1、XXXXXXXXX控制狀態(tài)/ control mode工程變更控制程序Engineering Change Control Procedure文件編號(hào) / Doc No :XX-XX-XX文件版本/ Doc Ed : XX生效日期/Operation :20XX-XX-XX編制Prepared審核Checked批準(zhǔn)Approved文件名稱File Name工程變更控制程序 / Engineering Change Control Procedure更改史(REVISION HISTORY)版本Doc Ed更改日期Change Date發(fā)起人Originator更改原因Reasons for C

2、hangeXX首版1目的為使工程變更能完全符合客戶及生產(chǎn)需求，有效控制設(shè)計(jì)和生產(chǎn)等工程變更的風(fēng)險(xiǎn)，且使公司各部門能在最短的時(shí)間內(nèi)獲得正確的變更信息，達(dá)到文件規(guī)范化管理，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于XX公司生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、檢測(cè)、安裝等過(guò)程及產(chǎn)品相關(guān)零件的設(shè)計(jì)、制 造、檢測(cè)等過(guò)程。3相關(guān)文件4定義ECR: Engineering Change Request工程變更申請(qǐng)單；ECN: Engineering Change Notification工程變更通知單；工程變更：指涉及工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工藝參數(shù)、生產(chǎn)地點(diǎn)等變更；同類替換：符合原設(shè)計(jì)規(guī)格的更換；微小變更：影響較小，不造成

3、任何工藝參數(shù)、設(shè)計(jì)參數(shù)等的改變，但又不是同類替換的變更。 即“在現(xiàn)有設(shè)計(jì)范圍內(nèi)的改變”；緊急變更：在緊急情況下（例如：安裝現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生重大質(zhì)量問(wèn)題，工藝參數(shù)處于危險(xiǎn)限值等情況， 如不在短時(shí)間內(nèi)處理可能導(dǎo)致重大安全事故、財(cái)產(chǎn)損失或客戶丟失等情況的發(fā)生），正常的變更流程方式無(wú)法執(zhí)行時(shí)。5職責(zé)相關(guān)部門：ECR的申請(qǐng)與確認(rèn)，并依工程部發(fā)布的 ECN內(nèi)容配合相關(guān)工作的實(shí)施與落實(shí)；工程部：工程變更的審查、執(zhí)行、驗(yàn)證、ECMK發(fā)及相關(guān)技術(shù)文件的修訂。并負(fù)責(zé)協(xié)助各部門工程變更后相關(guān)物料及產(chǎn)品處理方式的確定；銷售部：接收客戶變更信息和向客戶傳遞變更信息；工程部及其他職能部門有責(zé)任對(duì)變更的設(shè)計(jì)和實(shí)施給予技術(shù)、資源等支

4、持；6程序變更的范圍本程序所涉及的變更范疇包括：生產(chǎn)能力的改變物料的改變?cè)O(shè)備、設(shè)施的改變產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造參數(shù)、檢測(cè)數(shù)據(jù)、安裝過(guò)程等的改變生產(chǎn)地點(diǎn)改變供應(yīng)商的改變非同類替換操作文件的改變新產(chǎn)品的改變裝置布局改變客戶質(zhì)量或成本等相關(guān)要求其他變更的分類工程變更；微小變更；緊急變更；同類替換。ECR的發(fā)起銷售部門在接到客戶質(zhì)量改善要求或有必要降低成本時(shí)，由銷售部提出ECR采購(gòu)過(guò)程由于供應(yīng)商、物料屬性、交期、價(jià)格或其他因素改變須作工程變更時(shí)，由采購(gòu) 物流部提出ECR質(zhì)檢人員在各項(xiàng)檢驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有變化，并經(jīng)制造能力分析確認(rèn)后需工程變更時(shí)； 或管控測(cè)量測(cè)試方式不便，確認(rèn)可以變更規(guī)格或方法時(shí)，由質(zhì)量部提出E

5、CR生產(chǎn)部門于制造過(guò)程中，有作業(yè)性改善意見(jiàn)或統(tǒng)計(jì)分析確認(rèn)后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有變異時(shí)，由制 造部提出ECR產(chǎn)品在客戶現(xiàn)場(chǎng)安裝時(shí)，對(duì)于問(wèn)題清單中分析確認(rèn)后需作工程變更時(shí)，由項(xiàng)目部提出ECR工程部在做各項(xiàng)驗(yàn)證、模擬分析、安全考慮、成本分析時(shí)，若判定需作工程變更時(shí)，由 工程部提出ECR各部門作業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品功能、制造條件、包裝方式等不能滿足需求時(shí)，應(yīng)先向所屬部門 主管反映此狀況；該部門主管應(yīng)先判斷、過(guò)濾后再書面向工程部提出ECRECR的評(píng)審工程部收到EC所，交相應(yīng)工程師進(jìn)行可行性評(píng)估，必要時(shí)通知相關(guān)部門一起評(píng)估。評(píng)估需確定變更所屬類別（同類替換、微小變更、緊急變更等）；評(píng)估中需考慮如下方面：變更對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量是否有

