1、工程風險管理-上 Project Risk Management 1課程定位工程碩士/P10培養(yǎng)注重學生應用能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，采取“研究、教學、應用三結合的方式開展應用研究和教學。知識和能力有著內(nèi)在的聯(lián)系，二者相輔相成、互為補充。以傳授知識為主的教育和側重于能力培養(yǎng)的教育：包括工程管理本身的知識和與工程管理相關的知識；培養(yǎng)的能力分為兩個層次，比較寬泛的根本能力，包括數(shù)學的邏輯思維能力和計算機方面的實際操作能力；較高層次的能力是對實際問題和突發(fā)問題的應對能力，包括判斷能力、決策能力、組織能力以及風險應對能力等。開設的課程：知識型課程一局部是專業(yè)課，另一局部是與專業(yè)相關的課程；能力型課程也相應

2、的分為兩個層次，第一層次能力的課程包括工程管理中的數(shù)學方法及其應用、工程管理中的信息處理方法等；較高層次的課程可以通過開設應急管理、干擾管理、投融資管理、風險管理和案例研究等課程或討論班的形式來實現(xiàn)。2“Risk is Salt and Sugar of Life “天有不測風云“風險無處不在，無時不有 “風險會帶來災難，風險與時機并存3你們以前怎么對付風險？有哪些危害？發(fā)生的可能性多大？ 造成了哪些后果？怎么應付？應對的效果怎樣？有什么經(jīng)驗教訓？“抱最大的希望，做最壞的準備 -英國古諺4內(nèi)容和目標第一局部：風險與風險管理第二局部：風險管理規(guī)劃第三局部：風險識別第四局部：風險估計第五局部：風險

3、評價第六局部：風險決策第七局部：風險應對第八局部：風險控制第九局部：干擾管理5參考書目：1.風險管理原理與方法，邵輝、趙慶賢、林娜等編著，中國石化出版社，2010.2.全面風險管理理論與實務，中天恒3C框架風險管理課題組編，中國時代經(jīng)濟出版社，2008.3.風險理論，吳嵐、王燕 主編，中國財政經(jīng)濟出版社，2006.4.風險評價，陳玉和、姜秀娟等編著，中國標準出版社，2009.5.風險管理，美】米歇爾.科羅赫、丹.加萊、羅伯特.馬克著，中國財政經(jīng)濟出版社，2009年版。6.6.現(xiàn)代工程管理中風險管理局部，機械工業(yè)出版社，2002.6要求與考核：1.聽課：20%；2.平時作業(yè)+大作業(yè)：30%；3開

4、卷考試：50%。7第一局部：風險與風險管理風險和損失有關，和概率相連！一、風險二、風險管理三、工程風險四、工程風險管理8風險的含義風險同人們有目的的活動有關從事活動有預期對預期的結果沒有把握，就認為該活動有風險風險同將來的活動或事件有關已經(jīng)結束的活動結果已經(jīng)明確將來的活動有多種行動方案備選，結果未知風險與方案選擇有關風險與變化相關由于種種原因改變方案、方針會造成結果改變?nèi)羰澜缬篮悴蛔儯藗兙筒粫酗L險的概念9變化系統(tǒng)是由各種相關因素組成的整體各組成局部發(fā)生變化會造成整體性質(zhì)和功能的改變稱為變數(shù)工程存在許多變數(shù)工程的本錢、進度、質(zhì)量是三個主要變數(shù)10不確定不確定性由于人們對于將來的活動或事件一般

5、不能掌握全部信息，因此不能確知最終會產(chǎn)生什么樣的后果不確定性是存在于客觀事物與人們認識與估計之間的一種差距難于預測未來活動或事件的后果不能確定或估計它們發(fā)生的概率11不確定不確定性有三種類型：說明或結構不確定性：認識缺乏造成不能清楚說明內(nèi)容和描述關系計量不確定性：對變數(shù)大小缺乏信息、尺度、準則事件后果不確定性：無法確認后果及其概率不確定性的后果有多種可能且各種后果出現(xiàn)的概率不一樣。不確定的四個水平等級： 完全確定 客觀不確定：多種結果，每種結果和概率 主觀不確定：知道哪些可能的結果，但不知道概率 未來結果與發(fā)生概率均無法確定12選擇對多種行動方案，如何選擇以實現(xiàn)目的？沒有哪一種方案可以確保目標

6、實現(xiàn)選擇本身就是風險工程涉足風險有三種方式：工程主體將工程置于風險之中被他人置于風險之中處于自然力量的作用之下自己涉足風險叫冒險冒險一般是由于人們沒有明顯意識到風險的存在13風險風險=Risk現(xiàn)代漢語字典：可能發(fā)生的危險英文字典：遭受危險，蒙受損失或傷害等的可能或時機由于對風險定義的角度不同，因而有不同的解釋14有關風險定義的觀點1 美國風險問題專家，A.H.威雷特：“風險是關于不愿意發(fā)生的事件發(fā)生的不確定性的客觀表達 。2 美國經(jīng)濟學家，F(xiàn).H.奈特：“風險是可測定的不確定性，風險是損失發(fā)生的可能性。3 日本學者，武井勛：“風險是在特定環(huán)境中和特定時間內(nèi)自然存在的導致經(jīng)濟損失的變化。4 臺灣

7、學者，郭明哲：“風險是指決策面臨的狀態(tài)為不確定性產(chǎn)生的結果。5 美國人，韋氏( Webster)：“風險是遭受損失的一種可能性。損失的后果形式很多，包括：質(zhì)量降低、本錢增加、工期推遲等。6 風險是結果對期望的偏離。波動性理論，數(shù)量描述7 風險是一種利益。15風險的定義事件、活動或工程被稱為有風險，當且僅當：有損失或收益與之相聯(lián)系涉及到某種或然性或不確定性涉及到某種選擇風險就是活動或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性將帶來正面影響的事件或條件稱作時機16風險的其它定義 風險：一種不確定的事件或條件，如果它發(fā)生，將會對目標造成正面或負面的影響風險是損失或收益發(fā)生的不確定性。即風險是由不確

8、定性和損失(收益)兩個要素構成。風險是在一定條件下，一段時期內(nèi)，某一事件其預期結果與實際結果間的變動程度，變動程度越大，風險越大；反之，則越小。風險是一種不確定性風險是損失或損害風險是預期和后果之間的差異17風險的概念風險是損失發(fā)生的可能性1、主體2、損失3、可能性風險=損失可能性風險=F（概率，后果）18風險大小損失概率（可能性）風險增大高度風險區(qū)中度風險區(qū)低度風險區(qū)19降低風險的思路損失概率（可能性）風險增大高度風險區(qū)中度風險區(qū)低度風險區(qū)20風險的特性風險是針對危險、損失等不利后果的風險存在于隨機狀態(tài)中，狀態(tài)完全確定時則風險消除風險是針對未來的風險是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，故風險的

