1、 第五章 工程項目投標(biāo)第一節(jié) 概述一、投標(biāo)人及其條件 投標(biāo)人是響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競爭的法人或者其他組織。 投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項目的能力投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)符合招標(biāo)文件規(guī)定的資格條件 1、具有招標(biāo)條件要求的資質(zhì)證書，并為獨(dú)立的法人實(shí)體； 2、承擔(dān)過類似建設(shè)項目的相關(guān)工作，并有良好的工作業(yè)績和履約記錄； 3、財產(chǎn)狀況良好，沒有處于財產(chǎn)被接管、破產(chǎn)或其他關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)狀態(tài)； 4、在最近三年沒有騙取合同以及其他經(jīng)濟(jì)方面的嚴(yán)重違法行為； 5、近幾年有較好的安全記錄，投標(biāo)當(dāng)年內(nèi)沒有發(fā)生重大質(zhì)量和特大安全事故。二、投標(biāo)的組織 投標(biāo)人的投標(biāo)班子由下列三類人才組成： 1.經(jīng)營管理類人員； 2.

2、專業(yè)技術(shù)類人員，如建筑師、監(jiān)理工程師、結(jié)構(gòu)工程師、造價工程師； 3.商務(wù)金融類人員，這類人員是從事有關(guān)金融、貿(mào)易、財稅、保險、會計、采購、合同、索賠等項工作的人員。 第二節(jié) 投標(biāo)程序1.向招標(biāo)人申報資格審查，提供有關(guān)文件資料 投標(biāo)人在獲悉招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請后，應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書中的資格審查要求，向招標(biāo)人申報資格審查。資格審查是投標(biāo)人投標(biāo)過程中的第一關(guān)。采用不同的招標(biāo)方式，對潛在投標(biāo)人資格審查的時間和要求不一樣。2.購領(lǐng)招標(biāo)文件和有關(guān)資料，繳納投標(biāo)保證金 國際:投標(biāo)保證金的數(shù)額較高，一般設(shè)定在占投資總額的1%5%. 我國:一般規(guī)定不超過投標(biāo)總價的2%，最高不得超過80萬元人民幣。 投標(biāo)

3、保證金的有效期:直到簽訂合同或提供履約保函為止，通常為36個月，一般應(yīng)超過投標(biāo)有效期的30天。 投標(biāo)有效期:從投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日起計算。3.組織投標(biāo)班子或委托投標(biāo)代理人 投標(biāo)準(zhǔn)備時間:指從開始發(fā)放招標(biāo)文件之日起至投標(biāo)截止時間為止的期限。它由招標(biāo)人根據(jù)工程項目的具體情況確定，一般為28天內(nèi)。4.參加踏勘現(xiàn)場和投標(biāo)預(yù)備會 投標(biāo)人有疑問需要招標(biāo)人予以澄清和解答的，一般應(yīng)在收到招標(biāo)文件后的5天內(nèi)以書面形式向招標(biāo)人提出。 投標(biāo)書遞交后，投標(biāo)人無權(quán)因為現(xiàn)場踏勘不周、情況了解不細(xì)或因素考慮不全而提出修改投標(biāo)書、調(diào)整報價或提出補(bǔ)償?shù)纫蟆?現(xiàn)場踏勘的內(nèi)容，主要包括：（1）工程的范圍、性質(zhì)以及與其他工程

4、之間的關(guān)系；（2）投標(biāo)人參與投標(biāo)的那一部分工程與其它承包商獲分包商之間的關(guān)系；（3）現(xiàn)場地貌、地址、水文、氣候、交通、電力、水源等情況，有無障礙物等；（4）進(jìn)出現(xiàn)場的方式，現(xiàn)場附近有無食宿條件，料場開采條件，其他加工條件，設(shè)備維修條件等；（5）現(xiàn)場附近治安情況。5.編制、遞送投標(biāo)書 編制和遞交投標(biāo)文件的具體步驟和要求： （1）結(jié)合現(xiàn)場踏勘和投標(biāo)預(yù)備會的結(jié)果，進(jìn)一步分析招標(biāo)文件。特別是要重點(diǎn)研究其中的投標(biāo)須知、專用條款、設(shè)計圖紙、工程范圍以及工程量表等，弄清到底有沒有特殊要求或有哪些特殊要求。 （2）校核招標(biāo)文件中的工程量清單。 如發(fā)現(xiàn)工程量有重大出入的，特別是漏項的，可以找招標(biāo)人核對，要求招標(biāo)

