1、行政處罰法與安全生產(chǎn)法律責(zé)任的追究前言違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的規(guī)定，實(shí)施危害安全的行為，就必須追究相應(yīng)的法律責(zé)任，包括行政處罰責(zé)任和刑事責(zé)任，才能迫使有關(guān)安全生產(chǎn)責(zé)任人認(rèn)真履行安全生產(chǎn)責(zé)任。因此，實(shí)施行政處罰不僅需要援引有關(guān)安全生產(chǎn)方面的實(shí)體法律法規(guī)的規(guī)定以及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，又要適用行政處罰法有關(guān)行政處罰的原則和程序的規(guī)定。安全監(jiān)管常用法規(guī)范依據(jù)（一）法律1.中華人民共和國行政處罰法（2017年修正本）2.中華人民共和國行政許可法3.中華人民共和國安全生產(chǎn)法4.中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法5.中華人民共和國礦山安全法（2009年修正本）6.中華人民共和國煤炭法（二）行政法規(guī)1.危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l

2、例（2013年修正本）2.安全生產(chǎn)許可證條例（2014年修正本）3.鐵路安全管理?xiàng)l例4.電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例5.鐵路交通事故應(yīng)急救援和調(diào)查處理?xiàng)l例6.城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例7.特種設(shè)備安全監(jiān)察條例8. 煙花爆竹安全管理?xiàng)l例9. 易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例10.預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定11.建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例12.鐵路運(yùn)輸安全保護(hù)條例13.生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例14.煤礦安全監(jiān)察條例15.中華人民共和國礦山安全法實(shí)施條例16.使用有毒物品作業(yè)場所勞動(dòng)保護(hù)條例17.國務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定18.水庫大壩安全管理?xiàng)l例（三）司法解釋1.辦理危害礦山生產(chǎn)安全刑事案件

3、應(yīng)用法律若干問題的解釋（四）規(guī)章1.國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第93號(hào)）煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營安全規(guī)定2018-01-24 2.國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第92號(hào)）煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定2018-01-19 3.國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第91號(hào)）冶金企業(yè)和有色金屬企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)定2018-01-22 4.國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第90號(hào)）建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理辦法2017-03-24 5.國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第89號(hào)）國家安全監(jiān)管總局關(guān)于修改和廢止部分規(guī)章及規(guī)范性文件的決定2017-03-23 6.國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第88號(hào)）生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法20

4、16-06-08 7.國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第87號(hào)）煤礦安全規(guī)程2016-03-25 8.國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第86號(hào)）煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法2016-03-02 9.國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第85號(hào)）煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)2015-12-08 10. 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第73號(hào)）煤礦作業(yè)場所職業(yè)病危害防治規(guī)定2015-03-01 11. 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第66號(hào)）食品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行規(guī)定2015-05-29 12.國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第65號(hào)）煙花爆竹經(jīng)營許可實(shí)施辦法2013-10-2313.危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦

5、法14.生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法15.冶金企業(yè)和有色金屬企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)定16.煙花爆竹企業(yè)安全許可證實(shí)施辦法17.危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證管理辦法18.危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道安全管理規(guī)定19.金屬非金屬地下礦山企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及監(jiān)督檢查暫行規(guī)定20.尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定21. 海洋石油安全管理細(xì)則22. 安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法23.安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定24.生產(chǎn)安全事故信息報(bào)告和處置辦法（五）地方性法規(guī)1. 江蘇省安全生產(chǎn)條例2. 南京市安全生產(chǎn)條例（六）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1. 25項(xiàng)安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)目錄2. 37項(xiàng)安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)目錄3.31項(xiàng)安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)目錄 4. 26項(xiàng)安全生產(chǎn)

6、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)目錄 5.18項(xiàng)安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)目錄（七）規(guī)范性文件（或行政政策）1. 關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督辦法的通知 2018-03-12 2.關(guān)于做好特種作業(yè)(電工)整合工作有關(guān)事項(xiàng)的通知 2018-02-07 3.江蘇省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則4.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法促進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)的意見 5.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法促進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)的意見 6.印發(fā)?；菲髽I(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則的通知 7.關(guān)于做好特種作業(yè)（電工）整合工作有關(guān)事項(xiàng)的通知8. 非煤礦山安全生產(chǎn)“十三五”規(guī)劃一、行政處罰的概念和類型（一）行政處罰的概念行政處罰是指法律、法規(guī)、

7、規(guī)章規(guī)定的有權(quán)行政機(jī)關(guān)或被授權(quán)組織，依法對違反行政法規(guī)定的行政相對人的合法權(quán)益加以限制或者剝奪，從而實(shí)現(xiàn)制裁目的的具體行政行為。草案規(guī)定：行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為?！居懻摗?、沒收違法所得、責(zé)令改正違法行為、責(zé)令退還違法收取的財(cái)物、責(zé)令拆除違章建筑等，是否屬于行政處罰？交通違章記分是否為處罰？2、行政機(jī)關(guān)將相對人的違法行為予以公示，是否屬于行政處罰？為什么？3、環(huán)境保護(hù)法上的按日連續(xù)處罰是否屬于行政處罰？【例】新的安全生產(chǎn)法第60條規(guī)定：對已經(jīng)依法取得批準(zhǔn)的單位，負(fù)責(zé)行政審批的部門發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產(chǎn)條件的

8、，應(yīng)當(dāng)撤銷原批準(zhǔn)。顯然這一規(guī)定與行政許可法關(guān)于撤銷行政許可的規(guī)定不一致。安全生產(chǎn)許可證條例第14條第2款規(guī)定：安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對取得安全生產(chǎn)許可證的企業(yè)的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)其不再具備本條例規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)暫扣或者吊銷安全生產(chǎn)許可證?！締栴}】對安全生產(chǎn)許可證持有者事后不具備安全生產(chǎn)許可條件的，到底應(yīng)當(dāng)如何處理？（二）行政處罰與行政處分的區(qū)別 作出決定的主體范圍不同 所制裁的對象不同 采取的形式不同 行為的性質(zhì)不同 所依據(jù)的法律、法規(guī)不同 兩者的救濟(jì)途徑不同 行政 處罰 人身自由罰 聲譽(yù)罰 財(cái)產(chǎn)罰 資格罰（能力罰） 責(zé)令作為或不作為罰 行政拘留 警告、通報(bào)批評(píng)、剝奪榮譽(yù)稱號(hào)

9、 罰款、沒收財(cái)物（非法財(cái)物和違法所得）降低資質(zhì)等級(jí)，吊銷、暫扣許可證和執(zhí)照 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng) 、責(zé)令降價(jià)出售、限制從業(yè)等 （三）行政處罰的種類【例】根據(jù)稅收征收管理法實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，稅務(wù)局的稽查局專司偷稅、逃避追繳欠稅、騙稅和抗稅案件的查處。在合肥中院審理的一個(gè)案件中，某縣地方稅務(wù)局稽查局根據(jù)國家稅務(wù)總局國稅函2003140號(hào)文的規(guī)定，對一公司少申報(bào)繳納稅款和對個(gè)人所得稅未履行代扣代繳法定義務(wù)的行為進(jìn)行了處罰，為此，法院判決撤銷了稽查局的行政處罰決定?！締枴糠ㄔ簽槭裁匆蜂N稽查局的處罰決定？二、行政處罰的原則處罰法定原則（實(shí)施處罰的主體、處罰依據(jù)、處罰程序法定） 處

