1、附件4-1：投資者評級及產(chǎn)品評級標(biāo)準(zhǔn)告知書及投資者確認(rèn)函投資者姓名/名稱證件類型證件編號投資者評級及產(chǎn)品評級標(biāo)準(zhǔn)告知書尊敬的投資者：本機(jī)構(gòu)已向您/貴機(jī)構(gòu)發(fā)送了本機(jī)構(gòu)制定、采用的投資者適當(dāng)性管理辦法、投資者評級標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品評級標(biāo)準(zhǔn)及適當(dāng)性匹配規(guī)則等相關(guān)文件（簡稱“適當(dāng)性文件”），在您/貴機(jī)構(gòu)填寫投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷前，本機(jī)構(gòu)建議您/貴機(jī)構(gòu)仔細(xì)閱讀適當(dāng)性文件，本機(jī)構(gòu)將根據(jù)適當(dāng)性文件認(rèn)定您/貴機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級，并據(jù)此向您/貴機(jī)構(gòu)推介風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配的產(chǎn)品。如您/貴機(jī)構(gòu)對適當(dāng)性文件接受認(rèn)可的，請?jiān)谕顿Y者確認(rèn)函中選擇同意意見并簽署，以示同意；如您/貴機(jī)構(gòu)對適當(dāng)性文件持反對、保留意見或存在建議的，請?jiān)谕顿Y

2、者確認(rèn)函中說明并簽署，本機(jī)構(gòu)將與您/貴機(jī)構(gòu)進(jìn)一步溝通處理。【私募基金管理人名稱】簽章年 月 日投資者確認(rèn)函尊敬的（私募基金管理人名稱）本人/本機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀貴機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性文件，已充分知曉并理解該等文件確定的投資者評級標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品評級標(biāo)準(zhǔn)及適當(dāng)性匹配規(guī)則，本人/本機(jī)構(gòu)的意見為以下第（ ）種：（一）本人/本機(jī)構(gòu)對適當(dāng)性文件沒有異議，愿意遵守法律、法規(guī)及貴機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，通過貴機(jī)構(gòu)購買產(chǎn)品或者服務(wù)。（二）本人/本機(jī)構(gòu)對適當(dāng)性文件存在異議或持有保留意見或希望提出建議，相關(guān)意見為 ，請貴機(jī)構(gòu)與本人/本機(jī)構(gòu)進(jìn)一步溝通處理（相關(guān)意見可另附頁）。本確認(rèn)函系本人/本機(jī)構(gòu)獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示。特此確認(rèn)。投資者簽

3、字/簽章年 月 日授權(quán)經(jīng)辦人信息經(jīng)辦人職務(wù)證件類型證件號碼經(jīng)辦人簽字：年 月 日證件類型證件編號投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書尊敬的投資者：根據(jù)您/貴機(jī)構(gòu)填寫的投資者基本信息表，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本機(jī)構(gòu)將您認(rèn)定為【專業(yè)投資者/普通投資者】。結(jié)合您/貴機(jī)構(gòu)填寫的風(fēng)險(xiǎn)測評問卷以及其它相關(guān)信息，本機(jī)構(gòu)對您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了綜合評估，現(xiàn)得到評估結(jié)果如下：您/貴機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為（ ），依據(jù)本機(jī)構(gòu)的投資者與產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級匹配規(guī)則，您/貴機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與本機(jī)構(gòu)（產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級）相匹配。本機(jī)構(gòu)在此鄭重提醒，本機(jī)構(gòu)向您/貴機(jī)構(gòu)銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)將以您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級和投資品種、期限為基

4、礎(chǔ)，若您/貴機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，您/貴機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面方式通知本機(jī)構(gòu)。本機(jī)構(gòu)建議您/貴機(jī)構(gòu)審慎評判自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力、結(jié)合自身投資行為，認(rèn)真填寫投資品種、期限，并做出審慎的投資判斷。如同意本機(jī)構(gòu)評估結(jié)果，請?jiān)谕顿Y者確認(rèn)函中簽字，以示同意。募集機(jī)構(gòu)簽章年 月 日投資者確認(rèn)函尊敬的（【私募基金管理人名稱】）：本人/本機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀貴機(jī)構(gòu)的投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書，已充分知曉并理解貴機(jī)構(gòu)對本人/本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估及產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級匹配結(jié)果。本人/本機(jī)構(gòu)對該投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書內(nèi)容沒有異議，愿意遵守法律、法規(guī)及貴機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，通過貴機(jī)構(gòu)購買產(chǎn)品或者服務(wù)。本人/本機(jī)構(gòu)承諾，將及時(shí)以書面方式如實(shí)地向貴機(jī)構(gòu)告知本人/本機(jī)構(gòu)的重大信息變更。本確認(rèn)函系本人/本