1、屮證滸?？h博士或礫程中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)專題華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院王班班wangbanban2016年6月I日本專題的主要內(nèi)容、中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的際國(guó)內(nèi)背景（一）國(guó)際背景：從京都議定書到巴黎協(xié)定（二）國(guó)內(nèi)背景：碳排放和大氣污染物排放的同源性二、中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的主要研究主題（一）碳排放規(guī)模和核算（二）碳排放的影響因素（三）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳排放!1!技術(shù)進(jìn)步和碳排放（五）對(duì)外貿(mào)易、FDI和碳排放（六）碳減排的政策工具、中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的國(guó)際國(guó)內(nèi)背景國(guó)際背景：從京都議定書到巴黎協(xié)定碳排放帶來(lái)氣候變化(ClimateChange)的問(wèn)題，其表現(xiàn)是全球平均氣溫升高人類活動(dòng)對(duì)化石能源的大量需求產(chǎn)生的碳排放是導(dǎo)致全球氣候變化的重要

2、原因(IPCC,2007)o如果人類按照目前的模式繼續(xù)發(fā)展，到21世紀(jì)末，全球溫度可能會(huì)升高2C3C,會(huì)造成全球GDP下降5%10%(Stern,2006)。（一）國(guó)際背景：從京都議定書到巴黎協(xié)定Land&OceanTemperaturePercentilesSep2014NOAA*sNationalClimaticDataCenterDataSource:GHCN-Mversion3.2.2&ERSSTversion3bMuchCoolerthanAverageCooterthanAverageNearAverageRecordColdestWarmerthan譏、Rec3rd.iijyAv

3、erage欣)i：訕J!刃mibof芳F%/坊7茁綸勺丄I.Cat91CATHAI.（一）國(guó)際背景：從京都議定書到巴黎協(xié)定京都議定書（KyotoProtocol）京都議定書是聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約的補(bǔ)充條款，是1997年12月在日本京都由聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約參加國(guó)三次會(huì)議制定的原則：“共同但有區(qū)別的責(zé)任”，即發(fā)達(dá)國(guó)家率先減排，并向發(fā)展中國(guó)家提供資金技術(shù)支持法律約束：議定書強(qiáng)制要求發(fā)達(dá)國(guó)家減排（附件I國(guó)家），具有法律約束力第二承諾期：2012年在卡塔爾多哈舉行的公約締約方第18次會(huì)議通過(guò)了京都議定書第二承諾期修正案，為相關(guān)發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)定了2013年至2020年的溫室氣體量化減排指標(biāo)（一）國(guó)際背景

4、：從京都議定書到巴黎協(xié)定京都議定書（KyotoProtocol）京都議定書定義的溫室氣體（GreenhouseGas,GHG）包括二氧化碳、氧化亞氮、全氟化物、氫氟碳化物、六氟化硫、甲烷6種氣體提出將碳排放權(quán)商品化，提出了碳交易、清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）、聯(lián)合履約機(jī)制（JD等三大市場(chǎng)化機(jī)制(一)國(guó)際背景：從京都議定書到巴黎協(xié)定京都議定書(KyotoProtocol)美國(guó)布什政府于2001年3月宣布退出。2011年12月，加拿大宣布退出議定書,繼美國(guó)之后第二個(gè)簽署但后又退出的國(guó)家。歐盟、澳大利亞等宣布加入第二承諾期，日本、加拿大等宣布不加入第二承諾期巴黎協(xié)定(ParisClimateAgreeme

5、nt)2015年12月120,巴黎協(xié)定在聯(lián)合國(guó)巴黎氣候變化大會(huì)上宣告達(dá)成2016年4月22日，170多個(gè)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人齊聚紐約聯(lián)合國(guó)總部，簽署巴黎協(xié)定史上第一份覆蓋近200個(gè)國(guó)家和地區(qū)的全球減排協(xié)定共有31頁(yè)，列有29個(gè)大條目，其中包括目標(biāo)、減緩、適應(yīng)、損失損害、資金、技術(shù)、透明度、盤點(diǎn)機(jī)制等內(nèi)容巴黎協(xié)定(ParisClimateAgreement)目標(biāo)：“把全球平均氣溫較工業(yè)化前水平升高控制在2攝氏度之內(nèi)，并為把升溫控制在15攝氏度之內(nèi)而努力”行動(dòng)路徑：原則：共同而有區(qū)別的責(zé)任自主貢獻(xiàn)：2020年京都議定書第二承諾期結(jié)束后，各國(guó)將以自下而上式的國(guó)家自主貢獻(xiàn)”(IntendedNationally