10、罰與教育相結(jié)合原則 公開、公正原則（處罰依據(jù)事先公開、處罰過程公開；過與罰相當(dāng)） “一事不兩罰款”原則（對同一違法行為不得給予兩次以上同類處罰）保障當(dāng)事人權(quán)益原則 （陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求聽證權(quán)、要求說明理由權(quán)、救濟(jì)權(quán)） 行政處罰的原則草案增加規(guī)定：對當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定執(zhí)行。【例】能如此一罰了之嗎？據(jù)報(bào)道，北京市海淀區(qū)工商局曾查獲一家生產(chǎn)面包的企業(yè)，理由為：該企業(yè)的操作間不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，成品面包隨地堆放，而且蒼蠅光顧其間，產(chǎn)品包裝上未注明生產(chǎn)日期等等。鑒于此，工商部門對其罰款2萬元，同時(shí)提

11、醒市民注意產(chǎn)品的生產(chǎn)日期?！締栴}】工商局的做法存在什么問題？【問題】行政處罰法規(guī)定：行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。當(dāng)事人因違法行為獲取的違法所得，除依法應(yīng)當(dāng)退賠的外，應(yīng)當(dāng)予以沒收。而土地管理法第77條規(guī)定，對于非法占用土地的，由縣級(jí)以上人民政府自然資源主管部門責(zé)令退還非法占用的土地，對違反土地利用總體規(guī)劃擅自將農(nóng)用地改為建設(shè)用地的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)土地原狀，對符合土地利用總體規(guī)劃的，沒收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，可以并處罰款。結(jié)合王維軍、宋繼承案的案情看，如何做才能達(dá)到限期改正違法行為的要求？分析：責(zé)令改正

12、違法行為，可以有多種可能性：一是責(zé)令限期補(bǔ)辦征地批文，給予補(bǔ)償，并對征地公告發(fā)布前違法用地帶來的損害給予賠償；二是責(zé)令限期退還非法占用的土地拆除違法建設(shè)的建筑物和設(shè)施，恢復(fù)土地原狀，賠償損失。因此，自然資源主管部門在查處違法用地案件時(shí)，不能忽視行政處罰法對改正違法行為方面的要求。土地管理法第77條明顯存在巨大缺陷。行政處罰的設(shè)定權(quán)限 行政法規(guī) 地方性法規(guī) 規(guī)章 限制人身自由的行政處罰 限制人身自由和吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 警告、通報(bào)批評(píng)和一定數(shù)量的罰款 法律 所有的行政處罰其他規(guī)范性文件 行政處罰三、行政處罰的設(shè)定 草案增加規(guī)定：法律對違法行為未作出行政處罰規(guī)定，行政法規(guī)為實(shí)施法律，可以補(bǔ)充設(shè)定行政

13、處罰。擬補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的，應(yīng)當(dāng)通過聽證會(huì)、論證會(huì)等形式廣泛聽取意見，并向制定機(jī)關(guān)作出書面說明。行政法規(guī)報(bào)送備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的情況。法律、行政法規(guī)對違法行為未作出行政處罰規(guī)定，地方性法規(guī)為實(shí)施法律、行政法規(guī)，可以補(bǔ)充設(shè)定行政處罰。擬補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的，應(yīng)當(dāng)通過聽證會(huì)、論證會(huì)等形式廣泛聽取意見，并向制定機(jī)關(guān)作出書面說明。地方性法規(guī)報(bào)送備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的情況?！締栴}】南京市城市治理?xiàng)l例只設(shè)定了在某種情況下行政機(jī)關(guān)可以吊銷渣土處置核準(zhǔn)的處罰，并未設(shè)定暫扣渣土處置核準(zhǔn)的處罰，那么南京市渣土管理辦法作為規(guī)章能否對違法行為情節(jié)輕微的情形，授權(quán)行政機(jī)關(guān)可以暫扣渣土處置核準(zhǔn)的處

14、罰？草案還增加規(guī)定：國務(wù)院部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)定期組織評(píng)估行政處罰的實(shí)施情況和必要性，對不適當(dāng)?shù)男姓幜P事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提出修改或者廢止的建議?！締栴}】北京市的地方性法規(guī)規(guī)定，對逾期未繳納道路停車費(fèi)的，處200元以上罰款。該規(guī)定本來就是北京市政府為了確保停車費(fèi)收取到位而有意規(guī)定的。對于這樣的不合理規(guī)定，應(yīng)由誰來提出廢止或修改的建議？四、違法行為的構(gòu)成要件【例1】偷稅行為的構(gòu)成要件（1）納稅人偽造、變造、隱匿、擅自銷毀帳簿、記帳憑證，或者（2）在帳簿上多列支出或者不列、少列收入，或者（3）經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)通知申報(bào)而拒不申報(bào)或者（4）進(jìn)行虛假的納稅申報(bào)，不繳或者少繳應(yīng)納稅款的（第6

15、3條）偷稅的構(gòu)成要件：1、行為主體是納稅人；2、主觀上存在逃避應(yīng)納稅款的故意；3、客觀方面表現(xiàn)為四類行為之一，從而達(dá)到了不繳或者少繳應(yīng)納稅款的結(jié)果。4、侵犯的客體是國家的稅收管理秩序?！纠?】舉報(bào)人舉報(bào)興華市興合煙花爆竹有限公司（以下簡稱“興合公司”）出讓、出借批發(fā)許可證要求安監(jiān)部門吊銷其批發(fā)許可證的主張是否成立？舉報(bào)人提供的證據(jù)有五份，即招聘報(bào)名表競聘須知承諾書承包經(jīng)營合同以及2010年10月8日聘用總經(jīng)理目標(biāo)責(zé)任書。從形式上來看，前四份證據(jù)沒有任何人簽字，更無興合公司蓋章，第五份證據(jù)雖有人簽名，但也沒有蓋興合公司的印章，所以，不能認(rèn)定這些證據(jù)與興合公司有關(guān)聯(lián)。從內(nèi)容方面來看，幾份證據(jù)所涉及

16、的是企業(yè)內(nèi)部承包經(jīng)營管理行為，沒有一份證據(jù)能證明興合公司實(shí)施了出讓、出借煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證的違法經(jīng)營行為。煙花爆竹企業(yè)與其他企業(yè)一樣，有依其自身的章程所享有的獨(dú)立自主地處理公司內(nèi)外部管理事務(wù)并排除他人非法干涉的權(quán)利。興合公司采取聘任總經(jīng)理，通過承包的方式對公司進(jìn)行經(jīng)營管理，屬于公司自治的范疇。承包合同在民法上僅屬于興合公司與承包人之間簽訂的內(nèi)部協(xié)議，它約束的僅是雙方之間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系，對外部而言，就承包人經(jīng)營活動(dòng)承擔(dān)民事責(zé)任的主體依然是興合公司。所以，該承包經(jīng)營的做法既不違反公司對外獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人制度，也與公司在行政法上必須遵守國家有關(guān)煙花爆竹經(jīng)營許可制度不矛盾。國家安監(jiān)總

