1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理的持續(xù)改進(jìn)方法1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理與持續(xù)改進(jìn)思想1.1 持續(xù)改進(jìn)思想的進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)治理是項(xiàng)目治理的要緊部分，其目的是追求積極活動(dòng)的最大化和不利活動(dòng)的最小化。自上個(gè)世紀(jì) 90 年代中期以來(lái)，持續(xù)改進(jìn)思想被引入到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理，這離不開(kāi)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的 ISO9000 標(biāo)準(zhǔn)和美國(guó) Carnegie Mellon 大學(xué)軟件工程研究所（SEI）的能力成熟度模型（CMM）的貢獻(xiàn)。這二者關(guān)于項(xiàng)目治理不僅體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)方面，更體現(xiàn)治理思想和原則方面的意義，比如 ISO9000 提出治理的八項(xiàng)原則，CMM 提出 5 個(gè)層次的持續(xù)改進(jìn)。它們都著眼于質(zhì)量和過(guò)程治理。然而它們的基礎(chǔ)各不相同，前者是確定一個(gè)質(zhì)量體系的最

2、低要求，而 CMM 強(qiáng)調(diào)持續(xù)的過(guò)程改進(jìn)。盡管 ISO/DIS9000：2000 版也增加了持續(xù)改進(jìn)原則，但仍屬于單一層次的標(biāo)準(zhǔn)，而 CMM 模型分成 5 個(gè)等級(jí)，適用范圍也更加廣泛。CMM把治理內(nèi)容定義為若干關(guān)鍵過(guò)程任務(wù)，并設(shè)立了初始化、可重復(fù)性治理工作、識(shí)不組織差不多能力的治理工作、確立企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力治理工作、通過(guò)持續(xù)改進(jìn)方法提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和治理能力。目前來(lái)看，引入持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理的差不多原則，在 ISO/DIS9000：2000 的基礎(chǔ)上，充分利用 CMM 持續(xù)改進(jìn)方面的優(yōu)勢(shì)，建立起一套規(guī)范化同時(shí)能夠持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程和質(zhì)量治理循環(huán)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)治理的質(zhì)量和效率。1.2 面向持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目風(fēng)

3、險(xiǎn)治理的優(yōu)點(diǎn)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)治理流程要緊是來(lái)源于卡耐基梅隆大學(xué)軟件工程研究所的“持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)治理指南”（CRM），在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理領(lǐng)域被稱為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)能力成熟度模型（RMMM），那個(gè)框架基于成熟程度、文化和組織的其他相關(guān)屬性，由一系列與項(xiàng)目有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的流程、方法和工具組成，并為風(fēng)險(xiǎn)治理提供了一個(gè)主動(dòng)治理的合理環(huán)境。它要緊針對(duì)：一是對(duì)可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤（風(fēng)險(xiǎn)）的部分持續(xù)評(píng)估。二是決定哪類風(fēng)險(xiǎn)最要緊，同時(shí)進(jìn)行重要程度描述。三是實(shí)施處理風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略。這種基于過(guò)程的方法與傳統(tǒng)的基于事件風(fēng)險(xiǎn)治理方法顯著不同。后者所要實(shí)施的策略要等到風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，然后再有所反應(yīng)，接下來(lái)再采取措施來(lái)阻止它再次發(fā)生。相反，持續(xù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)治理具有以下

4、優(yōu)點(diǎn)：一是能夠在問(wèn)題發(fā)生前預(yù)防。二是改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量。三是使得資源更好地被利用。四是增進(jìn)團(tuán)隊(duì)合作。五是為投資決策設(shè)立預(yù)期目標(biāo)，同時(shí)提供解決方案。2、基于持續(xù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)治理能力成熟度模型2.1 風(fēng)險(xiǎn)治理能力成熟度模型與項(xiàng)目治理的其他知識(shí)域不同，風(fēng)險(xiǎn)治理貫穿于項(xiàng)目治理的始終，風(fēng)險(xiǎn)治理程序?qū)儆谂c項(xiàng)目治理程序相互交叉的雙維度結(jié)構(gòu)。同時(shí)，項(xiàng)目生命周期時(shí)期形成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理的第 3 個(gè)維度，這 3 個(gè)維度構(gòu)成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理成熟度模型（RMMM）。RMMM 是項(xiàng)目治理成熟度模型（PMMM）的子集， RMMM 在 SEI 中也被稱作 CRM.盡管 PMMM 的研究起源于歐洲，然而其核心仍然是 CMM.CMM 模型

5、要緊通過(guò)項(xiàng)目生命周期，設(shè)置能夠持續(xù)改進(jìn)的關(guān)鍵治理流程域（KPA）來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目治理。CMM 目前已應(yīng)用到多個(gè)研究和實(shí)踐領(lǐng)域，比如面向系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的 SDCMM，面向系統(tǒng)工程的 SECMM，面向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的 PCMM 等等。然而不可否認(rèn)，國(guó)際項(xiàng)目治理協(xié)會(huì)（IPMA）和 PMI 對(duì) PMMM 開(kāi)發(fā)作了專門(mén)多研究工作并取得了專門(mén)大成果，同時(shí)差不多得到了產(chǎn)業(yè)界的認(rèn)可。2.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理成熟度模型的層次PMMM 的要緊優(yōu)點(diǎn)在于能夠?yàn)椴煌捻?xiàng)目或者公司定制用以測(cè)評(píng)成熟度各層次的方法。同樣，RMMM（CRM）也為項(xiàng)目定義測(cè)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)治理成熟度提供了高效的方法，其特征是可定制的，其核心是圍繞項(xiàng)目生命周期時(shí)期所進(jìn)行的持續(xù)改

