1、機(jī)密 XXXX有限責(zé)任公司合同管理規(guī)定 二零零七年四月XXXX有限責(zé)任公司文件編號(hào)：摩高公司/經(jīng)營管理/第1版文件名稱：合同管理規(guī)定文件分發(fā)號(hào)：目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc171324014 第一章 總 則 PAGEREF _Toc171324014 h 3 HYPERLINK l _Toc171324015 第二章 管理職責(zé) PAGEREF _Toc171324015 h 5 HYPERLINK l _Toc171324016 第三章 合同管理 PAGEREF _Toc171324016 h 9 HYPERLINK l _Toc171324017 第

2、四章 合同審批權(quán)限 PAGEREF _Toc171324017 h 11 HYPERLINK l _Toc171324018 第五章 合同簽訂、審批程序 PAGEREF _Toc171324018 h 12 HYPERLINK l _Toc171324019 第六章 合同履行、變更（解除）與監(jiān)督 PAGEREF _Toc171324019 h 13 HYPERLINK l _Toc171324020 第七章 合同預(yù)警機(jī)制 PAGEREF _Toc171324020 h 15 HYPERLINK l _Toc171324021 第八章 附則 PAGEREF _Toc171324021 h 17

3、HYPERLINK l _Toc171324022 附件一：標(biāo)準(zhǔn)合同審批表 PAGEREF _Toc171324022 h 18 HYPERLINK l _Toc171324023 附件二：合同變更（或解除）審核意見表 PAGEREF _Toc171324023 h 19 HYPERLINK l _Toc171324024 附件三: 預(yù)算內(nèi)支出標(biāo)準(zhǔn)合同審批流程 PAGEREF _Toc171324024 h 20 HYPERLINK l _Toc171324025 附件四: 預(yù)算外支出標(biāo)準(zhǔn)合同審批流程 PAGEREF _Toc171324025 h 21 HYPERLINK l _Toc171

4、324026 附件五: 面輔料采購合同審批流程 PAGEREF _Toc171324026 h 22 HYPERLINK l _Toc171324027 附件六:外委加工合同審批流程流程 PAGEREF _Toc171324027 h 23第一章 總 則目的為加強(qiáng)和規(guī)范XXX有限公司及各分、子公司（統(tǒng)稱：公司）合同管理工作，有效控制各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開展，控制合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司利益，以及公司的信譽(yù)，特制定本制度。 適用范圍本規(guī)定適用于XXX有限公司（簡稱“集團(tuán)”）及各分、子公司（簡稱：分、子公司）的合同管理。 名詞解釋合同：是指除勞動(dòng)合同外，集團(tuán)公司及其全資、控股成員企業(yè)及其他直屬單位與平等主體的

5、自然人、法人和其它組織之間,以及集團(tuán)內(nèi)各平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。包括： = 1 * GB2 面輔料采購合同 = 2 * GB2 辦公設(shè)備采購合同 = 3 * GB2 外委加工、設(shè)計(jì)合同 = 4 * GB2 代理、加盟合同 = 5 * GB2 其他經(jīng)營類合同合同責(zé)任人：是根據(jù)公司法人授權(quán)進(jìn)行談判，負(fù)責(zé)合同簽訂的部門、分子公司的第一負(fù)責(zé)人。合同管理：是指對(duì)合同立項(xiàng)、意向接觸、資信調(diào)查、商務(wù)談判、合同條款擬定、審查會(huì)簽、簽字、備案審核、履行、變更、中止、解除、糾紛處理、立卷歸檔等全過程的管理。 原則分級(jí)管理集中控制公司對(duì)所有合同簽訂進(jìn)行分級(jí)審核、審批，各業(yè)務(wù)部門、單位歸口