17、局頒布的規(guī)章煙花爆竹經(jīng)營許可實(shí)施辦法第十五條規(guī)定：“煙花爆竹經(jīng)營單位不得轉(zhuǎn)讓、買賣、出租、出借、冒用或者偽造煙花爆竹經(jīng)營許可證”。所以，如果舉報(bào)人有足夠證據(jù)證明興合公司存在變相出讓、出借批發(fā)許可證的事實(shí)，但因法律、法規(guī)并未規(guī)定在此種情況下可以吊銷興合公司許可證，因此安監(jiān)局無法滿足舉報(bào)人關(guān)于吊銷興合公司批發(fā)證件的要求。安監(jiān)局收到來信后，可以根據(jù)情況決定是否對興合公司進(jìn)行調(diào)查：首先，如果認(rèn)為興合公司存在變相出讓或出借批發(fā)許可證的嫌疑，并試圖依照煙花爆竹經(jīng)營許可實(shí)施辦法第26條第2款以及第21條規(guī)定， 對興合公司作出沒收違法所得并處2萬元以上10萬元以下罰款的處罰決定的話，安監(jiān)局至少必須收集到足夠證

18、據(jù)證明承包人獨(dú)立以自己個(gè)人的名義進(jìn)行煙花爆竹批發(fā)活動(dòng)的以下事實(shí)成立：（1）承包人招聘員工都是以自己個(gè)人的名義與員工簽訂合同，而不是以興合公司的名義；（2）承包人在從事經(jīng)營活動(dòng)時(shí)是以承包人個(gè)人的名義與他人簽訂經(jīng)營合同，并對外承擔(dān)責(zé)任，而不是以興合公司的名義和經(jīng)營條件對外承擔(dān)責(zé)任；（3）承包人是以自己的名義繳納相關(guān)稅費(fèi)，而非以興合公司的名義。其次，如果認(rèn)為興合公司因工作人員的變動(dòng)可能不再具備批發(fā)許可的條件，并試圖依照安全生產(chǎn)法第五十四條的規(guī)定，撤銷頒發(fā)給興合公司的批發(fā)許可的話，則貴局必須調(diào)查收集證據(jù)證明興合公司不再具備煙花爆竹經(jīng)營許可實(shí)施辦法第5條規(guī)定的許可條件。真正的問題在于如何解釋法律上的“出

19、租、出借許可證”以及行政許可法上的“變相轉(zhuǎn)讓許可證”？【例3】在食藥局處罰餐飲公司生產(chǎn)經(jīng)營不合格的食品案中，如何解釋食品安全法第28條的規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營“獸藥殘留超過食品安全標(biāo)準(zhǔn)限量的動(dòng)物性食品”行為的構(gòu)成要件？是否應(yīng)以餐飲公司存在“主觀上的過錯(cuò)”作為該違法行為的構(gòu)成要件？草案增加規(guī)定：當(dāng)事人有證據(jù)證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！纠?】非法營運(yùn)行為的構(gòu)成要件是什么？如果某駕駛員下班時(shí)順路帶了一個(gè)人并收取了費(fèi)用，是否構(gòu)成非法營運(yùn)？類比犯罪行為的構(gòu)成要件：主體+主觀方面+客體+客觀方面（一）違法行為的一般構(gòu)成要件：行為人+行為+違反某法規(guī)定（二）違法行為的特殊

20、構(gòu)成要件：主觀上存在過錯(cuò)；產(chǎn)生損害結(jié)果【例1】內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件：知悉內(nèi)幕信息的人+利用內(nèi)幕信息+在內(nèi)幕信息公開前買賣證券【例2】非法營運(yùn)行為的構(gòu)成要件：沒有獲得客運(yùn)經(jīng)營許可的人+在一定期限內(nèi)+以牟利為目的+反復(fù)多次+與他人簽訂運(yùn)輸合同并收取費(fèi)用五、行政處罰中法律法規(guī)的適用草案增加規(guī)定（從舊兼從輕的規(guī)則）： 行政處罰的依據(jù)適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規(guī)和規(guī)章已被修改或者廢止，且新的法律、法規(guī)和規(guī)章不認(rèn)為是違法行為或者處罰較輕的，適用新的法律、法規(guī)和規(guī)章。草案同時(shí)規(guī)定：行政處罰沒有依據(jù)或者實(shí)施主體不具有行政主體資格的，行政處罰無效。違反法定程

21、序構(gòu)成重大且明顯違法的，行政處罰無效?！纠縿啽园踩こ處煹膱?zhí)業(yè)證期限屆滿，未再進(jìn)行注冊。對于其以個(gè)人名義承攬聚鑫公司間二氯苯技改項(xiàng)目的竣工圖繪制和轉(zhuǎn)包驗(yàn)收評(píng)價(jià)工作，江蘇省安監(jiān)局能不能吊銷他的注冊安全工程師的執(zhí)業(yè)證？法律依據(jù)是行政許可法和注冊安全工程師管理規(guī)定。分析：首先，針對劉亞兵的違法行為，可以適用注冊安全工程師管理規(guī)定第30條從重處罰。劉亞兵的注冊安全工程師執(zhí)業(yè)證于2009年6月初注冊，有效期為3年。該執(zhí)業(yè)證2012年有效期屆滿后，未再申請注冊，因此劉亞兵的注冊安全工程師執(zhí)業(yè)證已經(jīng)失效。根據(jù)注冊安全工程師管理規(guī)定（以下簡稱管理規(guī)定）第十五條和第十六條的規(guī)定，劉亞兵要繼續(xù)從事原被許可

22、的活動(dòng)必須重新申請注冊安全工程師執(zhí)業(yè)證，且舊的執(zhí)業(yè)證應(yīng)依法注銷。這就意味著管理規(guī)定已經(jīng)把注冊安全工程師執(zhí)業(yè)證已經(jīng)失效的情況下原被許可人繼續(xù)從事原被許可活動(dòng)的，視為從來沒有獲得過注冊安全工程師執(zhí)業(yè)證，構(gòu)成管理規(guī)定第30條規(guī)定的“未經(jīng)注冊擅自以注冊安全工程師名義執(zhí)業(yè)”的違法行為，可以按第30條進(jìn)行處罰。因?yàn)閯啽€存在以個(gè)人名義承攬聚鑫公司間二氯苯技改項(xiàng)目的竣工圖繪制和轉(zhuǎn)包驗(yàn)收評(píng)價(jià)工作的情節(jié)，可以考慮從重處罰。其次，適用注冊安全工程師管理規(guī)定第32條的規(guī)定吊銷劉亞兵執(zhí)業(yè)證，并不恰當(dāng)，因?yàn)椋?.管理規(guī)定第三十二條規(guī)制的對象是注冊安全工程師的違法行為。根據(jù)該管理規(guī)定第三條“本規(guī)定所稱的注冊安全工程師是

23、指并按照規(guī)定注冊取得中國注冊安全工程師執(zhí)業(yè)證和執(zhí)業(yè)印章的人員”的規(guī)定，第三十二條針對的對象應(yīng)該解釋為注冊取得執(zhí)業(yè)證的人員，而不包括未注冊的取得執(zhí)業(yè)證人員和執(zhí)業(yè)證已經(jīng)失效的人員。因此，對于執(zhí)業(yè)證已經(jīng)失效的劉亞兵，適用第32條的規(guī)定并不恰當(dāng)。2.劉亞兵的執(zhí)業(yè)證已經(jīng)失效，吊銷沒有任何意義，且以個(gè)人名義承接業(yè)務(wù)、收取費(fèi)用的違法行為，已經(jīng)被第30條規(guī)定的違法行為所吸收。六、行政處罰程序 （一）處罰決定程序 簡易程序 （當(dāng)場處罰程序） 一般程序 聽證程序 （1）警告處罰、對公民處以50元（200元）以下、對法人或者其他組織處以1000元（3000元）以下罰款 （2）違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)。 立案、調(diào)查取

