1、2022年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫大全-（單選題4）一、單選題1.代銷期滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量的比例為（）時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認購的股東。A、60%B、65%C、70%D、75%答案：C解析：代銷期滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量的比例70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認購的股東。2.對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的預(yù)測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A、基本分析法B、技術(shù)分析法C、量化分析法D、定性分析法答案：A解析：考查基本分析法的缺點。3.對使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，

2、不易為普通公眾所接受，具有這種特點的股票投資分析方法是（）。A、基本分析法B、技術(shù)分析法C、量化分析法D、定性分析法答案：C解析：考查量化分析法的缺點。4.對于公司治理情況的分析主要包括（）。公司董事會的構(gòu)成及運作高級管理人員的經(jīng)驗和水平公司財務(wù)狀況管理團隊的穩(wěn)定性A、B、C、D、答案：C解析：考查公司治理情況的分析；主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會、監(jiān)事會構(gòu)成及運作，高級管理人員的經(jīng)驗和水平以及管理團隊的穩(wěn)定性等。5.發(fā)審委是股票發(fā)行制度的重要組成部分，其職權(quán)行使與股票發(fā)行核準(zhǔn)制密切相關(guān)。在核準(zhǔn)制下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質(zhì)審查，既行

3、使行政權(quán)力又要作出（）。A、商業(yè)判斷B、經(jīng)營判斷C、風(fēng)險判斷D、收益判斷答案：A解析：本題考查發(fā)審委制度的內(nèi)容。6.反映某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟或自然環(huán)境變化打擊時業(yè)績穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。A、行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B、行業(yè)可持續(xù)性C、抗外部沖擊的能力D、政府關(guān)系答案：C解析：考查行業(yè)分析因素中的抗外部沖擊的能力。7.反映一家公司的股票價值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A、市凈率倍數(shù)B、市盈率倍數(shù)C、市銷率倍數(shù)D、企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)答案：A解析：考查市凈率的含義。8.反映一家公司的股權(quán)價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A、市凈率倍數(shù)B、市盈率倍數(shù)C、市銷率倍數(shù)D、企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)答案：

4、C解析：考查市銷率的含義。9.高油價可能對整個交通運輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A、行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B、行業(yè)可持續(xù)性C、抗外部沖擊的能力D、政府關(guān)系答案：C解析：考查行業(yè)分析因素中的抗外部沖擊的能力，它考查某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟或自然環(huán)境變化打擊時業(yè)績的穩(wěn)定性。10.個國家或地區(qū)的經(jīng)濟對于股票價格的影響是（）。經(jīng)濟運行態(tài)勢良好時，股票價格上升經(jīng)濟運行態(tài)勢較差時，股票價格上升經(jīng)濟運.行態(tài)勢良好時，股票價格下降經(jīng)濟運行態(tài)勢較差時，股票價格下降A(chǔ)、B、C、D、答案：C解析：考查影響股價變動的宏觀經(jīng)濟因素。11.根據(jù)科創(chuàng)板上

5、市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行），科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合（）。擬配售股份數(shù)量不超過本次配售前股本總額的50%擬配售股份數(shù)量不超過本次配售前股本總額的40%控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行A、B、C、D、答案：C解析：根據(jù)科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行），科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售前股本總額的50%;控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量；采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。12.根據(jù)股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。

6、A、記名股票和無記名股票B、優(yōu)先股和普通股C、無表決權(quán)股和表決權(quán)股D、普通股和特別股答案：D解析：考查股票的分類依據(jù)。根據(jù)股東享有權(quán)利的不同，股票分為普通股和特別股。13.根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個階段。A、幼稚期成熟期成長期衰退期B、衰退期成長期成熟期幼稚期C、幼稚期成長期成熟期衰退期D、成長期幼稚期成熟期衰退期答案：C解析：考查行業(yè)生命周期。14.根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。強式有效市場中式有效市場半強式有效市場弱式有效市場A、B、C、D、答案：D解析：證券市場根據(jù)證券價格對信息反應(yīng)程度的劃分，可分為強式有效市場、半強式有效市場、

