1、下列選項(xiàng)中不屬于我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有（）。A同意上市申請(qǐng)，安排證券上市B證券的存管和過戶C證券持有人名冊(cè)登記D受發(fā)行人的托付派發(fā)證券權(quán)益上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A最后交易日B公告刊登日C配股登記日D分紅派息日依照上海證券交易所交易規(guī)定的規(guī)定，B股大宗交易單筆買賣的最低限額()。A50萬美元B30萬美元C300萬美元D1000萬美元證券的（）是指證券變現(xiàn)的難易程度。A收益性B穩(wěn)定性C流淌性D風(fēng)險(xiǎn)性下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（）。A業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B行為的自主性C證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D客戶指

2、令的權(quán)威性投資者直接向基金公司贖回ETF時(shí)，收回的是（）。A全部現(xiàn)金B(yǎng)一攬子股票和少量現(xiàn)金C債券D單只股票集合資產(chǎn)治理打算中證券公司享有的權(quán)利包括()。A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B知情的權(quán)利C參與和退出集合資產(chǎn)治理打算的權(quán)利D代表客戶行使集合資產(chǎn)治理打算所擁有證券的權(quán)利我國ST股票日漲幅限制為()。A15%B10%C5%D8%在我國，依照市場(chǎng)情況,有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A證券交易所B中國證監(jiān)會(huì)C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的有關(guān)治理方法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有()。A公布關(guān)于所推舉股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告B調(diào)查或協(xié)助調(diào)查制定事項(xiàng)C辦理所推舉

3、的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜D開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓帳戶托付指令有效期一般有當(dāng)日有效和（）有效A結(jié)算日B托付日C約定日D成交日依照深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為()。A50萬美元B300萬美元C300萬人民幣D50萬人民幣所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A有限責(zé)任公司B上市公司C股份公司D非上市公司按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股實(shí)行（）和逐項(xiàng)交收結(jié)合的制度A結(jié)算交收B全額交收C凈額交收D指令交收全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是（）。A到期交易凈價(jià)小于首期交易

4、凈價(jià)B到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)C到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)D到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)按照交易對(duì)象劃分，（）屬于金融衍生工具交易。A債券B股票C權(quán)證D期貨全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購參與者不包括（）。A證券公司的合法會(huì)員B在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)C在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)D經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（）應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。A托管銀行B基金托付人C基金托管人D基金治理人在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是()。A自

5、營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，因此具有確定的收益B證券自營(yíng)買賣的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等C證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性D自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報(bào)限量為最?。ǎ┦帧⒆畲螅ǎ┦?。A5000，10000B10000，50000C1000，50000D1000，5000依照滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施方法的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（）。A1000股B9999.9萬股C999999500股D500股集合資產(chǎn)治理打算的（）不保證集合打算一定盈利

6、，也不保證最低收益A托付人B托管人C治理人D當(dāng)事人開放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為（）。A20元B2元C10元D1元關(guān)于分紅派息，下列講法錯(cuò)誤的是（）。A上市公司每年至少要進(jìn)行一次分紅派息B投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)CB股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同D董事會(huì)依照公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為()。A清算B結(jié)算C交收D結(jié)賬全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括（）。A國債B融資券C特種金融券D儲(chǔ)蓄國債滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括（）。A共同對(duì)手方B

7、全額清算C貨銀應(yīng)付D分級(jí)結(jié)算關(guān)于掛失補(bǔ)辦上海證券賬戶卡，下列講法不正確的是（）。A補(bǔ)辦原號(hào)碼由原開戶代理機(jī)構(gòu)受理B補(bǔ)辦新號(hào)碼各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理C補(bǔ)辦新號(hào)碼只能由原開戶代理機(jī)構(gòu)受理D補(bǔ)辦原號(hào)碼可由證券帳戶托管的證券公司受理嚴(yán)格地講，申購ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額（）。A股票B組合證券及替代現(xiàn)金C債券D基金證券公司從事資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是（）。A經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年B最近6個(gè)月凈資本均在12億以上C已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司D經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍市價(jià)托付的優(yōu)點(diǎn)是（）。A有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資打算B成交迅速且成交率高C證券能夠更有利的價(jià)格成交D

