1、深圳新宙邦科技股份股份關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查事項(xiàng)報(bào)告一、 公司根本情況、股東狀況一公司的歷史沿革、目前根本情況1、公司的歷史沿革本公司的前身為深圳市新宙邦電子材料科技以下簡(jiǎn)稱“新宙邦有限，成立于2002年2月。新宙邦有限以截至基準(zhǔn)日2021年1月31日經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)117,961,127.25元為基數(shù)，按1: 0.6782的比例折為8,000萬(wàn)股，余額37,961,127.25元轉(zhuǎn)入資本公積，整體變更為股份公司，注冊(cè)資本10700 萬(wàn)元。公司主要發(fā)起人為覃九三、周達(dá)文、鄭仲天、鐘美紅、鄧永紅、張桂文等6名自然人，其余發(fā)起人為39名自然人。2021年4月21日，深圳新宙邦科技股份有

2、限公司依法在深圳市工商行政管理局辦理變更登記手續(xù)，領(lǐng)取了注冊(cè)號(hào)為440307102897506的?企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?，法定代表人為覃九三。2、目前根本情況1中文名稱：深圳新宙邦科技股份英文名稱：SHENZHEN CAPCHEM TECHNOLOGY CO., LTD.2法定代表人：覃九三3住所：深圳市龍崗區(qū)坪山沙坣同富裕工業(yè)區(qū)4注冊(cè)資本：10700萬(wàn)元5股票上市交易所：深圳證券交易所證券代碼：300037證券簡(jiǎn)稱：新宙邦二公司控制關(guān)系和實(shí)際控制人1實(shí)際控制人其他有限售條無(wú)限售條件股覃九三周達(dá)文鄭仲天鐘美紅鄧永紅張桂文件股股股東東16.6472%12.4296%12.2170%9.7614%7.

3、4021%5.3891%深圳新宙邦科技股份合計(jì) 10.9200%合計(jì) 25.2336%100%惠州市宙邦化工100%新宙邦香港100%南通宙邦高純化學(xué)品95%5%南通新宙邦電子材料三公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況1、公司實(shí)際控制人為覃九三、周達(dá)文、鄧永紅、鄭仲天、鐘美紅、張桂文六人，上述六人共同為本公司的控股股東或?qū)嶋H控制人，也是本公司前身的創(chuàng)始人和公司的主要發(fā)起人，合計(jì)持有公司68,315,680股，占發(fā)行前的公司股份總數(shù)的85.39%，占發(fā)行后公司股份總數(shù)的63.85%。2、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖如下：股份性質(zhì)一、有限售條件股其中：1、自然人股2、一般法人股3、國(guó)有股二、無(wú)限售條件股三

4、、總股本股份數(shù)量股80,000,00080,000,00027,000,000107,000,000股份比例74.7664%74.7664%25.2336%100.0000%四公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多現(xiàn)象，如存在，請(qǐng)說(shuō)明對(duì)公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的影響或風(fēng)險(xiǎn)，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，關(guān)聯(lián)交易等情況覃九三等六人除為本公司控股股東或?qū)嶋H控制人外不存在控股其他公司的情況。2五機(jī)構(gòu)投資者情況及對(duì)公司的影響公司上市前的股東均為自然人且為或曾經(jīng)為公司員工，所持股份占總股本的74.7664%，公司目前的機(jī)構(gòu)投資者股東為在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行交易，買賣公司股票的股東、機(jī)構(gòu)投資者沒有參與公司的經(jīng)營(yíng)

5、管理，對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不會(huì)造成影響。六?公司章程?是否嚴(yán)格按照我會(huì)發(fā)布的?上市公司章程指引2006 年修訂?預(yù)以修改完善公司在上市后根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的?上市公司章程指引?修訂了?公司章程?，并于2021 年3 月3 日第一屆董事第十六次會(huì)議審議通過(guò)。二、 公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作情況一股東大會(huì)1、股東大會(huì)的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定。每次股東大會(huì)均有律師事務(wù)所出具的法律意見書，股東大會(huì)的召集、召開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性文件及?公司章程?的規(guī)定。2、股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定。按照法律法規(guī)的要求，公司在臨時(shí)股東大會(huì)召開15 日前、年度股東大會(huì)召開20 日前在證監(jiān)會(huì)指定媒體發(fā)

6、布了通知；股東大會(huì)召開時(shí)，委托代理人出席會(huì)議的，代理人都出示本人身份證和書面授權(quán)委托書。3、股東大會(huì)提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語(yǔ)權(quán)。股東大會(huì)提案審議均符合程序，在審議過(guò)程中，大會(huì)主持人平等對(duì)待所有股東，確保中小股東的話語(yǔ)權(quán)。4、應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求召開的臨時(shí)股東大會(huì)，有無(wú)應(yīng)監(jiān)事會(huì)提議召開股東大會(huì)？如有，請(qǐng)說(shuō)明其原因。截止目前，公司無(wú)以上列示的情形。5、是否有單獨(dú)或合計(jì)持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況？如有，請(qǐng)說(shuō)明其原因。截止目前，公司無(wú)以上列示的情形。6、股東大會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否平安；會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露。公司按照法