24、證，作出書面處罰決定 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè) 吊銷許可證或者執(zhí)照、降低資質(zhì)等級(jí) 較大數(shù)額罰款、沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價(jià)值非法財(cái)物行政執(zhí)法三項(xiàng)制度寫進(jìn)行政處罰法（草案）中。（一）行政執(zhí)法公示制度行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、立案依據(jù)、實(shí)施程序和救濟(jì)渠道等信息應(yīng)當(dāng)公示。行政處罰決定應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開的有關(guān)規(guī)定予以公開。公開的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認(rèn)違法或者確認(rèn)無效的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)撤回行政處罰決定相關(guān)信息并說明理由。（二）執(zhí)法全過程記錄制度行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法以文字、音像等形式，對行政處罰的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審核、決定、送達(dá)、執(zhí)行等進(jìn)行全過程記錄，歸檔保存。（三）重大執(zhí)法決定法

25、制審核制度 有下列情形之一，在行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出決定之前，應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核，未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：(1)涉及重大公共利益的；(2)直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；(3)案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；(4)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。行政機(jī)關(guān)中初次從事行政處罰法制審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。行政機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法制和技術(shù)審核，確保電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備設(shè)置合理、標(biāo)準(zhǔn)合格、標(biāo)志明顯，設(shè)置地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。電子技術(shù)監(jiān)控

26、設(shè)備記錄違法事實(shí)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、清晰、完整、準(zhǔn)確。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對記錄內(nèi)容進(jìn)行審核，未經(jīng)審核的，不得作為證據(jù)。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知當(dāng)事人違法事實(shí)，并采取適當(dāng)措施，方便當(dāng)事人查詢、陳述和申辯。（四）增加文明執(zhí)法和回避的規(guī)定1. 行政處罰應(yīng)當(dāng)由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實(shí)施。執(zhí)法人員不得少于兩人，法律另有規(guī)定的除外。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)文明執(zhí)法，尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。2.執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)回避。當(dāng)事人認(rèn)為執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，有權(quán)申請回避。當(dāng)事人提出回避申請的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法審查，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。決定作出前，不停止

27、調(diào)查。聽證程序的基本規(guī)則：（1）在合理的時(shí)間（3日改為5日）之前通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間和地點(diǎn)（2）內(nèi)部職能分離（3）公開進(jìn)行（4）回避的規(guī)則（5）質(zhì)證與辯論的規(guī)則（6）根據(jù)聽證筆錄作決定（草案新增）（7）當(dāng)事人及其代理人無正當(dāng)理由拒不出席聽證或者未經(jīng)許可中途退出聽證的，視為放棄聽證權(quán)利，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)終止聽證（草案新增）【例1】某地交巡警支隊(duì)吊銷駕駛執(zhí)照聽證案告知聽證地點(diǎn)不清，聽證過程中拒不將行政處罰依據(jù)的證據(jù)出示給當(dāng)事人【例2】工商局在處罰煤氣公司不正當(dāng)競爭一案中，在聽證程序結(jié)束后又調(diào)查搜集部分證據(jù)作出處罰決定的依據(jù)?！纠?】適用當(dāng)場處罰程序的，行政機(jī)關(guān)有時(shí)通過扣押當(dāng)事人的財(cái)物如自行車等，強(qiáng)

28、迫當(dāng)事人去指定的銀行繳納罰款。 【例4】外地車輛因違章被罰款30元，交警扣留了其駕駛執(zhí)照，要求到指定銀行交納罰款后來取回。后兩個(gè)例子都混淆了處罰決定程序和執(zhí)行程序?。ǘ┬姓幜P執(zhí)行程序 執(zhí)行程序 裁執(zhí)分離，即作出罰款處罰的機(jī)關(guān)與收繳機(jī)構(gòu)（指定銀行）分離，特殊情況例外。 例外情況是：20元以下的罰款，不當(dāng)場收繳以后難以執(zhí)行，以及在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，當(dāng)事人去指定銀行繳納罰款確有困難，要求當(dāng)場收繳的，行政機(jī)關(guān)可以當(dāng)場收繳。 強(qiáng)制執(zhí)行程序 對被處罰人逾期不履行行政處罰決定的，處罰機(jī)關(guān)可以采取下列措施：(1)到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款（加處罰款的數(shù)額在行政復(fù)議或者行政訴

29、訟期間不予計(jì)算）；(2)根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財(cái)物拍賣、依法處理或者將凍結(jié)的存款、匯款劃撥抵繳罰款；(3)根據(jù)法律規(guī)定，采取其他行政強(qiáng)制執(zhí)行方式；(4)依照中華人民共和國行政強(qiáng)制法規(guī)定申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)延期、分期繳納罰款的，申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的期限，自暫緩或者分期繳納罰款期限結(jié)束之日起計(jì)算。七、行政處罰中的證據(jù)規(guī)則（一）行政處罰中的鑒定（如是否為危險(xiǎn)化學(xué)品）(1)鑒定人在行政程序與在行政訴訟程序上的地位不同：行政調(diào)查程序中的鑒定人只是行政協(xié)助人的地位，它并不具有中立的地位。（2）行政機(jī)關(guān)選定非官方鑒定人進(jìn)行鑒定的行為，在性質(zhì)上屬于公法契約，還是具體行政行為，目前存在爭議

30、。（3）當(dāng)事人應(yīng)有權(quán)對行政機(jī)關(guān)所為的鑒定報(bào)告提出意見，但若要給予當(dāng)事人推翻行政機(jī)關(guān)鑒定報(bào)告的觀點(diǎn)，就必須允許其提出另一份鑒定報(bào)告，作為意見陳述之武器。（4）若行政機(jī)關(guān)提供的鑒定報(bào)告與私人請專門機(jī)構(gòu)提出的鑒定報(bào)告明顯沖突，則有重為鑒定的必要性，但是否重為鑒定，基本上有行政機(jī)關(guān)決定。（二）能否從結(jié)果的違法狀態(tài)直接推定行為人實(shí)施了違法行為？參見食藥局處罰案【例1】某車的車牌號(hào)被一片樹葉所遮擋，交警認(rèn)定車主實(shí)施了違法遮擋車牌號(hào)的行為，要給予處罰，引發(fā)爭議?！纠?】江蘇省交通廳強(qiáng)制拆除拓寬后的道路兩側(cè)建筑控制區(qū)范圍內(nèi)的廣告牌案（三）舉證責(zé)任的分配以“闖黃燈”應(yīng)否處罰的爭議、江寧住建局變更錯(cuò)誤抵押登記案為