6、提升，生產(chǎn)效率是否提升，是否能降低 成本，各零部件是否適用，庫(kù)存品使用的可行性，生產(chǎn)配套設(shè)施可行性等各方面的影響。 必要時(shí)銷售部方案工程師負(fù)責(zé)提出初期預(yù)估費(fèi)用與報(bào)價(jià)資料；經(jīng)工程部工程師或相關(guān)部門評(píng)估確定變更可行后，將變更實(shí)施計(jì)劃（計(jì)劃變更內(nèi)容，預(yù) 計(jì)完成時(shí)間等），變更方案等記錄于 ECR中，交由工程部主管審核；變更涉及相關(guān)部門時(shí)，須轉(zhuǎn)交相關(guān)部門會(huì)簽意見(jiàn)，以便工程部作決策參考用；若變更涉及產(chǎn)品材質(zhì)、尺寸、外觀、功能，或影響客戶使用時(shí)，須由銷售部預(yù)先通知客 戶，客戶同意變更與否，由銷售部會(huì)簽于ECR相關(guān)部門會(huì)簽后由工程部經(jīng)理確認(rèn)是否變更，若確認(rèn)不作變更，則將ECRM印分發(fā)給ECR提出部門；若確認(rèn)需

7、變更，工程部則依ECR內(nèi)容執(zhí)行變更；如變更產(chǎn)生變更費(fèi)用，則需將費(fèi)用數(shù)額用大寫和小寫兩種格式記錄在EC珅，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行變更；變更實(shí)施要求ECR必須經(jīng)過(guò)有效審批后方可執(zhí)行變更；變更應(yīng)嚴(yán)格按照ECR審批確定的內(nèi)容和范圍實(shí)施；為有效地完成變更，應(yīng)明確變更過(guò)程所需要的信息資料；完成變更的工藝、設(shè)備在運(yùn)行前，確保變更涉及的所有工藝相關(guān)資料以及操作規(guī)程都得 到適當(dāng)?shù)膶彶椤⑿薷幕蚋?，同時(shí)應(yīng)對(duì)變更影響或涉及的人員進(jìn)行培訓(xùn)或溝通（如操作 人員、維修人員、設(shè)備管理員、供應(yīng)商、其他相關(guān)人員等）。變更執(zhí)行和ECN發(fā)行若變更只需更改文件資料，則由工程部工程師直接將文件資料修改，并將修改后的文件 連同ECNt行

8、；外購(gòu)件變更時(shí)，由工程部工程師將ECN發(fā)給采購(gòu)，采購(gòu)聯(lián)系供應(yīng)商提供樣件，樣件連同質(zhì)保書送工程部工程師確認(rèn)；變更對(duì)產(chǎn)品外觀，外形尺寸，產(chǎn)品裝配，電氣性能，機(jī)械性能等各方面有影響時(shí)，由工 程部工程師和相關(guān)人員對(duì)產(chǎn)品性能、裝配過(guò)程等進(jìn)行確認(rèn)，并將變更后的驗(yàn)證報(bào)告和變 更后的資料交工程部主管審核，工程部經(jīng)理批準(zhǔn)后，工程部工程師將修改后的工程資料連同ECNt行；材料變更：同種材質(zhì)，變更不同規(guī)格型號(hào)，經(jīng)樣品測(cè)試和裝配測(cè)試確認(rèn)OK可直接發(fā)行變更后工程資料及 ECN材質(zhì)變更，較大的外觀變更，以及可能影響到客戶使用的變更，在ECRB段工程部工程師需將變更資料連同質(zhì)保承諾書交銷售部送給客戶確認(rèn)（如客戶不同意變更，

9、則由工程 部工程師根據(jù)客戶要求重新提交變更資料，必要時(shí)邀請(qǐng)客戶到公司進(jìn)行確認(rèn)），經(jīng)客戶確認(rèn)后由相關(guān)銷售人員在 ECR簽字方可發(fā)行ECN客戶確認(rèn)方式可采用質(zhì)保承諾書，電子郵件，傳真回復(fù)等可查詢途徑。小的外觀變更，由銷售部確認(rèn)是否須經(jīng)客戶確認(rèn)；ECN由工程部工程師負(fù)責(zé)發(fā)行，發(fā)行時(shí)須清楚地標(biāo)示變更原因、內(nèi)容、日期、執(zhí)行人等 相關(guān)信息。執(zhí)行人確認(rèn)，工程主管審核，工程經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)行。工程更改較大時(shí)需總經(jīng) 理簽字確認(rèn)后方可發(fā)行；相關(guān)部門收到工程部發(fā)出的ECN后，嚴(yán)格按照ECN要求操作，工程部工程師或主管負(fù)責(zé)檢查相關(guān)部門對(duì)ECN的執(zhí)行落實(shí)情況。其他類型變更微小變更，如圖面/BOM修正，標(biāo)注更改，料號(hào)更改/修