7、律法規(guī)的要求，對(duì)每次股東大會(huì)均做了會(huì)議記錄，歸檔保存于董事會(huì)辦公室。公司按照要求在股東大會(huì)召開后2 日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定媒體披露股東3大會(huì)決議及其相關(guān)信息。7、是否有重大事項(xiàng)繞過(guò)股東大會(huì)的情況，是否有先實(shí)施后審議的情況？如有，請(qǐng)說(shuō)明原因。截至目前，公司無(wú)以上列示的情形。8、召開股東大會(huì)是否存在違反?上市公司股東大會(huì)規(guī)那么?的其他情形。截至目前，公司無(wú)以上列示的情形。二董事會(huì)1、公司是否制定有?董事會(huì)議事規(guī)那么?、?獨(dú)立董事制度?等相關(guān)內(nèi)部規(guī)那么。公司目前已制定了?董事會(huì)議事規(guī)那么?、?獨(dú)立董事工作制度?、?獨(dú)立董事年報(bào)工作規(guī)程?、?審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)那么?、?薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)那么?、?提名委員

8、會(huì)工作細(xì)那么?、?戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)那么?。2、公司董事會(huì)的構(gòu)成與來(lái)源情況。公司董事會(huì)共有董事 9 人，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，其中獨(dú)立董事3 人，外部董事2人，董事長(zhǎng)1人。下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)，其中審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)各有委員3人，戰(zhàn)略委員會(huì)有委員5 人，各委員會(huì)委員均為公司董事且都有2名獨(dú)立董事。公司設(shè)有董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)董事會(huì)日常事務(wù)處理，董事會(huì)秘書為董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人。3、董事長(zhǎng)的簡(jiǎn)歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形。1董事長(zhǎng)覃九三先生簡(jiǎn)歷：中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1967年出生于湖南省。1990年畢業(yè)于湘潭

9、大學(xué)化工系化學(xué)工程專業(yè)，獲工學(xué)學(xué)士學(xué)位。曾任職于湖南省株洲市化工研究所，曾擔(dān)任湖南省石油化工貿(mào)易公司深圳分公司進(jìn)出口部經(jīng)理、深圳瑞基機(jī)電執(zhí)行董事、深圳市宙邦化工總經(jīng)理及深圳市寶安金橋化成化工廠負(fù)責(zé)人。2002年2月起擔(dān)任深圳市新宙邦電子材料科技有限公司董事、總經(jīng)理；自2021年4月股份公司成立后擔(dān)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)，2021年2月19日辭去公司總經(jīng)理一職后，仍繼續(xù)擔(dān)任公司董事長(zhǎng)一職，全職在公司工作，履行其董事長(zhǎng)的崗位職責(zé)。2職責(zé)：主持股東大會(huì)、召集并主持董事會(huì)會(huì)議；行使法定代表人的職權(quán)；在董事會(huì)閉會(huì)期間，在職權(quán)范圍內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)和組織董事會(huì)的日常工作；催促、檢查董4事會(huì)決議的執(zhí)行，并向董事會(huì)匯報(bào)

10、；簽署董事會(huì)重要文件和其它應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；審批公司董事會(huì)日常經(jīng)費(fèi)，協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)各機(jī)構(gòu)的工作；根據(jù)董事會(huì)決議，簽發(fā)董事會(huì)秘書、法律參謀、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等公司高級(jí)管理人員的任免文件或聘書；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告。3公司董事長(zhǎng)除在本公司及子公司任職外未在其他公司任職，公司擁有較健全的內(nèi)部審批和監(jiān)督措施，不存在缺乏制約監(jiān)督的情形。4、各董事的任職資格、任免情況，特別是國(guó)有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序。公司自設(shè)立以來(lái)尚只有一屆董事會(huì)，所有董事都由股東大會(huì)

11、選舉產(chǎn)生。除獨(dú)立董事黃可龍因健康原因于2021年6月30日向董事會(huì)提出辭呈外，其余董事未發(fā)生變化；黃可龍辭職后，公司在2021年7月16日的股東大會(huì)上選舉張曉凌為公司獨(dú)立董事。公司董事的任職資格符合?公司法?等有關(guān)法律法規(guī)和?公司章程?的規(guī)定。5、各董事的勤勉盡責(zé)情況、包括參加董事會(huì)會(huì)議以及其他履行職責(zé)情況。1公司全體董事均嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的要求及公司章程和內(nèi)控制度的規(guī)定和要求，履行職責(zé)，遵守董事行為標(biāo)準(zhǔn)，積極參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作水平。董事在董事會(huì)會(huì)議投票表決重大事項(xiàng)或其他對(duì)公司有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，嚴(yán)格遵循公司董事會(huì)議事規(guī)那么的有關(guān)規(guī)定，審慎決策，切實(shí)保護(hù)公司和全體投資者的利益。2獨(dú)

