1、知識(shí)管理體系與企業(yè)知識(shí)管理規(guī)范文件對(duì)照說(shuō)明表規(guī)范要求規(guī)范具體內(nèi)容對(duì)應(yīng)手冊(cè)章節(jié)號(hào)頁(yè)碼程序制度文件名稱(chēng)文件章節(jié)號(hào)及頁(yè)碼符合度備注 知識(shí)管理體系 總體要求企業(yè)應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立知識(shí)管理體系，實(shí)施、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，保持其有效性，并形成文件。 TUJ /63 知識(shí)管理手冊(cè) 符合 文件要求 總則G 知識(shí)方針和目標(biāo)；H 知識(shí)手冊(cè)；I 本標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和。 TUJ /63 知識(shí)管理手冊(cè) 符合G 發(fā)布前經(jīng)過(guò)審核和批準(zhǔn)，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；H 文件中的相關(guān)要求明確；I 按文件類(lèi)別、級(jí)別進(jìn)行管理； TUJ /66 文件控制程序 符合 文件控制J 易于識(shí)別、取用和閱讀；K 對(duì)因特定目的需要保留的失

2、效文件予以標(biāo)記。 知識(shí)手冊(cè)G 知識(shí)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；H 知識(shí)管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募?；I 知識(shí)管理體系過(guò)程之間相互關(guān)系的表述。 TUJ /63 知識(shí)管理手冊(cè) 符合 外來(lái)文件及文件G 對(duì)行政決定、司法 、 函件等外來(lái)文件進(jìn)行有效管理，確保其來(lái)源與取得時(shí)間可識(shí)別；H 建立、保持和文件，以證實(shí)知識(shí) 管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求，并有效運(yùn)行；I 外來(lái)文件與 文件完整，明確保管方式和保管期限。 TUJ /66 文件控制程序、 TUJ /66 控制程序 符合 管理職責(zé) 管理承諾G 制定知識(shí)方針；H 制定知識(shí)目標(biāo)；I 明確知識(shí)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；J 確保資源的配備； K 組織管理評(píng)

3、審。 TUJ /63 知識(shí)管理手冊(cè) 符合 知識(shí)方針G 符合相關(guān)法律和政策的要求； H 與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展相適應(yīng)；I 在企業(yè)得到有效運(yùn)行；J 在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審；K 形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；L 得到全體員工的理解。 TUJ /63 知識(shí)管理手冊(cè) 符合 策劃G 理解相關(guān)方的需求，對(duì)知識(shí)管理體系進(jìn)行策劃，滿(mǎn)足知識(shí)方針的要求；H 知識(shí) 獲取、 、運(yùn)用和保 TUJ /69 符合 知識(shí)管理體系策劃護(hù)活動(dòng)得到有效運(yùn)行和控制；I 知識(shí)管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。知識(shí)管理總則 知識(shí)目標(biāo)G 形成文件并且可考核；H 與知識(shí)方針保持一致，內(nèi)容包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。 TUJ /63 知識(shí)管理手冊(cè) 符合和其他要求G

4、 識(shí)別和獲取適用的法律和其他要求，并建立獲?。籋 及時(shí)更新有關(guān)法律和其他要求的信息，并傳達(dá)給員工。 TUJ /66 法律及其他要求控制程序 符合 職責(zé)、權(quán)限和溝通G 確保知識(shí)管理體系的建立、實(shí)施和保持；H 向最高管理者知識(shí)管理績(jī)效和改進(jìn)需求；I 確保全體員工對(duì)知識(shí)方針和目標(biāo)的理解； TUJ /63 知識(shí)管理手冊(cè) 任命書(shū) 符合 管理者代表J知識(shí)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；K 確保知識(shí)外部溝通的有效性。 機(jī)構(gòu)G 制定企業(yè)知識(shí)發(fā)展規(guī)劃；H 建立知識(shí)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系；I 參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；J 負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)的日常管理工作。其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)工作。 TUJ /63 知識(shí)

5、管理手冊(cè) 符合溝通建立溝通，確保知識(shí)管理體系有效運(yùn)行。 TUJ /63 知識(shí)管理手冊(cè) 符合 管理評(píng)審最高管理者應(yīng)定期評(píng)審知識(shí) TUJ /66 管理評(píng)審控制 符合 評(píng)審要求管理體系的適宜性和有效性。程序 評(píng)審輸入G 知識(shí)方針、目標(biāo)；H 企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；I 企業(yè)知識(shí)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；J 技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)； K 前期審核結(jié)果。 TUJ /66 管理評(píng)審控制程序 符合 評(píng)審輸出G 知識(shí)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議；H 知識(shí)管理程序改進(jìn)建議；I 資源需求。 TUJ /66 管理評(píng)審控制程序 符合 資源管理 人力資源 知識(shí)工作人員明確知識(shí)的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識(shí) 工作