9、度量不應涉及決策人的主觀偏好風險是相對的，它依賴于決策目標風險主要取決于行動方案和未來環(huán)境狀態(tài)風險是多維的，可以被人們從不同的角度去感知客觀條件的變化是風險的重要成因風險是指可能后果與目標發(fā)生負偏離也要重視正偏離21風險的屬性風險的客觀性風險的不確定性風險的不利性風險的可變性風險的相對性風險同利益的對稱性22(1)風險的客觀性風險的客觀性，首先表現(xiàn)在它的存在是不以個的意志為轉(zhuǎn)移的。從根本上說，這是因為決定風險的各種因素對風險主體是獨立存在的，不管風險主體是否意識到風險的存在，在一定條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實。其次，表現(xiàn)在它是無時不有、無所不在的，它存在于人類社會的開展過程中，潛藏于人類從事的各種活

10、動之中。成認風險、認識風險、采取措施、降低或化解風險23(2)風險的不確定性風險的不確定性是指風險的發(fā)生是不確定的，即風險的程度有多大、風險何時何地由可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實均是不確定的。風險的不確定是由于人們對客觀世界的認識受到各種條件的限制，不可能準確預測風險的發(fā)生。風險的不確定性并不代表風險就完全不可測度有的風險可以測度，有的風險不可測度如工程投資問題，對不同投資方案的不同收益和損失的可能性，可以根據(jù)有關情況、數(shù)據(jù)，運用各種方法進行測度；對于經(jīng)濟風險、政治風險和自然風險就很難測度甚至無法測度。風險的不確定性要求我們運用各種方法，盡可能地對風險進行測度，以便采取相應的對策躲避風險。24(3)風險的不

11、利性風險一旦產(chǎn)生，就會使風險主體產(chǎn)生挫折、失敗、甚至損失，這對風險主體是極為不利的。風險的不利性要求我們在成認風險、認識風險的基礎上，做好決策，盡可能地防止風險，將風險的不利性降至最低。25(4)風險的可變性風險的可變性是指在一定條件下風險可以轉(zhuǎn)化。風險的可變性包括以下內(nèi)容：1)風險性質(zhì)的變化汽車沒有普及前由汽車引起的車禍被視為特定風險汽車成為主要交通工具后車禍成為根本風險2)風險后果（量）的變化隨著抵御風險的能力增強，對某些風險能夠加以控制，使其頻率降低，造成損失的范圍和損失的程度減少3)某些風險在一定空間和時間范圍內(nèi)被消除如解放后我國消除了多種傳染病4)新的風險產(chǎn)生隨著工程的展開會有新 的

12、風險出現(xiàn)如為了加快進度而采取邊勘察、邊設計、邊施工的方法，這時就可能產(chǎn)生質(zhì)量、平安或造價風險26(5)風險的相對性風險的相對性是針對風險主體而言的，即使在相同的風險情況下，不同的風險主體對風險的承受能力是不同的。風險主體對風險的承受能力是不同的，主要影響因素有：收益的大小投入的大小（投資與期望的S曲線）風險主體的地位以及擁有的資源量（地位和風險承受力曲線）27投資與期望的S曲線地位和風險承受力曲線地位和財富風險承受能力投入冒險保守1.0成功概率28(6)風險同利益的對稱性風險同利益的對稱性是指對風險主體來說，風險和利益必然是同時存在的，即風險是利益的代價，利益是風險的報酬。如果沒有利益而只有風

13、險，那么誰也不會去承擔這種風險；另一方面，為了實現(xiàn)一定的利益目標，必須以承擔一定的風險為前提。29交通事故客觀性每天都可能發(fā)生，無法防止不確定性時間、地點、損失無法預測不利性一旦發(fā)生將造成損失可變性隨著開展和管理，風險的概率損失變化相對性有人無法負擔要轉(zhuǎn)移，有人可承受自留對稱性由于方便出行所以愿意承擔風險30風險本錢風險是有本錢的，風險管理的目的是風險本錢最小化，而不是風險最小化。風險造成的損失風險減少的收益防止風險采取應對措施而支付的費用風險本錢包括：無形本錢有形本錢預防與控制風險費用31風險事件曲線圖越在工程的早期，進行風險管理的效果就越好。32風險的有形本錢風險事故造成的直接損失和間接損

14、失直接損失財產(chǎn)損耗和人員傷亡的價值間接損失直接損失以外的它物損失、責任損失以及因此造成的收益減少如滅火撲救、停工等費用33風險的無形本錢由于風險所具有的不確定性而使工程主體在風險發(fā)生之前或之后付出的代價風險損失減少了時機風險應對占用資源減少了其它時機風險阻礙了生產(chǎn)率的提高風險阻止了新技術的投入風險造成資源分配不當應該得到開展的機構由于風險缺乏資源已經(jīng)到達開展的機構占用過多資源造成浪費34預防與控制風險的費用投保費用咨詢費用增加人員購置預防和減損設備教育與訓練設備維修只有當風險事件的不利后果超過風險管理而付出的代價時，才有必要進行風險管理35風險本錢的負擔風險本錢不單由活動主體負擔相關方面客觀上

15、也要負擔一局部風險本錢活動主體負擔的為個體負擔本錢其它方面負擔的為社會負擔本錢如滅火費用由活動主體負擔救火造成的交通堵塞由社會負擔36風險可以被管理、降低、分擔、轉(zhuǎn)移或接受，但是不能被無視。無視風險所造成的后果往往是災難性的37風險管理利用科學的方法去識別風險、評價風險并設計、實施有效的方法去控制風險。PMBOK 2000：風險管理是對工程風險進行識別、分析和應對的系統(tǒng)化過程 。風險管理包括把對于工程目標而言正面事件的概率和影響結果擴到最大和把負面事件的概率和影響結果減少到最小。 38風險管理過程明確目標風險識別風險評價設計、評價、抉擇風險應對方案實施方案評估與審核39工程風險工程的一次性使其

16、不確定性比其它經(jīng)濟活動大許多工程風險的預測性也就差得多重復性生產(chǎn)和業(yè)務活動若出了問題以后還可以補償工程一旦出了問題就很難補救工程的問題：工程復雜得任何個人都不可能了如指掌工程各局部之間不是簡單的線形關系有時增加人力反而會讓進度更加延誤工程處于不斷變化之中，難以平衡偶爾平衡也是短暫的工程經(jīng)常面對不同方面相互沖突的希望和難以滿足的要求40工程風險工程風險是指由于工程所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，和工程業(yè)主/客戶/工程組織或工程的某個當事者主觀上不能準確預見或控制的因素影響，使工程的最終結果與當事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當事者帶來損失（在這里僅考慮負面的影響）的可能性。41工程風險管理是必要的I