8、證券能夠以客戶預(yù)期的價(jià)格成交目前，上海證券交易所實(shí)行（）交易制度，對(duì)紅利不再掛牌，投資者不再需要通過托付申報(bào)領(lǐng)取紅利。A指定B自動(dòng)C回轉(zhuǎn)D人工上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按（）進(jìn)行申報(bào)。A債券回購交易資金的年收益率B每百元資金到期年收益率C每千元面值債券到期購回價(jià)D每百元面值債券到期購回價(jià)上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所能夠同意下列方式的市價(jià)申報(bào)：（）。A無價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易B無價(jià)格漲跌幅限制證券競(jìng)價(jià)集合期間的交易C有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競(jìng)價(jià)期間的交易D有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易依照中國證監(jiān)會(huì)公布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)

9、治理方法的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。A30%B100%C5%D20%證券公司從事資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，能夠（）。A向客戶出借資金B(yǎng)按照合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作C向客戶出借證券D保證資產(chǎn)的最低收益上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特不停牌，依照需要能夠公布（）。A成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱B股份統(tǒng)計(jì)信息C成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣出數(shù)量D成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣出金額一個(gè)集合資產(chǎn)治理打算投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該打算資產(chǎn)凈值的（）。A20%B10%C5%D30%（）依照審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度能夠調(diào)整證券公

10、司注冊(cè)資本的最低限額。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券交易所C國務(wù)院D國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于上海證券交易所開市期間停牌的申報(bào)，下列講法中正確的是（）。A停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)都能夠撤銷B復(fù)牌時(shí)，對(duì)停牌前及停牌期間同意的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)C停牌前的申報(bào)不參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易D停牌期間，能夠同意新的申報(bào)某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)應(yīng)為（）美元/股。A0.794B0.795C0.804D0.799（）深圳證券交易所正式開業(yè)。A1990年12月B1990年7月C1991

11、年7月D1991年12月中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。A每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施B公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果C公布股票的成交價(jià)格D公布股票的累積成交量依照深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A300萬美元B300萬人民幣C30萬美元D30萬人民幣權(quán)證存續(xù)期滿前()個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但能夠行權(quán)。A3B4C5D6下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A將客戶的資金和證券借與他人B在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢C散布非公開的信息D挪用客戶的交易結(jié)算資金指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種（）市場(chǎng)，而報(bào)價(jià)驅(qū)

12、動(dòng)系統(tǒng)是一種（）市場(chǎng)。A做市商，訂單驅(qū)動(dòng)B買賣方，做市商C訂單驅(qū)動(dòng)，做市商D做市商，買賣方依照深圳證券交易所對(duì)無漲跌幅限制的證券交易的相關(guān)規(guī)定，債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（）。A30%B10%C20%D40%具備會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。A董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C理事會(huì)D會(huì)員大會(huì)依照我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。A2美元或5港元B1美元或5港元C2美元或6港元D1美元或8港元在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由（）

13、負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。A證券交易所B證監(jiān)會(huì)C證券公司D主承銷商證券托管一般指投資者將持有的證券托付給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A商業(yè)銀行B證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)C證券公司D證券交易所目前我國B股印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A3B2C1D4結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入（）。A專用清償賬戶B資金賬戶C證券賬戶D基金賬戶關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費(fèi)率，下列講法正確的是（）。A由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為“100元”B申購贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定C申報(bào)指令不能更改或撤銷D同一交易日只能進(jìn)行一次申購或

14、贖回申報(bào)（）通過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后能夠成為結(jié)算公司的差不多結(jié)算會(huì)員。A有B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B一般結(jié)算會(huì)員CB股的境外代理商DB股托管銀行上海證券交易所國債買斷式回購交易以“手”為單位，每一“手”債券的面額為（）元。A100B1000C10000D5000ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購資金的結(jié)算，通過（)辦理。A中國結(jié)算上海分公司B基金托管人C基金治理人D證券交易所新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（）的交易系統(tǒng)，按差不多確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券公司D證監(jiān)會(huì)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在托付買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（）。A傭金B(yǎng)印花稅C過戶費(fèi)D治

