1、第十四章 一般均衡論 與福利經(jīng)濟學7/27/20221微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 主要內(nèi)容局部均衡與 一般均衡經(jīng)濟效率與帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)應具備的條件完全競爭與帕累托最優(yōu)狀態(tài)社會福利函數(shù)7/27/20222微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 本章核心內(nèi)容由局部均衡分析過渡到一般均衡分析討論的問題是：一般均衡論的對象。即在市場經(jīng)濟體系中，一般均衡狀態(tài)是否存在？福利經(jīng)濟學的內(nèi)容。即如果存在一般均衡狀態(tài)，是否具有經(jīng)濟效率？7/27/20223微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 第一節(jié) 一般均衡局部均衡與一般均衡一般均衡的存在性實現(xiàn)一般均衡的“試探”過程7/27/20224微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅

2、 一、一般均衡 局部均衡：分析研究的是單個（產(chǎn)品或 要素）市場； 一般均衡：將所有相互聯(lián)系的各個市場 看成一個整體來加以研究7/27/20225微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 局部均衡的分析方法 是把所考慮的某個市場從相互聯(lián)系的構(gòu)成整個經(jīng)濟體系的市場全體中“取出”來單獨加以研究。該市場商品的需求和供給僅僅被看成是其本身的價格的函數(shù)，其它商品的價格則被假定為不變。所得結(jié)論是，該市場的需求和供給曲線共同決定市場的均衡價格和均衡數(shù)量。 7/27/20226微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 原油煤汽車汽油局部均衡局部均衡局部均衡局部均衡一般均衡一個簡化的市場經(jīng)濟模型7/27/20227微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟

3、學院 趙紅梅 QPODSP0Q0SP1Q1QPODSP0Q0DP1Q1QPODSP0Q0SP1Q1QPODSP0Q0DP1Q1(a)原油市場(b)煤市場（c）汽油市場(d)汽車市場DP2Q27/27/20228微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 一個市場的均衡被打破，會打破其他相關市場的初始均衡，引起它們的均衡價格和均衡產(chǎn)量的調(diào)整。 所有這些市場的變化反過來又影響到最初的市場。 新的原油需求的變動又會引起新一輪的調(diào)整。 調(diào)整會一直繼續(xù)下去，直到最后所有市場又都重新達到均衡狀態(tài)新的一般均衡狀態(tài)。說 明7/27/20229微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 二、一般均衡的存在性一般均衡告訴我們：每種商品的

4、供求均可以看成所有價格即價格體系的函數(shù)提出問題：是否存在一組均衡價格，在該價格體系上，所有商品的供求均相等？此乃一般均衡的存在性問題7/27/202210微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 瓦爾拉斯一般均衡理論 法國經(jīng)濟學家里昂瓦爾拉斯在經(jīng)濟學史上最先充分認識到一般均衡問題的重要性。他第一個提出了一般均衡的數(shù)學模型并試圖解決一般均衡的存在性問題。除此之外，他還對一般均衡的唯一性、穩(wěn)定性及最優(yōu)性等問題也作了探索。 瓦爾拉斯的一般均衡體系是先討論交換的一般均衡，又討論了生產(chǎn)的一般均衡，然后提出了關于“資本積累”的一般均衡模型，最后提出“貨幣和流通理論”的模型。 后來的西方經(jīng)濟學家利用集合論和拓撲學等數(shù)

5、學方法在相當嚴格的假定條件下證明：一般均衡體系存在著均衡解，而且這種均衡解處于穩(wěn)定狀態(tài)，并同時滿足經(jīng)濟效率的要求7/27/202211微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 通過對任一家戶h在其預算約束下的效用最大化過程，可求得它對每種商品的需求函數(shù)和對每種要素的供給函數(shù)。將所有H個家戶對每一種產(chǎn)品的需求和對每一種要素的供給加總起來，即得到每一種產(chǎn)品的需求和每一種要素的市場供給。將所有K個廠商對每一種要素的需求和對每一種產(chǎn)品的供給加總起來，即得到每一種要素的需求和每一種產(chǎn)品的市場供給。它們均是整個價格體系的函數(shù)。 假定整個經(jīng)濟中有H個家戶、K個廠商、r種產(chǎn)品、n-r種要素，其價格分別為7/27/202