7、弱式有效市場。15.公開發(fā)行股票的優(yōu)點有（）。募集資金潛力大集中股權(quán)辦大事提高企業(yè)商譽發(fā)行費用較高增強股票流動性A、B、C、D、答案：D解析：采用公開發(fā)行的有利之處在于以眾多投資者為發(fā)行對象,股票發(fā)行的數(shù)量多，籌集資金的潛力大;投資者范圍大,可避免發(fā)行的股票過于集中或被少數(shù)人操縱;公開發(fā)行可增強股票的流動性,有利于提高發(fā)行人的社會信譽。但公開發(fā)行的發(fā)行條件比較嚴(yán)格,發(fā)行程序比較復(fù)雜,登記核準(zhǔn)的時間較長,發(fā)行費用較高。16.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列（）方式確定發(fā)行價格。A、網(wǎng)下投資者詢價B、向目標(biāo)投資者詢價C、向戰(zhàn)略投資者詢價D、直接定價答案：D解

8、析：公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當(dāng)通過直接定價的方式確定發(fā)行價格。17.公司的各種財務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率杠桿比率每股收益銷售利潤率A、B、C、D、答案：C解析：考查杜邦公式的基本含義。凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。18.公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A、定增加較高B、可能增加較高C、一定減少較低D、可能增加較低答案：B解析：考查公司盈利水平、股利政策與股票投資價值的關(guān)系。19.公司進行并購重組對其經(jīng)營狀況的

9、影響是（）。A、并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況B、并購重組會使公司的經(jīng)營狀況惡化C、并購重組對公司經(jīng)營狀況沒有影響D、并購重組不一定會改善公司的經(jīng)營狀況答案：D解析：考查公司并購重組對經(jīng)營狀況的影響。公司并購重組總會引起股價劇烈波動，但要分析此舉對公司的長期發(fā)展是否有利，并購重組后能否改善公司的經(jīng)營狀況，這是決定股價變動方向的重要因素。20.公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價格（）A、上漲B、下跌C、不變D、可能上漲，可能下跌答案：D解析：考查公司增資減資對股票價格的影響。公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，對不同公司的影響不盡相同。在沒有產(chǎn)生相應(yīng)效益前，增資可能使每

10、股凈資產(chǎn)下降，進而可能促使股價下跌。但對那些業(yè)績優(yōu)良、財務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径?，增資會增加公司經(jīng)營實力，給股東帶來更多回報，使得股價上漲。21.公司有下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。上市公司最近36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正上市公司及控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為嚴(yán)重損害投資者合法權(quán)益上市公司的普通職員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查A、B、C、D、答案：D解析：不得公開發(fā)行證券的情形：上市公司最近12個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)；上市公司或現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立

11、案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。22.股價指數(shù)的主要功能包括（）。綜合反映一定時期內(nèi)某一證券市場上股票價格的變動方向和變動程度為投資者和分析家研究、判斷股市動態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向做出分析作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)作為投資者業(yè)績評價的標(biāo)尺，提供一個股市投資的基準(zhǔn)回報A、B、C、D、答案：A解析：股價指數(shù)的主要功能。23.股票按面值發(fā)行，被稱為（）。A、溢價發(fā)行B、折價發(fā)行C、平價發(fā)行D、配額發(fā)行答案：C解析：考查股票發(fā)行價格與面值的關(guān)系。發(fā)行價格等于面值時，為平價發(fā)行。24.股票的賬面價值又被稱為（）。面值股票凈值每股凈資產(chǎn)內(nèi)在價值A(chǔ)、B、C、D、答案：C解析：

12、考查股票的賬面價值。25.股票發(fā)行制度不包括（）。A、發(fā)行主體B、發(fā)行監(jiān)管制度C、發(fā)行方式D、發(fā)行定價答案：A解析：股票發(fā)行制度不包括發(fā)行主體。26.股票分析師根據(jù)經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理，對決定股票價值及價格的基本要素進行分析，評估股票的投資價值，判斷股票的合理價位，提出相應(yīng)投資建議的方法是（）。A、定性分析法B、量化分析法C、技術(shù)分析法D、基本分析法答案：D解析：考查基本分析法的概念。27.股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。使用大量數(shù)據(jù)使用大量模型使用電腦以價格判斷為基礎(chǔ)A、B、C、D、答案：A解析：考查量化分析方法的特點。28.股票價格的波動是對市場供求均衡狀