31、例（四）法律推定例：對“闖紅燈”者的認(rèn)定，應(yīng)由法律設(shè)立推定規(guī)則，即：從拍攝到的車牌號(hào)推定車主違章，處罰車主，但車主有證據(jù)證明是第三人違章的，應(yīng)處罰第三人。（五）證據(jù)的調(diào)查和運(yùn)用1、全面、客觀、公正的調(diào)查【例】水法第65條規(guī)定：“在河道管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物，或者從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動(dòng)的，由縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令停止違法行為，限期拆除違法建筑物、構(gòu)筑物，恢復(fù)原狀；逾期不拆除、不恢復(fù)原狀的，強(qiáng)行拆除，所需費(fèi)用由違法單位或者個(gè)人負(fù)擔(dān)，并處一萬元以上十萬元以下的罰款。”【問】根據(jù)該條規(guī)定，水行政執(zhí)法部門要對違法行

32、為人處以1萬元以上10萬元以下的罰款，應(yīng)當(dāng)調(diào)取的證據(jù)有哪些？一是證明妨礙行洪或者影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全的證據(jù)；二是 “責(zé)令停止違法行為、限期拆除違法建筑物、構(gòu)筑物，恢復(fù)原狀”的書面決定，以及相對人逾期不作為的證據(jù)（可以是視聽資料、勘驗(yàn)筆錄、證人證言等）；三是當(dāng)事人的有關(guān)情況。2、不得反復(fù)調(diào)查（特殊情況例外）3、遵循法定程序(如出示執(zhí)法證件、執(zhí)法人眼不得少于兩人)4、證據(jù)形式符合法定要求，即屬于書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄中之一。5、證據(jù)運(yùn)用遵循行政訴訟法和相關(guān)司法解釋的要求如證人證言的效力高于當(dāng)事人陳述草案增加了行政處罰證據(jù)的種類和

33、非法證據(jù)排除規(guī)則證據(jù)包括：書證；物證；視聽資料；電子數(shù)據(jù)；證人證言；當(dāng)事人的陳述；鑒定意見；勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄。證據(jù)必須經(jīng)查證屬實(shí)，方可作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。 草案增加了當(dāng)事人的拒絕調(diào)查權(quán)的規(guī)定：執(zhí)法人員在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員有權(quán)要求執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件。執(zhí)法人員不出示執(zhí)法證件的，當(dāng)事人或者有關(guān)人員有權(quán)拒絕接受調(diào)查或者檢查。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕或者阻撓。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。八、“違法所得”的認(rèn)定【案情】某公司高層管理人員甲、乙、丙、丁

34、、戊五人，在知道內(nèi)幕信息后每人都以每股5元的價(jià)格購買了10000股股票，內(nèi)幕信息公開是在五人買入股票后第四周周末。這五人各自賣出股票（假設(shè)全部賣出或者全部沒有賣出）的時(shí)間、價(jià)格和獲利情況如下表所示：內(nèi)幕交易人股票賣出時(shí)間賣出價(jià)格實(shí)際獲利情況甲內(nèi)幕信息公開前兩天8元/股30000元乙內(nèi)幕信息公開后的第一天15元/股100000元丙內(nèi)幕信息公開后三個(gè)月時(shí)50元/股450000元丁內(nèi)幕信息公開后六個(gè)月時(shí)2元/股30000元戊違法行為被發(fā)現(xiàn)時(shí)尚未賣出市場價(jià)格20元/股0元證監(jiān)會(huì)認(rèn)定甲、乙、丙的違法所得分別為3萬元、10萬元和45萬元，應(yīng)予沒收，并按違法所得的2倍分別處以罰款6萬元、20萬元和90萬元，

35、而丁因?yàn)閷?shí)際上沒有違法所得，因而根據(jù)證券法第202條的規(guī)定，給予罰款10萬元的處罰；責(zé)令戊處置余股，沒收可以獲得的違法所得15萬元，并處罰款30萬元。五人不服，先后向人民法院提起行政訴訟。【問】如何認(rèn)定這里的“違法所得”？證券法第202條：對于內(nèi)幕交易行為，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。 一般的情況是買賣型違法行為按利潤說認(rèn)定違法所得（如內(nèi)幕交易違法所得），服務(wù)提供型違法行為按收入說認(rèn)定違法所得（非法經(jīng)營旅游業(yè)務(wù)的違法所得）。認(rèn)定違法所得的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：收入說和利潤說【例】關(guān)于

36、適用沒收違法所得處罰的請示國家安監(jiān)總局：自2002年11月1日安全生產(chǎn)法施行以來，我省各地在安全生產(chǎn)行政處罰中遇到了如何確定和計(jì)算生產(chǎn)經(jīng)營單位違法所得的問題。例如，安全生產(chǎn)法第八十六條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人的，責(zé)令限期改正，沒收違法所得；違法所得五萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，單處或者并處一萬元以上五萬元以下的罰款；導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故給他人造成損害的，與承包方、承租方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！蔽沂〕Ｖ菔邪脖O(jiān)局特就該條違法所得的確定和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)向本局請示，而根據(jù)我們

37、的了解，目前其他有關(guān)行政部門在計(jì)算“違法所得”時(shí)也存在是否要扣除成本的爭議。我們認(rèn)為，由于安全生產(chǎn)領(lǐng)域中的上述違法行為的成本本身難以核實(shí)，而第86條規(guī)定的目的在于確保人身或財(cái)產(chǎn)安全，生產(chǎn)經(jīng)營單位一旦將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人，其潛在的社會(huì)危害性極大。因此，按照過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，如果已經(jīng)繳納稅款，則宜直接認(rèn)定已經(jīng)查實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營單位收取的發(fā)包費(fèi)或租金，在扣除繳納的稅款后，就是“違法所得”；如果沒有繳納稅款，則宜直接認(rèn)定已經(jīng)查實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營單位收取的發(fā)包費(fèi)或租金就是違法所得。以上意見妥否，請批復(fù)。海關(guān)、工商、稅務(wù)、市容管理、技術(shù)監(jiān)督等部門目前都存

38、在類似的關(guān)于違法所得的認(rèn)定和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)上的爭議，也都在等待國家有關(guān)部（局）的批復(fù)。爭議的焦點(diǎn)在于扣除繳納的稅費(fèi)外，是否還應(yīng)扣除成本，例如產(chǎn)品買賣中的購買成本。我們經(jīng)過研究后發(fā)現(xiàn)，不同違法行為的性質(zhì)不同，其社會(huì)危害程度不同，相關(guān)成本的核實(shí)難度也有區(qū)別。已經(jīng)明確對違法所得的計(jì)算作出明確批復(fù)的部門，也是從過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t來考慮違法所得是否應(yīng)扣除成本。從理論上講，嚴(yán)格按照行政處罰法規(guī)定的基本原則，對法律責(zé)任中不確定法律概念進(jìn)行解釋，是完全合法、合理的。就安全生產(chǎn)法第八十六條規(guī)定的“違法所得”的認(rèn)定而言，我們認(rèn)為，由于第86條規(guī)定的違法行為的成本本身難以核實(shí)，且第86條規(guī)定的目的在于確保人身或財(cái)產(chǎn)安全，生產(chǎn)