12、立董事國(guó)世平先生、何曉明先生、張曉凌先生嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，按時(shí)參加會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，客觀、獨(dú)立的發(fā)表意見，不受控股股東和實(shí)際控制人的影響，對(duì)公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作與長(zhǎng)期開展起到了非常積極的作用。3公司歷屆召開的董事會(huì)會(huì)議，非特殊情況，各董事均出席了董事會(huì)，因故不能出席會(huì)議的，均在事先審閱了會(huì)議材料，形成明確的意見后，書面委托其他董事代為表決，未出現(xiàn)連續(xù)三次未親自參加的情形。6、各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮5的專業(yè)作用如何。公司9 名董事會(huì)成員中分別為化學(xué)、化工、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、法律等相關(guān)行業(yè)的專家、學(xué)者及資深人士，分工明確，董事對(duì)公司管理進(jìn)行很

13、好的施行與監(jiān)督，對(duì)公司的各項(xiàng)重大決策及投資策略提供很好的建議及意見。7、兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對(duì)公司運(yùn)作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時(shí)其處理方式是否恰當(dāng)。公司除3名獨(dú)立董事外，有2名外部董事存在兼職情況，兼職董事的比例為22.2%，兼職董事所兼職的單位和公司不存在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，兼職行為不會(huì)對(duì)公司的運(yùn)作產(chǎn)生影響，董事與公司不存在利益沖突。8、董事會(huì)的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定。公司董事會(huì)均由董事長(zhǎng)召集和主持，董事出席，監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席會(huì)議。公司董事會(huì)會(huì)議的召集、召開程序符合?深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)那么?、?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?、?公司章程

14、?及?董事會(huì)議事規(guī)那么?的規(guī)定。9、董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及?公司章程?的要求，公司董事會(huì)辦公室在董事會(huì)召開定期會(huì)議10日前、臨時(shí)會(huì)議3日前向全體董事發(fā)出書面通知，確保因故不能出席會(huì)議的董事事先審閱會(huì)議材料，形成明確的意見，書面委托其他董事代為出席。10、董事會(huì)是否設(shè)立了下屬委員會(huì)，如提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)等專門委員會(huì)，各委員會(huì)職責(zé)分工及運(yùn)作情況。1董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)。2薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)主要是制定公司董事和高管薪酬方案或方案及獎(jiǎng)懲制度、審查高管及董事的履職并對(duì)其進(jìn)行年度績(jī)效考評(píng)，同

15、時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。薪酬與考核委員會(huì)自成立以來(lái)共召開過(guò)2 次會(huì)議，審議了高級(jí)管理人員和骨干員工的薪酬制度以及獨(dú)立董事津貼的修改事宜，并按規(guī)定將需要審議事項(xiàng)提交董事會(huì)。3審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。公司審計(jì)委員會(huì)自成立以來(lái)，共召開過(guò)9 次會(huì)議，對(duì)公司的內(nèi)部審計(jì)工作部署、財(cái)務(wù)報(bào)告、聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)根底工作專項(xiàng)治理等方面進(jìn)行了討論，并對(duì)相關(guān)事6、 、項(xiàng)形成決議，報(bào)董事會(huì)審議。4提名委員會(huì)主要職責(zé)為研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議、廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選、對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議。公司提名委員會(huì)自成立以來(lái)，共

16、召開過(guò)3 次會(huì)議，對(duì)提名公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、推薦委派子公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的人選進(jìn)行了討論，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)形成決議，報(bào)董事會(huì)審議。5戰(zhàn)略委員會(huì)主要職責(zé)是對(duì)公司長(zhǎng)期開展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。公司戰(zhàn)略委員會(huì)自成立以來(lái)，共召開過(guò) 1 次會(huì)議，對(duì)公司投資建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行了討論，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)形成決議，報(bào)董事會(huì)審議。11、董事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否平安，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露。根據(jù)?公司章程?和?董事會(huì)議事規(guī)那么?的規(guī)定，公司董事會(huì)會(huì)議記錄及保存由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)，證券事務(wù)代表配合董事會(huì)秘書作好會(huì)議記錄及保管工作，董事會(huì)會(huì)議記錄完整，保存平安。公司上市后的董事會(huì)會(huì)議決議按照?深圳