6、DeterminedContributions,INDC)的方式參與全球應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)定期盤點(diǎn)：協(xié)定要求在2023年進(jìn)行第一次全球總結(jié)，此后每5年進(jìn)行一次全球應(yīng)對(duì)氣候變化總體盤點(diǎn)，不斷加大行動(dòng)力度資金轉(zhuǎn)讓：要求發(fā)達(dá)國(guó)家提高資金支持水平，制定切實(shí)的路線圖，以實(shí)現(xiàn)在2020年之前每年提供1000億美元資金的目標(biāo)巴黎協(xié)定(ParisClimateAgreement)中國(guó)成為全球氣候治理的領(lǐng)導(dǎo)者三分中美氣候變化申明(2014.11.12;2015.9.26;2016.3.31)中歐氣候變化聯(lián)合聲明(2015629)中法元首氣候變化聯(lián)合聲明(2015.11.2)（一）國(guó)際背景：從京都議定書到巴黎協(xié)定中

7、國(guó)的減排承諾中國(guó)的2020年減排目標(biāo)（2009年哥本哈根氣候大會(huì)）到2020年單位GDP碳排放比2005年下降40%-45%到2020年非化石能源占一次能源消費(fèi)比重的15%左右中國(guó)的2030年減排目標(biāo)（2015年巴黎氣候大會(huì)）2030年左右實(shí)現(xiàn)碳排放達(dá)峰；有條件的地區(qū)爭(zhēng)取提早達(dá)峰到2030年單位GDP碳排放比2005年下降60%-65%到2030年非化石能源占一次能源消費(fèi)比重的20%左右（一）國(guó)際背景：從京都議定書到巴黎協(xié)定拓展閱讀新華網(wǎng)：京都議定書, HYPERLINK /ziliao/2002-09/03/content_548525.htm /ziliao/2002-09/03/cont

8、ent_548525.htm南方周末：京都議定書之死一一二十年艱苦談判末路命運(yùn)今難阻， HYPERLINK /content/60937 /content/60937楊驛昉、徐博雅、王韜：從京都議定書到巴黎協(xié)定：中國(guó)如何成為全球氣候治理領(lǐng)導(dǎo)者， HYPERLINK /news/4725355.html /news/4725355.html國(guó)內(nèi)背景：碳排放和大氣污染物排放的同源性大氣污染物和二氧化碳等溫室氣體排放均主要源于化石燃料的燃燒使用,即排放具有同源同步同介質(zhì)特性在實(shí)踐中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、清潔生產(chǎn)、能源結(jié)構(gòu)改善以及能源效率提高等也被證明是實(shí)現(xiàn)污染減排和溫室氣體控制的共同舉措拓展閱讀：West

9、etalM*Cobenefitsofmitigatingglobalgreenhousegasemissionsforfutureairqualityandhumanhealth：NatureClimateChange,3,885-889(2013)Wang.X.andS.Zhang/1ExploringLinkagesamongChinas2030ClimateTargets；ClimatePolity、2016,DOI:10.1080/14693062.2015.11247521、中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的主要研究議題（一）碳排放規(guī)模和核算基本概念:L室氣體：二氧化碳、氧化亞氮、全氟化物、氫氟碳化物、

10、六氟化硫、甲烷碳排放：一般指二氧化碳的排放直接排放和間接排放直接排放：指排放源燃燒化石燃料或工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中直接排放的二氧化碳間接排放：指排放源消耗的電力在其生產(chǎn)中所排放的二氧化碳碳排放責(zé)任的核算原則生產(chǎn)者責(zé)任原則消費(fèi)者責(zé)任原則共擔(dān)原則（一）碳排放規(guī)模和核算基本核算方法：IPCC（2006）一般采用排放因子法能源消費(fèi)碳排放量二（燃料消費(fèi)量（熱量單位）*單位熱值燃料含碳量*燃料燃燒過(guò)程中的碳氧化率）生產(chǎn)過(guò)程排放：主要是水泥生產(chǎn)中國(guó)參數(shù)的選擇：省級(jí)溫室氣體清單編制指南（試行）（國(guó)家發(fā)改委在2011年5月制定）拓展閱讀:付坤、齊紹洲：中國(guó)省級(jí)電力碳排放責(zé)任核算方法及應(yīng)用，中國(guó)人口、資源與環(huán)境,2014