17、BM咨詢集團發(fā)現(xiàn)68%的顧客/效勞器工程耗時太長、55%的工程本錢超出預算。財富公布超過80%的負責人對企業(yè)業(yè)務流程再造（BPR）的工作感到失望。42工程管理現(xiàn)狀不容樂觀1994年，US Standish Group 8400個IT工程（投資大于250億美元）調(diào)研說明：16工程成功50工程經(jīng)補救后完成34工程徹底失敗工程統(tǒng)計平均預算超出量90%工程統(tǒng)計平均工期 拖期量120%工程超預算又拖期33%工程按預算、工期完成9431997年U S J.D. Frame調(diào)研工程費用17工程嚴重超支38工程一定程度超支27工程按預算完成12%工程一定程度節(jié)余6工程大量節(jié)余工程性能 28工程未到達指標要求5

18、1工程滿足指標要求20工程比要求的指標好工期35工程嚴重拖期34工程一定程度拖期22工程按期完成8工程一定程度提前1工程大量提前綜合71工程滿足或比要求的指標好55工程嚴重或一定程度超支69工程嚴重或一定程度拖期1997年Frame 對438位各行業(yè)工程經(jīng)理所從事的最新工程調(diào)研說明：44工程風險產(chǎn)生的原因1、工程的未來性2、工程的復雜性3、工程環(huán)境的變化4、工程中人的因素45現(xiàn)代工程風險產(chǎn)生的原因1、生產(chǎn)極度復雜的產(chǎn)品2、依賴多種數(shù)據(jù)來源3、采用功能交叉的方法4、工程管理與企業(yè)戰(zhàn)略的緊密結合5、產(chǎn)品從概念到市場的時間縮短6、滿足顧客需求7、市場的國際化8、鼓勵參與者取得更大的合伙權和所有權9、

19、分散經(jīng)營10、應用更多專業(yè)技術11、依賴更復雜的工具46對工程風險的分析工程不同階段具有不同的風險風險大多數(shù)隨著工程的進展而變化時，不確定性會隨之逐漸減少最大的不確定性存在于工程的早期早期階段作出的決策對以后階段和工程目標的實現(xiàn)影響最大工程各種風險中，進度拖延往往是費用超支、現(xiàn)金流出和其它損失的主要原因為減少損失而在早期階段主動付出必要的代價要比拖到后期階段才迫不得已采取措施好得多47哪些類型的工程或活動應特別注意 創(chuàng)新的，使用新技術的；投資數(shù)額大的；實行邊設計、邊施工、邊科研的；打斷目前生產(chǎn)經(jīng)營，對目前收入影響特別大的；涉及到敏感問題的（環(huán)境、搬遷）；受到嚴格要求的（法律、法規(guī)、平安）；具有

20、重要政治、經(jīng)濟和社會意義，財務影響很大的；簽署不平常協(xié)議（法律、保險或合同）的。48工程風險管理的定義工程風險管理是指通過風險識別、風險估計和風險評價去認識工程的風險，并以此為基礎合理地使用各種風險應對措施、管理方法技術和手段，對工程的風險實行有效的控制，妥善的處理風險事件造成的不利后果，以最少的本錢保證工程總體目標實現(xiàn)的管理工作。49工程風險管理以觀察、實驗和分析損失資料為手段以概率論和數(shù)理統(tǒng)計為數(shù)學工具以系統(tǒng)論為科研方法去研究工程的部門、進度、本錢、市場各方面可能存在的風險，尋求控制風險的規(guī)律50工程風險管理對風險實行有效的控制采取主動手段盡量擴大風險的有利結果妥善處理風險造成的不利后果以

21、最小的本錢保證平安、可靠地實現(xiàn)總目標51工程風險管理的系統(tǒng)性管理目標系統(tǒng)方法管理組織風險信息工程文化52工程風險管理的特性1、必須分析承擔風險的利益相關者不同的利益相關者承擔的風險不同2、風險是有時限的風險存在于特定的時段3、工程風險管理的目的在于預測不是為了追查和推卸責任4、工程風險管理是有代價的希望可以抵消風險造成的損失5、工程風險隨著工程進展而變化工程的變化帶來風險的變化53工程風險管理的原則1、經(jīng)濟性原則總本錢最低為總目標2、戰(zhàn)略上藐視而戰(zhàn)術上重視的原則對風險的恐懼會造成心理精神緊張不安而影響工作效率和阻礙積極性藐視：讓大家確信風險已經(jīng)得到了妥善處理重視：認真對待每個風險，杜絕松懈麻痹

22、3、滿意性原則不確定性是絕對的，而確定性是相對的滿意就行了4、社會責任感考慮周圍環(huán)境影響和法律規(guī)定5、符合企業(yè)戰(zhàn)略目標的原則工程組通常是企業(yè)的組成局部54狹義的工程管理工程風險管理過程（1）風險分析風險管理風險識別風險估計風險評價風險規(guī)劃風險控制風險評價廣義的工程管理55工程風險管理過程（2）風險管理基線（風險管理數(shù)據(jù)庫）風險識別風險分析風險應對方案風險監(jiān)控方案執(zhí)行更新數(shù)據(jù)更新數(shù)據(jù)更新數(shù)據(jù)更新數(shù)據(jù)更新數(shù)據(jù)相關者設定跟蹤、循環(huán)措施效果不佳56工程風險管理過程（3）工程風險管理風險 管理規(guī)劃風險識別風險定性分析風險定量分析風險應對方案風險監(jiān)控57工程風險管理過程活動：PMBOK風險管理規(guī)劃：決定如

23、何采取和方案一個工程的風險管理活動風險識別：確定和文檔記錄影響工程的風險及其特性風險定性分析：對工程風險和條件進行定性分析，將它們對工程目標的影響按優(yōu)先順序排列風險定量分析：測量風險出現(xiàn)的概率和結果，并評估它們對工程目標的影響風險應對方案：開發(fā)制定一些程序和技術手段，用來提高實現(xiàn)工程目標的時機和減少風險對實現(xiàn)工程目標的威脅風險監(jiān)控：在工程的整個生命周期內(nèi)，監(jiān)視剩余風險，識別新的風險，執(zhí)行降低風險方案，以及評價這些工作的有效性58工程實施風險管理的好處1、通過風險分析，可加深對工程風險的認識和理解，澄清各方案的利弊，了解風險對工程的影響，以便減少或分散風險2、通過檢查和考慮所有得到的信息、數(shù)據(jù)和