17、證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)那么? ?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引? ?公司章程?、?董事會(huì)議事規(guī)那么?、?信息披露事務(wù)管理制度?等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了充分及時(shí)披露。12、董事會(huì)決議是否存在他人代為簽字的情況。公司于2021年8月14日召開的第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議存在他人代簽董事會(huì)決議的情況，為獨(dú)立董事何曉明委托獨(dú)立董事張曉凌對(duì)會(huì)議審議的各項(xiàng)議案按照授權(quán)委托書的指示行使表決權(quán)，并代為簽署會(huì)議需要的相關(guān)文件。雖然獨(dú)立董事何曉明因外出處理緊急事務(wù)導(dǎo)致未能如期參加本次董事會(huì)，但事先已對(duì)本次董事會(huì)的各項(xiàng)議案進(jìn)行了全面細(xì)致的研究，并委托獨(dú)立董事張曉凌按照自己的意愿行使表決權(quán)。13、董事會(huì)決議是否存在篡改表決結(jié)果

18、的情況。董事會(huì)決議不存在篡改表決結(jié)果的情況。14、獨(dú)立董事對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用。公司三位獨(dú)立董事分別為經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、法律相關(guān)行業(yè)的專家和學(xué)者。在公司審議重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)7等議案時(shí)，公司獨(dú)立董事均通過(guò)訪談、查閱相關(guān)資料等方式了解情況，作出審慎的判斷，發(fā)表獨(dú)立意見。15、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響。公司獨(dú)立董事履行職責(zé)未受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響。16、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合。公

19、司提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董事會(huì)秘書積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料，公司有關(guān)人員給予積極配合。沒有干預(yù)獨(dú)立董事獨(dú)立行使其職權(quán)的行為。17、是否存在獨(dú)立董事任期屆期滿前，無(wú)正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理。公司不存在獨(dú)立董事任期屆期滿前，無(wú)正當(dāng)理由被免職的情形。18、獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3 次未親自參會(huì)的情況。公司獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排適當(dāng)，不存在連續(xù)3 次未親自參會(huì)的情況。19、董事會(huì)秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何。董事會(huì)秘書屬于公司高管人員，現(xiàn)由公司董事總經(jīng)理周達(dá)文兼任。領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)辦公室的工作，能夠按照法律法規(guī)的要

20、求，勤勉盡責(zé)的履行職責(zé)。包括保管董事會(huì)的資料、接待投資者來(lái)訪，參加公司管理層會(huì)議等。20、股東大會(huì)是否對(duì)董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督。?公司章程?、?投資決策程序與規(guī)那么?中對(duì)投資權(quán)限有詳細(xì)的劃分，公司董事會(huì)的投資決策權(quán)限為：一屬于主業(yè)范圍的經(jīng)營(yíng)性投資額占最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)20%以下的；二非主業(yè)的經(jīng)營(yíng)性投資額占最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)10%以下的；三非經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)投資額2000 萬(wàn)元以下的。超過(guò)公司董事會(huì)權(quán)限范圍以外的投資由公司股東大會(huì)決定。這些規(guī)章制度是按照法律法規(guī)的要求或指引的規(guī)定制定，授權(quán)合理合法。公司董事會(huì)嚴(yán)格按照制度的規(guī)定行使相應(yīng)的權(quán)限，沒有發(fā)現(xiàn)存在

21、越權(quán)審批的行為。三監(jiān)事會(huì)1、公司是否制定有?監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么?或類似制度。8公司已制定了?監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么?。2、監(jiān)事的構(gòu)成與來(lái)源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定。公司共有監(jiān)事3 人，2名監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，1名監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，公司監(jiān)事的構(gòu)成和來(lái)源符合?公司法?等有關(guān)法律法規(guī)和?公司章程?的規(guī)定。3、監(jiān)事的任職資格、任免情況。公司自設(shè)立以來(lái)尚只有一屆監(jiān)事會(huì)，2名監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，1名監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，未發(fā)生監(jiān)事變更情況。公司監(jiān)事的任職資格符合?公司法?等有關(guān)法律法規(guī)和?公司章程?的規(guī)定。4、監(jiān)事會(huì)的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事會(huì)主席召集并主

22、持，公司歷次監(jiān)事會(huì)，公司全體監(jiān)事均親自出席；會(huì)議在審議提案時(shí)，主持人會(huì)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)提案發(fā)說(shuō)明確意見。公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集、召開程序符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。5、監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托嚴(yán)格按照?監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么?操作實(shí)施。6、監(jiān)事會(huì)近3 年是否有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)的決議不存在違反公司章程和法律法規(guī)的事項(xiàng)，未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告存在不實(shí)之處，也未發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員違法違規(guī)的行為。7、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否平安，會(huì)議