6、212微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 經(jīng)濟體系的一般均衡條件是：所有r種產(chǎn)品和所有n-r種要素的市場需求和供給都相等，即： 在一般均衡條件中，由于可以令一個價格作為“一般等價物”，故只有n-1個價格需要決定；另一方面，由于瓦爾拉斯定律，也只有n-1個獨立的方程。瓦爾拉斯認為，n-1個獨立方程可以唯一地決定n-1個未知數(shù)，亦即存在有一般均衡。實際的經(jīng)濟體系則被認為是通過“拍賣人”和“試探過程”達到一般均衡狀態(tài)。 （瓦爾拉斯定律）7/27/202213微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 三、實現(xiàn)一般均衡的“試探過程”即使在理論上存在著一般均衡狀態(tài)，仍需解決一個問題：實際的經(jīng)濟體系是否會達到這樣的一般均

7、衡狀態(tài)？實際中現(xiàn)行的價格恰好為均衡價格，則實際經(jīng)濟體系會處于一般均衡狀態(tài)。但是如果現(xiàn)行價格不等于均衡值，長時期的調(diào)整則不能保證一般均衡體系一定成立。怎么辦？7/27/202214微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 瓦爾拉斯假定，在市場上存在一位“拍賣人”。該拍賣人的任務是尋找并確定能夠使市場供求一致的均衡價格。他尋找均衡價格的方法如下：首先，他隨意報出一組價格，家戶和廠商根據(jù)該價格申報自己的需求和供給。如果所有市場供求均一致，則他將該組價格固定下來，家戶和廠商就在此組價格上成交；如果供求不一致，則家戶和廠商可以抽回自己的申報，而不必在錯誤的價格上進行交易。拍賣者則修正自己的價格，報出另一組價格。

8、改變價格的具體做法是：當某個市場的需求大于供給時，就提高市場的價格，反之，就降低市場的價格。這就可保證新的價格比原先的價格更接近均衡價格。如果新的提出的價格仍然不是均衡價格，則重復上述過程，直到找到均衡價格為止。這就是瓦爾拉斯體系中達到均衡的所謂“試探過程”。 實現(xiàn)一般均衡的“試探過程”7/27/202215微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 第二節(jié) 經(jīng)濟效率實證經(jīng)濟學和規(guī)范經(jīng)濟學判斷經(jīng)濟效率的標準7/27/202216微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 一、實證經(jīng)濟學和規(guī)范經(jīng)濟學局部均衡和一般均衡分析屬于實證經(jīng)濟學范疇回答“是什么”的問題一般均衡狀態(tài)是否對整個社會是“最優(yōu)”？是否存在更好的狀態(tài)？福利

9、會更大些？屬于規(guī)范經(jīng)濟學范疇。福利經(jīng)濟學是規(guī)范經(jīng)濟學。它是在一定的社會價值判斷標準的條件下，研究整個經(jīng)濟的資源配置與個人福利的關系，以及與此有關的各種政策問題。換句話說，福利經(jīng)濟學研究要素在不同廠商之間的最優(yōu)分配以及產(chǎn)品在不同消費者之間的最優(yōu)分配。福利經(jīng)濟學研究資源的最優(yōu)配置7/27/202217微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 二、判斷經(jīng)濟效率的標準 帕累托最優(yōu)狀態(tài)標準：在一個倆人社會中存在兩種資源配置狀態(tài)A和B，如果至少有一人認為A優(yōu)于B，而沒有人認為A劣于B，則認為從社會的觀點看，亦有A優(yōu)于B，簡稱為帕累托標準。 利用帕累托標準，可以對資源配置狀態(tài)的任意變化做出“好”與“壞”的判斷。7/2

