1、.PAGE ：.；附件 3-1立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：7828200對(duì)不依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿處分的流程圖對(duì)不依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖防控措施取證立案風(fēng)

2、險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)意見(jiàn)審批1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施結(jié)案審批1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大小； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤

3、處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不

4、依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施處分防控措施防控措施防控措施附件 3-2對(duì)私設(shè)會(huì)計(jì)賬簿處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)

5、履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：7828200對(duì)私設(shè)會(huì)計(jì)賬簿處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大?。?3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)

6、不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)

7、展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟＝Y(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 3-3對(duì)未按規(guī)定填制、獲得原始憑證或填制、獲得的原始憑證不符合規(guī)定處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7

8、個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。準(zhǔn)、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：7828200對(duì)未按規(guī)定填制、獲得原始憑證

9、或填制、獲得的原始憑證不符合規(guī)定處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大??； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.

10、健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨

11、意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?。結(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 3-4立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、

12、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。準(zhǔn)、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：7828200對(duì)以未經(jīng)審核的會(huì)計(jì)憑證為根據(jù)登記會(huì)計(jì)賬簿或者登記會(huì)計(jì)賬簿不符合規(guī)定處分的流 程 圖對(duì)以未經(jīng)審核的會(huì)計(jì)憑證為根據(jù)登記會(huì)計(jì)賬簿或者登記會(huì)計(jì)賬簿不符合規(guī)定處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)

13、案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大??； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4

14、.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)

15、展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟＝Y(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 3-5對(duì)隨意變卦會(huì)計(jì)處置方法處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。準(zhǔn)、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款

16、財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：7828200對(duì)隨意變卦會(huì)計(jì)處置方法處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大??； 3.隱報(bào)、擅

17、改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)

18、視股長(zhǎng)防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟＝Y(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 3-6對(duì)向不同的會(huì)計(jì)資料運(yùn)用者提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告編制根據(jù)不一致處分的

19、流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。準(zhǔn)、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：7828200對(duì)向不同

20、的會(huì)計(jì)資料運(yùn)用者提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告編制根據(jù)不一致處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大??； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察

21、，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自

22、在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?。結(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 附件 3-7對(duì)未按照規(guī)定運(yùn)用會(huì)計(jì)記錄文字處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等

23、第三方當(dāng)事人。檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。準(zhǔn)、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：7828200對(duì)未按照規(guī)定運(yùn)用會(huì)計(jì)記錄文字處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案

24、件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大??； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.

25、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬

26、檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?。結(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 3-8對(duì)未按照規(guī)定保管會(huì)計(jì)資料致使會(huì)計(jì)資料毀損、滅失處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)

27、：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)視室 監(jiān)視：8227561對(duì)未按照規(guī)定保管會(huì)計(jì)資料致使會(huì)計(jì)資料毀損、滅失處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大小； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃

28、避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；

29、4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?。結(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 附件 3-9對(duì)回絕依法實(shí)施的監(jiān)視處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴

30、訟的救援權(quán)益。議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。準(zhǔn)、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：7828200對(duì)回絕依法實(shí)施的監(jiān)視處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案

31、。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大??； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.

32、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展

33、查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?。結(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 3-10對(duì)任用會(huì)計(jì)人員不符合規(guī)定處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。準(zhǔn)、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)

34、履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：7828200對(duì)任用會(huì)計(jì)人員不符合規(guī)定處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨

35、值的大小； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)

36、告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)察股長(zhǎng)防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?。結(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 4對(duì)偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿處分的流 程

37、 圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。準(zhǔn)、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：78

38、28200對(duì)偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。立案防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大小； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告

39、發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)

40、基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?。結(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 5對(duì)隱匿或者故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)資料處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉

41、人等第三方當(dāng)事人。檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。準(zhǔn)、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：7828200對(duì)隱匿或者故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)資料處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處

42、案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大小； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1

43、.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)

44、賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?。結(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 8對(duì)授意、指使、強(qiáng)令他人偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)資料處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。準(zhǔn)、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人

45、不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)察室 監(jiān)視：7828200對(duì)授意、指使、強(qiáng)令他人偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)資料處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大小； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)

46、果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)防

47、控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?。結(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較重違法：1、再次違反財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理類(lèi)法律規(guī)范。2、有其他違反財(cái)政法律法規(guī)的行為。3

48、、違反本條相關(guān)款，票據(jù)總金額較大，呵斥一定的經(jīng)濟(jì)損失或不良社會(huì)影響。1、沒(méi)收違法所得。2、對(duì)單位處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。3、對(duì)直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。嚴(yán)重違法：1、多次違反財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理類(lèi)法律規(guī)范，屢查屢犯。2、有其他嚴(yán)重違反財(cái)政法律法規(guī)的行為。3、違反本條相關(guān)款，票據(jù)總金額宏大，呵斥艱苦的經(jīng)濟(jì)損失或惡劣社會(huì)影響。1、沒(méi)收違法所得。2、對(duì)單位處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。3、對(duì)直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。監(jiān)益運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖見(jiàn)附件在線辦理鏈接略附件 9-1對(duì)隨意改動(dòng)會(huì)計(jì)要素確實(shí)認(rèn)和計(jì)量規(guī)

