1、VERS維普考試資源系統(tǒng)證券交易模擬9(總分100, 考試時(shí)間90分鐘)一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求。)1. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是( )。 A 國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓B 股票柜臺(tái)買賣C 企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D 人民幣特種股票在交易所買賣該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C解析 1986年8月，沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)；1988年4月，我國(guó)開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)；1992年初，人民幣特種股票(B股)在交易所買賣。2. ( )不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。 A 上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開B 股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社

2、會(huì)公布C 上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D 股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等等。3. 下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是( )。 A 認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易B 認(rèn)股權(quán)證的交易方式

3、與股票交易類似C 從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)D 認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股票該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 A項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易；C項(xiàng)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)；D項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證持有者可在未來(lái)的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間，以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買一定量該公司的股票。4. 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是( )。 A 投機(jī)收入B 傭金收入C 投資收入D 買賣證券的差價(jià)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買

4、賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來(lái)源是買賣證券的差價(jià)。5. 根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為( )。 A 有形席位和無(wú)形席位B 普通席位和專用席位C 購(gòu)入席位和售出席位D 代理席位和自營(yíng)席位該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 交易席位的分類有：根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位，即前者采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式，后者采用場(chǎng)外報(bào)盤方式；根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不

5、同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。6. 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得( )頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。 A 證監(jiān)會(huì)B 國(guó)家外匯管理局C 交易所D 國(guó)務(wù)院該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證；境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書。7. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于( )向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。 A 每年4月30日前B 每月前7個(gè)工作日內(nèi)C 每年7月30日前D 每月后7個(gè)工作日內(nèi)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向

6、證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料；每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。8. 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于( )。 A 清算B 交收C 成交D 競(jìng)價(jià)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 證券結(jié)算兩個(gè)方面是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種

7、類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。9. ( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。 A 風(fēng)險(xiǎn)提示書B 證券交易委托代理協(xié)議C 客戶須知D 客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。10. 證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元

8、的，處以( )罰款。 A 1倍以上5倍以下B 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C 30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C解析 證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照證券法第二百一十九條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。11. 關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述(

9、)是不正確的。 A 證券公司可接受客戶的委托B 證券公司不賺差價(jià)C 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入D 證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 證券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。12. 上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。 A 100股B 500股C 1000股D 1500股該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以1

10、00份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面額為1手，債券回購(gòu)以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手(其中上海證券交易所債券回購(gòu)以100手或其整數(shù)倍申報(bào))。13. 從( )年3月25 El開始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。 A 1999B 2000C 2001D 2002該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 從2002年3月25日開始，根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。14. 按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)( )。 A 5%B 10%C

11、15%D 20%該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 目前股票(含A、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%；但股票、基金上市當(dāng)日無(wú)此限制。15. 證券經(jīng)紀(jì)商以( )的身份從事證券交易。 A 委托人B 授權(quán)人C 受托人D 代理人該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。16. 某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為( )美元/股。 A 0.800B 0.799C 0.795D 0.794該題您未回答: 該問題分

12、值: 0.5答案:C解析 B股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日前一日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利，即0.800- 0.005=0.795(美元/股)。17. 某投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價(jià)格賣出，則其收入可通過(guò)執(zhí)行限價(jià)為13元的( )得到保護(hù)。 A 市價(jià)指令B 停損賣出指令C 限價(jià)委托指令D 限價(jià)賣出指令該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 停損賣出指令的含義是當(dāng)該股票價(jià)格比指定的停損價(jià)格低時(shí)，該指令就變成市價(jià)賣出指令，當(dāng)題中價(jià)格為13元時(shí)，實(shí)行該指令。18. 如表1所示，股票前一日收盤價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是( )。 表1 股票

13、 日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 A 買入數(shù)量(手)B 價(jià)格(元)C 賣出數(shù)量(手)D E 12.50F 100G H 12.40I 200J 150L 12.30M 300N 200O 12.20P 500Q 200R 12.10S 200T 300U 12.00V 150W 500X 11.90Y Y 600Y 11.80Y Y 300Y 11.70Y 該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C解析 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

14、。 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)；上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。表1中可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格為12.10和12.20；高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格分別為12.30和12.00；與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格為12.10和12.20；因此其中間價(jià)為開盤價(jià)(12.20+12.10)/2= 12.15(元)，可實(shí)現(xiàn)的成交量為150+200=350(手)。19. 證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)(