24、資料，可明確工程的各有關前提和假設3、通過風險分析不僅可提高工程各種方案的可信度，還有利于改善工程執(zhí)行組織內(nèi)部和外部之間的溝通4、編制應急方案時更有針對性5、能夠?qū)⑻幚盹L險后果的各種方式更靈活地組合起來，在工程管理中減少被動，增加主動6、有利于抓住時機，利用時機7、為以后的規(guī)劃和設計工作提供反應，以便在規(guī)劃和設計階段就采取措施防止和防止風險損失8、風險即使無法防止，也能夠明確工程到底應該承受多大的損失或損害9、為工程施工、運營選擇合同形式和制定應急方案提供依據(jù)10、通過深入的研究和情況了解，可以使決策更有把握，更符合工程的方針和目標，從總體上使工程減少風險，保證工程目標的實現(xiàn)11、可推開工程執(zhí)

25、行組織和管理班子積累有關風險的資料和數(shù)據(jù)，以便改進將來的工程管理59第二局部：工程風險管理規(guī)劃1、風險管理規(guī)劃的定義2、風險管理規(guī)劃的依據(jù)3、風險管理規(guī)劃的內(nèi)容和方法4、風險管理規(guī)劃文檔條目5、風險管理規(guī)劃應注意的問題601、風險管理規(guī)劃的定義工程風險管理規(guī)劃 RMP: Risk Management Planning規(guī)劃和設計如何進行工程風險管理活動的過程RMP的工作包括：定義工程組及其成員風險管理的行動方案和行動方式選擇適合的風險管理方法確定風險判斷依據(jù)等61工程風險管理方案RMP: Risk Management Plan風險管理規(guī)劃后形成的重要文檔它描述整個工程生命期內(nèi)工程組成員如何組

26、織和執(zhí)行風險識別、風險評估、風險量化、風險應對方案及風險監(jiān)控等工程風險活動風險管理方案是指導如何進行工程風險管理的綱領性文件風險應對方案是對識別出的風險的具體應對策略及措施風險管理規(guī)劃（Risk Management Planning）和風險管理方案（ Risk Management Plan ）兩個術語一般可以通用62風險管理方案風險管理方案的制訂實際上就是說明如何進行風險識別、風險評估、風險定性定量分析、風險應對措施開發(fā)以及如何進行風險監(jiān)測和控制。包括：采用的風險管理技術方法、職責確實定、預算、記錄、報告格式、風險承受度、打分方法，風險的追蹤等。風險管理方案不是就某一個別風險而言（區(qū)別于風

27、險應對方案）。63小知識風險管理方案與風險應對方案的區(qū)別：風險管理方案是就工程的總體管理做出一個規(guī)劃，而風險應對方案是針對某一個具體的風險，對具體的、已經(jīng)識別的或者已經(jīng)發(fā)生的風險采取應對的措施方案，它們之間是總體與局部的關系。64工程風險管理規(guī)劃過程輸入.1 項目章程.2 組織單位的風險管理政策.3 明確的崗位和職責.4 項目風險管理計劃模板.5 組織風險管理計劃模板.6 工作分解結構(WBS)工具和技術.1 計劃編制會議輸出.1 風險管理計劃652、風險管理規(guī)劃的依據(jù)公司和組織的風險管理政策和方針；工程規(guī)劃中包含或涉及的內(nèi)容（目標、規(guī)模、利益相關者、復雜程度、所需資源、工程時間段、約束條件、

28、假設前提等）；過去經(jīng)歷的風險管理實踐和積累的經(jīng)驗；決策者、責任方及授權情況；工程利益相關者對工程風險的敏感程度和承受能力可獲取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況；風險管理模板，以使風險管理標準化、程序化，可持續(xù)性改進；工作分解結構、活動時間估算、費用估算；當?shù)氐姆?、法?guī)和相應的標準。663、風險管理規(guī)劃的內(nèi)容和方法方法：確定方法、工具和數(shù)據(jù)資源作用和職責：確定領導者、支持者、參與者的定位、工作、職責時間周期：界定工程生命周期中風險管理的各運行階段、過程評價、控制和變更的周期和頻率類型級別及說明：明確定義和說明風險評估和量化的類型級別基準：明確定義由誰、以何種方式采取風險應對行動匯報形式：規(guī)定各過程中應匯報

29、或溝通的內(nèi)容、范圍、渠道和方式跟蹤：規(guī)定如何文檔記錄工程風險管理的過程67誰來制定RMP首先要設立一個專門的工程風險管理組織：應是健全、合理和穩(wěn)定的組織結構，頂端是工程經(jīng)理，工程經(jīng)理之下可設一名或若干名風險管理專職人員，他們往往是 “唱反調(diào)的人，能不斷地識別、評估、跟蹤工程不能正常進行的因素。RMP一般通過規(guī)劃會議的形式制定。參加人員：工程經(jīng)理、團隊領導、風險管理組成員、主要利益相關者等。68工程風險管理的組織工程風險存在于工程的所有階段和方面工程風險管理必然分散于工程管理的各個方面風險管理在組織上具有分散和集中相結合的特點工程經(jīng)理對工程風險管理負全面責任有專人專職負責和協(xié)調(diào)工程的風險分析人員

30、可以兼任和外聘69 工程風險管理規(guī)劃方法制定風險管理規(guī)劃的主要手段是召開風險規(guī)劃會議，參加人員包括工程經(jīng)理和負責工程風險管理的團隊成員。在風險管理規(guī)劃的過程中，可以充分利用工程管理提供的工具和技術，為規(guī)劃提供決策支持。在風險規(guī)劃過程中，最為常用的工程管理工具是風險管理圖表和工程工作分解結構。 70風險管理圖表風險管理圖表是將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程中所用的技巧和工具，它包含在工程風險管理方案中，以幫助人們能清楚地看到風險信息的組織方式。風險管理的三個重要圖表：風險核對表風險核對表將各個側重點進行分類以理解風險的特點。 風險管理表格風險管理表格記錄著管理風險的根本信息。 風險數(shù)據(jù)庫模式風險數(shù)據(jù)庫說明

31、了識別風險和工程的信息組織方式，它將風險信息組織起來供人們查詢、跟蹤狀態(tài)、排序和產(chǎn)生報告。 71工程工作分解結構 工作分解結構是將工程按照其內(nèi)在結構或?qū)嵤┻^程的順序進行逐層分解而形成的結構示意圖，它可以將工程分解到相對獨立的、內(nèi)容單一的、便于管理的、易于本錢核算與檢查的工作單元，并能把各工作單元在工程中的地位與構成直觀地表示出來。工程工作分解結構主要可應用于如下幾個方面：在工程的早期，在制定工程風險管理規(guī)劃過程中72婚慶工程 100 籌備方案110 時間,地點,儀式 及婚宴方式 111確定預算 112 草擬客人名單 113 確定主婚人,證婚 人,伴郎,伴娘 114 成立婚禮籌備組 115 婚禮

