1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)會員用戶操作手冊1. 培訓管理1.1. 進入系統(tǒng)打開IE瀏覽器，版本在IE8及以上，在地址欄里輸入測試網(wǎng)址：,進入系統(tǒng)登錄頁面，如下圖：輸入會員用戶的用戶名、密碼及驗證碼，登錄到系統(tǒng)首頁，如下圖：點擊系統(tǒng)菜單里的培訓管理，其展開目錄結(jié)構(gòu)如下圖： （由于是會員用戶登錄，所以此模塊展開的目錄均被會員用戶擁有使用權(quán)限）1.2. 會員單位報名在菜單中選擇培訓管理à培訓報名管理 à會員單位報名進入報名界面，如下圖：Ø 單擊查詢按鈕，根據(jù)填寫的查詢條件查詢符合條件的培訓班列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊我

2、要報名按鈕，跳轉(zhuǎn)到會員單位報名界面,如下圖： u 單擊保存按鈕，保存所填寫的報名信息、報名成功u 單擊關(guān)閉按鈕，返回到培訓班報名列表界面u 單擊下一步按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓學員管理界面，如下圖： ² 單擊查詢按鈕，根據(jù)填寫的查詢條件查詢符合條件的學員信息² 單擊返回按鈕，返回到會員單位報名面² 單擊手動添加學員按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓學員信息填寫界面² 單擊批量選擇學員按鈕，跳轉(zhuǎn)到批量選擇學員界面² 單擊批量導(dǎo)入學員按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面Ø 單擊修改報名按鈕，跳轉(zhuǎn)到會員單位報名修改界面，如下圖： u 單擊保存按鈕，保存所填寫的報名信息、報名

3、成功u 單擊關(guān)閉按鈕，返回到培訓班報名列表頁面u 單擊下一步按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓學員管理界面Ø 單擊報名信息按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓班學員報名信息界面，如下圖： u 單擊打印按鈕，打印頁面信息u 單擊關(guān)閉按鈕，返回到培訓班報名列表界面1.3. 會員自辦班管理在菜單中選擇培訓管理à培訓班管理 à會員自辦班管理進入界面，如下圖：Ø 單擊查詢按鈕,查詢符合條件的會員自辦班列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到會員自辦班新增界面,如下圖：u 單擊手動添加培訓師資信息按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓師資管理頁面u 單擊保存按鈕，保存信息并返回到會員

4、自辦班列表頁面u 單擊返回按鈕，返回到會員自辦班列表頁面u 單擊保存并導(dǎo)入學員信息按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入學員管理界面如下圖：點擊【批量導(dǎo)入學員】如圖：點擊【機構(gòu)內(nèi)部選擇人員】如圖，點擊各按鈕依次進行：Ø 單擊修改按鈕,進入修改頁面，同新增頁面一個道理Ø 單擊刪除按鈕，當前一條列表信息被刪除Ø 單擊學員管理按鈕，跳轉(zhuǎn)到學員管理頁面，如下圖，可點擊各按鈕，操作簡單：Ø 單擊師資管理按鈕，進入到師資管理界面，如圖，可點擊各按鈕，操作簡單：重點按鈕：點擊【修改授課信息】，進入頁面如圖：Ø 單擊提交按鈕，當前列表數(shù)據(jù)狀態(tài)是待初審1.4. 年度報告管理在菜單中選

5、擇培訓管理à年度計劃與報告管理 à年度報告管理進入界面，如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的報告列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增年度頁面,如下圖： Ø 單擊修改按鈕，進入修改頁面Ø 單擊刪除按鈕，刪除當前列表數(shù)據(jù)2. 系統(tǒng)管理2.1. 個人用戶管理在菜單中選擇系統(tǒng)管理à個人用戶管理，進入個人用戶管理界面，如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的用戶列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增個人用戶界面Ø 單擊導(dǎo)出按鈕，

6、導(dǎo)出用戶Excel表格Ø 單擊解鎖按鈕，開通用戶Ø 單擊修改按鈕，修改用戶信息Ø 單擊刪除按鈕，未注冊的用戶可進行刪除Ø 單擊鎖定按鈕，進行用戶注銷，已開通、已注冊的用戶沒有鎖定按鈕2.2. 部門設(shè)置在菜單中選擇系統(tǒng)管理à部門設(shè)置，進入部門設(shè)置界面，如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的部門列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增部門界面Ø 單擊員工部門設(shè)置按鈕，進行員工的部門錄入及部門間的轉(zhuǎn)移Ø 單擊修改按鈕，修改部門信息Ø 單擊刪除按鈕，刪除當前的一條部門

