1、推薦主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表,備案文件齊備性、格式、印刷與裝訂合規(guī)性,推薦主辦券商：股份有限公司,推薦掛牌公司：股份有限公司分類,序號(hào),項(xiàng)目/文件名稱,核對(duì)情況,符合要求,不符合要求,說明一、格式、印刷與裝訂,1 ,申請(qǐng)掛牌公司報(bào)送申請(qǐng)文件應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件兩份。,2 ,每次報(bào)送書面文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份與書面文件一致的電子文件（WORD、EXCEL、PDF 及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件格式）。,3 ,申請(qǐng)掛牌公司不能提供有關(guān)文件原件的，應(yīng)由申請(qǐng)掛牌公司律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。,4 ,申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等

2、代替。,5 ,申請(qǐng)文件中需要由申請(qǐng)掛牌公司律師鑒證的文件，申請(qǐng)掛牌公司律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明“以下第XX 頁(yè)至第XX 頁(yè)與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章，并在第XX 頁(yè)至第XX 頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章。,6 ,申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“公司股票掛牌申請(qǐng)文件”字樣，扉頁(yè)應(yīng)標(biāo)明申請(qǐng)掛牌公司法定代表人、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，主辦券商主管領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。,7 ,申請(qǐng)文件章與章之間、章與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，文件中的頁(yè)碼應(yīng)與目錄中的頁(yè)碼相符。,8 ,申請(qǐng)文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)A4 紙張雙面印刷（需提供原件的歷史文件除

3、外）。,二、要求披露的文件,9 ,1-1 公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報(bào)稿）,10 ,1-2 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告,11 ,1-3 法律意見書,12 ,1-4 公司章程,13 ,1-5 主辦券商推薦報(bào)告,14 ,1-6 定向發(fā)行情況報(bào)告書,三、不要求披露的文件,15 ,2-1 向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及定向發(fā)行的報(bào)告,16 ,2-2 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行的報(bào)告,17 ,2-3 有關(guān)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行的董事會(huì)決議,18 ,2-4 有關(guān)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行的股東大會(huì)決議,19 ,2-5 公司企

4、業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照,20 ,2-6 公司股東名冊(cè)及股東身份證明文件,21 ,2-7 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及其持股情況,22 ,2-8 申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立時(shí)和最近兩年及一期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告,23 ,2-9 申請(qǐng)掛牌公司最近兩年原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表存在差異時(shí)，需要提供差異比較表,24 ,2-10 全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的證明文件,25 ,2-11 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員簽署的董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書,26 ,3-1 主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議,27 ,3-2 盡職調(diào)查報(bào)告,28 ,3-3-1 盡職調(diào)查工作底稿目

5、錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表,29 ,3-3-2 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件,30 ,3-3-3 歷次驗(yàn)資報(bào)告,31 ,3-3-4 對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的業(yè)務(wù)合同,32 ,3-4 內(nèi)核意見,33 ,3-4-1 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿,34 ,3-4-2 內(nèi)核會(huì)議記錄,35 ,3-4-3 對(duì)內(nèi)核會(huì)議反饋意見的回復(fù),36 ,3-4-4 內(nèi)核專員對(duì)內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見,37 ,3-5-1 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表,38 ,3-5-2 主辦券商對(duì)申請(qǐng)掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表,39 ,3-6 主辦券商自律說明書,40 ,3-7 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說

6、明用途）及項(xiàng)目小組成員任職資格說明文件,四、其他相關(guān)文件,41 ,4-1 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書,42 ,4-2 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)納入公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件中由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見無(wú)異議的函,43 ,4-3 申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商對(duì)電子文件與書面文件保持一致的聲明,44 ,4-4 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途）,45 ,4-5 國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件,填寫說明：,1.除*項(xiàng)目外，符合要求的，在“符合要求”項(xiàng)下打；不符合要求的，在“不符合要求”項(xiàng)下打，并說明原因。,2.*項(xiàng)目，提交相關(guān)