6、管理，財(cái)務(wù)審計(jì)部統(tǒng)一備案管理，行政部年終統(tǒng)一歸檔封存。動(dòng)態(tài)管理相關(guān)部門要對(duì)合同的簽訂、執(zhí)行過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。依法管理合同的起草、簽訂、執(zhí)行、中止等一系列過程必須符合國家合同相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在這個(gè)前提條件下要依據(jù)公司的規(guī)章制度進(jìn)行管理。第二章 管理職責(zé) 集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)合同管理規(guī)定及其補(bǔ)充、完善等的審批。在權(quán)限范圍內(nèi)審批合同。 集團(tuán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)合同管理規(guī)定的組織制定、審核。主持重大業(yè)務(wù)合同的洽談。在權(quán)限范圍內(nèi)審核、審批、簽署合同。集團(tuán)各業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)合同文本的審核。主持或參與重大業(yè)務(wù)合同的洽談。在權(quán)限范圍內(nèi)審核、審批、簽署合同。審批合同變更、解除。分、子公司總經(jīng)理在權(quán)限范圍

7、內(nèi)審核、簽署合同。主持或參與本公司重大業(yè)務(wù)合同的洽談。審批合同變更、解除。集團(tuán)企劃部負(fù)責(zé)依據(jù)有關(guān)法律以及公司有關(guān)規(guī)定制定有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)合同范本。負(fù)責(zé)對(duì)公司非標(biāo)準(zhǔn)合同的、協(xié)議的法律符合性審定工作。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)公司法律顧問對(duì)公司經(jīng)營、投資的合同、協(xié)議等的法律符合性審定工作。 參與或協(xié)調(diào)公司法律顧問參與非標(biāo)準(zhǔn)合同起草簽訂工作，對(duì)合同的合法性承擔(dān)責(zé)任。審批合同變更、解除。集團(tuán)市場部負(fù)責(zé)根據(jù)公司政策，起草各類代理、加盟合同文本的工作。負(fù)責(zé)品牌特許使用協(xié)議的起草。參與代理、加盟合同的談判與簽訂。負(fù)責(zé)參與市場推廣類合同（廣告、推廣物料采購）的談判、簽訂工作。負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)合同的執(zhí)行，合同糾紛的協(xié)調(diào)、處理。集團(tuán)制造部

8、負(fù)責(zé)公司外委加工合同技術(shù)協(xié)議文本的起草。負(fù)責(zé)公司標(biāo)準(zhǔn)、非標(biāo)準(zhǔn)外委加工合同文本的起草。負(fù)責(zé)由本部門管理和使用的公司合同專用章的保管工作。負(fù)責(zé)公司外委加工合同的談判、報(bào)批、簽訂工作。負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)公司外委加工合同的執(zhí)行，合同糾紛的協(xié)調(diào)、處理。集團(tuán)供應(yīng)部負(fù)責(zé)公司標(biāo)準(zhǔn)、非標(biāo)準(zhǔn)面輔料、生產(chǎn)設(shè)備、推廣物料采購合同文本的起草。負(fù)責(zé)由本部門管理和使用的公司合同專用章的保管工作。負(fù)責(zé)參與公司面輔料采購合同的談判與簽訂。負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)設(shè)備、推廣物料采購合同的談判與簽訂。負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)除辦公設(shè)備之外各類采購合同的執(zhí)行，合同糾紛的協(xié)調(diào)、處理。集團(tuán)物流部負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)、非標(biāo)準(zhǔn)物流運(yùn)輸合同文本的起草。負(fù)責(zé)參與第三方物流公司物流運(yùn)

9、輸合同的談判與簽訂。負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)物流運(yùn)輸合同的執(zhí)行，合同糾紛的協(xié)調(diào)、處理。集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)部審核合同的財(cái)務(wù)條款。依據(jù)已生效合同，負(fù)責(zé)對(duì)外收、付款和監(jiān)控工作。對(duì)公司各類合同進(jìn)行歸檔、備案，負(fù)責(zé)合同備案文本的管理，執(zhí)行合同登記、統(tǒng)計(jì)及報(bào)告制度。監(jiān)督合同的履行，對(duì)存在的問題及時(shí)向相關(guān)部門提出并向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。參與重大合同的論證、談判、起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理。集團(tuán)行政部負(fù)責(zé)公司標(biāo)準(zhǔn)、非標(biāo)準(zhǔn)辦公設(shè)備采購合同文本的起草工作負(fù)責(zé)公司辦公設(shè)備合同的談判、簽訂工作。負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)辦公設(shè)備采購合同的執(zhí)行，合同糾紛的協(xié)調(diào)、處理。負(fù)責(zé)年度執(zhí)行完畢合同文本的建檔、保管。分、子公司拓展部負(fù)責(zé)加盟合同談判、報(bào)批、簽

