1、數(shù)據(jù)出境平安評估方法國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室令第11號數(shù)據(jù)出境平安評估方法已經(jīng)2022年5月19日國家互聯(lián)網(wǎng) 信息辦公室2022年第10次室務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自 2022年9月1日起施行。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室主任莊榮文2022年7月7日第一條 為了規(guī)范數(shù)據(jù)出境活動，保護(hù)個人信息權(quán)益，維護(hù)國 家平安和社會公共利益，促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境平安、自由流動，根據(jù)中 華人民共和國網(wǎng)絡(luò)平安法、中華人民共和國數(shù)據(jù)平安法、 中華人民共和國個人信息保護(hù)法等法律法規(guī)，制定本方法。第二條 數(shù)據(jù)處理者向境外提供在中華人民共和國境內(nèi)運(yùn)營中 收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)和個人信息的平安評估，適用本方法。法 律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照

2、其規(guī)定。第三條數(shù)據(jù)出境平安評估堅持事前評估和持續(xù)監(jiān)督相結(jié)合、 風(fēng)險自評估與平安評估相結(jié)合，防范數(shù)據(jù)出境平安風(fēng)險，保障數(shù)據(jù) 依法有序自由流動。第四條 數(shù)據(jù)處理者向境外提供數(shù)據(jù)，有以下情形之一的，應(yīng) 當(dāng)通過所在地省級網(wǎng)信部門向國家網(wǎng)信部門申報數(shù)據(jù)出境平安評 估：（-）數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù);（二）關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者和處理100萬人以上個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息;（三）自上年1月1日起累計向境外提供10萬人個人信息或 者1萬人敏感個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息；（四）國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他需要申報數(shù)據(jù)出境平安評估的 情形。第五條 數(shù)據(jù)處理者在申報數(shù)據(jù)出境平安評估前，應(yīng)當(dāng)

3、開展數(shù) 據(jù)出境風(fēng)險自評估，重點(diǎn)評估以下事項:（一）數(shù)據(jù)出境和境外接收方處理數(shù)據(jù)的目的、范圍、方式等 的合法性、正當(dāng)性、必要性；（二）出境數(shù)據(jù)的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，數(shù)據(jù)出境可 能對國家平安、公共利益、個人或者組織合法權(quán)益帶來的風(fēng)險；（三）境外接收方承諾承當(dāng)?shù)呢?zé)任義務(wù)，以及履行責(zé)任義務(wù)的 管理和技術(shù)措施、能力等能否保障出境數(shù)據(jù)的平安；（四）數(shù)據(jù)出境中和出境后遭到篡改、破壞、泄露、喪失、轉(zhuǎn) 移或者被非法獲取、非法利用等的風(fēng)險，個人信息權(quán)益維護(hù)的渠道 是否通暢等；（五）與境外接收方擬訂立的數(shù)據(jù)出境相關(guān)合同或者其他具有 法律效力的文件等（以下統(tǒng)稱法律文件）是否充分約定了數(shù)據(jù)平安 保護(hù)責(zé)任義務(wù)；（

4、六）其他可能影響數(shù)據(jù)出境平安的事項。第六條 申報數(shù)據(jù)出境平安評估，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（）申報書； （二）數(shù)據(jù)出境風(fēng)險自評估報告;（三）數(shù)據(jù)處理者與境外接收方擬訂立的法律文件;（四）平安評估工作需要的其他材料。第七條 省級網(wǎng)信部門應(yīng)當(dāng)自收到申報材料之日起5個工作日 內(nèi)完成完備性查驗。申報材料齊全的，將申報材料報送國家網(wǎng)信部 門；申報材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)退回數(shù)據(jù)處理者并一次性告知需要補(bǔ) 充的材料。國家網(wǎng)信部門應(yīng)當(dāng)自收到申報材料之日起7個工作日內(nèi)，確定 是否受理并書面通知數(shù)據(jù)處理者。第八條 數(shù)據(jù)出境平安評估重點(diǎn)評估數(shù)據(jù)出境活動可能對國家 平安、公共利益、個人或者組織合法權(quán)益帶來的風(fēng)險，主要包括以 下事

5、項：（一）數(shù)據(jù)出境的目的、范圍、方式等的合法性、正當(dāng)性、必 要性；（二）境外接收方所在國家或者地區(qū)的數(shù)據(jù)平安保護(hù)政策法規(guī) 和網(wǎng)絡(luò)平安環(huán)境對出境數(shù)據(jù)平安的影響；境外接收方的數(shù)據(jù)保護(hù)水 平是否到達(dá)中華人民共和國法律、行政法規(guī)的規(guī)定和強(qiáng)制性國家標(biāo) 準(zhǔn)的要求；（三）出境數(shù)據(jù)的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，出境中和出 境后遭到篡改、破壞、泄露、喪失、轉(zhuǎn)移或者被非法獲取、非法利 用等的風(fēng)險；（四）數(shù)據(jù)平安和個人信息權(quán)益是否能夠得到充分有效保障；（五）數(shù)據(jù)處理者與境外接收方擬訂立的法律文件中是否充分 約定了數(shù)據(jù)平安保護(hù)責(zé)任義務(wù)；（六）遵守中國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章情況；（七）國家網(wǎng)信部門認(rèn)為需要評估的其他事

