺少可操作性。我國本應(yīng)在?律師法?和有關(guān)?訴訟法?中制定系統(tǒng)完善的律師執(zhí)業(yè)沖突制度，但是由于種種原因而沒有這樣做，目前在我國有關(guān)律師執(zhí)業(yè)的利益沖突規(guī)定僅僅散見于法律、部門規(guī)章、司法解釋

23、及規(guī)性文件的一些條款中，?律師法?不僅沒有專章甚至專節(jié)規(guī)定，條款也僅僅只有一條，作為我國律師行業(yè)的最高規(guī)，中華全國律師協(xié)會制定的?律師執(zhí)業(yè)規(guī)?，也僅僅規(guī)定了一條，而且也只是對律師法第34條規(guī)定的重復(fù)。兩個司法解釋的規(guī)定，雖然性質(zhì)上屬于律師執(zhí)業(yè)利益沖突的性質(zhì)，但其制定上述司法解釋并不是從設(shè)立律師執(zhí)業(yè)的利益沖突規(guī)角度進(jìn)展的。同時，現(xiàn)有律師執(zhí)業(yè)利益沖突規(guī)的容和形式均存在重大缺陷：1.規(guī)的容雖然不多，但是很多容存在諸多問題，有的嚴(yán)重侵犯了律師的執(zhí)業(yè)權(quán)利，有的嚴(yán)重背離了中國國情1關(guān)于雙重代理問題。?律師法?第34條規(guī)定：“律師不得在同一案件中為雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人。這條規(guī)定作為律師執(zhí)業(yè)利益沖突的典型容毫

24、無疑問是被廣泛認(rèn)可的，其這樣規(guī)定的合理性也是不言自明的，各國均有此項規(guī)定。值得探討的是，?批復(fù)?及?律師執(zhí)業(yè)規(guī)?卻將此項規(guī)定作擴(kuò)解，認(rèn)為：“同一律師事務(wù)所的律師分別擔(dān)任同一案件原被告雙方代理人的行為也屬于雙重代理，并予以制止。此種做法遭到很多質(zhì)疑，最重要的有兩點(diǎn)：一是此種規(guī)定是否符合法律規(guī)定，是否對律師的執(zhí)業(yè)權(quán)利造成侵害；二是這種規(guī)定在實(shí)踐中是否具有可行性。 2?回避假設(shè)干規(guī)定?第五條是對律師執(zhí)業(yè)權(quán)利的粗暴侵犯。該解釋不僅從一個側(cè)面說明了有關(guān)機(jī)關(guān)對律師權(quán)利的漠視，同時說明從立法上建立律師執(zhí)業(yè)利益沖突制度的重要性及緊迫性。按此司法解釋規(guī)定，在大量存在一家律師事務(wù)所的縣、市區(qū)，但凡屬法院審判人員及

25、其他工作人員配偶、子女或者父母的律師將事實(shí)上被剝奪做律師的權(quán)利，這些律師要么轉(zhuǎn)行，要么失業(yè)，律師的執(zhí)業(yè)權(quán)利就這樣被一個司法解釋輕易剝奪了！2.規(guī)的形式繁多且比擬混亂目前關(guān)于律師執(zhí)業(yè)利益沖突的規(guī)當(dāng)中，既有法律、行政規(guī)章又有司法解釋，不僅有全國律師協(xié)會制訂的規(guī)，現(xiàn)在省級律協(xié)甚至市級律協(xié)都制訂大量有關(guān)律師執(zhí)業(yè)利益沖突的條款，此種混亂狀態(tài)，嚴(yán)重侵害了律師的執(zhí)業(yè)權(quán)利，破壞了我國的法律尊嚴(yán)，破壞了我國的根本訴訟制度，如不盡快予以糾正和制止，將會造成極其嚴(yán)重的的后果。二律師協(xié)會利益沖突規(guī)的改良律協(xié)此次出臺的規(guī)，特別強(qiáng)調(diào)了可操作性。比方，在?制止律師不正當(dāng)競爭規(guī)則?中，對于“不正當(dāng)競爭行為的表現(xiàn)形式有7條規(guī)定