23、決議是否充分及時(shí)披露。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄完整，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)保管，會(huì)議決議及相關(guān)事項(xiàng)在會(huì)議召開后2個(gè)交易日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定媒體充分披露。8、在日常工作中，監(jiān)事會(huì)是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)。公司監(jiān)事和公司董事、高級(jí)管理人員、控股股東不存在親屬關(guān)系，保證了公司監(jiān)事能夠客觀的對(duì)他們的行為進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)主席按照規(guī)定程序召集和主持召開監(jiān)事會(huì)，認(rèn)真審議有關(guān)議題并發(fā)說(shuō)明確意見。四經(jīng)理層1、公司是否制定有?經(jīng)理議事規(guī)那么?或類似制度。公司制定了?總經(jīng)理工作細(xì)那么?，并經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)。9、2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式選出，是否形成合理的選聘機(jī)制。公司總經(jīng)理由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)

24、董事會(huì)提名委員會(huì)審議通過(guò)之后提交董事會(huì)，董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理的任職資格及工作背景進(jìn)行了解之后再審議通過(guò)。公司根據(jù)目前的經(jīng)營(yíng)開展需要已形成合理的選聘機(jī)制。3、總經(jīng)理的簡(jiǎn)歷，是否來(lái)自控股股東單位?？偨?jīng)理周達(dá)文先生簡(jiǎn)歷：中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1963年出生于湖南省。1988年畢業(yè)于中國(guó)科學(xué)院化工冶金研究所，獲工學(xué)碩士學(xué)位。曾先后擔(dān)任深圳石化集團(tuán)企管部科長(zhǎng)、副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)；深圳石化有機(jī)硅副總經(jīng)理、高級(jí)工程師；深圳市宙邦化工董事長(zhǎng)；曾任社會(huì)職務(wù)有深圳市專家工作聯(lián)合會(huì)、專家工作委員會(huì)之化學(xué)工業(yè)專家工作委員會(huì)委員、深圳市質(zhì)量管理協(xié)會(huì)理事等。自2002年2月起擔(dān)任深圳市新宙邦電子材料科技董事、常務(wù)副總經(jīng)理、高級(jí)

25、工程師；自2021年4月股份公司成立之日起，擔(dān)任公司董事、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書，2021年3月起擔(dān)任公司董事、總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書。公司控股股東均為自然人，周達(dá)文先生本人為公司控股股東之一。4、經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制。公司經(jīng)理層能夠在權(quán)限范圍內(nèi)有效地控制公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保證公司的良好運(yùn)作與穩(wěn)定開展。公司制定了多種內(nèi)部控制和授權(quán)制度，保證經(jīng)理層實(shí)施有效控制的制度根底。經(jīng)理層每月均會(huì)召開固定的例會(huì)，討論決策本月重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)并進(jìn)行相互工作交流。5、經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性。公司經(jīng)理層具有很強(qiáng)的凝聚力和奮斗精神，在工作中能夠相互理解與包容；自公司成立以來(lái)，公司經(jīng)理層人

26、員未發(fā)生變化。6、經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何，是否有一定的獎(jiǎng)懲措施。公司制定了?高級(jí)管理人員與骨干員工薪酬管理制度? ?董事會(huì)秘書制度?、?總經(jīng)理工作細(xì)那么?、?財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人管理制度?，規(guī)定了經(jīng)理層的權(quán)限、聘任、解聘、任職資格以及責(zé)任追究等內(nèi)容，并對(duì)經(jīng)理層上一年度的經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行考核，并依據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲。107、經(jīng)理層是否有越權(quán)行使權(quán)的行為，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)是否能對(duì)公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制傾向。公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，以及涉及金額及重要程度，制定了完善的審批制度，并得到良好的執(zhí)行。經(jīng)理層不存在越權(quán)行使權(quán)的行為。公司根據(jù)相

27、關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，并結(jié)合自身情況制定了?董事會(huì)議事規(guī)那么?、?監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么?，并得到了良好的執(zhí)行。其中詳細(xì)規(guī)定了董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)的權(quán)責(zé)，包括對(duì)經(jīng)理層權(quán)限的補(bǔ)充和制約。公司董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)能對(duì)經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，以維護(hù)股東利益，公司不存在“內(nèi)部人控制傾向。8、經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確。公司未建立專門的經(jīng)理層問(wèn)責(zé)制度，但在公司內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)章制度里對(duì)經(jīng)理層的權(quán)限及責(zé)任追究有明確的規(guī)定，管理人員的責(zé)權(quán)明確。9、經(jīng)理層等高級(jí)管理人員是否忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司和全體股東的最大利益，未能忠實(shí)履行職務(wù)，違背誠(chéng)信義務(wù)的，其行為是否得到懲辦。公司經(jīng)理層及其他高級(jí)管理人