10、訂工作。負(fù)責(zé)加盟合同的履行工作。分子公司物流部負(fù)責(zé)區(qū)域物流公司物流運(yùn)輸合同的談判、簽訂工作。負(fù)責(zé)將區(qū)域物流運(yùn)輸合同及其他相關(guān)協(xié)議報(bào)送集團(tuán)物流部備案。第三章 合同管理公司對(duì)外簽訂和履行的合同，必須符合國家法律、法規(guī)。公司合同的簽訂、變更和解除必須履行公司內(nèi)部合同審批程序，正式簽訂后再執(zhí)行。集團(tuán)以及分、子公司合同日常管理歸口由集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)部統(tǒng)一備案管理。標(biāo)準(zhǔn)合同管理。標(biāo)準(zhǔn)合同的編制。各合同責(zé)任部門負(fù)責(zé)本類標(biāo)準(zhǔn)合同文本以及附加技術(shù)協(xié)議的起草。集團(tuán)企劃部協(xié)調(diào)公司法律顧問負(fù)責(zé)對(duì)合同草案審定，基本風(fēng)險(xiǎn)防范條款的制定。標(biāo)準(zhǔn)合同的使用。公司常規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)要求使用標(biāo)準(zhǔn)合同。合同簽訂后要在集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)部備案。分

11、子公司的生產(chǎn)經(jīng)營使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同。非標(biāo)準(zhǔn)合同管理。非標(biāo)準(zhǔn)合同的適用條件。合作方有較強(qiáng)的談判地位。重大的對(duì)外投資活動(dòng)，如：兼并、收購、參股生產(chǎn)廠家等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。其他不適用標(biāo)準(zhǔn)合同的情況。非標(biāo)準(zhǔn)合同的編制。對(duì)于需要雙方協(xié)商的，由雙方共同協(xié)商起草，文本草案要求集團(tuán)企劃部與財(cái)務(wù)審計(jì)部相關(guān)人員對(duì)關(guān)鍵條款進(jìn)行審定。由對(duì)方起草制定的，集團(tuán)企劃部與財(cái)務(wù)審計(jì)部相關(guān)人員要協(xié)助合同責(zé)任部門對(duì)關(guān)鍵條款進(jìn)行把控。非標(biāo)準(zhǔn)合同的使用。非標(biāo)準(zhǔn)合同的文本使用要經(jīng)過分管副總經(jīng)理審批。非標(biāo)準(zhǔn)合同簽訂后也要在集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)部備案。合同檔案管理公司合同管理由集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)部審計(jì)人員負(fù)責(zé)。審計(jì)人員建立合同管理臺(tái)賬，定期對(duì)合同進(jìn)行分類、歸檔、統(tǒng)

12、計(jì)，并按公司保密規(guī)定嚴(yán)格管理。財(cái)務(wù)審計(jì)部每月對(duì)合同和訂單情況進(jìn)行檢查，對(duì)各部門和各個(gè)分子公司合同簽訂、履行情況進(jìn)行匯總、分析，為企業(yè)決策層提供支持。合同責(zé)任部門，分子公司于每月5日前將上月新簽合同復(fù)印件（或多簽一份正式合同用于備案）及合同月報(bào)表上報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)部審計(jì)備案（傳真件有效）。財(cái)務(wù)審計(jì)部審計(jì)每月定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)審計(jì)部審計(jì)在第二年年初將上一年度全年合同中執(zhí)行完畢的合同檔案整理、歸類，移交行政部存檔。第四章 合同審批權(quán)限集團(tuán)合同審批權(quán)限集團(tuán)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)預(yù)算內(nèi)5000元以下經(jīng)營性支出合同的審批；集團(tuán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)預(yù)算內(nèi)5000元以上10萬元以下的經(jīng)營性支出合同的審批