10、正，標(biāo)簽變更等，對(duì)產(chǎn)品性能，外 觀無(wú)影響，經(jīng)工程部主管確認(rèn)可以不經(jīng)ECRg序，由工程部直接下發(fā)ECNM亍變更；緊急變更時(shí)，可由申請(qǐng)部門通知工程部，工程部工程師組織相關(guān)人員提出變更方案，經(jīng) 工程部經(jīng)理口頭批準(zhǔn)后執(zhí)行更改并實(shí)施，在緊急情況處理完成后，所有相關(guān)部門或人員 按正式的變更流程補(bǔ)充相應(yīng)的手續(xù)和資料；同類替換，符合原設(shè)計(jì)規(guī)格的替換不需執(zhí)行變更程序；處于開(kāi)發(fā)階段（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)資料尚未審批下發(fā)）的設(shè)計(jì)變更，無(wú)需執(zhí)行變更程序，工程部 工程師經(jīng)工程部主管批準(zhǔn)后執(zhí)行變更，改動(dòng)較大則須經(jīng)工程部經(jīng)理批準(zhǔn)。變更后受影響物料及產(chǎn)品的處理方式（影響到物料及產(chǎn)品時(shí)執(zhí)行）外購(gòu)?fù)局械奈锪先缥锪嫌绊戄^大，采購(gòu)人員應(yīng)立即通知

11、供應(yīng)商取消訂單；如物料對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量及各方面無(wú)影響，并經(jīng)客戶認(rèn)同，則可以繼續(xù)采購(gòu)、使用。生產(chǎn)裝配現(xiàn)場(chǎng)的物料如無(wú)影響并經(jīng)客戶同意，則繼續(xù)使用；如有輕微影響，但可通過(guò)返工返修滿足要求，則由制造部或采購(gòu)?fù)ㄖ?yīng)商進(jìn)行返工；如影響較大但價(jià)值較高的物料，則由制造部申請(qǐng)退庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)人員進(jìn)行備注，留 作以后合適的項(xiàng)目上用；如影響較大且價(jià)值低的物料，則由制造部申請(qǐng)報(bào)廢，按報(bào)廢流程進(jìn)行。倉(cāng)庫(kù)庫(kù)存物料如無(wú)影響并經(jīng)客戶同意，則可繼續(xù)使用；如有輕微影響，但可通過(guò)返工返修滿足要求，則由制造部或采購(gòu)?fù)ㄖ?yīng)商進(jìn) 行返工；如影響較大但價(jià)值較高的物料，則暫不處理，由倉(cāng)庫(kù)人員進(jìn)行備注，以期在以 后的項(xiàng)目上用；如影響較大且價(jià)值低的物料

12、，則由倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)報(bào)廢，按報(bào)廢流程進(jìn)行。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)在制品制造部應(yīng)立即停止生產(chǎn)或裝配，確定無(wú)影響后繼續(xù)生產(chǎn)/裝配；如影響較大，則終止生產(chǎn) /裝配；如影響較小，則有選擇性的進(jìn)行生產(chǎn) /裝配。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)已制品如對(duì)已制品無(wú)影響，則繼續(xù)使用或辦理入庫(kù)；如有輕微影響，但可通過(guò)返工返修滿足要求，則由制造部進(jìn)行返工；如影響較大且價(jià)值較高的制品，則由質(zhì)量部按更改前的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)合格后，制造部申請(qǐng)入庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)人員進(jìn)行備注，留作以后合適的項(xiàng)目用；如影響較大且價(jià)值低的制品，則由質(zhì)量部按更改前的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)合格后，由工程部和采購(gòu)物流部根據(jù)當(dāng)前的庫(kù)存情況以及當(dāng)前項(xiàng)目的資源需求情況等信 息，判定是留用還是作為報(bào)廢。已出貨的產(chǎn)品如產(chǎn)品已發(fā)到客戶現(xiàn)場(chǎng)但無(wú)影響，則繼續(xù)銷售或安裝；如有影響，但時(shí)間充足，且可以通過(guò)返工滿足要求，則由項(xiàng)目部將變更部分的零件返回公司，返工完成后發(fā)客戶現(xiàn)場(chǎng)安裝；如有影響，且時(shí)間緊張或無(wú)法返工，則由公司將變更后的零件發(fā)送客戶現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安裝。7工作流程R:職責(zé)部門S:配合部