13、態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。A、基本分析法B、技術(shù)分析法C、量化分析法D、定性分析法答案：B解析：考查技術(shù)分析法的內(nèi)容。29.股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。算數(shù)平均法幾何平均法加權(quán)平均法A、B、C、D、答案：A解析：編制股票價格指數(shù)的方法。30.股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。市場價格成交量價和量的變化完成變化所經(jīng)歷的時間A、B、C、D、答案：D解析：考查股票市場行為的表現(xiàn)形式。31.股票投資的主要分析方法包括（）?；痉治龇ǘㄐ苑治龇夹g(shù)分析法量化分析法A、B、C、D、答案：C解析：考查股票投資的主要分析方法。32.關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。A

14、、網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行B、網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金C、網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金D、投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行答案：D解析：首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)和網(wǎng)下發(fā)行同時進行，網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者在申購時無須繳付申購資金，投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行。33.關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是（）。A、優(yōu)先股二級市場價格波動大，適合投機交易B、優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負C、優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D、優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股答案：D解析：考查發(fā)行和購買優(yōu)先股的意義。優(yōu)先股收人較穩(wěn)定適合中長線投資；優(yōu)先股股息不可稅前扣除；優(yōu)先股股東的經(jīng)營決策受限

15、；當(dāng)公司盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息可能會大大低于普通股。34.國家股從資金來源上主要有（）。財政部門的預(yù)算撥款補助現(xiàn)有國企改組股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)代表國家投資的政府部門進行的投資代表國家投資的投資公司進行的投資A、B、C、D、答案：C解析：國家股的資金來源。35.航空業(yè)可能具有較高的長期負債率，而零售業(yè)則非常依賴短期流動性，這反映了不同行業(yè)的（）不同。A、行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B、行業(yè)可持續(xù)性C、監(jiān)管及稅收待遇D、財務(wù)與融資問題答案：D解析：考查行業(yè)分析因素中的財務(wù)與融資問題。36.宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是（）。波及范圍廣干擾程度深作用機制簡單可能導(dǎo)致股價波動幅度較大A、B、C、D、答案：

16、C解析：考查影響股價變動的宏觀經(jīng)濟與政策因素。宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復(fù)雜并可能導(dǎo)致股價波動幅度較大。37.滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）A、5%B、8%C、10%D、15%答案：C解析：滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。38.滬港通試點初期，香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于（）萬元的個人投資者。A、人民幣20B、人民幣50C、人民幣80D、人民幣100答案：B解析：香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資

17、產(chǎn)合計不低于人民幣50萬元的個人投資者。39.匯率的變化對于社會經(jīng)濟的影響是（）。A、匯率變化有利于經(jīng)濟發(fā)展B、匯率變化不利于經(jīng)濟發(fā)展C、匯率變化對經(jīng)濟發(fā)展有利有弊D、匯率變化對經(jīng)濟發(fā)展沒有影響答案：C解析：考查匯率調(diào)整對社會經(jīng)濟的影響。40.貨幣隨時間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A、現(xiàn)值B、內(nèi)在價值C、時間價值D、終值答案：C解析：考查貨幣的時間價值的概念。41.基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。宏觀經(jīng)濟分析投資分析行業(yè)和區(qū)域分析公司分析A、B、C、D、答案：D解析：考查基本分析法的主要內(nèi)容。42.集合競價下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。價格優(yōu)先同等價格下、時間優(yōu)先客戶優(yōu)先機構(gòu)優(yōu)先A、B、C

18、、D、答案：A解析：集合競價下的交易應(yīng)當(dāng)遵循價格優(yōu)先，同等價格，時間優(yōu)先的順序。43.甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為（）家。A、5B、10C、20D、30答案：C解析：公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于20。44.甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。A、1/2B、0C、2/3D、1答案：D解析：公司長期未按約定分配股息，優(yōu)先股股東恢復(fù)到與普通股股東相同的表決權(quán)。45.僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是股票投資分析方法中的（）。A、基本