26、，其中又有假設(shè)干細(xì)則。如第六條“執(zhí)業(yè)過程中的不正當(dāng)競爭行為，列入了詆毀、誹謗同行，承諾給客戶回扣，在當(dāng)事人與代理律師間制造糾紛，明示或暗示與司法機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)有特殊關(guān)系以爭攬業(yè)務(wù)，做沒有事實(shí)與法律依據(jù)的承諾，明示或暗示可助當(dāng)事人到達(dá)不正當(dāng)目的或以不正當(dāng)方式到達(dá)目的，提取“案件介紹費(fèi)等8條細(xì)則。再如，第八條“司法環(huán)境中的不正當(dāng)競爭行為，列入了“在司法機(jī)關(guān)及附近200米圍設(shè)立律師廣告牌的容。諸多條款不再流于概念性的、原則性的規(guī)定，而是具體可行，甚至能夠“對號入座。對執(zhí)業(yè)利益沖突作具體認(rèn)定，以保護(hù)當(dāng)事人的利益。 ?律師執(zhí)業(yè)利益沖突認(rèn)定和處理規(guī)則?頗為引人注目。該規(guī)則稱，執(zhí)業(yè)利益沖突包括律師事務(wù)所及其

27、律師與當(dāng)事人、準(zhǔn)當(dāng)事人之間的利益沖突，也包括當(dāng)事人之間的利益沖突。在?律師法?中，涉及利益沖突的，僅有類似第三十四條“律師不得在同一案件中，為雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人這樣的簡單規(guī)定。實(shí)際上，這樣的規(guī)定，很難約束現(xiàn)實(shí)中的多種利益沖突。律協(xié)此次出臺的規(guī)則，將利益沖突分為直接、間接兩種，并分別對其表現(xiàn)形式做出十?dāng)?shù)條規(guī)定。同時規(guī)定了10條相應(yīng)的處理原則，包括對利益沖突的制止、豁免、部防、告知義務(wù)等等，并規(guī)定“律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立利益沖突查證制度。老百姓俗稱“吃了原告吃被告的行為，是律師事務(wù)所及律師與當(dāng)事人利益沖突的主要表現(xiàn)形式。?律師執(zhí)業(yè)利益沖突認(rèn)定和處理規(guī)則?對律師事務(wù)所及律師與當(dāng)事人直接、間接的利益沖突

28、，各規(guī)定了10條。比方，該?規(guī)則?第九條第15款規(guī)定，在民事案件中，同一律師事務(wù)所在訴訟、仲裁對抗性案件中與一方當(dāng)事人依法解除委托業(yè)務(wù)后，在該案件中又承受對方當(dāng)事人的申請擔(dān)任代理人。第16款規(guī)定，律師事務(wù)所投資*公司，同一律師事務(wù)所其他律師又擔(dān)任該公司在訴訟、制裁類對抗性案件中的對方當(dāng)事人的代理人，等等。這些都屬于利益沖突。以往，由于法律沒有具體規(guī)定，這樣的行為常因無法可依而得不到應(yīng)有的處理。而如今，這樣的行為至少違反了行業(yè)規(guī)，因此將承當(dāng)相應(yīng)的行業(yè)責(zé)任。 我認(rèn)為司法行政部門應(yīng)以宏觀管理為主，比方制訂律師業(yè)開展政策和行政規(guī)章、協(xié)助立法機(jī)關(guān)制定相關(guān)法律法規(guī)、確定律師行業(yè)準(zhǔn)入的資格和條件、依法行使行

29、政處分權(quán)等。至于律師違紀(jì)投訴查處、事務(wù)所年檢注冊等具體工作，則應(yīng)大膽地交給律師協(xié)會去做。 其實(shí)，律師協(xié)會的自律管理功能與司法局的行政管理職能是相互補(bǔ)充的。律師嚴(yán)重違紀(jì)、，當(dāng)然會受到行政乃至刑事處分。如果律師因?yàn)椴粔蚓礃I(yè)而引起客戶投訴，但又沒構(gòu)成違紀(jì)，那該怎么辦.這就需要律協(xié)通過制定和實(shí)施行業(yè)規(guī)來管理并給予行業(yè)部處分。 利益沖突規(guī)是擺在那兒了，是不是真正起到作用了呢.五、存在的問題與困難一自律管理存在先天缺乏 1.自律組織存在自利傾向 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密在?國富論?中說：“同行的經(jīng)營者們很少聚到一起，即使為行樂和消遣，其談話的容也是以共謀損害群眾或者以*種陰謀詭計抬高價格而告終。