15、 )的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及其成交金額。 A 5%B 7%C 10%D 15%該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。20. 關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )。 A 應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度B 應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)C 應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)

16、D 應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 D項(xiàng)應(yīng)在代理交易協(xié)議中向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。21. 在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)( )確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B 中國(guó)結(jié)算公司C 相關(guān)證券公司D 相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國(guó)結(jié)算公司確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。22. 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫( )。 A 證券賬號(hào)B 交割日期C 數(shù)量D 品種該題您未

17、回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 D項(xiàng)品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。23. 我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易遵循的競(jìng)價(jià)原則是( )。 A 時(shí)間優(yōu)先B 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C 價(jià)格優(yōu)先D 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 價(jià)格優(yōu)先原則是指較高買進(jìn)申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較低買進(jìn)申報(bào)價(jià)格，較低賣出申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較高賣出申報(bào)價(jià)格；時(shí)間優(yōu)先原則是指同價(jià)位之買賣委托單，依買賣委托單輸入交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)交易系統(tǒng)的時(shí)間先后原則決定其先后順序。價(jià)格優(yōu)先的原則優(yōu)于時(shí)間優(yōu)先的原則。24. 資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法從規(guī)定

18、的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了( )制度。 A 客戶交易結(jié)算資金第三方存管B 會(huì)員分級(jí)結(jié)算C 新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D 客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C解析 2006年5月19日，深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法；2006年5月20日，上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。25. 上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)( )代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。 A 交易清算系統(tǒng)B 交易系統(tǒng)C 各證券公司D 各銀行該題您未回答: 該問題分值:

19、0.5答案:A解析 分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。26. 某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為 1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購(gòu)份額應(yīng)為( )份。 A 9611B 9611.9C 9611.92D 9612該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 凈申購(gòu)金額=10000(1+1.5%)=9852.22(元)，申購(gòu)份額=9852.22 1.0250=9611.92(份)，因場(chǎng)內(nèi)份額保留至整數(shù)份

20、，故投資者申購(gòu)所得份額為9611份，不足1份部分的申購(gòu)資金零頭返還給投資者。27. 股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)( )票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。 A 500萬(wàn)B 800萬(wàn)C 1億D 2億該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C解析 采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。28. A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。 A 10%B 40%C 50%D 60%該題您未回答: 該

21、問題分值: 0.5答案:C解析 次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(26.4-24)125%1=3(元)，漲跌幅比例為3/6=50%。29. 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由( )直接對(duì)客戶承擔(dān)。 A 期貨公司B 證券公司C 根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者D 證監(jiān)會(huì)確定責(zé)任承擔(dān)者該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。30. 上海證券

22、交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。 A 無(wú)償送股比例B 有償送股比例C 有效送股比例D 約定送股比例該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。31. 下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說(shuō)法中，不恰當(dāng)?shù)氖? )。 A 為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門可以混合操作B 要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念C 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要

23、性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批D 加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 A項(xiàng)應(yīng)該強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門或崗位應(yīng)嚴(yán)格分開，不得兼職或混合操作。嚴(yán)格限定不同崗位人員的操作權(quán)限。32. 下列( )不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。 A 選擇交易對(duì)手的自主性B 選擇交易品種的自主性C 選擇交易方式的自主性D 選擇交易價(jià)格的自主性該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是決策的自主性，這表現(xiàn)在：交易行為的

24、自主性；選擇交易方式的自主性；選擇交易品種、價(jià)格的自主性。33. 內(nèi)幕信息的知情人不包括( )。 A 發(fā)行人的高級(jí)管理人員B 持有公司3%股份的股東C 發(fā)行人控股的公司D 保薦人該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 B項(xiàng)持有公司5%以上股份的股東才構(gòu)成內(nèi)幕信息的知情人。34. 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。 A 證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B 證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所C 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管D 不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法

25、的處罰該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 B項(xiàng)會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所；C項(xiàng)自律管理的主要措施包括思想上提高認(rèn)識(shí)、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離、嚴(yán)格保密紀(jì)律和加強(qiáng)員工內(nèi)部管理；D項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法的處罰。35. 證券公司的( )是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。 A 董事會(huì)B 監(jiān)事會(huì)C 理事會(huì)D 股東大會(huì)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司