19、分析法B、技術(shù)分析法C、量化分析法D、定性分析法答案：B解析：考查技術(shù)分析法的概念。46.開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。公正性合法性有效性真實性A、B、C、D、答案：B解析：開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循合法性和真實性的原則。47.考查市場利率對股票價格的影響。A、會刺激股票市場B、會抑制股票市場C、對股票市場沒有影響D、既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用答案：D解析：考查通貨膨脹對股票價格的影響。48.可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）經(jīng)濟形勢的變化宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整賬面價值的變化供求關(guān)系的變化A、B、C、D、答案：D解析：考查影響股票內(nèi)在價值變化的因素。4

20、9.可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A、企業(yè)自由現(xiàn)金流B、股權(quán)自由現(xiàn)金流C、股票紅利D、利息答案：B解析：考查對股權(quán)自由現(xiàn)金流的理解。50.李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A、強制分紅優(yōu)先股B、固定股息優(yōu)先股國家C、可累積優(yōu)先股D、參與優(yōu)先股答案：C解析：可累積優(yōu)先股定義。51.利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標(biāo)分類中的（）A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)答案：A解析：考查先行性指標(biāo)。先行性指標(biāo)例如利

21、率水平、貨幣供給、消費者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價格、企業(yè)投資規(guī)模等。52.利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關(guān)研究的一種股票分析方法是（）。A、基本分析法B、技術(shù)分析法C、量化分析法D、定性分析法答案：C解析：考查量化分析法的概念。53.劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）萬元。A、220B、240C、200D、180答案：C解析：發(fā)放股票股利不影響股東在公司中占有的權(quán)益比例和股票的賬面價值。54.目前我國證券交易所采用的競價方式是（）。A、定時競價和集合競價B、分

22、散競價和連續(xù)競價C、集合競價和連續(xù)競價D、定時競價和連續(xù)競價答案：C解析：目前我國證券交易所采用的競價方式是集合競價和連續(xù)競價。55.融券交易也是一種（）。A、賣空交易B、買入交易C、置換交易D、融資交易答案：A解析：融券交易是一種賣空交易。56.上市公司出現(xiàn)（）情形可以向證券交易所申請退市。上市股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易上市公司被其他公司實施控股合并上市公司股東大會決議公司解散其他收購人向所有股東發(fā)出收購或收購全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件A、，B、C、D、答案：A解析：上市公司可以向證券交易所申請退市

23、的情形。57.上市公司的財務(wù)報表必須依法及時向社會公開，這體現(xiàn)了證券交易的（）原則。A、透明B、及時C、公開D、公平答案：C解析：證券交易原則的理解運用。58.上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強制退市。公司股本總額超過4億元，上市公司社會公眾持股比例不足公司股份總數(shù)的10%，且在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件。上市公司連續(xù)10個交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價均低于股票面值上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財務(wù)會計報告中的重大錯報或者虛假記載法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露年度報告或者半年度報告A、B、C、D、答案：D解析：上市公司發(fā)生被強制退市的情

24、形。上市公司連續(xù)20個交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價均低于股票面值，會被強制退市。59.上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A、前次募集資金使用情況需要進行披露B、金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)C、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商D、募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定答案：C解析：上市公司募集資金使用應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：前次募集資金基本使用完畢，且使用進度和效果與披露情況基本一致；本次募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和法律、行政法規(guī)的規(guī)定；除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者

25、間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司；本次募集資金投資實施后，不會與控股股東、實際控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或者影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性。60.社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。A、繁榮蕭條衰退復(fù)蘇B、繁榮衰退蕭條復(fù)蘇C、復(fù)蘇繁榮蕭條衰退D、蕭條繁榮衰退復(fù)蘇答案：B解析：考查經(jīng)濟周期循環(huán)的四個階段。61.深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A、100B、120C、105D、130答案：D解析：深股通起始額度每日為130億元人民幣。62.深圳證券交易所的股價指數(shù)包括（）。深證成分指數(shù)深證綜合指數(shù)深證A股指數(shù)深證500指