10、7/202218微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 帕累托改進與帕累托最優(yōu)狀態(tài) 如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少有一個人的狀況變好，而沒有使任何人的狀況變壞，則這種資源配置狀態(tài)的變化是“好”的，否則就是“壞”的。這種以帕累托最優(yōu)狀態(tài)標準來衡量為“好”的狀態(tài)改變?yōu)榕晾弁懈倪M。 如果對于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進均不存在。即在該狀態(tài)上，任意改變都不可能使至少有一個人的狀況變好而不使任何人的狀況變壞，則這種資源配置狀態(tài)為帕累托最優(yōu)狀態(tài) 帕累托最優(yōu)狀態(tài)又稱經(jīng)濟效率，該狀態(tài)被認為是經(jīng)濟最有效率的狀態(tài) 7/27/202219微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 第三節(jié) 帕累托最優(yōu)應具備的條件帕累托

11、最優(yōu)條件包括： 交換的最優(yōu)條件 生產(chǎn)的最優(yōu)條件 交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件7/27/202220微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 一、交換的帕累托最優(yōu)條件假定：兩種產(chǎn)品X、Y在兩個消費者A、 B之間的分配問題 工具 ：埃奇沃斯盒狀圖 A和B各有一組無差異曲線 圖中任意一點存在： XA+XB=X YA+YB=Y7/27/202221微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 HE1E2E3E4OAOBXAXBYAYB交換的契約線效率曲線7/27/202222微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 交換的帕累托條件 任意兩種商品的邊際替代率對于任 意的消費者都相等。 7/27/202223微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 二、

12、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件研究兩種既定數(shù)量的要素在兩個生產(chǎn)者之間的分配假定：兩種要素L、K 兩個生產(chǎn)者C、D 工具 ：埃奇沃斯盒狀圖 C和D各有一組等產(chǎn)量曲線 圖中任意一點存在： LC + LD= L KC+ KD= K7/27/202224微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 HE1E2E3E4OCODLCLDKCKD生產(chǎn)的契約線效率曲線7/27/202225微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 生產(chǎn)的帕累托條件 任意兩種要素的邊際技術替代率對 于所有的生產(chǎn)者都相等。 7/27/202226微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 三、交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件將交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件綜合起來假定：兩個消費者A、B

13、在兩個產(chǎn)品X、Y 之間進行選擇； 兩個生產(chǎn)者C、D在兩種要素L、K 之間進行選擇以生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X、Y C生產(chǎn)X，D生產(chǎn)Y7/27/202227微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 1、生產(chǎn)可能性曲線從生產(chǎn)契約線推導出生產(chǎn)可能性曲線 生產(chǎn)契約線上的每一點均表示兩種投入在兩個生產(chǎn)者之間的最優(yōu)分配。也表示了一定量投入要素在最優(yōu)配置時所能生產(chǎn)的一對最優(yōu)的產(chǎn)出。 將契約線上的每一點表示的最優(yōu)產(chǎn)出集合在一個坐標圖中得到生產(chǎn)可能性曲線或產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線。7/27/202228微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 XGE2E3YY3X3生產(chǎn)可能性曲線：表明在既定的經(jīng)濟資源和生產(chǎn)技術條件下所能達到的各種產(chǎn)品最大產(chǎn)量的組合。特點

14、：向右下方傾斜； 向右上方凸出。生產(chǎn)不可能性區(qū)域和生產(chǎn)無效率區(qū)域X2Y2F7/27/202229微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 邊際轉(zhuǎn)換率：邊際轉(zhuǎn)換率遞增規(guī)律，原因在于要素的邊際報酬遞減。邊際轉(zhuǎn)換率為生產(chǎn)可能性曲線的斜率。7/27/202230微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件產(chǎn)品的邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率。 7/27/202231微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 XGE2YX2Y2A7/27/202232微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 總 結(jié) 給定兩種要素的既定數(shù)量L、K（兩個生產(chǎn)者C、D），構(gòu)造一個盒狀圖，圖中加進等產(chǎn)量線，得到生產(chǎn)契約線，線上任何點滿足生產(chǎn)帕累托最優(yōu)