11、年第4期。齊紹洲、付坤：低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中省級(jí)碳排放核算方法比較分析，武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）,2013年3月。(一)碳排放規(guī)模和核算Liuetal.(2015)及爭(zhēng)論自然刊文：中國(guó)碳排放13年間被高估106億噸劉竹等認(rèn)為中國(guó)的煤炭排放因子實(shí)測(cè)值低于IPCC默認(rèn)值,IPCC因子比中國(guó)實(shí)際上的煤炭排放因子髙出40%doi:10.1038/naturel4677LETTERReducedcarbonemissionestimatesfromfossilfuelcombustionandcementproductioninChinaZhuLiu1,2,3,DaboGuan1,5,WeiWei6,S

12、tevenJ.Davis2,7,PhilippeCiais8,JinBafShushiPeng8,10,QiangZhang4,KlausHubacek11,GreggMarland12,RobertJ.Andres13,DouglasCrawford-Brown14,JintaiLinrHong)ranZhao4,ChaopengHong4,16,ThomasA.Bcxlen13,KuishuangFeng11,GlenP.Peters7,FengmingXi2,18,JunguoLiu19,20,21,YuanLis,YuZhao*2,NingZeng23,24&KebinHe16(ys-

13、qes780。Annualproduction(lOtyr1)o0-10O10-100O100-1,000H=059.Ptonnescarbonpertonnefiiel)andoxidationrate(thatis,carbonoxidizedpercarboncontent;seeMethods).TheuncertaintyofChinasemissionsestimatesistypicallyreportedas5%to10%(refs413.15)、butthisrangeissomewhatarbitrarybecauseneithertheactivitydatanorthe

14、accuracyofemissionfactorsiswdlknown.Forinstance,nationalactivitydataaresubstantiallydifierentfromthesumofprovincialactivitydata16,andtheemissionsfactorsusedarcnotbasedonup-to-datemeasurementsoftlwfuelsactuallybeingburnedinChina,ofwhichthequalityandmixareknowntovarywidelyfrom1030507090Carboncontentfr

15、omcoalmines(%Carboncontent(%)10-20TOC o 1-5 h z20-3030-4040-5050-6060-7171-SOO1.000Figure1|TotalcarboncontentandproductionofcoalminesTheinsetshowsthecomparisonbetweencarboncontentfrom602coalsamplesand4,243coalmines(R=0.59,PnalOffsetfingCOMandJlcredrtsBilateraloffsetsCDotdbsIicoffsetsLinkingfRann&din

16、k碳市場(chǎng)的效果如何？市場(chǎng)最發(fā)達(dá)：EUETS8.00070006,0005.0004.0003,0002,0001.0002008200920102011期權(quán)200920102011200880604020008060百萬(wàn)娶元20交易瀕減排效果:IHI雙邊交易柜臺(tái)交易場(chǎng)內(nèi)交易歐盟27國(guó)2010年的整體溫室氣體排放量較1990年下降了15.4%EUETS給碳排放設(shè)定了價(jià)格，歐盟大型排放企業(yè)也已經(jīng)將碳排放作為其投資、經(jīng)營(yíng)決策的重要考量因素這種實(shí)際減排能在多大程度上歸因于EUETS?宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不景氣和碳排放越過(guò)峰值后的下降也可能是排放下降的原因碳帀場(chǎng)的效果如何？澳大利亞碳定價(jià)機(jī)制不同燃料的發(fā)電量太

17、瓦時(shí)200i8oi6o140120219628.5%1008o60再氣煤煤可抽黑褐45113.3%4420o-2011年-月2012年3月根據(jù)2013年澳大利亞國(guó)家電力市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告（NationalElectricityMarketReview,2013）的數(shù)據(jù),2011年7月1日-2012年5月31日與2012年7月1日2013年5月31.日的電力能潦吉構(gòu)出現(xiàn)明顯變化（見(jiàn)圖2.9）,褐煤和黑煤的發(fā)電量分別下降了13.3%和4.2%,而油它口可再生能源的發(fā)電量分別上升了5.6%和28.5%。得益于上述能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整澳大利亞這兩個(gè)時(shí)期的單位兆瓦蹦E放從092噸/兆瓦下降到0.87噸/兆瓦z電力總