26、資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。36. 證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的( )，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。 A 供求關(guān)系B 交易價(jià)格C 市場(chǎng)秩序D 交易量該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 操縱市場(chǎng)的行為會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)構(gòu)成嚴(yán)重危害。操縱市場(chǎng)是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，從而破壞市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中不得從事操縱市場(chǎng)的行為。37. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中

27、國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè)_月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在_個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。( ) A 1；5B 3；15C 2；30D 6；60該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。38. 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 A 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況B 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定

28、期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況C 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告D 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。39. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括( )制定的合同必備條款。 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C 證券交易所D 商務(wù)部該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依

29、據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。40. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有( )。 A 按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B 不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C 按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用D 根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)包括：按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性；不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；不得

30、轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額；按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。41. 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容不包括( )。 A 集合計(jì)劃展期B 集合計(jì)劃終止和清算C 違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理D 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 D項(xiàng)屬于定向資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。42. 證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括 ( )。 A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B 管理風(fēng)險(xiǎn)C 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C解析 證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理

31、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，以及上述風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果。43. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。 A 因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失B 證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失C 公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損D 證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失該題您未回答: 該問題分值: 0.5

32、答案:C解析 AD兩項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)；B項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。44. 約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的( )。 A 同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率B 同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率C 同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D 同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)，并載入以下內(nèi)容：融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月，融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算；融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率，融資利息和融券費(fèi)用按照客戶實(shí)際使用資金和證券的天

33、數(shù)計(jì)算。45. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日( )向證券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 A 收市后B 開盤后C 11:30前D 13:30前該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管之一：信息公告，即證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息，同時(shí)證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。46. 客戶維持擔(dān)保比例不得低于( )。 A 100%B 130%C 150%D 180%該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)該比

34、例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日。客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。47. 客戶征信調(diào)查時(shí)對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括( )。 A 用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況B 近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況C 反映償債能力主要財(cái)務(wù)指標(biāo)D 變現(xiàn)能力的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A解析 客戶征信調(diào)查時(shí)對(duì)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容是：個(gè)人客戶，用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況、個(gè)人及家庭收入情況、家庭財(cái)產(chǎn)情況等；機(jī)構(gòu)客戶，近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況、反映償債能力、盈利能力、變現(xiàn)能力的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等。48. 深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)

35、押式企業(yè)債回購(gòu)有( )個(gè)。 A 3B 4C 9D 11該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有1天、2天、3天和 7天4個(gè)短期品種。49. 質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)也可以稱作( )。 A 開放式回購(gòu)B 買斷式回購(gòu)C 封閉式回購(gòu)D 賣斷式回購(gòu)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C解析 買斷式回購(gòu)又稱為開放式回購(gòu)；質(zhì)押式回購(gòu)又稱封閉式回購(gòu)。50. 買斷式回購(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括( )。 A 公平B 公開C 風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)D 自律該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 買斷式回購(gòu)應(yīng)遵循公平、誠(chéng)信、自律、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。51. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，

36、回購(gòu)所得資金可以用于( )。 A 固定資產(chǎn)投資B 股本投資C 調(diào)劑資金臨時(shí)余缺D 期貨市場(chǎng)投資該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C解析 回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資和期貨市場(chǎng)投資，從回購(gòu)資金的屬性來(lái)看，主要是為解決短期資金流動(dòng)需要，即調(diào)劑資金臨時(shí)余缺。52. 在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度( )營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 A 第一個(gè)B 中間一個(gè)C 倒數(shù)第二個(gè)D 最后一個(gè)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 關(guān)于國(guó)債折算率公布，上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率，并于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)

37、日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額。53. 目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。 A 每月B 每季度C 每半年D 每年該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。54. B股托管銀行最遲須在T+3日( )之前向中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。 A 9:00B 11:00C 13:00D 15:00該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C解析 證券公司參與人最遲需于T+2日13:00之前、托管銀行參與人最遲需于T+3日13

38、:00之前，向中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送B股結(jié)算交收指令。55. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為( )。 A 元B 百元C 千元D 萬(wàn)元該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:D解析 回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為元。56. ( )是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。 A 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C 網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)D 網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 基金認(rèn)購(gòu)方式可分為四種方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，用交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，是指投資者通過(guò)基金管理人及

39、其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)，是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以組合證券進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)，是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，用交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以組合證券進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。57. 結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按( )規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員。 A 中國(guó)銀行B 中國(guó)人民銀行C 建設(shè)銀行D 工商銀行該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來(lái)利率計(jì)付給會(huì)員，每季度結(jié)息一次。58. 上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司