26、數(shù)A、B、C、D、答案：A解析：深證指數(shù)包含的內(nèi)容。63.深圳證券交易所開盤集合競價時間為（）。A、9：159：25B、9:159:30C、9：209：30D、9：159：35答案：A解析：深圳證券交易所開盤集合競價時間為9:159:25。64.使用絕對估值法估計公司的股票價值需要考慮的因素有（）。時期各期現(xiàn)金流未來所有時期的平均貼現(xiàn)率各期現(xiàn)金紅利A、B、C、D、答案：A解析：考查絕對估值法下對公司股票價值的計算。65.市場利率對股票價格的影響體現(xiàn)在市場利率提高，（）。A、公司股息增加，股票價格下降B、公司股息增加，股票價格上升C、公司股息減少，股票價格下降D、公司股息減少，股票價格上升答案：

27、C解析：考查市場利率對股票價格的影響。66.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A、10%B、20%C、30%D、40%答案：A解析：網(wǎng)上資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%。67.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A、50%B、60%C、70%D、80%答案：B解析：首次公開發(fā)行股票釆用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行

28、股票數(shù)量的60%。68.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得（）。A、低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%B、高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%C、低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%D、高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%答案：C解析：首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%。69.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A、網(wǎng)下投資者的報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)B、網(wǎng)下投資

29、者應(yīng)當(dāng)給出三個不同報價供主承銷商參考C、網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價D、網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價答案：B解析：網(wǎng)下投資者只能有一個報價。70.首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的（）。A、全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B、全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C、按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D、需進行網(wǎng)下詢價答案：B解析：首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的，全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行。71.首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。網(wǎng)下發(fā)行網(wǎng)上發(fā)行向戰(zhàn)略投資者配售向個人投資者配售A、B、C、D、答案：D解析：考查首次公開發(fā)行股票的方式：網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行及向戰(zhàn)略投資者配售等方式。72.通常情況下，股票價格的

30、變動和經(jīng)濟景氣循環(huán)的關(guān)系是（）。A、股票價格的變動先于經(jīng)濟景氣循環(huán)B、股票價格的變動與經(jīng)濟景氣循環(huán)同時進行C、股票價格的變動晚于經(jīng)濟景氣循環(huán)D、股票價格的變動與經(jīng)濟景氣循環(huán)無關(guān)答案：A解析：考查股票價格的變動和經(jīng)濟景氣循環(huán)的關(guān)系，即在經(jīng)濟高漲后期，股價已率先下跌，.在經(jīng)濟尚未全面復(fù)蘇之際，股價已先行上漲。73.通貨膨脹之初，股價會（），當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，股價會（）。A、上升下降B、下降下降C、上升上升D、下降上升答案：A解析：考查通貨膨脹對股票價格的影響。74.投資者向證券公司交納一定的保證金，融人一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A、融資交易B、借貸交易C、融券交易D、

31、證券交易答案：C解析：融券交易的概念。75.委托受理的手續(xù)和過程包括（）。委托承接委托受理委托執(zhí)行委托撤銷A、B、C、D、答案：C解析：委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷。76.我國公司法規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)（），依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。遵守法律行政法規(guī)公司章程尊重慣例A、B、C、D、答案：A解析：我國公司法規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。77.

32、我國公司獲得利潤的分配順序為（）。提取法定盈余公積提取任意盈余公積繳納企業(yè)所得稅彌補虧損分配現(xiàn)金股利A、B、C、D、答案：B解析：企業(yè)利潤應(yīng)當(dāng)先繳納所得稅，再進行分配，分配順序為：彌補虧損、提取法定盈余公積、提取任意盈余公積、分配股利。78.下列（）時間點，不能進行科創(chuàng)板連續(xù)競價。A、13:20B、11:30C、9:20D、14：50答案：C解析：上海證券交易所科創(chuàng)板連續(xù)競價時間為：9:3011:30、13:0015:00。79.下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)納斯達克指數(shù)金融時報證券交易指數(shù)日經(jīng)平均股價指數(shù)A、B、C、D、答案：A解析：上述皆