39、經(jīng)營單位一旦將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人，其潛在的社會(huì)危害性極大。免費(fèi)獲取更多安全精品資料，請關(guān)注微信公眾號(hào)安全生產(chǎn)管理；因此，按照過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，如果已經(jīng)繳納稅款，則宜直接認(rèn)定已經(jīng)查實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營單位收取的發(fā)包費(fèi)或租金，在扣除繳納的稅款后，就是“違法所得”；如果沒有繳納稅款，則宜直接認(rèn)定已經(jīng)查實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營單位收取的發(fā)包費(fèi)或租金就是違法所得。沒收程序功能：讓違法行為人返回到實(shí)施違法行為之前所處的狀態(tài)，吐出從違法行為中獲得的利益性質(zhì)：非處罰性的措施實(shí)際所得法違法所得的內(nèi)涵：內(nèi)幕交易者實(shí)際從違法行為中直接或者間接獲得的利益。計(jì)算原則：就低原則、

40、簡便原則行政相對人：內(nèi)幕交易人或受益人罰款程序：針對內(nèi)幕交易人違法所得與罰款的關(guān)系：違法所得作為確定罰款幅度的依據(jù)，是處罰裁量情節(jié)。違法所得作為違法行為所帶來損害的替代品，應(yīng)當(dāng)從最趨近損害的角度來理解。或有收益法（或名義所得法）違法所得的內(nèi)涵：內(nèi)幕交易者可以從違法行為中直接獲得的利益。計(jì)算方法選擇上有裁量權(quán)，遵循過罰相當(dāng)原則，應(yīng)說明理由。九、行政處罰裁量（一）行政處罰裁量應(yīng)遵循過罰相當(dāng)原則過罰相當(dāng)原則，也有人稱其為“責(zé)罰相當(dāng)”原則 。我國行政處罰法關(guān)于“設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為根據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度相當(dāng)”的規(guī)定是對這一原則的法律表述，是處罰裁量立法與執(zhí)法應(yīng)遵循的

41、一般原則?！痉治觥俊耙娏x勇為”行為本身是一種國家鼓勵(lì)的行為，是有益于“交通安全”以外的公共利益的行為，盡管實(shí)施該行為的同時(shí)，造成違章的事實(shí)，并損害到了“交通安全”這一公共利益，但執(zhí)法人員也應(yīng)當(dāng)根據(jù)違章行為本身的危害后果大小，考慮“見義勇為”這種酌定從輕處罰情節(jié)后，適當(dāng)從輕處罰?！纠磕吵鲎廛囁緳C(jī)在患者家屬哀求之下，為急于送一名臨產(chǎn)的孕婦去醫(yī)院搶救而連闖紅燈?！締枴繉τ谶@種“為救人而闖紅燈”的行為是否應(yīng)當(dāng)從寬處罰。（二）處罰裁量因素除法定的情節(jié)（包括從重、加重、從輕、減輕、免予處罰情節(jié)）外，實(shí)施處罰時(shí)還要考慮很多酌定情節(jié)，如：1、主觀上是否存在過錯(cuò)2、確定性之不足（即違法行為被察覺的可能性很少，

42、或者違法行為的危害結(jié)果難以被確定）如違法生產(chǎn)轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物3、鄰近性之不足。罪過的收益往往更為直接，而懲罰對其痛苦的影響可能是間接的、偏遠(yuǎn)的，這種懲罰的鄰近性的不足會(huì)導(dǎo)致痛苦值的降低，此時(shí)需要從重處罰才能達(dá)到制裁目的。如給予15天行政拘留處罰和罰款1萬元的處罰4、是否“認(rèn)罪伏法” 行政處罰裁量中容易忽視的因素：1、違法行為人的特殊身份或敏感性 【例1】年收入為7億美元的大 公司和一個(gè)注冊資本只有9萬美元的小公司都違反禁止使用童工的禁令，分別被美國勞動(dòng)部處以94000美元罰款。但因?yàn)檫@點(diǎn)罰款對大公司來說就等于一個(gè)年收入70萬美元的人因違反交通規(guī)則而被罰94美元一樣，不能達(dá)到制裁目的。因此，美國最高

43、法院確立了一項(xiàng)規(guī)則，即：如果實(shí)施了類似的違法行為，就應(yīng)對大公司作較大數(shù)額的處罰，而對小公司作較小數(shù)額的處罰，以便對大公司造成一定的懲罰性傷痛，從而實(shí)現(xiàn)警戒和教育違法行為人的目的。如果不區(qū)分公司收入的水平、公司的規(guī)模、公司過去的違法記錄及所受處罰，而明確規(guī)定罰款數(shù)額的具體標(biāo)準(zhǔn)，則構(gòu)成違憲。2、當(dāng)?shù)匚飪r(jià)和平均收入水平是否超過立法時(shí)的全國平均水平行政執(zhí)法人員在行使處罰裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將當(dāng)?shù)匚飪r(jià)和平均收入水平與立法時(shí)的全國平均水平進(jìn)行比較，對于超過全國平均水平的，應(yīng)當(dāng)在處罰范圍和幅度內(nèi)適當(dāng)從嚴(yán)處罰；對于低于全國平均水平的，應(yīng)當(dāng)在處罰范圍和幅度內(nèi)適當(dāng)從寬處罰。 3、受害人的被害性被害性是指來自于被害人方面

44、的某些弱點(diǎn)、不慎之舉、其他誘因等組成的容易誘發(fā)被害的某些屬性。 【反例】對盜掘古墓葬的違法行為給予嚴(yán)厲打擊的做法（三）處罰裁量基準(zhǔn)草案增加規(guī)定：行政機(jī)關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。【問題】裁量基準(zhǔn)在法律上具有何種地位？能否剝奪執(zhí)法人員裁量權(quán)的行使？十、違法行為追訴時(shí)效與管轄（一）違法行為追訴時(shí)效期間的計(jì)算行政處罰法第二十九條：違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。【問】如何解釋這里的“違法行為發(fā)生之日”和“違法行為被

45、發(fā)現(xiàn)之日”？草案增加規(guī)定：違法行為在二年內(nèi)未被有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。對涉及公民生命健康安全的違法行為，在五年內(nèi)未被有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。（二）行政處罰決定時(shí)效制度草案增加規(guī)定：行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自行政處罰案件立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。顯然，這只是規(guī)定處罰決定的期限，并非處罰決定時(shí)效。那么，是否應(yīng)當(dāng)建立這一制度呢？【例】2009年王某因交通肇事被判處有期徒刑2年，緩期執(zhí)行。直到2018年，交管局才對王某作出吊銷駕照的處

46、罰，因而嚴(yán)重違反公安部規(guī)章關(guān)于要及時(shí)作出吊銷駕照處罰的規(guī)定。王某不服，提起行政訴訟。法院應(yīng)如何判決？（三）行政處罰案件的管轄1.相對集中行政處罰權(quán)國務(wù)院或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)。限制人身自由的行政處罰權(quán)只能由公安機(jī)關(guān)行使。草案增加規(guī)定：國家在城市管理、市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、文化市場、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域推行建立綜合行政執(zhí)法制度，相對集中行政處罰權(quán)。2.屬地管轄原則草案規(guī)定：行政處罰由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。【問題】對于導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故的違法行為，應(yīng)當(dāng)安全生產(chǎn)監(jiān)督主管部門管轄，還是應(yīng)當(dāng)由行業(yè)主