13、；集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)預(yù)算內(nèi)10萬以上的經(jīng)營性支出合同。集團(tuán)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)預(yù)算內(nèi)10萬元以下資本性支出合同的審批；集團(tuán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)預(yù)算內(nèi)10萬元以上50萬元以下的資本性支出合同的審批；集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)審批預(yù)算內(nèi)50萬以上的資本性支出合同。集團(tuán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)預(yù)算內(nèi)2萬元以下的經(jīng)營性支出合同的審批；集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)預(yù)算內(nèi)2萬以上的經(jīng)營性支出合同。集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)所有預(yù)算外資本性支出合同的審批。分、子公司合同審批權(quán)限分子公司參照集團(tuán)公司權(quán)限劃分確定審批權(quán)限。第五章 合同簽訂、審批程序標(biāo)準(zhǔn)合同審批程序由集團(tuán)企劃部編制或?qū)彾?biāo)準(zhǔn)合同。非標(biāo)準(zhǔn)合同履行非標(biāo)準(zhǔn)合同審批程序。合同責(zé)任人擬定合同文本并填寫公司

14、合同審批表后，經(jīng)部門經(jīng)理、財(cái)務(wù)審計(jì)部審核、業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理審核后，按審批權(quán)限報(bào)由相關(guān)人員簽字審批。合同責(zé)任人將合同文本一式四份交給客戶簽字蓋章。合同責(zé)任人將客戶簽署完畢的合同取回后，辦理公司內(nèi)的審批簽署工作。合同責(zé)任人將生效合同文本一份送財(cái)務(wù)審計(jì)部存檔，一份留在本部門管理存檔，其余兩份合同文本送交客戶收存。分、子公司需要上報(bào)集團(tuán)審批的合同，經(jīng)本公司總經(jīng)理審核后，報(bào)集團(tuán)相應(yīng)部門，并按照相關(guān)審批權(quán)限、標(biāo)準(zhǔn)合同審批程序報(bào)批。非標(biāo)準(zhǔn)合同審批程序非標(biāo)準(zhǔn)合同的使用參考本制度地二十一條。經(jīng)過審批允許使用非標(biāo)準(zhǔn)合同的，履行標(biāo)準(zhǔn)合同審批程序。第六章 合同履行、變更（解除）與監(jiān)督集團(tuán)合同責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人和各分、

15、子公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)合同的簽訂和履行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，嚴(yán)格杜絕以下情況：違反法律、法規(guī)、國家政策。對(duì)方當(dāng)事人不具有有效資質(zhì)。應(yīng)訂立書面合同而未訂立。未經(jīng)公司法定代表人或委托代理人授權(quán)簽訂合同。未加蓋公司合同專用章。未履行合同審批程序擅自簽訂。未經(jīng)批準(zhǔn)先履行后簽訂合同。合同履行過程中，如有下列情況之一者，合同責(zé)任部門應(yīng)在兩日內(nèi)報(bào)告業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理：發(fā)生重大合同爭議或已發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失。變更合同的主要內(nèi)容或解除合同。對(duì)方違約或我方無法繼續(xù)履行合同。由于爭議可能引起仲裁或訴訟。財(cái)務(wù)審計(jì)部違反本辦法第三十一條第四款規(guī)定對(duì)外付款。對(duì)方當(dāng)事人向我方付款時(shí)，合同責(zé)任人應(yīng)及時(shí)將公司名稱、銀行帳號(hào)等必要信息通知對(duì)方