6、項。第九條數(shù)據(jù)處理者應(yīng)當(dāng)在與境外接收方訂立的法律文件中明 確約定數(shù)據(jù)平安保護(hù)責(zé)任義務(wù)，至少包括以下內(nèi)容：（-）數(shù)據(jù)出境的目的、方式和數(shù)據(jù)范圍，境外接收方處理數(shù) 據(jù)的用途、方式等；（二）數(shù)據(jù)在境外保存地點(diǎn)、期限，以及到達(dá)保存期限、完成 約定目的或者法律文件終止后出境數(shù)據(jù)的處理措施；（三）對于境外接收方將出境數(shù)據(jù)再轉(zhuǎn)移給其他組織、個人的約束性要求;（四）境外接收方在實際控制權(quán)或者經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變 化，或者所在國家、地區(qū)數(shù)據(jù)平安保護(hù)政策法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)平安環(huán)境發(fā) 生變化以及發(fā)生其他不可抗力情形導(dǎo)致難以保障數(shù)據(jù)平安時，應(yīng)當(dāng) 采取的平安措施；（五）違反法律文件約定的數(shù)據(jù)平安保護(hù)義務(wù)的補(bǔ)救措施、違 約責(zé)任和

7、爭議解決方式；（六）出境數(shù)據(jù)遭到篡改、破壞、泄露、喪失、轉(zhuǎn)移或者被非 法獲取、非法利用等風(fēng)險時，妥善開展應(yīng)急處置的要求和保障個人 維護(hù)其個人信息權(quán)益的途徑和方式。第十條 國家網(wǎng)信部門受理申報后，根據(jù)申報情況組織國務(wù)院 有關(guān)部門、省級網(wǎng)信部門、專門機(jī)構(gòu)等進(jìn)行平安評估。第十一條 平安評估過程中，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理者提交的申報材料 不符合要求的，國家網(wǎng)信部門可以要求其補(bǔ)充或者更正。數(shù)據(jù)處理 者無正當(dāng)理由不補(bǔ)充或者更正的，國家網(wǎng)信部門可以終止平安評 估。數(shù)據(jù)處理者對所提交材料的真實性負(fù)責(zé)，故意提交虛假材料的，按照評估不通過處理，并依法追究相應(yīng)法律責(zé)任。第十二條 國家網(wǎng)信部門應(yīng)當(dāng)自向數(shù)據(jù)處理者發(fā)出書面受理通

8、知書之日起45個工作日內(nèi)完成數(shù)據(jù)出境平安評估；情況復(fù)雜或者 需要補(bǔ)充、更正材料的，可以適當(dāng)延長并告知數(shù)據(jù)處理者預(yù)計延長 的時間。評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)書面通知數(shù)據(jù)處理者。第十三條 數(shù)據(jù)處理者對評估結(jié)果有異議的，可以在收到評估 結(jié)果15個工作日內(nèi)向國家網(wǎng)信部門申請復(fù)評，復(fù)評結(jié)果為最終結(jié) 論。第十四條通過數(shù)據(jù)出境平安評估的結(jié)果有效期為2年，自評估結(jié)果出具之日起計算。在有效期內(nèi)出現(xiàn)以下情形之一的，數(shù)據(jù)處 理者應(yīng)當(dāng)重新申報評估：（一）向境外提供數(shù)據(jù)的目的、方式、范圍、種類和境外接收 方處理數(shù)據(jù)的用途、方式發(fā)生變化影響出境數(shù)據(jù)平安的，或者延長 個人信息和重要數(shù)據(jù)境外保存期限的；（二）境外接收方所在國家或者地區(qū)數(shù)據(jù)

9、平安保護(hù)政策法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)平安環(huán)境發(fā)生變化以及發(fā)生其他不可抗力情形、數(shù)據(jù)處理者或者境外接收方實際控制權(quán)發(fā)生變化、數(shù)據(jù)處理者與境外接收方法律 文件變更等影響出境數(shù)據(jù)平安的；（三）出現(xiàn)影響出境數(shù)據(jù)平安的其他情形。有效期屆滿，需要繼續(xù)開展數(shù)據(jù)出境活動的，數(shù)據(jù)處理者應(yīng)當(dāng) 在有效期屆滿60個工作日前重新申報評估。第十五條參與平安評估工作的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員對在履行職責(zé) 中知悉的國家秘密、個人隱私、個人信息、商業(yè)秘密、保密商務(wù)信 息等數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供、非法 使用。第十六條任何組織和個人發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理者違反本方法向境外 提供數(shù)據(jù)的，可以向省級以上網(wǎng)信部門舉報。第十七條 國家網(wǎng)信部門發(fā)現(xiàn)已經(jīng)通過評估的數(shù)據(jù)出境活動在 實際處理過程中不再符合數(shù)據(jù)出境平安管理要求的，應(yīng)當(dāng)書面通知 數(shù)據(jù)處理者終止數(shù)據(jù)出境活動。數(shù)據(jù)處理者需要繼續(xù)開展數(shù)據(jù)出境 活動的，應(yīng)當(dāng)按照要求整改，整改完成后重新申報評估。第十八條 違反本方法規(guī)定的，依據(jù)中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安 全法、中華人民共和國數(shù)據(jù)平安法、中華人民共和國個人 信息保護(hù)法等法律法規(guī)處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究