15、條件。此外，契約線上任一點表示一個最優(yōu)的產(chǎn)出組合（X，Y）。所有最優(yōu)產(chǎn)出組合的軌跡即為生產(chǎn)可能性曲線。在該線上任選一點E2，以最優(yōu)產(chǎn)出（X2，Y2）構(gòu)造一個交換的盒狀圖，加進消費者的無差異曲線，得到交換的契約線AE2，該線上任一點滿足交換的帕累托最優(yōu)。如果交換契約線上任一點如G，其邊際替代率恰好等于生產(chǎn)可能性曲線上點E2的邊際轉(zhuǎn)換率，則G滿足生產(chǎn)和交換的最優(yōu)。7/27/202233微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 第四節(jié) 完全競爭和帕累托最優(yōu)完全競爭經(jīng)濟在一定假設條件下存在著一般均衡狀態(tài)一般均衡狀態(tài)滿足帕累托的最優(yōu)應具備三個條件完全競爭經(jīng)濟的一般均衡狀態(tài)是否實現(xiàn)了帕累托最優(yōu)？結(jié)論：任何競爭均衡都

16、是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，同時任意帕累托最優(yōu)狀態(tài)都可由一套競爭價格來實現(xiàn)7/27/202234微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)應具備的條件 （1）交換的帕累托最優(yōu)條件 任意兩種商品的邊際替代率對所有的消費者都相等。 （2）生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件 任意兩種要素的邊際技術替代率對所有的生產(chǎn)者都相等。 （3）交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件任意兩種產(chǎn)品的邊際替代率等于它們的邊際轉(zhuǎn)換率。 看不見的手原理：給定一些理想條件，單個消費者和廠商在完全競爭經(jīng)濟中的最優(yōu)行為將導致帕累托最優(yōu)狀態(tài)7/27/202235微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 在完全競爭的經(jīng)濟中，每個人和每個廠商都只能被動地接受既定的市場價

17、格，即根據(jù)市場形成的同一價格行事。因此，帕累托最優(yōu)的三個條件均能得到滿足：1、產(chǎn)品的均衡價格實現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)：2、要素的均衡價格實現(xiàn)了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)：3、產(chǎn)品的價格實現(xiàn)了生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)：完全競爭和帕累托最優(yōu)狀態(tài)7/27/202236微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 第五節(jié) 社會福利函數(shù)效用可能性曲線社會福利函數(shù)不可能性定理7/27/202237微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 一、效用可能性曲線帕累托最優(yōu)的條件并不是對資源最優(yōu)配置的完整描述，它沒有考慮收入分配問題消費者所有最優(yōu)效用水平的組合的集合形成效用可能性曲線7/27/202238微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 交

18、換契約曲線從商 品空間向效用空間 的轉(zhuǎn)換，即成為效 用空間中的一條效 用邊界。 帕累托改善：UBUA0HE2E37/27/202239微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 所有的效用邊界生產(chǎn)契約線中的每一 點對應一組 X，Y， 由此而對應一個交換 盒狀圖；每一個交換盒狀圖， 有一條交換契約曲線； 一條交換契約曲線轉(zhuǎn) 換為一條效用邊界；7/27/202240微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 最大效用邊界一切效用邊界的包絡曲線， 形成為最大效用邊界。7/27/202241微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟學院 趙紅梅 性質(zhì)包絡曲線上的每一個點，都對應于相應的確定的某些W/r和PX/PY比，而這些價格正是由市場通過競爭而決定的。而在這組價格下，就會出現(xiàn)生產(chǎn)與交換的恰當?shù)呐渲脭?shù)量，自動地出現(xiàn)均衡。在最大效用可能性邊界上的點，都具有帕累托效率，也即具有瓦爾拉斯一般均衡的性質(zhì)。這些點組成了具有生產(chǎn)與交換一般均衡的點。7/27/202242微觀經(jīng)濟學四 經(jīng)濟