49、范處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)視室 監(jiān)視：8237561對(duì)隨意改動(dòng)會(huì)計(jì)要素確實(shí)認(rèn)和計(jì)量規(guī)范處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉

50、強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大??； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制

51、度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或

52、損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?。結(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 9-2對(duì)隨意改動(dòng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制根底、編制根據(jù)、編制原那么和方法處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)

53、事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)視室 監(jiān)視：8237561對(duì)隨意改動(dòng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制根底、編制根據(jù)、編制原那么和方法處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大??；

54、 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案

55、審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟＝Y(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 9-3對(duì)提早或者延遲結(jié)賬日結(jié)賬處分的流程圖立 案調(diào)查取

56、證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)視室 監(jiān)視：8237561對(duì)提早或者延遲結(jié)賬日結(jié)賬處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越

57、職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大小； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果；4.辦案過(guò)程中把關(guān)不嚴(yán)、現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、作出錯(cuò)誤處分決議；5.喪失、損毀證據(jù)；6.以罰代管。1.效力承諾，逃避制度； 2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，復(fù)查復(fù)審； 3.紀(jì)檢跟蹤監(jiān)察，受理告發(fā)；4.健全辦案管理制度。責(zé)任人：檢查人員防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；2.嚴(yán)厲層級(jí)審批制度，量化處分規(guī)范；3.嚴(yán)厲執(zhí)行聽(tīng)證程

58、序，艱苦案件必需集體討論；4.嚴(yán)厲履行效力承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪贊揚(yáng)告發(fā)受理制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.隨意行使自在裁量權(quán)；4.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；5.該上案的不上案審會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。防控措施意見(jiàn)審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.嚴(yán)厲按規(guī)定進(jìn)展執(zhí)法；2.嚴(yán)厲執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定；3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)視檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度；4.嚴(yán)厲執(zhí)行行政責(zé)任清查制度。責(zé)任人：監(jiān)視股長(zhǎng)1.不按自在裁量權(quán)基準(zhǔn)，隨意予以行政處分；2.隨意從輕或從減輕處分3.不依法履行艱苦案件處分程序； 4.截留或私分罰沒(méi)款物，運(yùn)用喪失或損毀扣押的財(cái)物防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處分1.

59、對(duì)案卷處置進(jìn)展查處，加強(qiáng)對(duì)處分實(shí)施過(guò)程的監(jiān)視；2.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)賬檢查。責(zé)任人：局長(zhǎng)1.沒(méi)有仔細(xì)審查案件，呵斥審批和實(shí)踐處置不一致；2.結(jié)案沒(méi)有按程序?qū)徟?。結(jié)案審批防控措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件 9-4對(duì)在編制年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告前，未按照本條例規(guī)定全面清查資產(chǎn)、核實(shí)債務(wù)處分的流程圖立 案調(diào)查取證30個(gè)任務(wù)日審 查7個(gè)任務(wù)日告 知3個(gè)任務(wù)日決 定7個(gè)任務(wù)日送 達(dá)3個(gè)任務(wù)日結(jié)案明確處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)及懇求復(fù)議或訴訟的救援權(quán)益。送達(dá)當(dāng)事人，告知相關(guān)單位和檢舉人等第三方當(dāng)事人。告知相對(duì)人擬處分現(xiàn)實(shí)、理由、裁量情節(jié)、裁量規(guī)范、根據(jù)；聽(tīng)取相對(duì)人的陳說(shuō)和申辯。當(dāng)事人自動(dòng)履行的，出具相關(guān)罰沒(méi)款

60、財(cái)政票據(jù)或履行文書(shū)；當(dāng)事人不履行行政處分決議，啟動(dòng)行政強(qiáng)迫執(zhí)行或懇求人民法院強(qiáng)迫執(zhí)行。主辦機(jī)構(gòu)：離石區(qū)財(cái)政局監(jiān)視主體：財(cái)政局監(jiān)視室 監(jiān)視：8237561對(duì)在編制年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告前，未按照本條例規(guī)定全面清查資產(chǎn)、核實(shí)債務(wù)處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖1.徇私舞弊，應(yīng)立案不立案；2.玩忽職守，對(duì)不夠條件的勉強(qiáng)立案，損害一方當(dāng)事人利益；3.超越職權(quán)，擅自銷(xiāo)案。防控措施1.實(shí)行廉政、勤政承諾；2.內(nèi)部監(jiān)視檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)展檢查；3.紀(jì)檢跟蹤督察，告發(fā)贊揚(yáng)受理。責(zé)任人：檢查人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)立案防控措施取證1.夸張或減少取證的范圍；2.延伸或縮短調(diào)查取證的時(shí)間段，直接影響案件貨值的大??； 3.隱報(bào)、擅改調(diào)查結(jié)果