28、員均能認(rèn)真履行自己的職責(zé)，以公司及股東利益為先，經(jīng)理層的任期表現(xiàn)通過(guò)每年度的考核進(jìn)行評(píng)議，公司沒有發(fā)現(xiàn)經(jīng)理層不履行職務(wù)、違背誠(chéng)信的行為。10、過(guò)去3 年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施。截至目前為止，未發(fā)生董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣公司股票的情況。五公司內(nèi)部控制情況1、公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行。公司建立了一整套健全、完善、合法、有效的內(nèi)部管理制度。主要包括：公司治理方面的內(nèi)部管理制度、公司日常管理方面的制度、財(cái)務(wù)管理制度以及相關(guān)質(zhì)量控制制度。這些制度在公司運(yùn)作、管理過(guò)程中得到了有效的貫徹執(zhí)行，

29、對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制起到了巨大的作用。2、公司會(huì)計(jì)核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全。公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門，建有獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系。公司按照?企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么?及有關(guān)補(bǔ)充規(guī)定，制定了公司?會(huì)計(jì)管理制度?、?貨幣資金管理辦11法?、?內(nèi)部財(cái)務(wù)控制方法?、?銷售與收款控制方法?、?采購(gòu)與付款控制辦法?、?固定資產(chǎn)卡片管理方法?等一整套健全的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理制度體系。3、公司財(cái)務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí)行。公司按照?企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么?等規(guī)定，制定了健全的財(cái)務(wù)管理制度，公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)部控制具備完整性、合理性、有效性。按照內(nèi)部控制的要求，公司財(cái)務(wù)人員均具備相關(guān)專業(yè)素

30、質(zhì)，相關(guān)崗位設(shè)置貫徹了“責(zé)任別離、相互制約的原那么。各崗位按規(guī)章制度分工協(xié)作，有效的保證了財(cái)務(wù)管理工作的順利開展，保證財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的獨(dú)立性、真實(shí)性和完整性。通過(guò)制度規(guī)定了授權(quán)、簽章的權(quán)限，得到了有效的貫徹和執(zhí)行。4、公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況。公司制定并有效執(zhí)行了?印鑒管理制度?，對(duì)公司日常運(yùn)轉(zhuǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)進(jìn)行了有效控制和管理。5、公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨(dú)立性。公司內(nèi)部管理制度根據(jù)自身管理需要制定，不存在與控股股東類同的情況，公司能夠在制度建設(shè)上保持獨(dú)立性。6、公司是否存在注冊(cè)地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有何影響。

31、公司及下屬子公司的主要資產(chǎn)地和辦公地都與其注冊(cè)地相同，不存在不同地區(qū)的情形。7、公司如何實(shí)現(xiàn)對(duì)分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分公司、子公司有效管理和控制，是否存在失控風(fēng)險(xiǎn)。公司目前已制定了?控股子公司管理制度?、?下屬子公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員委派管理制度?，公司通過(guò)會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等對(duì)子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行督導(dǎo)，能對(duì)子公司進(jìn)行有效管理。因此，對(duì)異地子公司不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。8、公司是否建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公司所處行業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，公司建立了與目前規(guī)模及近期戰(zhàn)略相匹配的組織架構(gòu)，公司內(nèi)部還建立了職權(quán)清晰的分工與報(bào)告機(jī)制，形成了互相牽制、相互制約和監(jiān)督的運(yùn)作流程，建立了公司標(biāo)準(zhǔn)

32、運(yùn)作的內(nèi)部控制環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)12制，能夠有效的抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。9、公司是否設(shè)立審計(jì)部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效。公司設(shè)立了審計(jì)部，公司審計(jì)部直接對(duì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，在審計(jì)委員會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依法獨(dú)立開展內(nèi)部審計(jì)、督查公司，行使審計(jì)職權(quán)，不受其他部門和個(gè)人的干預(yù)。公司建立了較為完備、有效的內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制。10、公司是否設(shè)立專職法律事務(wù)部門，所有合同是否經(jīng)過(guò)內(nèi)部法律審查，對(duì)保障公司合法經(jīng)營(yíng)發(fā)揮效用如何。公司設(shè)有專職的法務(wù)部，并在董事會(huì)辦公室里面設(shè)置了專門的法律事務(wù)崗位，對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)性合同、投融資和其他所有重大合同進(jìn)行審查。公司根據(jù)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，制定了公司標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)合同范本，在

33、公司及下屬子公司適用。通過(guò)這些措施，能有效的控制公司合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法有效的經(jīng)營(yíng)。11、審計(jì)師是否出具過(guò)?管理建議書?，對(duì)公司內(nèi)部管理控制制度如何評(píng)估，公司整改情況如何。截至目前，審計(jì)師已對(duì)公司局部工程進(jìn)行過(guò)內(nèi)部管理控制制度的評(píng)估，但還未出具過(guò)?管理意見書?。12、公司是否制定募集資金的管理制度為標(biāo)準(zhǔn)募集資金的管理和使用，公司根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)募集資金管理及?公司章程?的規(guī)定，制定了?募集資金使用管理制度?，對(duì)募集資金存儲(chǔ)、審批、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定，并詳細(xì)規(guī)定募集資金投資工程調(diào)整或變更的審批權(quán)限、程序及相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究機(jī)制等。13、公司的前次募集資金使用效果如何，