5、人認(rèn)可，并給予書面確認(rèn)。這對于固定總價合同來說，尤其重要。 （3）根據(jù)工程類型編制施工規(guī)劃或施工組織設(shè)計。 施工規(guī)劃或施工組織設(shè)計都是關(guān)于施工方法、施工進(jìn)度計劃的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件，是指導(dǎo)施工生產(chǎn)全過程組織管理的重要設(shè)計文件，是確定施工方案、施工進(jìn)度計劃和進(jìn)行現(xiàn)場科學(xué)管理的主要依據(jù)之一。 （4）根據(jù)工程價格構(gòu)成進(jìn)行工程估價，確定利潤方針，計算和確定報價。 投標(biāo)報價是投標(biāo)的一個核心環(huán)節(jié)，投標(biāo)人不得以低于成本的報價競爭。（5）形成、制作投標(biāo)文件 投標(biāo)文件主要包括：投標(biāo)書；投標(biāo)書附錄；投標(biāo)保證書（銀行保函、擔(dān)保書等）；法定代表人資格證明書；授權(quán)委托書；具有標(biāo)價的工程量清單和報價表；施工規(guī)劃或施工組織設(shè)計；

6、施工組織機(jī)構(gòu)表及主要工程管理人員人選及簡歷、業(yè)績；擬分包的工程和分包商的情況（如有的話）；其他必要的附件及資料，如投標(biāo)保函、承包商營業(yè)執(zhí)照和能夠確認(rèn)投標(biāo)人財產(chǎn)經(jīng)濟(jì)狀況的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的名稱及地址等。 （6）遞送投標(biāo)文件（也稱遞標(biāo)） 投標(biāo)文件的補(bǔ)充、修改或撤回6.接受評標(biāo)組織就投標(biāo)文件中不清楚的問題進(jìn)行的詢問，舉行澄清會談 按照國際慣例，投標(biāo)人不參加開標(biāo)會議的，視為棄權(quán)，其投標(biāo)文件將不予啟封，不予唱標(biāo)，不允許參加評標(biāo)。7.接受中標(biāo)通知書，簽訂合同，提供履約擔(dān)保，分送合同副本。 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30天內(nèi)根據(jù)合同法有關(guān)規(guī)定，簽訂合同。 同時提交履約保證金或履約保函，招標(biāo)人同時退還

7、中標(biāo)人的投標(biāo)保證金（拒絕在規(guī)定時間簽約或提交履約保函的，經(jīng)招投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)同意后可取消其中標(biāo)資格，并不退還其投標(biāo)保證金） 。 簽訂合同后，應(yīng)將合同副本分送有關(guān)主管部門備案。 第三節(jié) 投標(biāo)決策一、投標(biāo)決策的含義 投標(biāo)決策，包括三方面的含義： 其一，針對項目招標(biāo)是否投標(biāo)； 其二，投什么性質(zhì)的標(biāo)（風(fēng)險標(biāo)、保險標(biāo)）； 其三，投標(biāo)中如何采用投標(biāo)策略和技巧（盈利標(biāo)、保本標(biāo)、虧損標(biāo)）。二、投標(biāo)決策 一般來說，有下列情形之一的，承包商可以考慮投盈利標(biāo)：（1）業(yè)主對本承包商特別滿意，希望發(fā)包給本承包商的；（2）招標(biāo)工程是競爭對手的弱項而是本承包商的強(qiáng)項的；（3）本承包商在手任務(wù)雖飽滿，但招標(biāo)利潤誘人，值得且能