7、信息2.3. 二級管理員設(shè)置在菜單中選擇系統(tǒng)管理à二級管理員設(shè)置，進入二級管理員設(shè)置界面，如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的二級管理員列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊設(shè)置管理員按鈕，跳轉(zhuǎn)到管理員設(shè)置界面Ø 單擊設(shè)置數(shù)據(jù)權(quán)限按鈕，進行管理員權(quán)限范圍設(shè)置Ø 單擊取消管理員按鈕，即刪除了此二級管理員信息2.4. 賬戶密碼管理在菜單中選擇系統(tǒng)管理à賬戶密碼管理，進入賬戶密碼管理界面，如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的用戶列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊批量重置按鈕，進

8、行密碼批量重置Ø 單擊重置密碼按鈕，進行用戶的密碼重置Ø 單擊用戶解鎖按鈕，解鎖未開通的用戶2.5. 分管人員聯(lián)絡(luò)方式在菜單中選擇系統(tǒng)管理à分管人員聯(lián)絡(luò)方式，進入分管人員聯(lián)絡(luò)方式界面，如圖：3. 注冊管理3.1. 從業(yè)人員及投資管理人員注冊審核3.1.1. 注冊初審在菜單中選擇注冊管理à從業(yè)人員及投資管理人員注冊審核 à注冊初審如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的審核列表Ø 單擊審核按鈕，進入審核注冊信息頁面3.1.2. 注冊復(fù)審在菜單中選擇注冊管理à從業(yè)人員及投資管理人員注冊審核 à注冊復(fù)審如圖：&#

9、216; 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的審核列表Ø 單擊審核按鈕，進入審核注冊信息頁面3.2. 從業(yè)注冊公示3.2.1內(nèi)部公示在菜單中選擇注冊管理à從業(yè)注冊公示 à內(nèi)部公示如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的列表Ø 單擊導(dǎo)出按鈕，導(dǎo)出Excel信息表格Ø 單擊強制通過公示按鈕，進入審核頁面，輸入強制通過公示原因Ø 單擊暫停公示按鈕，公示暫停Ø 單擊撤銷公示按鈕，進入審核頁面，輸入撤銷公示原因3.3. 撤銷注冊在菜單中選擇注冊管理à撤銷注冊如圖：3.4. 強制通過申請在菜單中選擇注冊管理à強制通過

10、申請如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的部門列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到強制通過申請界面，如圖：4. 證書管理從業(yè)證書打印在菜單中選擇證書管理à從業(yè)證書打印如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的列表Ø 單擊導(dǎo)出按鈕，導(dǎo)出Excel證書信息表格Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊打印按鈕，進行證書打印 5. 變更管理5.1. 變更申請在菜單中選擇變更管理à變更申請如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的變更申請列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件

11、Ø 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到變更申請?zhí)峤豁撁?，如圖：u 單擊提交按鈕，申請?zhí)峤怀晒 單擊返回按鈕，返回到變更申請列表界面Ø 單擊查看按鈕，跳轉(zhuǎn)到變更申請查看頁面，如圖：5.2. 身份信息變更申請在菜單中選擇變更管理à身份信息變更申請如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的身份信息變更申請列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到身份信息變更申請?zhí)峤豁撁?#216; 單擊查看按鈕，進行申請信息的查看6. 離職備案6.1. 離職錄入在菜單中選擇離職備案à離職錄入如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的人員

12、Ø 單擊顯示部門信息按鈕，會顯示出機構(gòu)下的所有部門，繼而可選擇部門下的人Ø 單擊下一步按鈕，進入離職信息錄入頁面，如圖：u 單擊提交按鈕，離職錄入成功6.2. 離職備案人員查詢在菜單中選擇離職備案à離職備案人員查詢?nèi)鐖D：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的離職人列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊導(dǎo)出按鈕，導(dǎo)出Excel格式的離職人信息 6.3. 備案提醒在菜單中選擇離職備案à備案提醒如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的備案提醒信息Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件6.4. 擬聘用人員信息查詢在菜