6、的 滿(mǎn)足相應(yīng)的條件。 TUJ /66 人力資源控制程序、 TUJ /69 知識(shí)工作任職要求 符合及職責(zé)6.1.2 教育與培訓(xùn)規(guī)定知識(shí)的教育培訓(xùn)要求，制定計(jì)劃并執(zhí)行；組織對(duì)全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識(shí) 培訓(xùn)，并形成 ；組織對(duì)中 管理 進(jìn)行知識(shí) 培訓(xùn)，并形成 ；組織對(duì)研究開(kāi)發(fā)等與知識(shí)關(guān)系密切的崗位 進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成 。3nod-IPP-06人力資源控制程序6.1.2-22符合6.1.3 人事合同通過(guò)勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí) 權(quán)屬、 條款；明確發(fā)明創(chuàng)造享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；必要時(shí)應(yīng)約定競(jìng)業(yè)限制和補(bǔ)償條款。3nod-IPP-06人力資源控制程序6.1.3-22

7、符合對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景，以避免他人知識(shí)；對(duì)于研究開(kāi)發(fā)等與知識(shí)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員3nod-IPP-06人力資源控制程序6.1.4-23符合6.1.4 入職工簽署知識(shí)文件。6.1.4 離職對(duì)離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及 知識(shí) 的員工離職時(shí)，應(yīng)簽署離職知識(shí)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。3nod-IPP-06人力資源控制程序6.1.5-23符合6.1.5 激勵(lì)明確員工知識(shí) 創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的 和 ；明確員工造成知識(shí) 損失的責(zé)任。3nod-IPS-27知識(shí)獎(jiǎng)懲制度6.1.6-23符合6.2 基礎(chǔ)設(shè)施軟硬件設(shè)備，如知識(shí)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；辦公場(chǎng)所。3n

8、od-IPP-07知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施管理程序6.2-24符合6.3 財(cái)務(wù)資源用于知識(shí)申請(qǐng)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、和培訓(xùn)等事項(xiàng)；用于知識(shí)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；用于知識(shí)激勵(lì)；有條件的企業(yè)可設(shè)立知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。3nod-IPP-08知識(shí)控制程序6.3-24符合 信息資源G 建立信息收集 ，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí) 信息；H 對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)篩選和分析加工，并加以有效利用；I 在對(duì)外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)；J 有條件的企業(yè)可建立知識(shí)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并有效和及時(shí)更新。 TUJ /66 知識(shí)信息資源管理程序 符合 基礎(chǔ)管理 獲取G 根據(jù)知識(shí) 目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確獲取的方式和途徑；H 在獲取知識(shí)

9、 前進(jìn)行必要的檢索和分析；I 保持知識(shí) 獲取 ；J 保障發(fā)明創(chuàng)造 的署名權(quán)。 TUJ /66 知識(shí)獲取控 制 程 序 、 TUJ /66 知識(shí)檢索分析控制程序 符合 G 建立知識(shí)分類(lèi)管理，進(jìn)行日常；H 知識(shí)評(píng)估；I 知識(shí)權(quán)屬變更；J 知識(shí)權(quán)屬放棄；K 有條件的企業(yè)可對(duì)知識(shí)進(jìn)行分級(jí)管理。 TUJ /66 知識(shí)權(quán)屬變更、放棄控制程序、 TUJ /66 知識(shí)評(píng)估控制程序 符合 運(yùn)用 實(shí)施、和轉(zhuǎn)讓G 促進(jìn)和 知識(shí) 的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評(píng)估知識(shí) 對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)；H 知識(shí) 實(shí)施、 或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定 方案，并進(jìn)行評(píng)估。 TUJ /66 知識(shí)運(yùn)用控制程序 符合 投融資投融資活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)開(kāi)展盡職 ，

10、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評(píng)估。在 投資前，應(yīng)針對(duì)目的地的知識(shí) 法律、政策及其執(zhí)行情 TUJ /66 符合況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。知識(shí)運(yùn)用控制程序7.3.3 企業(yè)重組企業(yè)合并或并購(gòu)前，應(yīng)開(kāi)展知識(shí)盡職，根據(jù)合并或并購(gòu)的目的設(shè)定對(duì)目標(biāo)企業(yè)知識(shí) 狀況的 內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識(shí) 評(píng)估。企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí) 開(kāi)展 和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí) 對(duì)本企業(yè)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。3nod-IPP-14知識(shí)運(yùn)用控制程序7.3.3-26符合7.3.4 標(biāo)準(zhǔn)化參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí) 政策；將包含專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí) 政策要求披露并作出 承諾；牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定