34、是否到達(dá)方案效益公司按方案對(duì)募集資金使用工程進(jìn)行投入，超募資金的大局部也已制定出可行的使用方案并已局部開始實(shí)施。惠州宙邦四個(gè)募投工程因上半年度雨天較多，影響了工程進(jìn)展，工程進(jìn)度比原方案推遲了一個(gè)季度左右。公司新型電子化學(xué)品工程技術(shù)中心工程的實(shí)施地點(diǎn)在深圳，未按方案開展根底設(shè)施建設(shè)，這是因?yàn)楣镜漠a(chǎn)能壓力超出了原有預(yù)期，公司為滿足市場(chǎng)需求，原方案的工程技術(shù)中心的局部新增的場(chǎng)地?zé)o法置換出來(lái)，導(dǎo)致技術(shù)中心局部根底建設(shè)未能開展，有所滯后。盡管如此，公司的研發(fā)投入依然在不斷增加，人才招聘與引進(jìn)、重要儀器設(shè)施的購(gòu)置和投入、披露的既定工程研發(fā)進(jìn)度仍在按照原方案進(jìn)行中。目前本工程的部13、 、 、分根底建設(shè)滯

35、后不會(huì)影響公司的研發(fā)隊(duì)伍的建設(shè)，不會(huì)影響公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高，不會(huì)影響公司研發(fā)工程的進(jìn)展，不會(huì)對(duì)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和盈利能力造成不利影響。公司會(huì)按照法律法規(guī)的要求對(duì)結(jié)余募集資金進(jìn)行使用，以保證股東和公司的利益最大化。14、公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)。截至目前，公司不存在前次募集資金的投向變更的情況。15、公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長(zhǎng)效機(jī)制。公司為了建立防止控股股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金的長(zhǎng)效機(jī)制，杜絕控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用行為的發(fā)生，根據(jù)?公司法?證券法?深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)那么?創(chuàng)

36、業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保假設(shè)干問(wèn)題的通知?證監(jiān)發(fā)200356號(hào)以及?公司章程?等有關(guān)規(guī)定，公司第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了?防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金制度?，有效的防止了控股股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金的情況。三、 公司獨(dú)立性情況1、公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無(wú)兼職。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員均專職在本公司工作并領(lǐng)取報(bào)酬，未在股東控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，不存在交叉任職的情況。2、公司是否能夠自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和職工。公司人員招聘工作由人力資

37、源部負(fù)責(zé)。各部門按內(nèi)部流程向人力資源部提交用人申請(qǐng)，由人力資源部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排招聘工作,，能夠很好確實(shí)保招聘人員自主性。3、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門、采購(gòu)銷售部門、人事等機(jī)構(gòu)是否具有獨(dú)立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形。公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門、采購(gòu)銷售部門、人事等機(jī)構(gòu)均獨(dú)立，公司控股股東14均為自然人，不存在上述部門與控股股東人員任職重疊的情形。4、公司發(fā)起人投放股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過(guò)戶的情況。1公司設(shè)立及每次增資，均由出資人以自有貨幣資金出資，資產(chǎn)權(quán)屬明確。2公司股份改革時(shí)，公司前身“深圳市新宙邦電子材料科技的全部資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益由新成立的股份公司承繼，資產(chǎn)權(quán)屬及負(fù)

38、債的變更均已履行必要的法律手續(xù)。5、公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨(dú)立于大股東。公司目前位于深圳市龍崗區(qū)坪山沙坣同富裕工業(yè)區(qū)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所均為自建，與大股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。6、公司輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對(duì)完整、獨(dú)立。公司屬于精細(xì)化工行業(yè)，擁有獨(dú)立完整生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，并擁有合法的所有權(quán)或使用權(quán)，不存在依靠股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況，因此輔助生產(chǎn)系統(tǒng)及配套設(shè)施均完整、獨(dú)立。7、公司商標(biāo)注冊(cè)與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)是否獨(dú)立于大股東。公司商標(biāo)注冊(cè)及使用情況正常，不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)與大股東同有或共用的情況。8、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門、

39、公司財(cái)務(wù)核算的獨(dú)立性如何。1公司財(cái)務(wù)核算部門獨(dú)立，能夠真實(shí)反映公司的經(jīng)營(yíng)情況。2公司董事會(huì)定期聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)以保證公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性。9、公司采購(gòu)和銷售的獨(dú)立性如何。公司材料采購(gòu)由采購(gòu)部負(fù)責(zé)，銷售由銷售部負(fù)責(zé)，具有獨(dú)立的采購(gòu)和銷售系統(tǒng)，公司前五名銷售客戶和采購(gòu)客戶與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、持股5%以上股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)方在主要客戶、供給商中無(wú)直接或間接權(quán)益，采購(gòu)和銷售的獨(dú)立性都能得到很好的保證。10、公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性影響如何。15截至目前，公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位不存