30、這句經(jīng)常被引用的名言鋒利地指出同業(yè)者之間的卡特爾傾向。行業(yè)協(xié)會會犧牲其他人的利益而過分維護(hù)自己成員的利益，由以從業(yè)者為根底的組織蛻變?yōu)殛P(guān)系密切的俱樂部或卡特爾，這是人們對自律機(jī)制的主要顧慮。近幾年國發(fā)生“行業(yè)自律下的停產(chǎn)限產(chǎn)保價、價格同盟、聯(lián)手縱等事件，都需要把它放在社會利益和公眾利益的大局上，從反壟斷的角度重新審視。所以，對行業(yè)協(xié)會這樣的自律機(jī)構(gòu)本身，也應(yīng)該施以有效的監(jiān)視和控制。中國參加WTO之后，更應(yīng)該重視這一點(diǎn)，我們應(yīng)該按照WTO法律框架下效勞貿(mào)易總協(xié)定第1條第3a款之規(guī)定，保證行業(yè)協(xié)會采取的措施，諸如產(chǎn)品定價、質(zhì)量監(jiān)視、標(biāo)準(zhǔn)制定等不違反我國的義務(wù)和承諾。2.自律組織存在自我瓦解的鼓勵

31、參加行業(yè)協(xié)會的成員都是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，在行業(yè)協(xié)會這個利益群體的部，必然存在角色差異、行為差異和利益差異。雖然大家都清楚“沒有規(guī)性約束的自我利益的追求會使所有有關(guān)各方的自我利益都遭受挫折，但有些情況下，突破自律規(guī)則會給成員方帶來很大的好處。比方為制止出口企業(yè)的惡性低價競銷，行業(yè)組織為提高行業(yè)的整體利益通過合理的限價協(xié)議。此時，對每一個體成員來說，由于協(xié)議要求所有企業(yè)都將保持一個最低價格，因此他可以認(rèn)為其他所有企業(yè)的價格策略是既定的，如果他偷偷違反協(xié)議擅自降價，就將大幅度提高市場份額，獲得可觀的利潤。則，依博弈論分析，降價就是個體成員企業(yè)的嚴(yán)格優(yōu)勢策略。所以，限價協(xié)議本身就提供了瓦解該協(xié)議的鼓勵。

32、 3.自律組織缺乏強(qiáng)制執(zhí)行力 行業(yè)協(xié)會雖然可以決議，但沒有足夠的權(quán)力阻止協(xié)會成員從事被制止的行為。為維持行業(yè)的紀(jì)律與秩序所施加的社團(tuán)罰只能基于法律所賦予的社團(tuán)自治權(quán)限。因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會沒有被立法機(jī)構(gòu)賦予調(diào)查、起訴或懲罰錯誤的權(quán)力，由這些機(jī)構(gòu)制定的行為規(guī)章“缺少牙齒。畢竟行業(yè)部的規(guī)章和有強(qiáng)制力保證的國家法律相比相差很大。而且，源于我國行業(yè)協(xié)會開展模式的弊端：先開展，后管理；先繁榮，后規(guī)；先規(guī)章，后法律的推進(jìn)模式。我國現(xiàn)行的協(xié)會的成立絕大局部是依托行業(yè)主管部門。一方面，行業(yè)協(xié)會自身還沒在市場中找到應(yīng)有的坐標(biāo)，缺乏被行業(yè)部企業(yè)廣泛成認(rèn)的根底；另一方面，行業(yè)協(xié)會被設(shè)置為政治體制改革過程中政府部門分流人員的

33、“過渡組織。濃烈的行政色彩必然直接影響了行業(yè)協(xié)會的經(jīng)濟(jì)職能，然而經(jīng)濟(jì)職能是其存續(xù)的價值所在。相應(yīng)地，大多數(shù)的行業(yè)協(xié)會在職能定位上多偏重于為政府效勞，有的則被視為所謂“二政府，并不能真正反映行業(yè)的問題和要求行業(yè)協(xié)會開展存在兩種模式，一種是先制定法律法規(guī)約束協(xié)會組織的設(shè)立與開展；第二種是先開展后立法。作為開展中國家的中國，在沒有之間的經(jīng)歷可循時，為了加快行業(yè)協(xié)會的開展，以適應(yīng)國內(nèi)、國外經(jīng)濟(jì)環(huán)境，第二種模式的約束機(jī)制更合理，然而也存在弊端?？偟膩砜?，行業(yè)協(xié)會在進(jìn)展行業(yè)管理、行業(yè)協(xié)調(diào)時面臨著二多樣的困難1.行業(yè)協(xié)會的自律性手段缺乏這主要表達(dá)在當(dāng)行業(yè)個別企業(yè)有違規(guī)現(xiàn)象時，行業(yè)協(xié)會無法充分、順利地從維護(hù)本