15、理費(fèi)以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。A公司的董事、1/5以上的監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)B公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定C公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化D公司發(fā)生重大虧損或者重大損失關(guān)于有形席位和無形席位，以下講法正確的是（）。A無形席位需要紅馬甲轉(zhuǎn)達(dá)買賣指令B有形席位需要紅馬甲轉(zhuǎn)達(dá)買賣指令C有形席位縮短了申報(bào)時(shí)刻與成交回報(bào)時(shí)刻D無形席位采納場(chǎng)外報(bào)盤方式關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下講法正確的是（）。A當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日能夠撤銷B當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日能夠賣C出當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日能夠行權(quán)D權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的

16、申報(bào)，下列講法中正確的是（）。A停牌前交易主機(jī)差不多同意的申報(bào)在當(dāng)日有效B在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已同意的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)C交易主機(jī)在停牌期間接著同意申報(bào)D停牌緣故消除后，交易所能夠決定恢復(fù)交易依照深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（）。A參加會(huì)員大會(huì)B按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)C遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度D同意證券交易所的監(jiān)督按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)托付和零數(shù)托付的講法中，正確的有（）。A整數(shù)托付是指托付買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍B零數(shù)托付是指買賣證券不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位C我國在買入證券時(shí)有零數(shù)托付D目前我國在證券的買賣

17、中都有零數(shù)托付在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑能夠由雙方自行商定（）。A商業(yè)銀行和其他參與者之間B商業(yè)銀行相互之間C人民銀行與參與者之間D其他參與者相互之間關(guān)于股票交易特不處理，以下講法正確的有（）。A上市公司最近2年連續(xù)虧損交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示B法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)的情況下交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特不處理C公司要緊銀行賬號(hào)被凍結(jié)交易所對(duì)股票交易實(shí)行其他特不處理D特不處理的股票日漲跌幅限制為5%下列有關(guān)上海市場(chǎng)A股資金結(jié)算的表述中，正確的有()。A結(jié)算參與人的劃款通過要緊是通過PROP券商端進(jìn)行B上海市場(chǎng)的A

18、股的清算與交收實(shí)行貨銀應(yīng)付原則C中國結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則D結(jié)算參與人的劃款通過要緊是通過ISI券商端進(jìn)行證券營(yíng)業(yè)部在審查托付時(shí)，要緊是審查托付單的（）。A合法性B一致性C真實(shí)性D可行性證券經(jīng)紀(jì)商同意投資者托付后應(yīng)按（）原則申報(bào)。A數(shù)量?jī)?yōu)先B客戶優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)先D時(shí)刻優(yōu)先按照證券賬戶的用途來劃分，深圳證券賬戶的種類包括()等。A人民幣一般股票帳戶B人民幣特種股票帳戶C證券投資基金帳戶D其他帳戶中國結(jié)算公司上海分公司對(duì)ETF結(jié)算參與人實(shí)行的結(jié)算資格治理，其要緊內(nèi)容為（）。A不符合要求的結(jié)算參與人，必須選擇符合要求的結(jié)算參與人代理其申購贖回的結(jié)算業(yè)務(wù)B對(duì)不再符合要求的結(jié)算參與人可暫停或終止與

19、其直接進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)C中國結(jié)算上海分公司僅與符合風(fēng)險(xiǎn)操縱要求的結(jié)算參與人直接完成申購贖回結(jié)算D證券公司能夠要求結(jié)算參與人定期報(bào)送公司財(cái)務(wù)報(bào)表下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括（）。A內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易B內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕消息買賣證券或者C內(nèi)幕信息的知情人依照內(nèi)幕消息建議他人買賣證券D非法獵取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕消息買賣證券無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序包括（）。A客戶的托付指令經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部電腦審查確認(rèn)B指令傳送至交易所系統(tǒng)電腦主機(jī)C業(yè)務(wù)員受理客戶托付D場(chǎng)內(nèi)交易員通過場(chǎng)內(nèi)電腦終端將托付指令輸入證券交易所電腦主機(jī)我國證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）。A集合競(jìng)