16、，督促對(duì)方當(dāng)事人按合同規(guī)定付款，并將有關(guān)情況及時(shí)通知財(cái)務(wù)審計(jì)部。合同變更、解除和爭議的解決合同發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)先按本規(guī)定第三十一條規(guī)定辦理，然后合同責(zé)任部門與公司法律顧問共同研究處理方案后，按合同審批權(quán)限報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。合同需變更、解除，應(yīng)履行審批手續(xù)。合同責(zé)任人擬定變更或解除合同文本，并填寫合同變更（解除）意見書后，報(bào)經(jīng)企劃部審核后，履行標(biāo)準(zhǔn)合同審批程序，申請(qǐng)合同變更或解除。（非標(biāo)準(zhǔn)合同向法律顧問咨詢）財(cái)務(wù)審計(jì)部、企劃部對(duì)合同的履行實(shí)施監(jiān)督。凡涉及合同的有關(guān)款項(xiàng)，財(cái)務(wù)審計(jì)部必須以正式生效的合同正本對(duì)外收、付款。合同生效后，應(yīng)按合同規(guī)定嚴(yán)格履行義務(wù)，并督促合同對(duì)方履行義務(wù)。關(guān)于法律事務(wù)的詳細(xì)管理

17、規(guī)定見XXX有限責(zé)任公司法律事務(wù)管理規(guī)定。凡有下列情況之一者，財(cái)務(wù)審計(jì)部一律不得對(duì)外收、付款：應(yīng)訂立書面合同而未訂立。合同尚未正式生效。合同文本未加蓋合同專用章和無有效簽字。收付款時(shí)間、方式與合同規(guī)定不符。合同發(fā)生重大爭議，公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)中止或終止收、付款。第七章 合同預(yù)警機(jī)制公司對(duì)合同執(zhí)行情況建立預(yù)警機(jī)制。合同責(zé)任人對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)控，出現(xiàn)預(yù)警事件，根據(jù)公司對(duì)預(yù)警事件的分類，判斷事件級(jí)別。三級(jí)事件由合同責(zé)任人負(fù)責(zé)解決；二級(jí)事件由合同責(zé)任人報(bào)告業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理，并負(fù)責(zé)妥善解決；一級(jí)事件要逐級(jí)上報(bào)到公司領(lǐng)導(dǎo)層，按照公司領(lǐng)導(dǎo)層批示解決。日常監(jiān)控。在日常的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，合同責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)督合同重

18、要條款的執(zhí)行情況，按照工作流程、操作規(guī)范和管理規(guī)定等履行合同，杜絕預(yù)警事件的發(fā)生。日常監(jiān)控內(nèi)容包括但不限于以下情況：合作方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與信譽(yù)水平：對(duì)初次接觸的合作方，要考察其經(jīng)濟(jì)狀況、信用記錄；對(duì)已有合作的客戶，要綜合分析其商業(yè)信譽(yù)水平?？蛻舻馁|(zhì)量：客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和信譽(yù)；客戶的產(chǎn)品或服務(wù)是否出現(xiàn)品質(zhì)、信譽(yù)問題等。集團(tuán)外委加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況。集團(tuán)面輔料供應(yīng)商生產(chǎn)經(jīng)營狀況。合同履行情況：合同的起止日期。付款情況：渠道客戶是否按合同約定支付履約保證金和貨款。公司履行合同的資金償付能力。發(fā)生預(yù)警事件，合同責(zé)任人應(yīng)立即對(duì)預(yù)警事件進(jìn)行評(píng)級(jí)，根據(jù)事件等級(jí)采取相應(yīng)處理措施。預(yù)警事件內(nèi)容包括但不限于以下事項(xiàng)，發(fā)生其它事項(xiàng)，可以參照以下標(biāo)準(zhǔn)歸類。序號(hào)預(yù)警事件事件等級(jí)1合同將在二至三個(gè)月內(nèi)執(zhí)行完畢三級(jí)2按照合同約定，客戶應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)付款。三級(jí)3客戶產(chǎn)品、經(jīng)營狀況及信譽(yù)出現(xiàn)問題，受到社會(huì)關(guān)注二級(jí)4合同將在一個(gè)月內(nèi)執(zhí)行完畢，而續(xù)簽協(xié)議尚未達(dá)成二級(jí)6付款期限已過，款尚未付清一級(jí)7客戶出現(xiàn)