1、經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院 李雨停李雨停20132013春季學(xué)期春季學(xué)期經(jīng)濟(jì)思想史經(jīng)濟(jì)思想史第十九章第十九章 制度學(xué)派制度學(xué)派 美國(guó)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)思想的貢獻(xiàn)；大約產(chǎn)生于1900年，一直發(fā)展到目前；托爾斯坦凡勃侖出版有閑階級(jí)論（1899年）。1.1.歷史背景歷史背景自由資本主義到壟斷資本主義；“火冰”兩重天；保守的觀點(diǎn)；理論質(zhì)疑新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)和結(jié)論；關(guān)注“壟斷、貧窮、蕭條和浪費(fèi)”；社會(huì)變革的需求增強(qiáng)形成兩個(gè)方向；一是，沿社會(huì)主義方向重新組織社會(huì)；二是，實(shí)施社會(huì)改良，通過政府干預(yù)改善社會(huì)狀況。2.2.主要宗旨與理念主要宗旨與理念1）整體的、寬廣的視角經(jīng)濟(jì)的整體特性；經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)、社會(huì)習(xí)俗、社

2、會(huì)意識(shí)、傳統(tǒng)以及人類信仰和經(jīng)驗(yàn)有關(guān)的其他領(lǐng)域相互交織；制度經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及社會(huì)運(yùn)作過程、社會(huì)關(guān)系和社會(huì)的所有其他方面。2）關(guān)注制度重視制度在經(jīng)濟(jì)生活中的作用；達(dá)到某一目的而建立的組織或機(jī)構(gòu)；文化的一個(gè)基本組成部分廣泛建立與普遍接受的集體行為的組織模式；關(guān)注信用、壟斷、所有權(quán)空位、勞資關(guān)系、社會(huì)保障和收入分配制度；主張制定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，減緩經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)幅度。3）達(dá)爾文主義的、演進(jìn)的方法時(shí)空差異與演化-社會(huì)和各種社會(huì)制度變化；演進(jìn)方法應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)分析；經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)和功能應(yīng)該成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心議題；多重知識(shí)儲(chǔ)備。4）反對(duì)正常均衡的觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題產(chǎn)生與形成的“常態(tài)”；循環(huán)因果關(guān)系原理；對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)目標(biāo)可能有

3、益或有害的累積性變遷；經(jīng)濟(jì)生活的失調(diào)并非對(duì)正常均衡的偏離；失調(diào)是經(jīng)濟(jì)生活的正常狀態(tài)；政府的集體控制對(duì)于持續(xù)糾正和克服經(jīng)濟(jì)生活的缺陷和失調(diào)是必要的。5）利益沖突“利益和諧”；人們之間存在嚴(yán)重利益分歧；有代表性的、公正的政府必須為了共同利益和經(jīng)濟(jì)體制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)對(duì)沖突的利益進(jìn)行協(xié)調(diào)和控制。6）自由民主改革支持促進(jìn)財(cái)富和收入分配更加公平的改革；自由放任、不加管制的市場(chǎng)充分反映個(gè)人和社會(huì)福利、能實(shí)現(xiàn)公平分配；政府應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)中發(fā)揮更大作用。7）反對(duì)快樂痛苦心理學(xué)批判經(jīng)濟(jì)分析的邊沁主義基礎(chǔ)；“痛并快樂著”；制度引導(dǎo)？3.3.制度學(xué)派對(duì)誰(shuí)有利或?yàn)檎l(shuí)謀利制度學(xué)派對(duì)誰(shuí)有利或?yàn)檎l(shuí)謀利？迎合中產(chǎn)階級(jí)的改革訴

4、求；農(nóng)業(yè)集團(tuán)、小企業(yè)和勞動(dòng)者的要求與利益；政府工作人員、改革者、人道主義者、消費(fèi)者組織的領(lǐng)導(dǎo)人和工會(huì)成員；非經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者贊賞其對(duì)社會(huì)變革的呼吁。4.4.制度學(xué)派如何成為一個(gè)有效、有用制度學(xué)派如何成為一個(gè)有效、有用或正確的理論體系的或正確的理論體系的批判中完善了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想的發(fā)展；基于演進(jìn)的觀點(diǎn)為經(jīng)濟(jì)分析增添現(xiàn)實(shí)因素；推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)周期和壟斷的長(zhǎng)久關(guān)注；促進(jìn)了各項(xiàng)社會(huì)科學(xué)的融合；歸納研究縮小經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐差距。5.5.制度學(xué)派哪些信條具有持久影制度學(xué)派哪些信條具有持久影響響對(duì)凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響；社會(huì)改革運(yùn)動(dòng)措施實(shí)現(xiàn)有限目標(biāo)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，對(duì)勞動(dòng)階層生產(chǎn)生活條件的制度立法建設(shè)等；拓展經(jīng)