8、實(shí)際承受超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的。 一般來說，有下列情形之一的，承包商可以考慮投虧損標(biāo)：（1）招標(biāo)項目的強(qiáng)勁競爭對手眾多，但本承包商孤注一擲，志在必得的；（2）本承包商已出現(xiàn)大量窩工，嚴(yán)重虧損，急需尋求支撐的；（3）招標(biāo)項目屬于本承包商的新市場領(lǐng)域，本承包商渴望打入的；（4）招標(biāo)工程屬于本承包商已有絕對優(yōu)勢占據(jù)的市場領(lǐng)域，而其他競爭對手強(qiáng)烈希望插足分享的。建設(shè)工程投標(biāo)決策的依據(jù) 實(shí)踐中進(jìn)行投標(biāo)決策的主要依據(jù)：（1）招標(biāo)人和招標(biāo)工程監(jiān)理工程師的情況。 承包商進(jìn)行投標(biāo)決策時，必須充分考慮建設(shè)工程招標(biāo)人（業(yè)主）有無合法地位，對招標(biāo)工程有無招標(biāo)主體資格，招標(biāo)項目業(yè)主的支付能力和履約信譽(yù)如何，以及招標(biāo)項目監(jiān)理工程師

9、處理問題的政策水平、技術(shù)能力和職業(yè)道德素養(yǎng)如何等方面的情況。 （2）投標(biāo)人自身的實(shí)力 投標(biāo)人的實(shí)力，可以從以下幾個方面來衡量： 在經(jīng)濟(jì)方面，對沒有預(yù)付款的“帶資承包工程”、“實(shí)物支付工程”有無墊資承包能力；有無支付（被占用）一定的固定資產(chǎn)和機(jī)具設(shè)備及其投入所需資金的能力；有無一定的資金周轉(zhuǎn)用來支付市公用款或籌集承包工程所需外匯的能力；有無支付投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款保函、缺陷責(zé)任保函等各種擔(dān)保的能力； 有無支付關(guān)稅、進(jìn)口調(diào)節(jié)稅、營業(yè)稅、印花稅、所得稅、建筑稅、排污稅以及臨時進(jìn)入機(jī)械押金等各種稅費(fèi)和保險的能力；有無承擔(dān)各種風(fēng)險，特別是不可抗力帶來的風(fēng)險的能力；有無聘請影響較大、聲譽(yù)較好的代理人

10、的能力等。 在技術(shù)方面，有無懂行的專業(yè)技術(shù)人員。 如估價師、建筑師、工程師、會計師和管理專家等；有無解決設(shè)計、施工技術(shù)難題的能力；有無同類工程承包經(jīng)驗；有無技術(shù)實(shí)力強(qiáng)的分包商、合營伙伴和代理人等合作伙伴。 在管理方面，承包商有無與低報價、低利潤中標(biāo)相適應(yīng)的成本控制能力和管理水平，在工期、定額、人員、材料、工法、質(zhì)量、合同、獎罰等方面有無切實(shí)可行的管理措施和健全的規(guī)章制度。 在信譽(yù)方面，承包商遵紀(jì)守法和履約的情況如何，施工安全、工期和質(zhì)量如何，社會形象如何等。 （3）投標(biāo)的競爭對手和競爭形勢。一般來說，競爭對手是大型工程公司的，適應(yīng)性較強(qiáng)，能夠承包大量的工程；競爭對手是中小型工程公司或當(dāng)?shù)毓こ坦?/p>

11、司的，承包中小型工程的可能性比較大。競爭對手在建工程即將完工，投標(biāo)資源的投入量可能大些，報價也可能不會高；競爭對手在建工程規(guī)模大、時間長，如仍參加投標(biāo)，所花投標(biāo)經(jīng)歷可能不大，標(biāo)價也會很高。 （4）投標(biāo)的法制環(huán)境。首先有一個法律適用的問題，如屬于國內(nèi)工程招標(biāo)的，適用本國的法律、法規(guī)和工程所在地的地方性法規(guī)和政府規(guī)章；而入屬于國際工程招標(biāo)的，法律適用的情況則不盡相同，大體上有以下幾個原則： 強(qiáng)制使用工程所在地法的原則，如在我國，按最高人民法院的有關(guān)司法解釋，工程承包合同使用工程所在地法。 意思自治原則，即允許當(dāng)事人自由選擇適用的法律。 最密切聯(lián)系法原則，如投標(biāo)或合同簽訂地法、合同履行地法、當(dāng)事人國