13、單中選擇離職備案à擬聘用人員信息查詢?nèi)鐖D：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的離職人信息Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件7. 基金產(chǎn)品 基金產(chǎn)品在菜單中選擇基金產(chǎn)品à基金產(chǎn)品如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的基金產(chǎn)品Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增基金產(chǎn)品界面，如圖u 單擊保存按鈕，新增基金產(chǎn)品信息保存成功u 單擊返回按鈕，返回到基金產(chǎn)品列表界面Ø 單擊查看按鈕，進入信息查看界面，如圖：u 單擊返回按鈕，返回到基金產(chǎn)品列表界面8. 投資管理員管理8.1. 基金經(jīng)理管理8.1.1. 基

14、金經(jīng)理注冊管理在菜單中選擇投資管理人員管理à基金經(jīng)理管理 à基金經(jīng)理注冊管理如圖：Ø 表單擊查詢按鈕，查詢符合條件的審核列Ø 單擊審核按鈕，進入審核注冊信息頁面8.1.2.變更基金產(chǎn)品管理在菜單中選擇投資管理人員管理à基金經(jīng)理管理à基金經(jīng)理變更管理如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的變更數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊修改按鈕，跳轉(zhuǎn)到修改界面Ø 單擊刪除按鈕，刪除當前的一條數(shù)據(jù)Ø 單擊提交按鈕，提交至協(xié)會審核Ø 單擊查看按鈕，跳轉(zhuǎn)到信息查看界面Ø 單

15、擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增基金產(chǎn)品名稱變更界面，如圖：u 單擊保存為草稿按鈕，變更信息保存成功u 單擊保存并提交按鈕，信息保存成功并提交至協(xié)會審核u 單擊返回按鈕，返回到變更基金產(chǎn)品管理列表界面8.1.3.基金經(jīng)理注銷管理在菜單中選擇基金經(jīng)理管理à基金經(jīng)理注銷管理如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊修改按鈕，跳轉(zhuǎn)到修改界面Ø 單擊刪除按鈕，刪除當前的一條數(shù)據(jù)Ø 單擊提交按鈕，提交至協(xié)會審核Ø 單擊查看按鈕，跳轉(zhuǎn)到信息查看界面Ø 單擊相關(guān)文件按鈕，跳轉(zhuǎn)到生成文件列表界面&#

16、216; 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增注銷界面，如圖：u 單擊保存為草稿按鈕，變更信息保存成功u 單擊保存并提交按鈕，信息保存成功并提交至協(xié)會審核u 單擊返回按鈕，返回到基金經(jīng)理注銷管理列表界面9. 高管人員管理9.1. 目錄結(jié)構(gòu)如下 9.2.基本信息結(jié)構(gòu)審核在菜單中選擇高管人員管理à基本信息機構(gòu)審核如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊審核按鈕，進入基本信息機構(gòu)審核頁面，如圖：Øu 單擊提交按鈕，信息提交成功至協(xié)會審核材料u 單擊返回按鈕，返回到基本信息機構(gòu)審核列表界面9.3. 考試預(yù)約在菜單中選擇高管人員管理 à考試預(yù)約如圖：

17、16; 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有的查詢條件Ø 單擊考試預(yù)約按鈕，信息提交成功至協(xié)會審核Ø 單擊查看按鈕，查看考試預(yù)約信息9.4. 副總/基金托管人備案管理9.4.1. 任職備案在菜單中選擇高管人員管理 à基金托管人備案管理 à任職備案如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有的查詢條件Ø 單擊任職備案函按鈕，會彈出任職備案函界面Ø 單擊查看按鈕，跳轉(zhuǎn)到任職備案函查看界面，如圖：Ø 單擊任職備按按鈕，會跳轉(zhuǎn)到任職備案界面，如圖：9.4.2

18、. 解聘管理在菜單中選擇高管人員管理 à基金托管人備案管理 à解聘管理如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有的查詢條件Ø 單擊解聘備案函按鈕，會彈出解聘備案函界面Ø 單擊查看按鈕，跳轉(zhuǎn)到解聘備案函查看界面，如圖：Ø 單擊解聘申請按鈕，會跳轉(zhuǎn)到解聘申請界面，如圖：10. 年檢管理10.1.生成年檢數(shù)據(jù)在菜單中選擇年檢管理 à生成年檢數(shù)據(jù)如圖：10.2.年檢提交在菜單中選擇年檢管理 à年檢提交如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有