20、價(jià)B連續(xù)競(jìng)價(jià)C撮合競(jìng)價(jià)D收盤集合競(jìng)價(jià)債券質(zhì)押式回購交易的正回購方是指在債券回購交易中()。A融資方B資金融出方C賣出回購方D買入返售方依照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（）。A經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患B最近5年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為C具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理D具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格在我國證券市場(chǎng)進(jìn)展過程，新股網(wǎng)上發(fā)行的類型有()等。A網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C集合競(jìng)價(jià)發(fā)行D招標(biāo)購買方式關(guān)于在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下講法正確的是（）。A集合競(jìng)價(jià)時(shí)期股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%B

21、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)上下10%D連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)期申報(bào)價(jià)格不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)()。A公正性B風(fēng)險(xiǎn)性C收益的不確定性D自主性國債交易中，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式包含的要素有（）。A債券面值B票面利率C已計(jì)息天數(shù)D同期銀行利率關(guān)于限價(jià)托付，以下講法正確的是（）。A經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行指令時(shí)按限定的價(jià)格買賣B經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行指令時(shí)按比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券C以低于限價(jià)買進(jìn)證券D以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券依照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)，下列講法正確的有（）。A開盤價(jià)

22、通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B不能產(chǎn)生開盤價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生C開盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無效D開盤價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的有（）。A標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌B權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)有交易所計(jì)算C權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日能夠賣出目前，上海證券交易所推出的買斷式回購期限有（）回購品種。A7天B28天C30天D91天關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)，向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。A3日B4日C2日D5日自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A業(yè)

23、務(wù)授權(quán)B資產(chǎn)配置C風(fēng)險(xiǎn)限額D自營(yíng)規(guī)模關(guān)于融資融券交易的資金交收，下列講法不正確的是（）。A證券交易所將清算結(jié)果發(fā)送給證券公司B中國結(jié)算公司對(duì)成交記錄進(jìn)行資金全額清算C在交收日初完成相應(yīng)的資金交收D證券公司應(yīng)當(dāng)保證信用交易資金交收賬戶內(nèi)有足額資金我國證券交易所會(huì)員可享有下列（）的權(quán)利。A同意證券交易所的監(jiān)管B有選取權(quán)和被選舉權(quán)C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位D參加會(huì)員大會(huì)證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部在資金治理方面的內(nèi)部操縱措施包括（）。A實(shí)行法人集中清算B客戶交易結(jié)算資金第三方存管C建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控D建立交易數(shù)據(jù)安全備份中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶治理規(guī)則規(guī)定，按照證券賬戶的用途，證券賬戶能夠分為

24、（）。A債券賬戶B基金賬戶C人民幣一般股票賬戶D人民幣特種股票賬戶依照現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效托付，（）。A能成交者予以成交B不能成交者等待機(jī)會(huì)C進(jìn)行集中撮合處理D部分成交者則讓剩余部分接著等待結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特不監(jiān)控，必要時(shí)能夠()。A要求其托付其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)B調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存時(shí)刻C調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例D提高結(jié)算保證金繳納額關(guān)于開立證券賬戶，下列講法正確的有（）A自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券帳戶能夠通過開戶代理機(jī)構(gòu)受理B證券公司和基金治理公司等專門法人開立證券帳戶由中國結(jié)算公司直同意理C上海證券帳戶當(dāng)日開立次

25、一交易日生效D深圳證券帳戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中，托付人的權(quán)利有（）。A選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)C對(duì)證券交易過程的知情權(quán)D按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金按照我國證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，需要符合的條件包括()。A具有會(huì)員資格B繳納席位費(fèi)C取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書D取得國家外匯治理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證下列關(guān)于權(quán)證的描述正確的是（）。A權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行B權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的C權(quán)證是標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的D權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購交易的程