33、為境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。80.下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A、甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B、乙公司最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C、丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D、丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股答案：C解析：主板上市公司增股所需滿足的條件。除金額類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)投資的情形。81.下列不屬于境內(nèi)上市外資股的特點的是（）。A、記名股票B、人民幣認購、買賣C、人民幣

34、標(biāo)明股票面值D、投資者包括外國自然人、法人和其他組織答案：B解析：境內(nèi)上市外資股以外幣認購買賣。82.下列關(guān)于股票的流動性說法正確的是（）。通常情況下，大盤股的流動性強于小盤股通常情況下，小盤股的流動性強于大盤股通常情況下，非上市公司股票的流動性強于上市公司股票通常情況下，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票A、B、C、D、答案：B解析：考查對股票流動性的理解：通常情況下，大盤股的流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票。83.下列說法中，正確的是（）。A、證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B、交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C、國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D、

35、上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五答案：D解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時間；交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延；國家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。84.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、紐約證券交易所D、香港證券交易所答案：B解析：考查對深交所托管制度的了解。85.下列屬于經(jīng)濟指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。利率水平國內(nèi)生產(chǎn)總值個人收人企業(yè)工資支出A、B、C、D、答案：B解析：考查同步性指標(biāo)的具體內(nèi)容。同步性指標(biāo)如個人收入、企業(yè)工資支出、國內(nèi)生產(chǎn)總值、

36、社會商品銷售額等。86.下列屬于經(jīng)濟指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。利率水平國內(nèi)生產(chǎn)總值貨幣供給消費者預(yù)期A、B、C、D、答案：D解析：考查先行性指標(biāo)的具體內(nèi)容。先行性指標(biāo)例如利率水平、貨幣供給、消費者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價格、企業(yè)投資規(guī)模等。87.下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機構(gòu)保管。資深股民王某深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)甲公司證券公司乙公司A、B、C、D、答案：D解析：證券存管的定義；證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物的行為。88.下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A、趙某是政府部門

37、工作人員，申請開設(shè)了個人證券賬戶B、張某在開設(shè)證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C、王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶答案：C解析：投資者應(yīng)當(dāng)以本人的名義開設(shè)證券賬戶，不得冒用他人名義。89.相對于優(yōu)先股，永續(xù)債獨有的特點不包括（）。A、清償順序優(yōu)先B、利息稅前扣除C、無管理決策權(quán)D、無固定贖回期限答案：D固定贖回期限為優(yōu)先股的特點。90.相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是（）。A、無法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B、便于股票分割C、發(fā)行價格靈活D、有發(fā)行價格的最低界限答案：D解析：考查有面額股票和無面額股票的

38、特點。有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活是無面額股票的特點。91.相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。A、到期還本付息B、剩余財產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C、稅后利潤優(yōu)先支付利息D、更容易判斷本質(zhì)答案：C解析：債券的利息來源于稅前。92.行業(yè)分析主要分析的是（）。行業(yè)所屬的不同市場類型所處的不同生命周期行業(yè)業(yè)績對股票價格的影響區(qū)域經(jīng)濟對股票價格的影響A、B、C、D、答案：A解析：考查行業(yè)分析的內(nèi)容。93.以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未售出的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A、自銷B、全額包銷C、余額包銷D、代銷答案：C解析：余額包銷的定義，指由承

39、銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。94.以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A、外資股B、紅籌股C、H股D、B股答案：B解析：紅籌股定義。95.以下（）交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動D、報價驅(qū)動答案：B解析：連續(xù)交易的特點：市場為投資者提供了交易的即時性;交易過程中可以反映更多的市場價格信息。96.以下（）交易機制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅(qū)動的。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動D、報價驅(qū)動答案：C解析：指令