47、管部門管轄？對于沒有導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故的違反安全生產(chǎn)管理規(guī)定的行為，應(yīng)由誰管轄？3.行政處罰權(quán)的下放行政處罰由縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。草案增加規(guī)定：省、自治區(qū)、直轄市根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，可以決定將基層管理迫切需要的縣級(jí)人民政府部門的行政處罰權(quán)交由能夠有效承接且符合條件的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處行使。4.管轄爭議的處理草案增加規(guī)定： 兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)都有管轄權(quán)，由最先立案的行政機(jī)關(guān)管轄。對管轄發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，報(bào)請共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄；也可以由共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)直接指定管轄。第一百零九條 發(fā)生生產(chǎn)安全事故，對

48、負(fù)有責(zé)任的生產(chǎn)經(jīng)營單位除要求其依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償?shù)蓉?zé)任外，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依照下列規(guī)定處以罰款:（一）發(fā)生一般事故的，處二十萬元以上五十萬元以下的罰款；（二）發(fā)生較大事故的，處五十萬元以上一百萬元以下的罰款；（三）發(fā)生重大事故的，處一百萬元以上五百萬元以下的罰款；（四）發(fā)生特別重大事故的，處五百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處一千萬元以上二千萬元以下的罰款。第一百一十條 本法規(guī)定的行政處罰，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門按照職責(zé)分工決定。予以關(guān)閉的行政處罰由負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)請縣級(jí)以上人民政府按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限決定；給予拘留的行政

49、處罰由公安機(jī)關(guān)依照治安管理處罰法的規(guī)定決定。根據(jù)安全生產(chǎn)法的規(guī)定，對于違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的行為，相應(yīng)的行政主管部門可依法進(jìn)行處罰。此時(shí)，面臨的問題是，當(dāng)安全生產(chǎn)事故發(fā)生后，負(fù)有責(zé)任的單位找到相關(guān)主管部門給予罰款處罰，那么安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門是否可以再對該單位進(jìn)行罰款處罰？5.公務(wù)協(xié)助草案增加規(guī)定：行政機(jī)關(guān)因?qū)嵤┬姓幜P的需要，可以向有關(guān)機(jī)關(guān)提出協(xié)助請求。協(xié)助事項(xiàng)屬于被請求機(jī)關(guān)職權(quán)范圍內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)依法予以協(xié)助。6.案件的移送違法行為涉嫌犯罪的，行政機(jī)關(guān)必須及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任（不得以罰代刑）。如果立案后發(fā)現(xiàn)違法行為不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)移送有權(quán)管轄的行政執(zhí)法部門（理論上如此）

50、。十一、行政機(jī)關(guān)與法院關(guān)系的處理【案例】某稽查局對楊某以偷稅為由作出了限期繳納300萬元稅款并處應(yīng)繳稅款1倍即300萬元的罰款處罰。楊某對罰款不服提起行政訴訟，一二審法院都確認(rèn)被訴處罰決定合法，判決駁回了楊某的訴訟請求。楊某因?yàn)槲蠢U納稅款，被稽查局以涉嫌逃稅罪為由將案件移送司法機(jī)關(guān)，法院以逃稅罪罪名判處楊某罰金150萬元?！締栴}】1.法院判處的罰金執(zhí)行后，稽查局又執(zhí)行處罰決定是否違法？2.如果300萬元罰款已經(jīng)執(zhí)行，對罰金是否還應(yīng)執(zhí)行？對于超過罰金部分的罰款，稽查局是否應(yīng)當(dāng)返還給楊某？3.法院認(rèn)定被訴處罰合法，也就意味著確認(rèn)納稅決定合法，是否侵犯了稅務(wù)行政復(fù)議機(jī)關(guān)對納稅爭議案件的在先管轄權(quán)？4

51、.如果法院判決楊某無罪，原來的處罰決定是否應(yīng)當(dāng)予以撤銷？如果沒有撤銷，是否應(yīng)當(dāng)執(zhí)行？為什么？十二、行政處罰的配套制度1.罰沒款處置制度2.責(zé)令賠償損失制度3.將調(diào)查取證成本交給違法行為人承擔(dān)的制度4.責(zé)令相對人返還不當(dāng)?shù)美闹贫?.失信聯(lián)合懲戒制度【問題】1.法院判處的罰金執(zhí)行后，稽查局又執(zhí)行處罰決定是否違法？2.如果300萬元罰款已經(jīng)執(zhí)行，對罰金是否還應(yīng)執(zhí)行？對于超過罰金部分的罰款，稽查局是否應(yīng)當(dāng)返還給楊某？3.法院認(rèn)定被訴處罰合法，也就意味著確認(rèn)納稅決定合法，是否侵犯了稅務(wù)行政復(fù)議機(jī)關(guān)對納稅爭議案件的在先管轄權(quán)？4.如果法院判決楊某無罪，原來的處罰決定是否應(yīng)當(dāng)予以撤銷？如果沒有撤銷，是否應(yīng)

52、當(dāng)執(zhí)行？為什么？十三、安全生產(chǎn)責(zé)任人的認(rèn)定安全生產(chǎn)法第二條在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的單位（以下統(tǒng)稱生產(chǎn)經(jīng)營單位）的安全生產(chǎn)，適用本法。第三條安全生產(chǎn)工作應(yīng)當(dāng)以人為本，堅(jiān)持安全發(fā)展，堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針，強(qiáng)化和落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主體責(zé)任，建立生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)、職工參與、政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的機(jī)制。第五條生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。第十七條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具備本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件；不具備安全生產(chǎn)條件的，不得從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。首先，安全生產(chǎn)許可證持有者是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。其次，“行政的歸

53、行政，民事的歸民事”，安監(jiān)執(zhí)法不能隨意介入到民事關(guān)系里邊去。第三，對于已經(jīng)獲得安全生產(chǎn)許可證的安全生產(chǎn)項(xiàng)目被承包給其它單位生產(chǎn)經(jīng)營，發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，應(yīng)首先處罰安全生產(chǎn)許可證的持有單位；如果安全生產(chǎn)許可證的持有單位提供證據(jù)證明該項(xiàng)目的安全生產(chǎn)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)是其它單位的，因?yàn)槠渌鼏挝徊⑽传@得安全生產(chǎn)許可證，因而應(yīng)從重處罰。【例】2012年10月24日，泰州市海陵區(qū)紅山建筑工程處（以下簡稱“工程處”）在對泰州新源電工器材有限公司（以下簡稱“新源公司”）膠紙車間不銹鋼隔斷、吊頂工程進(jìn)行施工過程中，發(fā)生一起高處墜落事故，造成1人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失約80萬元人民幣。泰州市安監(jiān)局認(rèn)為，新源公司將膠紙車間不銹

54、鋼隔斷、吊頂工程發(fā)包給不具有建筑裝飾工程施工資質(zhì)的工程處，違反了建筑法第22條的規(guī)定，對事故的發(fā)生負(fù)有重要責(zé)任，已經(jīng)得到泰州市人民政府泰政復(fù)201311號(hào)批復(fù)的認(rèn)可，因而依據(jù)生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例第37條的規(guī)定，對新源公司作出罰款10萬元的處罰決定。新源公司對該處罰不服，向貴局申請行政復(fù)議，要求撤銷行政處罰決定。主要理由是：1、車間內(nèi)部的不銹鋼隔斷、吊頂工程不屬于建筑法所調(diào)整的“建筑工程”，因而泰州市安監(jiān)局適用建筑法第22條規(guī)定作出處罰，屬于適用法律錯(cuò)誤；2、根據(jù)協(xié)議，新源公司對不銹鋼隔斷、吊頂工程的施工不負(fù)有安全監(jiān)管責(zé)任；3、新源公司不存在違法行為，與事故發(fā)生沒有因果關(guān)系；4、泰州市