5、濟(jì)發(fā)展問題關(guān)注范圍制度環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的影響；演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)（the Association for Evolutionary Economics）關(guān)注制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法或政策觀點(diǎn)或兩者兼而有之。http:/ Bunde Veblen,18571929 ；偉大的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)巨匠；制度經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖；師從約翰貝茨克拉克； 在約翰霍普金斯和耶魯大學(xué)完成研究生教育；在耶魯大學(xué)獲得哲學(xué)博士學(xué)位；The Theory of the Leisure ClassThe Theory of the Leisure Class (1899)The Theory of Business EnterpriseThe Theor

6、y of Business Enterprise (l904)The Instinct of Workmanship and the State of the Industrial Arts, 19l4The Higher Learning in America: A Memorandum on the Conduct of Universities by Business Men, l918The Place of Science in Modern Civilization (l9l9) The Vested Interests and the State of the The Veste

7、d Interests and the State of the Industrial Arts,Industrial Arts, 19l9The Engineers and the Price System (192l)Absentee Ownership and Business Enterprise in Recent Times, l923A Veblen Treasury: From Leisure Class to War, Peace and Capitalism, 1993 經(jīng)濟(jì)思想貢獻(xiàn)：基于進(jìn)化思想分析和認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；制度的缺位與失位；改革與改良方向；理論認(rèn)識(shí)問題的范式是什么

8、？為什么？怎么辦？1）有閑階級(jí)基于有閑階級(jí)論（1899），特點(diǎn)是炫耀性消費(fèi)、避免有用的勞動(dòng)和保守主義。（1）炫耀性消費(fèi)為了獲得尊重，消費(fèi)必須是浪費(fèi)性的；權(quán)勢(shì)、聲望、榮譽(yù)和成功；需要財(cái)富支撐和體現(xiàn)；以顯示財(cái)富的方式消費(fèi)；對(duì)生活的看法消費(fèi)的價(jià)值取向消費(fèi)方式。（2）避免有用勞動(dòng)的傾向有用勞動(dòng)有用的、生產(chǎn)性的工作；有閑階級(jí)的行為空間沉湎于浪費(fèi)性或無(wú)用的事務(wù)；政府、戰(zhàn)爭(zhēng)、運(yùn)動(dòng)和宗教儀式；服務(wù)“生產(chǎn)性的”；本質(zhì)-利益獲得的“非生產(chǎn)性”。（3）保守主義制度的自然選擇過程社會(huì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)；制度的發(fā)展代表社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步；有閑階級(jí)社會(huì)屬性障礙社會(huì)變遷進(jìn)程；與適用于人類制度的自然選擇過程沖突；保守與固化。2）對(duì)新古

9、典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判消費(fèi)者至上假設(shè)的批判；對(duì)約翰貝茨克拉克體系靜態(tài)分析的批判；對(duì)支持現(xiàn)有的財(cái)富和收入分配方案的新古典主義思想的批判；對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)概念的批判（1904年提出）。3）手藝本能人們本能工作，并希望做好；基于手藝的偏好本能；促使人類物質(zhì)上的舒適和物種上的成功；手藝本能的價(jià)值取向使避免貪婪和懶散；與厭惡有用勞動(dòng)矛盾；現(xiàn)行制度框架下的生產(chǎn)商品與獲取利潤(rùn)關(guān)系；壟斷對(duì)生產(chǎn)的抑制對(duì)手藝本能障礙；市場(chǎng)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值。4）信用和經(jīng)濟(jì)周期信用在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要作用；企業(yè)利潤(rùn)率高于利息率，信貸就可增加利潤(rùn)；但，信用擴(kuò)張將直接導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)周期；信用擴(kuò)張使相互競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)抬高物質(zhì)資本品的價(jià)格；物質(zhì)資本品貨幣價(jià)值增加未來