40、驅(qū)動又稱訂單驅(qū)動市場，證券交易價格由買方訂單和賣方的訂單共同驅(qū)動。97.以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）A、港證50指數(shù)B、恒生指數(shù)C、港證綜合指數(shù)D、港證新指數(shù)答案：B解析：恒生指數(shù)的定義。98.引起股票價格變動的直接原因是（）。A、流動性擠壓B、政治因素C、公司經(jīng)營狀況的變化D、買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換答案：D解析：考查引起股票價格變動的直接原因。引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換。99.影響股價變化的其他因素包括（）。心理因素人為操縱因素政策及制度因素宏觀經(jīng)濟因素A、B、C、D、答案：B解析：考查影響股價變動的其他因素；戰(zhàn)爭，政

41、治事件，重大政策的出臺、發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布，國家、地區(qū)之間政治經(jīng)濟的變化和不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件。100.影響股票投資價值的內(nèi)部因素包括（）。公司凈資產(chǎn)股利政策并購重組貨幣政策A、B、C、D、答案：A解析：考查影響股票投資價值的內(nèi)部因素，包括公司凈資產(chǎn)、盈利水平、股利政策、股份分割、增資減資以及并購重組等。101.優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A、企業(yè)破產(chǎn)時對剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B、比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C、股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D、優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員答案：C解析：優(yōu)先股參與公司決策管理權(quán)利受限，對公司剩余財產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，在債權(quán)人

42、之后。102.有限售條件股份包括（）。國家持股外資持股國有法人持股其他內(nèi)資持股A、B、C、D、答案：D解析：有限售條件股份具體包括的內(nèi)容。103.運用紅利貼現(xiàn)模型進行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。各期現(xiàn)金紅利各期自由現(xiàn)金流股權(quán)要求收益率持有期末賣出股權(quán)的預(yù)期價格A、B、C、D、答案：D解析：考查利用紅利貼現(xiàn)模型對股票進行估值的計算公式。104.在對影響股價變動的行業(yè)因素進行分析時發(fā)現(xiàn)，手機的普遍采用終結(jié)了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應(yīng)行業(yè)因素中的（）。A、行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B、行業(yè)可持續(xù)性C、抗外部沖擊的能力D、行業(yè)估值水平答案：B解析：考查行業(yè)分析因素中的行業(yè)可持續(xù)性。技術(shù)及其他因素的變化

43、有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展。105.在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從（）等方面進行分析。公司治理水平與管理層質(zhì)量產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)財務(wù)狀況貨幣政策A、B、C、D、答案：A解析：考查公司經(jīng)營狀況分析的各個方面。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競爭力、財務(wù)狀況等方面來分析。106.在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）A、貶值進口出口B、貶值出口進口C、升值進口出口D、升值出口進口答案：B解析：考查匯率的調(diào)整對社會經(jīng)濟的影響。107.在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟的分析，主要探討各經(jīng)濟指標(biāo)和經(jīng)濟政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟指標(biāo)分為（）。先行性指標(biāo)同步性指標(biāo)滯

44、后性指標(biāo)技術(shù)性指標(biāo)A、B、C、D、答案：A解析：考查基本分析法中宏觀經(jīng)濟分析指標(biāo)的分類。108.在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有（）。每股收益?zhèn)鶆?wù)擔(dān)保比率杠桿比率銷售利潤率A、B、C、D、答案：C解析：考查公司財務(wù)狀況安全性的衡量指標(biāo)，包括資產(chǎn)負債率、產(chǎn)權(quán)比率、債務(wù)擔(dān)保比率、長期債務(wù)比率、短期債務(wù)比率等目標(biāo)。每股收益反映盈利性。109.在考慮影響公司股價變動的因素時，進行宏觀經(jīng)濟與政策因素分析通常會考慮（）。經(jīng)濟周期循環(huán)貨幣政策市場利率企業(yè)經(jīng)營狀況A、B、C、D、答案：A解析：考查影響股價變動的宏觀經(jīng)濟與政策因素。一般包括經(jīng)濟增長、經(jīng)濟周期循

45、環(huán)、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況等。110.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯誤的是（）。A、客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)等方式發(fā)出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B、客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時發(fā)起C、中國結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行答案：B解析：客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由證券公司單方發(fā)起。111.在倫敦上市的外資股

