1、2.提出不合格項(xiàng) 審核員歸納了觀察結(jié)果，確認(rèn)需要向受審核方提出不合格項(xiàng)時(shí)，可用下面的不合格項(xiàng)報(bào)告表提出，具體不合格項(xiàng)的內(nèi)容填在該表的“觀察結(jié)果”欄中。不合格現(xiàn)象的描述：描述要點(diǎn)：嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)； 所引用的證據(jù)可以追溯； 對不合格現(xiàn)象的描述事實(shí)確鑿,語言簡練、易懂； 結(jié)論準(zhǔn)確，指明違反的文件及條文的規(guī)定。不合格的描述方式：觀察到的事實(shí)的陳述； 發(fā)生的地點(diǎn)； 當(dāng)事人（可記錄職務(wù)，工作崗位）； 不合格想象涉及的文件號、產(chǎn)品批號、 設(shè)備編號、工位編號等；1四、認(rèn)可不合格項(xiàng) 審核員依據(jù)于客觀證據(jù)而提出的不合格項(xiàng)， 應(yīng)由受審核方認(rèn)可。21.確定不合格的原則 (1)嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù) (2)有爭議的問題可進(jìn)

2、行重新確認(rèn)或?qū)徍私M長決定。2.認(rèn)可不合格項(xiàng)的部門和人員 認(rèn)可不合格項(xiàng)的部門應(yīng)是該不合格項(xiàng)的責(zé)任部門。 認(rèn)可該不合格項(xiàng)的人員可以是： (1)該不合格項(xiàng)的直接責(zé)任人員; (2)受審核方派出陪同審核的人員,目擊了不合格的事實(shí); (3)受審核方的負(fù)責(zé)人。 認(rèn)可不合格項(xiàng)的方式是在審核員開列的不合格項(xiàng)報(bào)告表 (見前頁)中的觀察結(jié)果欄簽字。33.認(rèn)可不合格項(xiàng)時(shí)可能遇到的情況 在內(nèi)部審核實(shí)踐中，當(dāng)審核員要求受審核方認(rèn)可不合 格項(xiàng)時(shí)，可能會有些阻力，大體上可能遇到的情況有4種。(1)不肯認(rèn)可 遇到這種情況時(shí),審核員必須列出或示出確認(rèn)它是不合格的事實(shí)證據(jù)以及解釋不合格的理由,若工作人中不肯認(rèn)可時(shí),可由審核員向受審

3、核方負(fù)責(zé)人舉證,說明不合格的事實(shí),由受審核方的負(fù)責(zé)人認(rèn)可。4(2)推給別人 遇到這種情況時(shí),受審核方人員大多強(qiáng)調(diào)引起不合格的原因,是因?yàn)閯e的部門(或人員)的原因造成了不合格.這時(shí)審核員只要求認(rèn)可發(fā)現(xiàn)的不合格結(jié)果,至于原因分析,是后一步的事。(3)怕承擔(dān)責(zé)任 有時(shí)不合格事實(shí)的責(zé)任人員由于怕承擔(dān)責(zé)任(可能還引致經(jīng)濟(jì)處罰)而不肯認(rèn)可不合格項(xiàng).從內(nèi)部審核的目的來說,通過審核,發(fā)現(xiàn)問題,自我糾正,使體系自我完善.因此暴露問題,解決問題乃是一個(gè)進(jìn)步,因此內(nèi)審切莫與日常質(zhì)量考核混為一談,以消除顧慮,使責(zé)任人員實(shí)事求是地認(rèn)可不合格項(xiàng),從而糾正不合格項(xiàng)。5(4)對不合格項(xiàng)有爭議 如果遇到這一情況，審核員首先問一

4、下自已，“我下這個(gè)不合格項(xiàng)的結(jié)論，事實(shí)依據(jù)充分嗎？”“說它不合格的理由充分嗎？”，如果審核員確認(rèn)是不合格項(xiàng)時(shí)，內(nèi)審員可以向?qū)徍私M長報(bào)告，由審核組長再次確認(rèn)是不合格項(xiàng)，然后再向受審核方指出，并要求確認(rèn)。6第四節(jié) 末次會議現(xiàn)場審核結(jié)束，當(dāng)與受審方溝通，對不合格項(xiàng)達(dá)成共識后，即可召開末次會議。 末次會議的主持人，出席者和簽到、記錄、時(shí)間等要求同首次會議。 末次會議由審核組長報(bào)告審核情況，對體系運(yùn)行情況進(jìn)行綜合評價(jià)，報(bào)告不合格項(xiàng)，并強(qiáng)調(diào)抽樣的風(fēng)險(xiǎn)和整改的要求。7第五節(jié) 審核報(bào)告 審核組長一般在現(xiàn)場審核一周之內(nèi)完成正式的書面審核報(bào)告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后分發(fā)。 1.審核組的審核報(bào)告 審核組長收到各審核員開

5、出的不合格項(xiàng)報(bào)告表后，由審核組長（或者他指定的人員）負(fù)責(zé)撰寫審核組的審核報(bào)告。 審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)地反映本次體系審核的做法、經(jīng)過、觀察結(jié)果和結(jié)論。審核報(bào)告由審核組長簽發(fā)，并對審核報(bào)告的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。82、審核報(bào)告的內(nèi)容包括： (1)本次審核的范圍、主要內(nèi)容和依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、文件； (2)簡述審核實(shí)施的情況（日期、部門、聯(lián)系人、審核員等）； (3)按不合格項(xiàng)的嚴(yán)重程度，提出不合格項(xiàng)的判定意見。在審核報(bào)告中，一般主要提重要的不合格項(xiàng)； (4)前次審核后糾正措施的執(zhí)行情況及效果（首次審核無）； (5) 質(zhì)量體系及其要素的符合性、有效性的結(jié)論及今后行動(dòng)建議。 上述內(nèi)容的報(bào)告文字不宜過長，因?yàn)閳?bào)告還有若干不合格項(xiàng)報(bào)告表作為附件。3、在提交審核報(bào)告時(shí)，附件不合格項(xiàng)報(bào)告只填寫到“擬糾正措施”欄即可。9審核報(bào)告的分發(fā) 審核組的審核報(bào)告及其附件不合格項(xiàng)報(bào)告表的正本,由審核組長交管理者代表,由管理