10、信用進(jìn)一步擴(kuò)張的擔(dān)保品；累積的信用的擴(kuò)張不穩(wěn)定；抵押品的貨幣價(jià)值與預(yù)期收益資本化價(jià)值存在偏差；收益的增長(zhǎng)無(wú)法與資本名義價(jià)值的增長(zhǎng)保持同步；隨累積效應(yīng)增加；企業(yè)進(jìn)入“資不抵債”清算階段；工業(yè)危機(jī)-經(jīng)濟(jì)蕭條；產(chǎn)品浪費(fèi)性和非生產(chǎn)性消費(fèi)的增加以及壟斷都可以減緩利潤(rùn)下降和長(zhǎng)期蕭條趨勢(shì)；但，制度缺陷問題難以彌合。5）解決方案技師代表會(huì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)演進(jìn)過程中的難題與矛盾；矛盾解鎖方向現(xiàn)行制度的改良；制度改革倡導(dǎo)者社會(huì)技師（工程師）；不受自我利益的驅(qū)動(dòng)；具有實(shí)在的工作熱情和手藝本能驅(qū)使；自然的領(lǐng)導(dǎo)者和生產(chǎn)線的管理者；解決國(guó)家面臨的矛盾與問題。6）悲觀情結(jié)技師被既得利益者供養(yǎng)；人類本性的“新古典主義”；各種矛盾與難

11、題難以“解開”；人類未來的前景持悲觀態(tài)度；悲觀主義者。7.7.韋斯利韋斯利克萊爾克萊爾米切爾米切爾Wesley Clair Mitchell，18741948；美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和教育家；制度學(xué)派的重要代表人物；凡勃侖最優(yōu)秀的學(xué)生；1899年在芝加哥大學(xué)獲得博士學(xué)位。 A History of the Greenbacks,A History of the Greenbacks, 1903. 1903. Gold Prices and Wages Under the Greenback Gold Prices and Wages Under the Greenback Standard,Standa

12、rd, 1908. 1908. Business Cycles,Business Cycles, 1913. 1913. Human Behavior and Economics, 1914.Human Behavior and Economics, 1914.The Making and Using of Index Numbers, 1915. The Making and Using of Index Numbers, 1915. Business Cycles: The Problem and its Business Cycles: The Problem and its Setti

13、ng,Setting, 1927. 1927. Measuring Business CyclesMeasuring Business Cycles (with A.F. Burns), (with A.F. Burns), 1946. 1946. What Happens During Business Cycles,What Happens During Business Cycles, 1951. 1951. Types of Economic Theory from Mercantilism Types of Economic Theory from Mercantilism to I

14、nstitutionalism,to Institutionalism, 1967. ( 1967. (Reconstructed Reconstructed from Mitchells lecture notesfrom Mitchells lecture notes). ). 經(jīng)濟(jì)思想貢獻(xiàn)：關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的分析與研究；為制度主義增添經(jīng)驗(yàn)研究?jī)A向一種范式；1）經(jīng)驗(yàn)研究的重要性經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人類行為的科學(xué)；傳統(tǒng)的推理與判斷；準(zhǔn)確的觀察統(tǒng)計(jì)記錄；系統(tǒng)性經(jīng)驗(yàn)與歷史數(shù)據(jù)；統(tǒng)計(jì)分析認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過程。2）對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的研究基于“指導(dǎo)性的假設(shè)”和對(duì)經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)過檢驗(yàn)的解釋；對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的經(jīng)驗(yàn)研究產(chǎn)生四個(gè)重要結(jié)論：（1

15、）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)出現(xiàn)于貨幣經(jīng)濟(jì)中危機(jī)和蕭條并非資本主義的一種弊病；通過獲取和支出貨幣進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)所出現(xiàn)的一個(gè)問題；（2）經(jīng)濟(jì)周期廣泛分布于整體經(jīng)濟(jì)中企業(yè)與各種工業(yè)、商業(yè)和金融相聯(lián)系；沒有一個(gè)企業(yè)會(huì)獨(dú)自走向繁榮或衰退而不影響其他企業(yè)；不論經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體呈現(xiàn)什么形態(tài)企業(yè)組織形成的利益共同體；（3）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)取決于利潤(rùn)的前景利潤(rùn)的前景是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的線索；利潤(rùn)獲取制造產(chǎn)品為社會(huì)服務(wù)；服務(wù)以獲取利潤(rùn)為目的貨幣經(jīng)濟(jì)的一個(gè)必然；預(yù)期利潤(rùn)決定企業(yè)擴(kuò)張方向；經(jīng)濟(jì)繁榮期預(yù)期利潤(rùn)投資最高區(qū)段。（4）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是由經(jīng)濟(jì)本身系統(tǒng)地產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)周期是經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)本身的內(nèi)在部分；起源于經(jīng)濟(jì)中的各種力量；經(jīng)濟(jì)周期的每一個(gè)階段演變?yōu)橄乱粋€(gè)階