46、被稱為（）。A、H股B、N股C、S股D、L股答案：D解析：在倫敦上市的外資股被稱為L股。112.在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）A、增加上升B、減少下降C、增加下降D、減少上升答案：B解析：考查市場利率對股票價格的影響。113.增發(fā)是指（）。A、上市公司向原股東配售股票的行為B、上市公司向特定對象募集資金的行為C、上市公司向不特定對象公開募集股份的行為D、上市公司向特定對象非公開募集股份的行為答案：C解析：增發(fā)的定義。114.張某購人A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。獲得資產(chǎn)收益對財產(chǎn)直接支配公司破產(chǎn)優(yōu)先清償選擇公司管理者對公司重大事項進行決策A、B、C、D

47、、答案：A解析：考查股東權(quán)利，主要包括資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，對財產(chǎn)直接支配是物權(quán)證券的特征，要求公司破產(chǎn)優(yōu)先清償是債權(quán)人的權(quán)利。115.趙某持有S公司1萬股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元，3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買人，5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A、趙某B、錢某C、孫某D、李某答案：C解析：辨析股利發(fā)放的4個日期，特別是除息除權(quán)日的定義，除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日（含本日）買人的股票不再享有本期股利。116.

48、證券交易機制的主要目標(biāo)包括（）。流動性穩(wěn)定性有效性效益性A、B、C、D、答案：A解析：證券交易機制的主要目標(biāo)。117.證券委托可分為（）。柜臺委托非柜臺委托線上委托線下委托A、B、C、D、答案：A解析：證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。118.證券賬戶不能用于記載（）。A、投資者所持證券的種類B、投資者所持證券的數(shù)量C、投資者所持證券的變動情況D、投資者用于買賣證券的貨幣金額答案：D解析：資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。119.證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。投資者姓名或名稱投資者地址投資者有效身份證明文件及號碼投資者電話A、B、C、D、答案：D解析：證券

49、賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括投資者姓名或名稱和投資者有效身份-證明文件及號碼，其他信息為非關(guān)鍵信息。120.政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。戰(zhàn)爭政權(quán)更迭財政政策國際社會政治、經(jīng)濟的變化A、B、C、D、答案：D解析：考查政治因素對股價變化的影響。121.直接選取公開的市場數(shù)據(jù)，采用圖表等方法對市場走勢作出直觀的解釋的股票投資分析方法是（）。A、基本分析法B、技術(shù)分析法C、量化分析法D、定性分析法答案：B解析：考查技術(shù)分析法的優(yōu)點。122.直覺化決策方式、圖形化決策方式、指標(biāo)化決策方式和模型化決策方式等是股票分析方法中（）的決策方式。A、基本分析法B、技術(shù)分析法C、量化分析法D

50、、定性分析法答案：B解析：考查技術(shù)分析法的決策方式。123.中小板綜合指數(shù)是（）的股價指數(shù)。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、香港證券交易所D、紐約證券交易所答案：B解析：深圳證券交易所的股價指數(shù)所包括的指數(shù)。124.中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價（）。A、增加下降B、增加上升C、減少下降D、減少上升答案：B解析：考查貨幣政策對股價變動的影響。中央銀行采取寬松性貨幣政策，增加貨幣供給，股市資金增加，對股票的需求增加，立即促使股價上升。125.中證200指數(shù)為（）。A、大盤指數(shù)B、大中盤指數(shù)C、中盤指數(shù)D、中小盤指數(shù)答案：C解析：中證200指數(shù)為中盤指數(shù)。126.中證規(guī)

51、模指數(shù)包括（）。中證100指數(shù)中證300指數(shù)中證500指數(shù)中證800指數(shù)A、B、C、D、答案：D解析：中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。127.主板（中小企業(yè)板）非公開發(fā)行股票的條件正確的是（）。A、發(fā)行對象人數(shù)大于10人B、發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%C、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓答答案：B解析：主板（中小企業(yè)板）非公開發(fā)行股票的條件。發(fā)行對象不超過35名。發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80;本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份,18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;128.主板（中小企業(yè)板）上市公司存在