40、在資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)情況。11、公司對(duì)控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的依賴性影響如何。截至目前，公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位不存在資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)情況。12、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)目前沒有從事與公司相同或相似的業(yè)務(wù)，與公司之間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。13、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式，關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序。截至目前，公司不存在與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位有關(guān)聯(lián)交易。14、關(guān)聯(lián)交易所帶來(lái)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比例是多少，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性有何種影響。截至目前，公司不存在

41、與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位有關(guān)聯(lián)交易。15、公司業(yè)務(wù)是否存在對(duì)主要交易對(duì)象即重大經(jīng)營(yíng)伙伴的依賴，公司如何防范其風(fēng)險(xiǎn)。公司不存在向單個(gè)供給商的采購(gòu)比例超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供給商的情形，也不存在向單個(gè)客戶的銷售比例超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的情形。16、公司內(nèi)部各項(xiàng)決策是否獨(dú)立于控股股東。公司內(nèi)部各項(xiàng)決策均由公司管理層決策，假設(shè)其權(quán)限需要報(bào)請(qǐng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，那么報(bào)請(qǐng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)。公司決策完全獨(dú)立于控股股東，不存在控股股東控制決策的情況。四、 公司透明度情況1、公司是否按照?上市公司信息披露管理方法?建立信息披露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行。公司第一屆董事

42、會(huì)第十六次會(huì)議根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司的相關(guān)要求對(duì)?信息披露管理制度?進(jìn)行了修訂。截至目前，公司一直嚴(yán)格執(zhí)行該制度。2、公司是否制定了定期報(bào)告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來(lái)定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無(wú)推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)16保存意見，其涉及事項(xiàng)影響是否消除。1公司的定期報(bào)告的編制、披露程序按照深交所下發(fā)的格式指引或說(shuō)明進(jìn)行編制，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門實(shí)施編制工作，提交董事會(huì)審議，執(zhí)行情況較好。2由于公司董事會(huì)時(shí)間安排問(wèn)題，公司?2021年半年度報(bào)告?推遲一天公告。3公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保存意見的情況。3、上市公司是否制定了重大事件的報(bào)告、傳遞、審

43、核、披露程序，落實(shí)情況如何。公司已制定了?重大信息內(nèi)部報(bào)告制度?，明確了重大信息的內(nèi)容，規(guī)定了重大信息報(bào)告、傳遞、審核、披露的程序和責(zé)任人，保證了公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。截至目前，公司一直嚴(yán)格執(zhí)行該制度。4、董事會(huì)秘書權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障。公司制定了?董事會(huì)秘書制度?，其中明確規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書的工作。董事會(huì)秘書為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文

44、件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。董事會(huì)秘書在履行職責(zé)過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向證券交易所報(bào)告。依據(jù)此制度，公司董事會(huì)秘書夠及時(shí)準(zhǔn)確地了解公司重大事件，其信息知情權(quán)和信息披露建議權(quán)能夠得到充分的保障。5、信息披露工作保密機(jī)制是否完善，是否發(fā)生泄露事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。公司嚴(yán)格按照?信息披露管理制度?的規(guī)定執(zhí)行信息披露，截至目前，未發(fā)生泄露事件或內(nèi)幕交易行為。6、是否發(fā)生過(guò)信息披露“打補(bǔ)丁情況，原因是什么，如何防止類似情況。公司在2021年年報(bào)披露時(shí)曾發(fā)生過(guò)公告補(bǔ)充及更正的情況，主要系公司上市時(shí)間較短，對(duì)于信息披露經(jīng)驗(yàn)尚淺而產(chǎn)生遺漏或發(fā)生錯(cuò)誤。發(fā)生上述情況后，董事會(huì)秘書及時(shí)召集相關(guān)人員開會(huì)討論，對(duì)公告錯(cuò)誤原因進(jìn)行了詳細(xì)分析和責(zé)任認(rèn)定，并提出解決方案，防止在未來(lái)信息披露中再出現(xiàn)類似情況。177、公司近年來(lái)是否接受過(guò)監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查，或其他因信息披露不標(biāo)準(zhǔn)而被處理的情形，如存在信息披露不標(biāo)準(zhǔn)、不充分等情況，公司是否按整改意見進(jìn)行了相應(yīng)的整改。12021年2月證監(jiān)局走訪時(shí)對(duì)公司治理根本情況進(jìn)行了摸底檢查，對(duì)公司三會(huì)運(yùn)作、內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)等提出了指導(dǎo)意見和相關(guān)要求，事后，公司嚴(yán)格按照