11、標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí) 政策和工作程序。3nod-IPP-14知識(shí)運(yùn)用控制程序7.3.4-26符合及相關(guān)組織G 參與知識(shí)或其他組織前，應(yīng)了解其知識(shí) 政策，并進(jìn)行評(píng)估；H 組建知識(shí)時(shí)，應(yīng)遵循公平、合理且無(wú) 的原則，制定聯(lián)盟知識(shí) 政策；主要涉及專(zhuān)利合作的 可圍繞 技術(shù)建立專(zhuān)利池。 TUJ /66 知識(shí)運(yùn)用控制程序 符合 保護(hù) 風(fēng)險(xiǎn)管理G 采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及他人知識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)；H 定期 產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí) 的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案；I 有條件的企業(yè)可將知識(shí) 納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)測(cè)，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 TUJ /66 知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)

12、管理程序 符合7.4.2 爭(zhēng)議處理及時(shí)發(fā)現(xiàn)和 知識(shí) 被侵犯的情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識(shí) ；在處理知識(shí) 糾紛時(shí)，評(píng)估通過(guò) 、仲裁、和解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選取適宜的爭(zhēng)議解決方式。3nod-IPP-16知識(shí)發(fā)現(xiàn)與執(zhí)行程序7.4.2-27符合7.4.3貿(mào)易向 銷(xiāo)售產(chǎn)品前，應(yīng) 目的地的知識(shí) 法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān) ，分析可能涉及的知識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)；向 銷(xiāo)售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí) 申請(qǐng) 和登記；對(duì)向 銷(xiāo)售的涉及知識(shí)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。7.4.3-27符合應(yīng)對(duì)合同中有關(guān)知識(shí)條款進(jìn)行，并形成；對(duì)檢索與分析、申請(qǐng)、訴7.5 合同管理訟、與鑒定、管理 等知識(shí) 對(duì)外委

13、托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書(shū)面合同，并約定知識(shí) 權(quán)屬、保密等內(nèi)容；在進(jìn)行委托開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂 合同，約定知識(shí) 權(quán)屬、 及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；承擔(dān)涉及國(guó)家 專(zhuān)項(xiàng)等支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí) 管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。3nod-IPP-17合同管理控制程序7.5-28符合7.6明確涉密，設(shè)定等級(jí)和接觸權(quán)限；明確可能造成知識(shí)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的和方式；明確涉密信息，規(guī)定等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷(xiāo)毀的要求；明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶(hù)及參訪活動(dòng)范圍等。3nod-IPP-18管理控制程序7.6-28符合 實(shí)施和運(yùn)行 立項(xiàng)G 分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)信息，包括各的專(zhuān)利數(shù)量、地域分布和專(zhuān)利權(quán)人

14、信息等；H 通過(guò)知識(shí) 分析及相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；I 進(jìn)行知識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體 的依據(jù) TUJ /66 研發(fā)管理控制程序 符合G 對(duì)該領(lǐng)域的知識(shí) 信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他進(jìn)行檢索，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí) 狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析；H 在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)規(guī)劃；I 與 研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)中的知識(shí) ，適時(shí)調(diào)整研究開(kāi)發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)；J 督促研究及告研究開(kāi)8.2 研究開(kāi)發(fā)發(fā)成果；及時(shí)對(duì)研究開(kāi)發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí) ；保留研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理3nod-IPP-19研

15、發(fā)管理控制程序8.2-29符合8.3 采購(gòu)在采購(gòu)涉及知識(shí) 的產(chǎn)品過(guò)，收集相關(guān)知識(shí) 信息，以避免采購(gòu)知識(shí)產(chǎn)品，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí) 權(quán)屬證明；做好供方信息、進(jìn)貨 、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和 工作；在采購(gòu)合同中應(yīng)明確知識(shí)權(quán)屬、 使用范圍、 責(zé)任承擔(dān)等。3nod-IPP-20采購(gòu)管理控制程序8.3-30符合a)及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)生產(chǎn)過(guò) 涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方式，適時(shí)形成知識(shí)；8.4-308.4 生產(chǎn)在委托加工、來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作的過(guò) ，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識(shí) 權(quán)屬 使用范圍、 責(zé)任承擔(dān)等，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí)證明；保留生產(chǎn)活動(dòng)中形成的，并實(shí)施有效的管理。符合8.5 銷(xiāo)售和售后產(chǎn)品銷(xiāo)售前，對(duì)產(chǎn)品所涉及的知識(shí)狀況進(jìn)行全面和分析，制定知識(shí)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；在產(chǎn)品宣傳、銷(xiāo)售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定知識(shí) 保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；建立產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng) 程序，采取保護(hù)措施，及時(shí) 和 相關(guān)知識(shí) 被 情況，建立和保持相關(guān) ；產(chǎn)品升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化3nod-IPP