16、段；經(jīng)濟(jì)本身逐漸經(jīng)歷了累積性變化；經(jīng)濟(jì)周期的必然性過程：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)蘇繁榮衰退蕭條復(fù)蘇；繁榮不可避免會(huì)走向危機(jī)與蕭條；而蕭條本身也會(huì)產(chǎn)生導(dǎo)致繁榮的力量。3）社會(huì)計(jì)劃-解決經(jīng)濟(jì)波動(dòng)問題經(jīng)濟(jì)周期與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)在缺陷；存在并不斷增加的打破經(jīng)濟(jì)平衡的因素：市場(chǎng)的擴(kuò)展、相互聯(lián)系的增加、農(nóng)民向城市轉(zhuǎn)移依賴于市場(chǎng);解決的方向推進(jìn)謹(jǐn)慎的社會(huì)計(jì)劃或國(guó)家計(jì)劃克服經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，同時(shí)保持經(jīng)濟(jì)自由并增加安全性；實(shí)施社會(huì)計(jì)劃的困難與障礙：希望達(dá)到社會(huì)目標(biāo)的全體一致；社會(huì)過程的相互依賴性；故，推進(jìn)社會(huì)計(jì)劃需要考慮社會(huì)行動(dòng)的直接效果和間接效果；但，國(guó)家計(jì)劃不可避免。8.8.約翰約翰肯尼思肯尼思加爾布雷思加爾布雷思John

17、Kenneth Galbraith，19082006；美國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家；新制度學(xué)派的領(lǐng)軍人物；1931年畢業(yè)于加拿大安大略省農(nóng)學(xué)院，獲學(xué)士學(xué)位；1933年加利福尼亞大學(xué)獲得碩士學(xué)位；1934年獲哲學(xué)博士學(xué)位；美國(guó)農(nóng)業(yè)局聯(lián)合會(huì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家；哈弗大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。主要著作：美國(guó)資本主義：抗衡力量的概念（1952年） 1929年大崩盤（1955年） 豐裕社會(huì)（1958年） 新工業(yè)國(guó)（1967年） 經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共目標(biāo)（1973年） 不確定的年代（1976年） 1）傳統(tǒng)思維Conventional wisdom；新古典主義靜態(tài)經(jīng)濟(jì)分析；演進(jìn)方法條件不斷變化；需要改變我們的思想以適應(yīng)新形勢(shì)的變化；對(duì)傳統(tǒng)思維

18、的批判。2）依賴效應(yīng)“制造”欲望人為的欲望；依賴效應(yīng)：欲望取決于滿足欲望的過程；欲望依賴于產(chǎn)出；市場(chǎng)主動(dòng)權(quán)掌握在生產(chǎn)者一方；生產(chǎn)者決定應(yīng)該生產(chǎn)什么并因此塑造了消費(fèi)者的偏好，使消費(fèi)者購(gòu)買產(chǎn)品；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的消費(fèi)者需求理論強(qiáng)調(diào)消費(fèi)者，市場(chǎng)決定最優(yōu)的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和資源配置；政策含義：依賴效應(yīng)導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給不足“社會(huì)不平衡”；對(duì)消費(fèi)品和服務(wù)課征銷售稅；利用這種收益增加公共部門的產(chǎn)品和服務(wù)。3）企業(yè)理論從市場(chǎng)部門（market sector）到計(jì)劃部門(planning sector)（大企業(yè)）;計(jì)劃部門中所有權(quán)和控制權(quán)分離；技術(shù)專家控制大企業(yè)運(yùn)營(yíng)；追求目標(biāo)保護(hù)性和積極性目標(biāo)；-保護(hù)性目標(biāo)生存；產(chǎn)品免于競(jìng)爭(zhēng)的定價(jià)機(jī)制；采取直接固定價(jià)格形式，或行業(yè)內(nèi)部非正式價(jià)格協(xié)議形式；但與壟斷模型不同；相互競(jìng)爭(zhēng)的