34、行業(yè)共同利益的角度出發(fā)，對違規(guī)者進(jìn)展懲戒。由于缺乏必要的法規(guī)指導(dǎo)，一些行業(yè)協(xié)會在遇到個別企業(yè)違規(guī)時，要么采取一些“非常手段，結(jié)果又回到了政府直接干預(yù)的老路，違背了行業(yè)協(xié)會的根本職能；要么因?qū)ふ也坏椒梢罁?jù)對違規(guī)者進(jìn)展制約，使大多數(shù)生產(chǎn)企業(yè)對協(xié)會喪失信心，行業(yè)協(xié)會由此名存實(shí)亡。2.行業(yè)協(xié)會的管理體制有待進(jìn)一步理順按民政部規(guī)定，所有行業(yè)協(xié)會都?xì)w民政局登記注冊，目前民政部門對行業(yè)協(xié)會的登記管理等同于其他組織，可是當(dāng)行業(yè)協(xié)會對違規(guī)者制裁時，民政部門往往出來干預(yù)，認(rèn)為行業(yè)協(xié)會只能提供效勞，無權(quán)懲戒。現(xiàn)在看來，行業(yè)協(xié)會的開展迫切需要在注冊和管理方面區(qū)別對待。目前各行業(yè)協(xié)會都掛靠本行業(yè)的同級政府主管部門，并

35、由該主管部門負(fù)責(zé)管理協(xié)會工作。行業(yè)協(xié)會與政府管理部門的關(guān)系不清晰。行業(yè)協(xié)會是政府和企業(yè)的中介，既不能完全取代政府行業(yè)主管部門的調(diào)控和管理職能，也不能成為政府管理企業(yè)的一個分屬機(jī)構(gòu)。但兩者的度如何把握，特別是在業(yè)務(wù)上，行業(yè)協(xié)會與政府管理部門的管理職能有相互穿插時，如何去擺正主次，這些問題在實(shí)際操作中都急待有明確的規(guī)定。3.行業(yè)協(xié)會的運(yùn)行機(jī)制未能根據(jù)不同行業(yè)的不同特點(diǎn)而設(shè)立每個行業(yè)有著各自不同的行業(yè)特點(diǎn)，有的側(cè)重于價格自律，有的側(cè)重于產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的管理，有的側(cè)重于效勞功能的發(fā)揮，有的側(cè)重于產(chǎn)品營銷，不能一概而論，更不能以一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來衡量一個行業(yè)協(xié)會的運(yùn)作是否規(guī)。4.缺乏協(xié)調(diào)能力強(qiáng)的行業(yè)協(xié)會管理

36、人員行業(yè)管理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既要有很強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力，又要有一流的市場分析、預(yù)測等專業(yè)能力。目前我國的行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人員，大局部為現(xiàn)任或歷任的行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，具有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力。但他們由于年齡偏大，對行業(yè)新開展以及未來市場格局的把握等方面反響滯后，有必要補(bǔ)充一些有系統(tǒng)專業(yè)知識的年輕人，優(yōu)勢互補(bǔ)，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會的管理和效勞職能。5.行業(yè)協(xié)會活動經(jīng)費(fèi)來源問題根據(jù)對市的調(diào)查，目前行業(yè)協(xié)會會費(fèi)較低，政府允許行業(yè)協(xié)會辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體，以解決會費(fèi)缺乏問題。顯然，行業(yè)協(xié)會辦實(shí)體不符合市場經(jīng)濟(jì)的做法，將影響其公正性和權(quán)威性。本市現(xiàn)有123家行業(yè)協(xié)會，但大多難以承當(dāng)起“行業(yè)代言人的作用。市社團(tuán)局日前對全市行業(yè)協(xié)會進(jìn)展問卷調(diào)查