32、前準備120與婚禮所有干系人溝通 121 結婚物品采購 122 新郎新娘形象準備 123 布置新房 125 拍婚紗照 124 婚宴預約 127 婚禮化裝預約 128 婚慶車輛預約 129 婚慶攝像預約 12A 其他12B 確定婚禮主持人 126 婚禮前一天準備130再次與婚禮所有項 目干系人溝通 131確認婚禮當天發(fā)言人準備情況 132 最后確認婚禮當天所有 物品準備情況 133 準備鬧鐘 135 新郎新娘特別準備 134 婚禮當天140工程結束150 化裝 141 婚車 142 接新娘 143 迎新娘 144 攝像 145酒店準備146 酒店迎賓 147 儀式準備 148 儀式開始 149

33、游戲 14A婚宴開始 14B 下午休息 14C 晚餐 14D 鬧洞房 14EWBS 圖734、風險管理規(guī)劃文檔條目1 引論2 工程簡介3 定義4 風險管理戰(zhàn)略與方法5 風險管理過程和程序6 風險管理角色和任務分配7 風險識別8 風險評估與量化9 風險應對10 風險影響確實定11 風險報告和跟蹤74另一個風險管理方案模板1. 簡介1.1 目的1.2 范圍1.3 定義、首字母縮寫詞和縮略語1.4 參考資料1.5 概述2. 風險摘要3. 風險管理任務4. 組織和職責5. 預算6. 工具和技術7. 需要管理的風險項755、風險管理規(guī)劃應注意的問題1 全面考慮工程生命期各階段的風險，并逐步細化和提高各個

34、階段的主要風險不同各個階段的風險對工程影響不同2 人員和組織明確規(guī)定風險管理的角色分配和職責定位3 風險管理規(guī)劃應保持一定的靈活性不能保證識別出所有的風險留有余地以容納新風險的參加保證時間資金人員的靈活性、方案變更的及時性和有效性76第三局部：工程風險識別1、概念與定義2、輸入與依據(jù)3、過程與內(nèi)容4、方法與技術5、結果與輸出771、工程風險識別風險識別是確定何種風險可能會對工程產(chǎn)生影響，并將這些風險的特征形成文件。（PMBOK）風險識別是風險管理的基礎。風險識別是指風險管理人員在收集資料和調(diào)查研究的基礎上，運用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風險以及客觀存在的各種風險進行系統(tǒng)歸類和全面識別。風險識別的

35、主要內(nèi)容是：識別引起風險的主要因素識別風險的性質(zhì)識別風險可能引起的后果78工程風險識別風險識別是識別風險來源、確定風險發(fā)生條件、描述風險特征并評價風險影響的過程風險識別需要確定的三個相互關聯(lián)的因素風險來源風險事件風險觸發(fā)器79風險事件風險事件：活動或事件的主體未曾預料到其發(fā)生，或雖然預料到其發(fā)生但未預料到其后果的事件風險事件發(fā)生的原因和內(nèi)外條件風險來源：給活動帶來時機、造成損失或損害、人員傷亡的原因風險轉(zhuǎn)化條件：具備了這些條件，才有可能發(fā)生風險事件風險觸發(fā)條件：具備這些條件，風險事件才會真正發(fā)生控制風險，就是控制風險事件的轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件80風險因素和風險事故風險因素：增加、減少損失或損害發(fā)

36、生頻率和大小的主、客觀條件，包括轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件風險因素是風險事件發(fā)生的潛在原因消除了所有的風險因素，損失和損害就不會發(fā)生風險事故：直接或間接造成損失或損害的風險事件81風險識別的作用風險識別是風險管理的基礎風險識別可以幫助找出最重要的合作伙伴風險識別為風險分析提供必要的信息通過風險識別可以確定工程的工作量風險識別是系統(tǒng)理論在工程管理中的具體表達通過風險識別，有利于工程組成員樹立工程成功的信念82工程風險識別的特點全員性全期性動態(tài)性信息性綜合性83風險識別IPO輸入.1 風險管理計劃.2 項目計劃輸出.3 風險分類.4 歷史資料工具和技術.1 文件審核.2 信息收集手段.3 檢查表.4 假設

37、分析.5 圖解手段輸出.1 風險.2 觸發(fā)器.3 對其他過程的輸入84風險識別的參與者風險識別的參與者盡可能地包括以下人員：工程團隊風險管理小組來自公司其它局部的某一問題的專家客戶最終用戶其他工程經(jīng)理工程干系人外界的專家等85多重反復的過程風險識別是一個不斷反復重復的作業(yè)過程第一次反復可能是由工程團隊的某一局部或由風險管理小組進行的工程團隊整體和主要工程干系人可能做第二次復查為了取得一個不帶偏見的客觀分析，可能由沒有參與工程的人員進行最終的復查862、風險識別的輸入（依據(jù)）風險管理規(guī)劃工程規(guī)劃歷史資料風險種類87工程方案風險識別要求對工程使命、范圍、以及業(yè)主、發(fā)起人、或工程干系人的目標有充分的

38、了解應當對其它各種過程的輸出進行審核，以便在整個工程范圍內(nèi)識別可能的風險內(nèi)容包括：工程章程WBS產(chǎn)品描述進度方案和本錢估算資源方案采購方案假設和約束條件清單 88歷史資料從本工程和其他相關工程的檔案文件中、從公開發(fā)表的資料中獲取對本工程有借鑒的風險信息。89風險分類對工程產(chǎn)生影響的風險，無論好壞，都可用風險分類進行識別和歸納風險分類應該是經(jīng)過精心定義的，而且應當反映出自身行業(yè)或應用領域內(nèi)的常見風險來源分類包括以下內(nèi)容：技術、質(zhì)量或操作風險：如依賴未被證實的或復雜的技術；績效目標不現(xiàn)實；在工程執(zhí)行過程中所用技術或工業(yè)標準發(fā)生變更。工程管理風險：如時間和資源的不良配置，工程方案質(zhì)量不高，工程管理原