18、體碳排放下降了7.4%,減少了近1200萬(wàn)噸。(六)碳減排的政策工具EUETS是否帶來(lái)減排？支持和反對(duì)的文獻(xiàn)同時(shí)存在Wagne廠etal.,uTheCausalEffectsoftheEuropeanUnionEmissionsTradingScheme:EvidencefromFrenchManufacturingPlants*；Workingpaper(EUETShasabatementeffect)Chanetal./kFirmcompetitivenessandtheEuropeanUnionemissionstradingscheme；EnergyPolicy63(2013)1056

19、-1064.(noinfluenceoncompetitiveness)BelandJoseph/Emissionsabatement:UntanglingtheimpactsoftheEUETSandtheeconomiccrisis：EnergyEconomics,49(2015)53I-539(AbatementofemissionsinEUinthelastyearshasbeenmainlyduetotheimpactoftheeconomiccrisis)成本轉(zhuǎn)嫁問(wèn)題(Costpass-through)電力行業(yè)的意外之財(cái)Alexeeva-Talebi/*Costpass-throu

20、ghoftheEUemissionsallowances:ExaminingtheEuropeanPetroleumMarketsEnergyEconomics33(201I)575-583盡管碳價(jià)格對(duì)汽油價(jià)格的影響彈性為9%左右，但由于歐洲煉油廠的碳成本也在2%左右，因此碳價(jià)格是100%甚至超過(guò)100%傳遞的(六)碳減排的政策工具減排工具對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力的影響波特假說(shuō)“波特假說(shuō)”認(rèn)為設(shè)計(jì)良好的環(huán)境規(guī)制可以激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，使其更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)JaffeandPlamer(1997)進(jìn)一步將“波特假說(shuō)”區(qū)分為三類：“弱波特假說(shuō)”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制將激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新以抵消環(huán)境成本，但不一定能提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

21、“狹義波特假說(shuō)”認(rèn)為，只有設(shè)計(jì)良好和有效執(zhí)行的政策才能取得上述效果“強(qiáng)波特假說(shuō)”則進(jìn)一步認(rèn)為環(huán)境規(guī)制有助于提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力(六)碳減排的政策工具減排工具對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力的影響ITC理論能源價(jià)格的提高是誘發(fā)因素之一Hicks(1932)指出，技術(shù)進(jìn)步的偏向會(huì)節(jié)約正在變得昂貴的生產(chǎn)要素，形成誘發(fā)技術(shù)進(jìn)步理論的思想(InducedTechnicalChange.ITC)ITC理論在能源氣候變化領(lǐng)域也得到了驗(yàn)證，一些研究表明能源價(jià)格可以誘發(fā)節(jié)能減排的技術(shù)進(jìn)步，女UNewelletal(l999)、TeheriandStevenson(2002)Popp(2002)、楊芳(2013)、Noailly

22、andSmeets(2015)節(jié)能減排政策亦可以誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新一些實(shí)證研究也認(rèn)為政策可以產(chǎn)生積極的激勵(lì)效果，女njohnstoneetal.(2OIO)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新還可能存在路徑依賴Kuttan(1997)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步的方向依賴于過(guò)去的積累，當(dāng)前盛行的技術(shù)和知識(shí)也將影響未來(lái)的技術(shù)選擇；而Aghionetal.(2OI6)通過(guò)研究“清潔”技術(shù)和“污染”技術(shù)創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步的方向存在路徑依賴，但能源價(jià)格提高會(huì)誘發(fā)創(chuàng)新轉(zhuǎn)向更清潔的技術(shù)（六）碳減排的政策工具減排工具對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力的影響市場(chǎng)型和命令型政策工具的節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)？（王班班和齊紹洲，2016）本文基于中國(guó)工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排專利、能源價(jià)格指數(shù)和政策執(zhí)行措施的面板數(shù)據(jù)的實(shí)證：市場(chǎng)型工具的效果存在外溢性，而命令型工具則更針對(duì)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新，并對(duì)創(chuàng)新程度更高的發(fā)明專利效應(yīng)更強(qiáng)。政策工具向行業(yè)的有效傳導(dǎo)是誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的前提，因此市場(chǎng)型工具在電力行業(yè)的作用受到限制，而命令型工具在國(guó)有化程度高的行業(yè)效果更強(qiáng)。在高耗能行業(yè)和成本難以轉(zhuǎn)嫁的行業(yè)更容易誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，兩種政策工具的效果還存在行業(yè)異質(zhì)性：對(duì)電力、石化等國(guó)有化程度高的上游行業(yè)命令型工具更為有效，而對(duì)鋼鐵、有色金屬等產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)