40、將每天按透支金額的( )收取罰金。 A 0.05%B 0.1%C 0.5%D 1%該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C解析 境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時(shí)將交收應(yīng)付款項(xiàng)匯人而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的 0.5%收取罰金。59. 關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說(shuō)法正確的是( )。 A 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交收，后清算B 從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C 從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交收D 證券公司之間可以互相交收該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B解析 A項(xiàng)從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看

41、，先清算，后交收；C項(xiàng)從處理方式來(lái)看，投資者由證券登記機(jī)構(gòu)代為清算、交收；D項(xiàng)證券公司之間不可以互相交收。60. 關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說(shuō)法不正確的是( )。 A T+1 日上午通過(guò)有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)B 資金劃撥銀行通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款C 資金劃撥銀行通過(guò)上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶D 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C解析 資金劃撥銀行通過(guò)上海分行收到資金后，貸記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶。二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)

42、以上符合題目要求。)61. 下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法中，正確的有( )。 A 應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方B 參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)C 資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D 參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布有關(guān)信息該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B,C解析 A項(xiàng)為公正原則的描述；D項(xiàng)為公開原則的描述。62. 下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有( )。 A 回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方B 債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易C 從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)D 債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,C解析

43、 A項(xiàng)債券持有者為融資方；B項(xiàng)現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購(gòu)交易是“一筆交易，兩次清算”，回購(gòu)交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上；C項(xiàng)從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于貨幣市場(chǎng)。63. 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( )。 A 以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)B 新聞出版業(yè)C 對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管D 為他人提供擔(dān)保該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,D解析 除ABD三項(xiàng)外，證券交易所不得從事的事項(xiàng)還包括：發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。C項(xiàng)屬于證券交易所的職能。64. 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 ( )。 A 一定規(guī)模的

44、資本金或營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng) 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,C,D解析 證券公司要成為證券交易所會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司；具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金；組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件；承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)；證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。6

45、5. 我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。 A 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)B 列席證券交易所會(huì)員大會(huì)C 向證券交易所提出相關(guān)建議D 接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B,C,D解析 特別會(huì)員享有的權(quán)利包括：列席證券交易所會(huì)員大會(huì)；向證券交易所提出相關(guān)建議；接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。A項(xiàng)屬于普通會(huì)員的權(quán)利。66. 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有( )。 A 口頭警示B 書面警示C 要求整改D 約見談話該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,C,D解析 除ABCD四項(xiàng)外，證券交易所根據(jù)需要采取的措

46、施還包括：專項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。67. 下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，正確的有( )。 A 都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割B 期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行C 期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的D 期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,D解析 B項(xiàng)描述的為遠(yuǎn)期交易，而期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行；C項(xiàng)描述的為現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易。68. 場(chǎng)外交易的組織形式有( )。 A 店頭市場(chǎng)B 第二市場(chǎng)C 第三市場(chǎng)D 第四市場(chǎng)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,C,D解析 A項(xiàng)店

47、頭市場(chǎng)是指通過(guò)證券商營(yíng)業(yè)處，在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)； C項(xiàng)第三市場(chǎng)是指已上市股票、債券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)；D項(xiàng)第四市場(chǎng)是指投資者利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)?？梢?，ACD三項(xiàng)均屬于場(chǎng)外交易，只有B項(xiàng)第二市場(chǎng)是證券交易所市場(chǎng)，是場(chǎng)內(nèi)交易。69. 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有( )。 A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B 經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C 經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D 證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,C解析 B項(xiàng)應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)

48、格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不得自作主張，擅自改變委托人的意愿；D項(xiàng)應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。70. 采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以( )。 A 限價(jià)賣出證券B 高于限價(jià)賣出證券C 低于限價(jià)賣出證券D 限價(jià)買入證券該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,D解析 限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。71. 在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括( )等內(nèi)容。 A

49、 代理開立證券賬戶B 證券賬戶注冊(cè)資料變更C 證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦D 非交易過(guò)戶該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,C,D解析 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。72. 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有( )。 A 提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)B 堅(jiān)持了解客戶原則C 必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D 堅(jiān)持為客戶保密的制度該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,C,D解析 除ABCD四項(xiàng)外，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)還有：認(rèn)真與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化