39、則使用不當。組織風險：如本錢、時間和范圍目標在內(nèi)部不統(tǒng)一，缺乏對工程的優(yōu)先排序，資金缺乏或中斷，與組織中的其它工程之間出現(xiàn)資源需求沖突。外部風險：如法律和法規(guī)環(huán)境的變化、勞工問題、工程業(yè)主的優(yōu)先次序發(fā)生變化、國家風險以及天氣等。對于不可抗力，如地震、洪水、國家的不穩(wěn)定等，一般來講需要的是災后恢復措施，而不是風險管理。90風險分類不同的風險具有不同的特性為有效地管理風險，有必要對各種風險進行分類按風險的存在性質(zhì)劃分按風險的對象劃分按風險來源劃分按風險的承受能力劃分按風險后果劃分按風險可否管理劃分按風險的影響范圍劃分按風險后果的承擔者劃分按風險的可預測性劃分91工作過程中各種各樣的風險按照風險后果

40、嚴重程度分類按風險引發(fā)原因分類按風險關聯(lián)程度分類按風險發(fā)生對象分類按風險發(fā)生概率分類按照風險造成的結果分類項目風險分類方法及其關系92(1)按風險的存在性質(zhì)劃分客觀風險實際結果與預測結果之間出現(xiàn)相對差異和變動變動程度越大，風險就越大；反之，風險就越小主觀風險一種由精神和心理狀態(tài)所引起的不確定性對某些偶然的不幸事件造成的損害的后果在主觀方面有所憂慮93按風險識別來源劃分客觀性風險來源主觀性風險來源項目目前及過去運行過程記錄專家經(jīng)驗從記錄文件中獲得的經(jīng)驗教訓項目評估文件當前運營數(shù)據(jù)專家的主觀判斷專家依靠資料的判斷94(2)按風險的對象劃分財產(chǎn)風險財產(chǎn)發(fā)生損害、滅失和貶值的風險人身風險人的生老病死所

41、造成的風險責任風險由于團體或個人違背法律、合同或道義上的規(guī)定，形成侵權行為，造成他人的財產(chǎn)損失或人身傷害，在法律上負有經(jīng)濟賠償責任的風險信用風險權利人與義務人在經(jīng)濟交往中由于一方違約或犯罪而對對方造成經(jīng)濟損失的風險95(3)按風險來源（風險因素）劃分自然風險自然風險是指由于自然力的作用導致財產(chǎn)毀損或人員傷亡的風險，如風暴、地震等人為風險人為風險是指由于人類活動導致的風險人為風險又可細分：行為風險：由于個人或組織的過失、疏忽、僥幸、惡意等不當行為造成財產(chǎn)毀損、人員傷亡的風險經(jīng)濟風險：由于經(jīng)營管理不力、市場預測失誤、價格變動、供求關系或消費需求變化、通貨膨脹、匯率變動等因素導致經(jīng)濟損失的風險技術風

42、險：伴隨科學技術開展而來的風險，如核輻射、衛(wèi)星發(fā)射風險政治風險：由于政局變化、政權更迭、罷工、戰(zhàn)爭等引起社會動亂而造成財產(chǎn)毀損、人員傷亡的風險組織風險：由于各方關系不協(xié)調(diào)而引起的風險96(4)按風險的承受能力劃分經(jīng)濟單位在自身承受能力、財務狀況進行充分分析研究的基礎上，確認能夠承受最大損失的程度可接受風險低于這一限度的風險稱為可接受風險不可接受風險超過這一限度的風險稱為不可接受風險97(5)按風險后果劃分純粹風險不能帶來時機、無獲得利益可能的風險風險導致的結果只有兩種：沒有損失有損失投機風險既可能帶來時機、獲得利益，又隱含威脅、造成損失的風險風險導致的結果有三種沒有損失有損失獲得利益98(6)

43、按風險可否管理劃分可管理風險可管理風險是指用人的智慧、知識等可以預測、可以控制的風險。不可管理風險不可管理風險是指用人的智慧、知識等無法預測和無法控制的風險。風險能否管理，取決于風險的不確定性能否消除以及活動主體的管理水平隨著信息的了解和水平的提高，不可管理風險可以轉(zhuǎn)變?yōu)榭晒芾盹L險99(7)按風險的影響范圍劃分局部風險局部風險是指由于某個特定因素導致的風險，其損失的影響范圍較小?？傮w風險總體風險影響范圍大，其風險因素往往無法加以控制，如經(jīng)濟、政治等因素。100(8)按風險后果的承擔者劃分按風險后果的承擔者可分為：政府風險投資方風險業(yè)主風險承包商風險供給商風險擔保方風險監(jiān)理單位風險設計單位風險等

44、等101(9)按風險的可預測性劃分風險經(jīng)過認真、嚴格的分析能夠明確的那些經(jīng)常發(fā)生的、后果可以預見的風險風險發(fā)生概率高，但一般后果輕微、不嚴重可預測風險根據(jù)經(jīng)驗可以預見其發(fā)生，但不可預見其后果的風險如供給不及時、設備故障后果有時可能相當嚴重不可預測風險有可能發(fā)生，但其發(fā)生的可能性即使最有經(jīng)驗的人也不能預見的風險，一般為外部因素作用的結果，如地震、通貨膨脹、政策變化也稱未知風險或未識別風險102其它風險種類按工程生命周期劃分：四個階段（概念-開發(fā)-實施-收尾）有不同風險按業(yè)務劃分：商業(yè)風險和保險性風險內(nèi)部風險、外部風險和法律風險103按工程生命周期來分概念階段開發(fā)階段實施階段收尾階段沒有做可行性研

45、究目標不清對問題界定不清缺少相應專業(yè)的專家沒有風險管理規(guī)劃倉促計劃缺少管理層支持職能界定差項目隊伍缺少經(jīng)驗缺乏正確參數(shù)勞動力技能不夠材料短缺罷工天氣范圍改變項目進度改變環(huán)境要求沒有適當?shù)目刂企w系質(zhì)量差客戶不能接受基礎規(guī)模出現(xiàn)更改現(xiàn)金流量出現(xiàn)問題104按業(yè)務來分商業(yè)風險（利潤損失）保險性風險（損失） 通貨膨脹 經(jīng)濟蕭條 競爭失敗 消費者反應 資源不可用 天氣異常 直接財產(chǎn)損失 間接引致的損失 法律責任 人事問題105內(nèi)部、外部和法律風險外部不可測性風險政府法律法規(guī)的變動自然災害偶然事件范圍變化、計劃調(diào)整競爭加劇外部可測性風險市場風險（原材料的可利用性、需求）日常運作環(huán)境影響社會影響通貨膨脹金融與