55、安監(jiān)局應(yīng)處罰的是直接責(zé)任人施工方即工程處，不應(yīng)處罰新源公司?！締枴啃略垂镜纳鲜隼碛墒欠癯闪?？（一）車間內(nèi)部的不銹鋼隔斷、吊頂工程屬于建筑裝飾工程，對這種工程的施工屬于國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例所調(diào)整的建設(shè)活動(dòng)（二）新源公司在行政法上對此次事故的發(fā)生負(fù)有責(zé)任首先，本案中的房屋裝飾裝修工程發(fā)包合同系無效合同。其次，新源公司應(yīng)依照安全生產(chǎn)法對自己經(jīng)營場所里的建筑裝飾工程的施工活動(dòng)承擔(dān)安全生產(chǎn)管理責(zé)任。行政法上的安全生產(chǎn)管理責(zé)任系行政法上的責(zé)任，只有在建設(shè)單位依法將建筑工程發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)的建筑施工企業(yè)的情況下才能依法轉(zhuǎn)移給建筑施工企業(yè)第三，泰州市人民政府依法確認(rèn)新源公司對此事故負(fù)有責(zé)任，符合法律

56、規(guī)定。（三）泰州市安監(jiān)局作出罰款處罰的事實(shí)依據(jù)是泰州市人民政府行政批復(fù)所認(rèn)定的事實(shí)，法律依據(jù)是生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例第37條，因而不存在事實(shí)認(rèn)定不清和法律適用錯(cuò)誤的問題。當(dāng)事人對該批復(fù)認(rèn)定的事實(shí)不服，應(yīng)以泰州市人民政府為被告提起行政訴訟。【問】安監(jiān)局能否同時(shí)處罰總公司和分公司？2010年4月2日上午550左右，南通中集罐式儲(chǔ)運(yùn)設(shè)備制造有限公司重型壓力容器車間探傷房土建施工工地在混凝土澆注過程中發(fā)生模板支撐系統(tǒng)坍塌事故。事故共造成7人死亡，1人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失708萬元。免費(fèi)獲取更多安全精品資料，請關(guān)注微信公眾號(hào)安全生產(chǎn)管理；南通市人民政府市政府關(guān)于南通中集重型壓力容器車間探傷房“42

57、”施工模板支撐系統(tǒng)坍塌事故調(diào)查結(jié)案的批復(fù)（通政復(fù)【2010】11號(hào)）認(rèn)定：新廣集團(tuán)違反法律法規(guī)規(guī)定，以承包經(jīng)營方式將本單位有關(guān)施工資質(zhì)和許可證照出借給不具備安全生產(chǎn)條件的鋼結(jié)構(gòu)分公司，對其疏于管理，導(dǎo)致鋼結(jié)構(gòu)分公司利用新廣集團(tuán)資質(zhì)、證照等違法承接工程，為事故工程開設(shè)專門賬戶，為工程的資金往來提供方便，使事故工程得以實(shí)施，對“42”事故負(fù)有重要責(zé)任。市安監(jiān)局分別向新廣集團(tuán)和鋼結(jié)構(gòu)分公司作出罰款49.9萬元和46.8萬元的處罰決定?！緦υ摪傅膸c(diǎn)質(zhì)疑】一、事實(shí)認(rèn)定問題在對新廣集團(tuán)的處罰決定書中稱：新廣集團(tuán)公司對鋼結(jié)構(gòu)分公司疏于管理，“導(dǎo)致鋼結(jié)構(gòu)分公司利用公司資質(zhì)、證照等違法承接工程，為事故工程開設(shè)

58、專門賬戶，為工程的資金往來提供方便，使事故工程得以實(shí)施，對4.2事故負(fù)有重要責(zé)任”。對這一事實(shí)認(rèn)定的疑問有三：其一，到底是誰違法承接工程？是鋼結(jié)構(gòu)分公司，還是長盈公司？根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，熊文達(dá)是具體使用相關(guān)證件去承攬工程的人。如果是長盈公司違法從南通中集承攬工程，那么，對鋼結(jié)構(gòu)分公司的處罰決定書中所稱“與不符合安全生產(chǎn)條件，不具備鋼結(jié)構(gòu)施工資質(zhì)的長盈重工有限公司簽訂聯(lián)營協(xié)議”就不是對違法事實(shí)的描述，而應(yīng)當(dāng)描述為“鋼結(jié)構(gòu)分公司是事故工程的參與者，與長盈公司共同對工程負(fù)責(zé)，因沒有對工程的施工進(jìn)行監(jiān)督管理，因而應(yīng)對事故負(fù)重要責(zé)任”。其二，根據(jù)南通市政府的批復(fù)，新廣集團(tuán)公司負(fù)重要責(zé)任的一個(gè)原因是“下屬公司

59、新廣鋼結(jié)構(gòu)分公司為南通中集4.2事故工程開設(shè)了專門賬戶，為工程的資金往來提供了方便，導(dǎo)致南通中集4.2事故工程的直接發(fā)包、備案等活動(dòng)得以實(shí)施”。對于這一行為，只應(yīng)由鋼結(jié)構(gòu)分公司或者新廣集團(tuán)公司兩者中的一個(gè)承擔(dān)責(zé)任即可，但在事故責(zé)任認(rèn)定時(shí)，兩者都要對這一行為負(fù)有責(zé)任。其三，新廣集團(tuán)的責(zé)任如果僅僅是疏于管理而應(yīng)對事故負(fù)的責(zé)任，相比因?yàn)檫`法行為而負(fù)的責(zé)任就應(yīng)小得多，就不應(yīng)定性為“重要責(zé)任”。二、法律適用問題南通市政府的批復(fù)中，對新廣集團(tuán)公司的行為曾援引了建筑法第26條的規(guī)定，但是，在處罰決定書中，適用的則是安全生產(chǎn)法第41條。從認(rèn)定的事實(shí)來看，新廣集團(tuán)公司的行為應(yīng)當(dāng)違反的是建筑法第26條的規(guī)定。因此

60、，處罰決定存在適用法律錯(cuò)誤的問題。三、處罰的公正性問題對新廣集團(tuán)的處罰比對鋼結(jié)構(gòu)分公司的處罰還重，缺乏正當(dāng)理由說明。四、關(guān)于重復(fù)處罰的問題由新廣集團(tuán)公司或者鋼結(jié)構(gòu)分公司兩者之一來承擔(dān)事故責(zé)任就可以達(dá)到制裁目的，且可以避免過罰不相當(dāng)?shù)那闆r發(fā)生，那么，為什么要同時(shí)處罰新廣集團(tuán)公司與鋼結(jié)構(gòu)分公司？這里的關(guān)鍵是，李長立是作為獨(dú)立的掛靠人（實(shí)質(zhì)意義上），還是作為新廣集團(tuán)公司的一員對待（形式意義上），這決定著處罰對象應(yīng)當(dāng)如何確定，即處罰掛靠人李長立還是處罰鋼結(jié)構(gòu)分公司。【案例分析】無錫市宏徽水泥制品有限公司（以下簡稱“宏徽公司”）在其使用的蘇B.B2206叉車（自重6400公斤，額定起重量為4700公斤）