1、募集資金管理制度浙江五洲新春集團(tuán)股份有限公司募集資金管理制度（2019年2月修訂）第一章總則第一條為規(guī)范浙江五洲新春集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）募集 資金管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)公司法、證券法、首次公開(kāi)發(fā)行 股票并上市管理辦法、上市公司證券發(fā)行管理辦法、上市公司監(jiān)管指引第 號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求、上海證券交易所上市公司募 集資金管理辦法（2013年修訂）、上海證券交易所股票上市規(guī)則等規(guī)定和公 司章程，制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā) 行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、 發(fā)行權(quán)證等

2、）以及非公開(kāi)發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金，但不包 括上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第三條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保該制度的 有效實(shí)施。募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募投項(xiàng)目”）通過(guò)公司的子公司或公司控制 的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守募集資金管 理制度。第四條公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使 用募集資金，自覺(jué)維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變 相改變募集資金用途。公司控股股東、實(shí)際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金， 不得利用公司募集資金及募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“

3、募投項(xiàng)目”）獲取不正 當(dāng)利益。第五條公司必須按公開(kāi)信息所披露的募集資金投向和股東大會(huì)、董事會(huì)決 議及審批程序使用募集資金，并按要求披露募集資金的使用情況和使用效果。第二章募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)第六條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān) 戶(hù)”）集中管理，募集資金專(zhuān)戶(hù)數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè) 設(shè)置的專(zhuān)戶(hù)）原則上不得超過(guò)募投項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)不得存放非募 集資金或用作其他用途。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專(zhuān)戶(hù)。公司因募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)過(guò)少等原因擬增加募集資金專(zhuān)戶(hù)數(shù)量的，應(yīng)事先向證券 交易所提交書(shū)面申請(qǐng)并征得證券交易所同意。第七條募集資金到位后，應(yīng)及

4、時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì) 計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個(gè)月以?xún)?nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、 存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn) 稱(chēng)“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專(zhuān)戶(hù)；（二）公司一次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5,000萬(wàn)元或發(fā) 行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（三）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢(xún)專(zhuān)戶(hù)資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽

5、訂后及時(shí)報(bào)證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿(mǎn)前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公 司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起2周以?xún)?nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)證券交 易所備案后公告。第八條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保 薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專(zhuān)戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢(xún)與調(diào) 查專(zhuān)戶(hù)資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷(xiāo)該募集資金專(zhuān)戶(hù)。第九條公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)在知 悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告。第三章募集資金使用第十條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資 金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響

6、募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告證券 交易所并公告。公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露募集資金的使用、投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度 情況。第十一條公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照招股說(shuō)明書(shū)或募集說(shuō)明書(shū)所列用途使用。 公司改變招股說(shuō)明書(shū)或募集說(shuō)明書(shū)所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。第十二條 公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。公司使用募集資金不得 有如下行為：（一）募投項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他 人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè) 務(wù)的公司。（二）公司不得將募集資金通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資 金用途。（三）將募集資金直接或者間接提