46、貨幣變動稅收內(nèi)部技術性風險技術改革工藝問題設計問題運行和維修問題內(nèi)部非技術性風險進度拖延或施工成本超支現(xiàn)金流問題安全問題保健及福利計劃法律風險許可證專利權分包商行為合同失效及訴訟1063、風險識別的步驟第一步：收集資料第二步：估計工程風險形勢第三步：根據(jù)直接或間接的表現(xiàn)將潛在的風險識別出來107第一步：收集資料工程風險識別應當收集的資料信息包括：工程產(chǎn)品或效勞的說明書工程產(chǎn)品或效勞的不確定性參考工程章程、合同、需求建議書工程的前提、假設和制約因素工程范圍管理方案人力資源與溝通方案資源需求方案采購與合同管理方案與本工程類似的案例工程檔案公開出版資料工程參與者108第二步：估計工程風險形勢風險形勢

47、估計是要明確工程的目標、戰(zhàn)略、戰(zhàn)術以及實現(xiàn)工程目標的手段和資源。這樣做有助于確定工程及其環(huán)境的變數(shù)，例如產(chǎn)業(yè)政策、原材料價格、工程的參與者、工程規(guī)模、費用、時間和質(zhì)量等。風險形勢估計還要明確工程的前提和假設。有些前提和假設，在制定工程規(guī)劃時，常常沒有被意識到。明確了工程的前提和假設可以減少許多不必要的風險分析工作。109工程風險形勢估計表依據(jù)：工程方案，工程預算，工程進度等內(nèi)容工程及其分析對行動路線有影響的各方面考慮 分析阻礙工程的行動路線 工程行動路線的比較110第三步：工程風險識別的結果風險來源表：羅列出已被識別的工程風險，說明每個風險的來源（包括：可能后果、該來源產(chǎn)生的風險事件預期發(fā)生時

48、間和預期發(fā)生次數(shù)估計）風險分類：按工程階段或管理者將被識別的風險分類或分組風險征兆（風險觸發(fā)事件）：被識別的工程風險發(fā)生的苗頭和前兆其它要求：1114、風險識別輸出1.風險工程風險是一種不確定的事件或條件。風險如果發(fā)生，會對工程目標產(chǎn)生某種正面或負面的影響。2.觸發(fā)器：觸發(fā)器，有時也稱做風險征兆或預警信號，它表示風險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生。例如，未能到達中間的里程碑可能是一個臨近的進度方案受到拖延的早期預警信號。3.其他過程的輸入：風險識別可以確定是否在另一個領域采取進一步的行動。例如，WBS 中細節(jié)可能不夠充分，因而無法進行充分的風險識別工作；或者進度方案可能不完整或是不完全地符合邏輯。112（

49、1）風險來源表列出所有的風險。羅列應盡可能全面，不管風險事件發(fā)生的頻率和可能性、收益或損失、損害或傷害有多大，都要一一列出。對于每一種風險來源，都要有文字說明。對風險來源的描述通常應包括對以下事項的估算：該來源引起風險的可能性；可能后果的范圍；預計發(fā)生的時間；預計此來源引起風險事件的頻率113（2）風險的分類或分組風險識別之后，應該將各種風險進行分組或分類。分類結果應當便于進行風險分析的其余步驟和風險管理。例如，對于常見的建設工程可將風險按工程建議書、可行性研究、融資、設計、設備定貨和施工以及運營階段分組114（3）潛在的風險事件-對工程產(chǎn)生影響的潛在的風險事件是離散發(fā)生的，如自然災害或工程隊

50、伍的某一成員離開。除了那些發(fā)生可能性及造成的損失量都相對較大的風險來源以外還必須對潛在的風險事件仔細識別。在應用領域中，一般的風險事件檢查表是具體明確的，而潛在的風險很少 能明確描述，例如：在電子行業(yè)，新技術的開展將會減少對工程的需求，而房地產(chǎn)行業(yè)則不盡然。由于風暴引起的損失在建筑行業(yè)十分常見，而不會發(fā)生在生物工程方面。115（3）潛在的風險事件對潛在風險的描述應包括以下的估算：發(fā)生的可能性可能發(fā)生后果的多樣性預計發(fā)生的時間預計發(fā)生的頻率116（4）風險表現(xiàn)是風險事件的各種外在表現(xiàn)，如苗頭和前兆等。工程管理班子成員不及時交換彼此間的不同看法，就是工程進度出現(xiàn)拖延的一種表現(xiàn)；施工現(xiàn)場混亂，材料、

51、工具隨便亂丟，無人及時回收整理就是平安事故和工程質(zhì)量、本錢超支風險的表現(xiàn)117（5）其它方面的要求在風險識別的過程中可能會發(fā)現(xiàn)工程管理其它方面的問題，需要完善和改進。例如，利用工程工作分解結構識別風險時，可能會發(fā)現(xiàn)工作分解結構做得不夠詳細。因此，應該要求負責工作分解結構的成員進一步完善之 ； 再比方，當發(fā)現(xiàn)工程有超支的風險，但是又無人制定防止超支的措施時，就必須向有關人員提出要求，讓他們采取措施防止工程超支。 118風險清單格式之一119風險清單格式之二1205、風險識別的工具和技術1.文件審核2. 信息收集技術頭腦風暴法德爾菲法訪談法優(yōu)勢/劣勢/時機/威脅（SWOT) 分析3. 檢查表4.

52、假設分析5.圖解技術：因果分析圖系統(tǒng)或作業(yè)流程圖影響圖1211.文件審核工程團隊通常采取的第一個步驟是從工程整體和詳細的范圍層次兩個方面對工程方案和假設、以前的工程文件及其它資料進行一次結構性的審核。1222.信息收集技術在風險識別中使用的信息收集技術包括：頭腦風暴法德爾菲法訪談優(yōu)勢-劣勢-時機-威脅（SWOT）分析123頭腦風暴法頭腦風暴法是最常用的風險識別手段之一。其目標是獲得一份全面的風險列表，以備在將來的風險定性和定量分析過程中進一步加以明確。盡管由各種學科的專家組成的專家團也可以執(zhí)行頭腦風暴法，不過一般是由工程團隊承擔這項任務。在一位協(xié)調(diào)員的領導下，這些人員產(chǎn)生對工程風險的想法。他們

53、在一個廣泛的范圍內(nèi)進行風險來源的識別，并且在會議上公布這些風險來源，讓大家一起參與檢查。然后根據(jù)風險的類型進行風險的分類，這樣風險的定義就進一步清晰化了。頭腦風暴法是最常用的風險識別方法，它借助于專家的經(jīng)驗，通過會議方式去分析和識別工程的風險。會議的領導者要善于發(fā)揮專家和分析人員的創(chuàng)造性思維，讓他們暢所欲言發(fā)表自己的看法，對風險源進行識別，但不進行評論，然后根據(jù)風險類型進行風險分類。124頭腦風暴法頭腦風暴法（集思廣益法）通過創(chuàng)造一個無批評的自由的會議環(huán)境，使與會者暢所欲言、充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性的意見。頭腦風暴的作用打破思維定勢，鼓勵開放性的思考發(fā)揮集體智慧，在他人的看法上建立