26、序，下列正確的講法是()。A融資方按賣出申報(bào)B融券方按買入申報(bào)C標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效D回購交易申報(bào)操作類似股票交易合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)同意的投資范圍包括()AB股B股票C國債D權(quán)證證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須擁有資金和證券。A正確B錯(cuò)誤分紅派息由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。A正確B錯(cuò)誤證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。A正確B錯(cuò)誤股票交易只能在證券交易所中進(jìn)行。A正確B錯(cuò)誤在證券交易所進(jìn)行的債券質(zhì)押式回購交易中，年收益率確實(shí)是在成交日由交易雙方競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的回購品種的場(chǎng)內(nèi)掛牌的成交價(jià)

27、格。A正確B錯(cuò)誤全國銀行間市場(chǎng)債券回購的結(jié)算方式中，見券付款指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。A正確B錯(cuò)誤投資者通過代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓，其托付指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。A正確B錯(cuò)誤證券交易所質(zhì)押式回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入到期收益率數(shù)值，且不可省略百分號(hào)。A正確B錯(cuò)誤依照代辦股份轉(zhuǎn)讓的差不多規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。A正確B錯(cuò)誤所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A正確B錯(cuò)誤依照現(xiàn)行制度規(guī)定，股票托

28、付買賣報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格，債券報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。A正確B錯(cuò)誤與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上不具有自主性。A正確B錯(cuò)誤目前我國投資者的資金存取差不多上都采納證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取方式。A正確B錯(cuò)除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。A正確B錯(cuò)誤在任何情況下，已選擇指定交易的投資者均有權(quán)依照需要將自己指定交易的證券營(yíng)業(yè)部予以變更，證券營(yíng)業(yè)部不得以任何理由拖延或拒絕。A正確B錯(cuò)誤證券經(jīng)紀(jì)商在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的內(nèi)容。A正確B錯(cuò)誤ETF結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶與證券交收賬

29、戶存在一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。A正確B錯(cuò)誤在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券后，能夠在任一家證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。A正確B錯(cuò)誤依照深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，紅股于股權(quán)登記日直接進(jìn)入股東的證券賬戶。A正確B錯(cuò)誤債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)。A正確B錯(cuò)誤證券交易必須遵循公平原則，即應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公平地處理證券交易事務(wù)。A正確B錯(cuò)誤深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日做出公告。A正確B錯(cuò)誤證券交易托付指令不管通過有形席位申報(bào)，依舊通過無形席位申報(bào)

30、，證券公司都必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。A正確B錯(cuò)誤在實(shí)行證券公司IB制度的情況下，證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得同意投資者的保證金。A正確B錯(cuò)誤以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購者。A正確B錯(cuò)誤從2002年3月25日開始，我國證券交易所國債交易采納凈價(jià)交易。A正確B錯(cuò)誤證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。A正確B錯(cuò)誤證券交易是指已發(fā)行的股票在證券市場(chǎng)上的買賣或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A正確B錯(cuò)誤全國銀行間債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券

31、買賣和逆回購業(yè)務(wù)。A正確B錯(cuò)誤參加會(huì)員大會(huì)是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。A正確B錯(cuò)誤內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A正確B錯(cuò)誤在集合資產(chǎn)治理合同中，托管人應(yīng)承諾以老實(shí)信用、慎重勤勉的原則治理和運(yùn)用集合打算資產(chǎn)，但不保證本集合打算資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。A正確B錯(cuò)誤單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時(shí)，交易所能夠在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所能夠在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A正確B錯(cuò)誤目前，我國證券交易所國債交易采取凈價(jià)交易，即采納凈價(jià)申報(bào)和全價(jià)撮合成交。A正確B錯(cuò)誤在

32、我國，證券公司的設(shè)立需要通過中國證監(jiān)會(huì)和滬深交易所的批準(zhǔn)。A正確B錯(cuò)誤若證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額必須達(dá)到人民幣五億元。A正確B錯(cuò)誤關(guān)于首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。A正確B錯(cuò)誤證券交易印花稅、過戶費(fèi)、交易傭金等是投資者在托付買賣證券時(shí)需要支付的交易稅費(fèi)。A正確B錯(cuò)誤證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)治理打算單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬記，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱集合資產(chǎn)治理打算名稱”。A正確B錯(cuò)誤限價(jià)托付是指投資者要求