19、的查詢條件Ø 單擊批量提交按鈕，批量提交年檢數(shù)據(jù)Ø 單擊導(dǎo)出按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面Ø 單擊年檢狀態(tài)查詢按鈕，跳轉(zhuǎn)到年檢狀態(tài)查詢頁界面，如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有的查詢條件Ø 單擊導(dǎo)出按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面10.3.年檢審核在菜單中選擇年檢管理 à年檢審核如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有的查詢條件Ø 單擊批量通過按鈕，批量通過年檢審核10.4. 內(nèi)部公示在菜單中選擇年檢管理 à年檢公示如圖：&#

20、216; 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有的查詢條件11. 投訴管理11.1.投訴信息查詢 在菜單中選擇投訴管理à投訴信息查詢?nèi)鐖D：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有的查詢條件11.2.投訴信息錄入在菜單中選擇投訴管理à投訴信息錄入如圖：Ø 單擊提交按鈕，信息錄入成功并提交到協(xié)會受理12. 誠信管理12.1.誠信信息錄入在菜單中選擇誠信管理à誠信信息錄入如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的誠信列表Ø 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增誠信信息界面，如圖：u 單

21、擊提交按鈕，信息錄入成功并提交至協(xié)會審核u 單擊關(guān)閉按鈕，返回到誠信信息列表界面u 單擊查看按鈕，跳轉(zhuǎn)到誠信信息查詢界面，如圖： 12.4. 誠信信息查詢在菜單中選擇誠信管理à 誠信信息查詢?nèi)鐖D：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的誠信列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有的查詢條件Ø 單擊查看按鈕，進入查看誠信信息界面 12.5. 信息查詢申請在菜單中選擇誠信管理à信息查詢申請如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的誠信列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有的查詢條件Ø 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增申請界面，如下圖：u 單擊提交按鈕，信息

22、提交至協(xié)會審核u 單擊關(guān)閉按鈕，返回到信息查詢申請列表界面13. 即時通訊13.1.收件箱在菜單中選擇及時通訊à收件箱如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的收信列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有的查詢條件13.4. 發(fā)件箱在菜單中選擇及時通訊à發(fā)件箱如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的發(fā)件列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有的查詢條件Ø 單擊新增按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增發(fā)件界面，如下圖：14. 通知管理通知查詢在菜單中選擇通知管理à通知查詢?nèi)鐖D：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的通知列表Ø 單擊重置按鈕，清空所有

23、的查詢條件15. 個人信息管理15.1.密碼修改在菜單中選擇個人信息管理à密碼修改如圖：Ø 單擊保存按鈕，修改信息保存成功Ø 單擊重置按鈕，清空所有修改信息15.2.個人信息審核在菜單中選擇個人信息管理à個人信息審核如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的個人信息審核列表數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊審核按鈕，跳轉(zhuǎn)到審核個人信息界面16. 機構(gòu)信息維護機構(gòu)信息維護在菜單中選擇機構(gòu)信息維護à 機構(gòu)信息維護如圖：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的列表數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件

24、Ø 單擊修改按鈕，跳轉(zhuǎn)到機構(gòu)信息修改界面Ø 單擊查看按鈕，跳轉(zhuǎn)到機構(gòu)信息查看界面17. 綜合查詢17.1.其目錄展開結(jié)構(gòu)如下圖：17.2.從業(yè)注冊查詢17.2.1.證書歷史查詢在菜單中選擇綜合查詢 à從業(yè)注冊查詢à證書歷史查詢?nèi)鐖D：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊導(dǎo)出按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面17.2.2.注冊情況查詢在菜單中選擇綜合查詢 à從業(yè)注冊查詢à注冊情況查詢?nèi)鐖D：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)Ø 單擊重置按鈕，清空所有查詢條件Ø 單擊導(dǎo)出按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面17.3.年檢查詢17.3.1.年檢狀態(tài)查詢在菜單中選擇綜合查詢 à年檢查詢à年檢狀態(tài)查詢?nèi)鐖D：Ø 單擊查詢按鈕，查詢符