54、自己的意見打破交流障礙，形成團隊精神 防止少數(shù)人控制會議125頭腦風暴的做法將頭腦風暴的中心議題寫在白板、膠片或掛圖上。提示：確保每個人都充分理解中心議題的含義。工程組成員輪流發(fā)言，任何意見都會得到肯定。提示：輪流的過程鼓勵大家參與，但任何人如果沒想好可以隨時跳過。將每一條意見用大號字寫在膠片或掛圖上。提示：用原話記錄每條意見，不作任何解釋。繼續(xù)輪流發(fā)言，直到每個人都曾跳過（沒意見）為止。提示：此過程一般持續(xù)5-20分鐘，視議題復雜程度而定.復查意見記錄，去除完全重復的條目提示：小心識別并保存在用詞上有極細微差異的意見。126頭腦風暴法應用舉例議題：如何將新產(chǎn)品的順序開發(fā)改為并行開發(fā)，以縮短工

55、程生命周期新創(chuàng)意：新樣品材料申請不必在立項批準和設計完成以后進行，可以在立項的同時進行，這樣將工程周期有效地縮短了12天。適用范圍適用于問題簡單和目標明確的工程。復雜決策的問題首先需要進行分解 127德爾菲法德爾菲法是專家們就某一主題，例如工程風險，達成一致意見的一種方法。該法需要確定工程風險專家，但是他們匿名參加會議。協(xié)調(diào)員使用問卷征求重要工程風險方面的意見。然后將意見結果反應給每一位專家，以便進行進一步的討論。這個過程經(jīng)過幾個回合，就可以在主要的工程風險上達成一致意見。德爾菲法有助于減少數(shù)據(jù)方面的偏見，并防止了個人因素對結果產(chǎn)生的不適當?shù)挠绊憽?28德爾菲法德爾菲法邀請專家匿名參加工程風險

56、分析，主要通過信函方式進行。調(diào)查員使用問卷方式征詢專家對工程風險方面的意見，再將問卷意見整理、歸納，并匿名反應給專家，以便進一步討論。這個過程經(jīng)過幾個回合后，可以在主要的工程風險上達成一致意見。應用德爾菲法應注意：專家人數(shù)不宜太少，一般10-50人為宜；對風險的分析往往受組織者、參加者的主觀因素影響，因此有可能發(fā)生偏差；預測分析的時間不宜過長，時間越長準確性越差。129訪談法訪談法是通過對資深工程經(jīng)理或相關專家進行訪談來識別風險。負責訪談的人員首先要選擇適宜的訪談對象；其次，應向訪談對象提供工程內(nèi)外部環(huán)境、假設條件和約束條件的信息。訪談對象依據(jù)自己的豐富經(jīng)驗，掌握的工程信息，對工程風險進行識別

57、。130SWOT分析優(yōu)勢/劣勢/時機/威脅（SWOT) 分析：保證從SWOT 的每一方面對工程進行檢查，而擴大考慮風險的范圍。SWOT技術是綜合運用工程的優(yōu)勢與劣勢、時機與威脅方面，從多視角對工程風險進行識別。1313.檢查表核對表（ Check List ）是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，用于進行風險識別時，把經(jīng)歷過的風險事件及其來源羅列在一張表上。核對表是工程風險管理的結晶。對工程管理人員具有開闊思路、啟發(fā)聯(lián)想、拋磚引玉的作用。核對表中還可以包含多種內(nèi)容，例如以前工程獲得成功或遭受失敗的原因、工程其它方面規(guī)劃的結果（范圍、本錢、質(zhì)量、進度、采購與合同、人力資源與溝通等方案成果）、工程

58、產(chǎn)品或效勞的說明書、工程班子成員的技能、工程可用的資源等等。132檢查表從以往類似工程和某些其它信息來源中積累的歷史信息和知識，可以用于編制風險識別檢查表。使用檢查表的一個優(yōu)點是它使風險識別工作快而簡單。它的缺乏之處在于我們不可能編制一個詳盡的風險檢查表，檢查表的使用者可能會被表中的條目所局限。要注意發(fā)現(xiàn)那些在標準檢查表中未列出的，而又似乎與某一特定工程相關聯(lián)的風險。檢查表應詳細列出工程所有可能的風險類別。將審核檢查表作為每一工程收尾程序中的一個正式步驟，來完善可能風險的清單和風險說明是非常重要的。檢查表是有關人員利用他們所掌握的豐富知識設計而成的。使用檢查表的優(yōu)點是它使風險識別能按照系統(tǒng)化、

59、標準化的要求去識別風險，且簡單易行。但它的缺乏之處是專業(yè)人員不可能編制一個包羅萬象的檢查表，因而使檢查表具有一定的局限性。檢查表盡可能詳細列舉工程所有的風險類利。133軟件開發(fā)工程典型錯誤匯總 134最常見的進度方案風險 功能無限蔓延需求鍍金或開發(fā)人員鍍金質(zhì)量不定方案過于樂觀設計欠佳銀彈綜合癥研發(fā)導向的開發(fā)人員薄弱簽約商失敗研發(fā)人員與客戶的摩擦135進度方案風險的完整列表 方案編制風險方案、資源和產(chǎn)品定義全憑客戶或上層領導口頭指令，并且不完全一致。方案是優(yōu)化的，是“最正確狀態(tài)（但不現(xiàn)實，只能算是“期望狀態(tài) ）。方案忽略了必要的任務。方案基于使用特定的小組成員，而那個小組成員其實指望不上。在限定

60、的時間內(nèi)無法建成已定規(guī)模大小的產(chǎn)品。產(chǎn)品規(guī)模比估計的要大（代碼行數(shù)、功能點、與前一產(chǎn)品規(guī)模的百分比）。工作量大于估算數(shù)（按代碼行數(shù)、功能點、模塊等）。進度已經(jīng)拖延的工程在重新評估時過于優(yōu)化或無視工程歷史。過度的進度壓力造成生產(chǎn)率下降。目標日期提前，但沒有相應地調(diào)整產(chǎn)品范圍或可用資源。一個任務的延遲導致相關任務的連鎖反應。涉足不熟悉的產(chǎn)品領域，花費在設計和實現(xiàn)上的時間比預期的要多。136進度方案風險的完整列表組織和管理工程缺乏一個有凝聚力的最高領導人。由于前期乏力，工程長時間被擱置。解雇和削減開支導致工程小組能力下降。僅由管理層或市場人員進行技術決策，導致方案進度延長。低效的工程組結構降低生產(chǎn)率