12、籍所屬國法、債務(wù)人住所地法、標(biāo)的物所在地法、管理合同爭議的法院或仲裁機(jī)構(gòu)所在地法等原則； 適用國際慣例原則 國際法效力優(yōu)于國內(nèi)法效力的原則。實(shí)踐中，多數(shù)國家是以上述諸原則中的一項為主，結(jié)合其他原則綜合確定。除了法律適用外，各國對工程招標(biāo)投標(biāo)的具體規(guī)定，在投標(biāo)決策時也必須充分考慮。如很多國家規(guī)定，外國承包商在本國承包工程，必須同本國的公司成立聯(lián)合體才能承包工程。 （5）投標(biāo)的風(fēng)險。 投標(biāo)時要對影響投標(biāo)的各種風(fēng)險因素進(jìn)行評價，對風(fēng)險的程度和概率做出合理預(yù)測和估計，對避免和減少風(fēng)險的對策和措施有比較充分的考慮，以便做出適當(dāng)?shù)陌才拧?第四節(jié) 投標(biāo)策略和技巧（1）知己知彼，把握情勢。（2）以長治短，以優(yōu)

13、勝劣。（3）隨機(jī)應(yīng)變、爭取主動。常見的投標(biāo)報價技巧：（1）擴(kuò)大標(biāo)價法 是指除按正常的已知條件編制標(biāo)價外，對工程中變化較大或沒有把握的工作項目，采用增加不可預(yù)見費(fèi)的方法，擴(kuò)大標(biāo)價，減少風(fēng)險。這種做法的優(yōu)點(diǎn)是中標(biāo)價即為結(jié)算價，減少了價格調(diào)整等麻煩，缺點(diǎn)是總價過高。（2）不平衡報價法，又叫前重后輕法。 是指在總報價基本確定的前提下，調(diào)整內(nèi)部各子項的報價，以期既不影響總報價，又在中標(biāo)后滿足資金周轉(zhuǎn)的需要，獲得較理想的經(jīng)濟(jì)效益。主要做法是：對能早日結(jié)帳收回工程款的土方、基礎(chǔ)等前期工程項目，單價可適當(dāng)報高些，對機(jī)電設(shè)備安裝、裝飾等后期工程項目，單價可適當(dāng)報低些； 對預(yù)計今后工程量可能會增加的項目，單價可適

14、當(dāng)報高些，而對工程量可能減少的項目，單價可報低些；對設(shè)計圖紙內(nèi)容不明確或有錯誤，估計修改后工程量要增加的項目，要報高些；對沒有工程量只填報單價的項目或招標(biāo)人要求采用包干報價的項目，單價宜報高些，對其余的項目，單價可適當(dāng)報低些；對暫定項目（任意項目或選擇項目）中實(shí)施的可能性大的項目，單價可報高些，預(yù)計不一定實(shí)施的項目，單價可適當(dāng)報低些。 采用不平衡報價法的優(yōu)點(diǎn)是： 有助于對工程量表進(jìn)行仔細(xì)校核和統(tǒng)籌分析，總價相對穩(wěn)定，不會過高，缺點(diǎn)是單價報高報低的合理幅度較難掌握，在運(yùn)用該法時，要特別注意工程量有無錯誤，具體問題具體分析，避免報價盲目。（3）多方案報價法 即對同一個招標(biāo)項目除了按招標(biāo)文件的要求編

15、制了一個投標(biāo)報價外，還編制了一個或幾個建議方案。多方案報價法有時是招標(biāo)文件中規(guī)定采用的，有時是承包商根據(jù)需要決定采用的。承包商采用多方案報價法，通常有以下兩種情況： 如果發(fā)現(xiàn)招標(biāo)文件中的工程范圍很不具體、明確或條款內(nèi)容很不清楚、很不公正，或?qū)夹g(shù)規(guī)范的要求過于苛刻，可先按招標(biāo)文件中的要求報一個價，然后再說明假如招標(biāo)人對合同要求作某些修改，報價可降低多少。 如果發(fā)現(xiàn)設(shè)計圖紙中存在某些不合理并可以改進(jìn)的地方或可以利用某項新技術(shù)、新工藝、新材料替代的地方，或者發(fā)現(xiàn)自己的技術(shù)和設(shè)備滿足不了招標(biāo)文件中設(shè)計圖紙的要求，可以先按設(shè)計圖紙的要求報一個價，然后再另附上一個修改設(shè)計得比較方案，或說明在修改設(shè)計的情