37、，很多行業(yè)協(xié)會認(rèn)為，由于政策法規(guī)不完善，行業(yè)協(xié)會的職能模糊不清，致使行業(yè)協(xié)會難有作為。本市*局機(jī)構(gòu)改革后，曾將行業(yè)新辦企業(yè)的先期論證、行業(yè)統(tǒng)計和產(chǎn)品價格初審等職能轉(zhuǎn)移到相關(guān)協(xié)會，但由于沒有法規(guī)保障，隨著該局機(jī)構(gòu)的再改革，這些本應(yīng)由協(xié)會承當(dāng)?shù)穆毮苡直弧笆绽U給該局下屬單位。這種隨意改變行業(yè)協(xié)會職能的做法，使行業(yè)協(xié)會在會員單位中的權(quán)威性大大降低，行業(yè)協(xié)會自然也無法發(fā)揮行業(yè)自律的功能。而政府所屬事業(yè)單位承當(dāng)本應(yīng)由行業(yè)協(xié)會承當(dāng)?shù)穆毮?，又可能對其他所有制、其他部門的企業(yè)造成競爭的不公平。除了存在著這些問題與困難外，我們還得注意的是利益沖突規(guī)本身是否可行是否合法，那就關(guān)乎行業(yè)協(xié)會制定的利益沖突規(guī)同國家制定法

38、之間的關(guān)系。六、行業(yè)協(xié)會制定的利益沖突規(guī)同國家制定法之間的關(guān)系一行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)是自治的其自治權(quán)包括規(guī)章制訂權(quán)、非法律懲罰權(quán)、監(jiān)管權(quán)和爭端解決權(quán)。行業(yè)協(xié)會在行使上述自治權(quán)力時，國家原則上應(yīng)當(dāng)尊重行業(yè)協(xié)會的自治權(quán)，對于行業(yè)協(xié)會在行使自治權(quán)過程中所發(fā)生的與國家權(quán)力的沖突，應(yīng)當(dāng)由法院裁決。行業(yè)協(xié)會的規(guī)章制定權(quán)在現(xiàn)代社會中具有重要功能，行業(yè)協(xié)會規(guī)章是現(xiàn)代一些制定法的產(chǎn)生之源，其可以在公共秩序紊亂時為社會提供必要的秩序控制，在制定法沒有規(guī)定的情形下，行業(yè)協(xié)會規(guī)章可以成為制定法的替代物；而在制定法存在的情況下，其可以在一定程度上矯正制定法的缺陷，為制定法頒行提供一種試錯機(jī)制。自然，行業(yè)協(xié)會規(guī)章很容易發(fā)生與制定

39、法強(qiáng)制性規(guī)定相沖突的情形，在這時候，法官不應(yīng)當(dāng)以行業(yè)協(xié)會規(guī)章與國家制定法是否存在形式上的一致性來判斷行業(yè)協(xié)會規(guī)章的效力，而是應(yīng)當(dāng)盡量融入到行業(yè)協(xié)會的語境中，本著追質(zhì)理性的態(tài)度來具體評斷行業(yè)協(xié)會規(guī)章的效力。而對于行業(yè)協(xié)會的非法律懲罰，法官應(yīng)當(dāng)支持，不能因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會已經(jīng)進(jìn)展了處分而減少制定法層面懲罰的種類和數(shù)量。對于行業(yè)協(xié)會在部爭端解決機(jī)制運(yùn)作中所達(dá)成的仲裁裁決和調(diào)解協(xié)議，法官原則上應(yīng)當(dāng)支持，賦予其強(qiáng)制執(zhí)行的效力，除非仲裁裁決和調(diào)解協(xié)議違反憲法秩序和嚴(yán)重侵犯社會公共利益。對于仲裁裁決和調(diào)解協(xié)議的審查重點(diǎn)也只是審查是否違反了自愿原則，而不是對糾紛的重新處理和審查。二重新確立政府與行業(yè)協(xié)會的關(guān)系：“合作主義體制我認(rèn)為中國應(yīng)該按照合作主義原則重建政府與行業(yè)協(xié)會的關(guān)系。政府對行業(yè)協(xié)會的控制策略應(yīng)該從“強(qiáng)制向“利誘轉(zhuǎn)變，而政府與行業(yè)協(xié)會之間的關(guān)系應(yīng)該從“不平等-依附向“平等-合作轉(zhuǎn)變，建立一種有效的“談判-合作機(jī)制。行業(yè)協(xié)會與政府管理部門的關(guān)系是合作伙伴關(guān)系