50、；不接受全權(quán)委托。73. 上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用的方式有( )。 A 市價(jià)交易B 限價(jià)交易C 報(bào)價(jià)交易D 詢價(jià)交易該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:C,D解析 上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式：報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)；詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。74. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列( )可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。 A 巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格B 一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易C 在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D 在

51、回轉(zhuǎn)交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,C解析 D項(xiàng)應(yīng)為在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)。75. 投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有( )。 A 如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單、并接受經(jīng)紀(jì)商的審核B 繳存交易結(jié)算資金C 正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交D 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,D解析 C項(xiàng)委托人的義務(wù)為了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。在提出買賣委托之前，委托人應(yīng)對(duì)自己準(zhǔn)備買

52、入或賣出的證券價(jià)格變化情況有較充分的了解，正確選擇委托買賣價(jià)格、委托方式和委托期限等。76. 下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說(shuō)法，正確的有 ( )。 A 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告C 上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值D 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

53、該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,C,D解析 B項(xiàng)應(yīng)為“最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告”。77. 根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有( )。 A 中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司B 中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司C 商業(yè)銀行和證券交易所D 中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,D解析 根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶

54、實(shí)施統(tǒng)一管理，中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。78. 因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過(guò)戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交下列( )材料。 A 法院判決書B 出讓人身份證及復(fù)印件C 受讓人身份證及復(fù)印件D 證券賬戶卡該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,C,D解析 因法院判決申請(qǐng)證券非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列材料：法院判決書、協(xié)助執(zhí)行通知書、出讓人和受讓人身份證及復(fù)印件、證券賬戶卡等合法憑

55、證和填妥的證券非交易過(guò)戶申請(qǐng)表。79. 證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的( )。 A 合法性B 合理性C 一致性D 及時(shí)性該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,C解析 審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對(duì)買賣證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托；其次要審查記名證券是否辦妥過(guò)戶手續(xù)；再次是審查是否采用信用交易方式。對(duì)全權(quán)委托、記名證券未辦妥過(guò)戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。80. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括( )。 A 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，

56、以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交B 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C 賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，不成交D 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,D解析 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。81. 關(guān)于固定收益證券交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 A 交易商參加固定收益平臺(tái)交

57、易前，應(yīng)通過(guò)固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶B 交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150%C 交易商當(dāng)日買入的固定收益證券次日方可賣出D 在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行總價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為 0.01元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:B,C,D解析 B項(xiàng)交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額；C項(xiàng)交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出；D項(xiàng)在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量

58、單位為手(1手為1000元面值)。82. 證券公司嚴(yán)格內(nèi)部管理的具體措施一般包括( )。 A 各業(yè)務(wù)崗位和環(huán)節(jié)操作人員分離，分清職責(zé)，各司其職，相互制約和監(jiān)督B 要對(duì)差錯(cuò)或糾紛有一個(gè)良好的管理態(tài)度C 健全各環(huán)節(jié)中的各項(xiàng)原始記錄，遇事有據(jù)可查，責(zé)任明確D 明確差錯(cuò)的處理辦法與程序；按責(zé)任大小和差錯(cuò)數(shù)額明確對(duì)責(zé)任人的處理原則等該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,C,D解析 B項(xiàng)屬于提高差錯(cuò)或糾紛處理效率的措施。83. 客戶發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令的方式包括( )。 A 存管銀行的電話銀行B 存管銀行的柜面服務(wù)C 多媒體自助終端D 證券公司的電話委托該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,C

59、,D解析 客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過(guò)存管銀行提供的電話銀行、網(wǎng)上銀行、柜面服務(wù)、多媒體自助終端等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令，也可以通過(guò)證券公司提供的電話委托、網(wǎng)上交易、自助委托等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。84. 委托指令的基本要素包括( )。 A 證券賬號(hào)B 證券品種C 委托價(jià)格D 買賣方向該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,C,D解析 委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。85. 以下關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說(shuō)法，正確的有( )。 A 申請(qǐng)材料送交日為T-5日前B 結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-

60、3日前C 向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前D 最后交易日為T+6日該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,C解析 D項(xiàng)最后交易日應(yīng)為T+3日，而T+6日為權(quán)益登記日。86. 在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有 ( )。 A 必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額B 最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分C 前一交易日的基金份額凈值D 前一交易日的現(xiàn)金差額該題您未回答: 該問題分值: 0.5答案:A,B,C,D解析 除ABCD四項(xiàng)外，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容還包括：可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率；最小申購(gòu)、贖