16、況下，報價可降低多少。這種情況，通常也稱作修改設(shè)計法。 （4）突然降價法 是為迷惑競爭對手而采用的一種競爭方法，通常的做法是：在準(zhǔn)備投標(biāo)報價的過程中預(yù)先考慮好降價的幅度，然后有意散布一些假情報，如打算棄標(biāo)，按一般情況報價或準(zhǔn)備報高價等，等臨近投標(biāo)截止日前，突然前往投標(biāo)，并降低報價，以期戰(zhàn)勝競爭對手。 投標(biāo)時，除了主要應(yīng)在投標(biāo)報價上下功夫外，還用注意掌握其他方面的技巧，常見的有： （1）聘請投標(biāo)代理人 投標(biāo)人在招標(biāo)工程所在地聘請代理人為自己出謀劃策，以利爭取中標(biāo)。 （2）尋求聯(lián)合投標(biāo) 一家承包商實(shí)力不足，可以聯(lián)合其他企業(yè)，特別是聯(lián)合工程所在地的公司或技術(shù)裝備先進(jìn)的著名公司投標(biāo)，是爭取中標(biāo)的一種有

17、效方法。 （3）許諾優(yōu)惠條件 我國部允許投標(biāo)人在開標(biāo)后提出優(yōu)惠條件。投標(biāo)人若有降低價格或支付條件要求、提高工程質(zhì)量、縮短工期、提出新技術(shù)和新設(shè)計方案，以及免費(fèi)提供補(bǔ)充物資和設(shè)備、免費(fèi)代為培訓(xùn)人員等方面優(yōu)惠條件的，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)文件中提出。招標(biāo)人組織評標(biāo)時，一般要考慮報價、技術(shù)方案、工期、支付條件等方面的因素。 （4）開展公關(guān)活動 公關(guān)活動是投標(biāo)人宣傳和推銷自我，溝通和聯(lián)絡(luò)感情，樹立良好形象的重要活動。積極開展公關(guān)活動，是投標(biāo)人爭取中標(biāo)的一個重要手段。在國際工程投標(biāo)中，還要充分利用各種外交活動，為中標(biāo)創(chuàng)造有利的條件。第五節(jié) 聯(lián)合體共同投標(biāo)聯(lián)合體投標(biāo)：指兩個以上的法人或者其他組織共同組成非法人的聯(lián)合體

18、，以該聯(lián)合體的名義即一個投標(biāo)人的身份參加投標(biāo)的組織方式。參加聯(lián)合體的主體應(yīng)當(dāng)包括兩個以上的法人或者其他組織，聯(lián)合體的成員單位通過投標(biāo)協(xié)議來約束彼此的行為，就中標(biāo)項目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體按照資質(zhì)等級較低的單位確定資質(zhì)等級。招標(biāo)人不得強(qiáng)制投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)（自愿原則）。第六節(jié) 建設(shè)項目投標(biāo)人的擔(dān)保施工投標(biāo)擔(dān)保施工履約擔(dān)保施工預(yù)付擔(dān)保一、施工投標(biāo)擔(dān)保區(qū)分要約撤回與要約撤銷 要約撤回：指要約在發(fā)生法律效力之前，欲使其不發(fā)生法律效力而取消要約的意思表示。撤回要約的通知應(yīng)當(dāng)在要約到達(dá)受要約人或同時到達(dá)受要約人。因此，當(dāng)投標(biāo)文件到達(dá)招標(biāo)人后不可撤回。 要約撤銷：要約在發(fā)生法律效力之后，要約人欲使其喪失法律效力而取消該項要約的意思表示。撤銷要約的通知應(yīng)當(dāng)在受要約人發(fā)出承諾通知之前到達(dá)受要約人。要約不得撤銷的情況：第一，要約人確定承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷；第二，受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同做了準(zhǔn)備工作。因此，招標(biāo)人可以要求投標(biāo)人提供投