6、進(jìn)，即風(fēng)險(xiǎn)流程改進(jìn)（RPI）。應(yīng)該注意到，流程改進(jìn)是過(guò)程，而不是目標(biāo)。RMMM（CRM），采納 CMM 的1至5級(jí)來(lái)描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)流程，因?yàn)镃MM 是一切成熟度模型的基礎(chǔ)和全然，能夠講是元模型。RMMM（CRM）包括5個(gè)層次：第1層次為通用術(shù)語(yǔ)。組織第一次認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)治理的重要性，同時(shí)學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)治理知識(shí)、語(yǔ)言和術(shù)語(yǔ)。第2層次為通用過(guò)程。組織運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)治理，開(kāi)發(fā)相應(yīng)的可重復(fù)利用的通用風(fēng)險(xiǎn)治理過(guò)程和方法。第3層次為方法集成。把所有風(fēng)險(xiǎn)治理方法集成為單一方法，能夠最好地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)治理協(xié)同效應(yīng)和過(guò)程操縱。第4層次為基準(zhǔn)比較。確定風(fēng)險(xiǎn)治理基準(zhǔn)點(diǎn)與比較的指標(biāo)和內(nèi)容，基準(zhǔn)比較必須連續(xù)進(jìn)行，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)治理構(gòu)成及執(zhí)行

7、方法，并增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第5層次為持續(xù)改進(jìn)。組織評(píng)估通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)治理基準(zhǔn)比較獲得的信息，然后決定是否能改進(jìn)單一方法。2.3 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)通用風(fēng)險(xiǎn)域RMMM（CRM）依照項(xiàng)目生命周期，利用工作分解結(jié)構(gòu)圖（WBS）設(shè)立不同的可用于持續(xù)改進(jìn)的通用風(fēng)險(xiǎn)域。比如考慮到建設(shè)項(xiàng)目為系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)就緒的基礎(chǔ)設(shè)施、硬件和軟件、建筑、進(jìn)度和成本、每個(gè)項(xiàng)目的合同樣本等等。一般講來(lái)，大型工程項(xiàng)目可用一個(gè)3層的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不流程描述出來(lái)：（1）全局風(fēng)險(xiǎn)域（這些潛在風(fēng)險(xiǎn)阻礙項(xiàng)目整體同時(shí)會(huì)導(dǎo)致全程項(xiàng)目成本/進(jìn)度全部策略的改變或者再評(píng)估）。（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)域（這些潛在風(fēng)險(xiǎn)阻礙每一個(gè)差不多項(xiàng)目同時(shí)對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)有潛在阻礙或者要求項(xiàng)目范圍或者個(gè)不合

8、同水平上變化以及它與其他項(xiàng)目界面關(guān)系上）。（3）個(gè)不合同風(fēng)險(xiǎn)域（這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)個(gè)不合同中的域有潛在阻礙，而且具體到特不合同上，直接阻礙成本、進(jìn)度和具體合同的效率）。3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理持續(xù)改進(jìn)的功能與步驟3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理持續(xù)改進(jìn)的功能盡管RMMM（CRM）有5個(gè)層次，然而所有工作不是必須被依次魚(yú)貫地完成，而是能夠重疊進(jìn)行的，這要緊取決于項(xiàng)目組情愿承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小。從那個(gè)意義上來(lái)講，RMMM 是柔性的，適應(yīng)性專門(mén)強(qiáng)，能夠與傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)治理程序、風(fēng)險(xiǎn)治理知識(shí)域緊密結(jié)合。在實(shí)施中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該用重要程度來(lái)打算，這依靠于項(xiàng)目、治理者和個(gè)體的目標(biāo)和限制條件。這意味著，盡管一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)治理模型不能適用于所有情況，然而能夠通過(guò)

9、 RMMM 的持續(xù)改進(jìn)與風(fēng)險(xiǎn)治理程序、風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)域的適應(yīng)性組合、動(dòng)態(tài)調(diào)整，就能夠適應(yīng)各種復(fù)雜情況，并提供合理的風(fēng)險(xiǎn)治理程序與功能。通常，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理持續(xù)改進(jìn)的功能要緊有：（1）識(shí)不。在風(fēng)險(xiǎn)成為問(wèn)題前，搜尋并定位風(fēng)險(xiǎn)。（2）分析。通過(guò)系統(tǒng)化分類、可能和理解以降低不確定性并提供打算和行動(dòng)框架的流程，把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換成決策信息。（3）打算。把風(fēng)險(xiǎn)信息轉(zhuǎn)化為決策和適當(dāng)?shù)南麥p行動(dòng)（現(xiàn)在與以后）以及實(shí)施。（4）跟蹤。通過(guò)項(xiàng)目生命周期來(lái)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)消減打算。（5）操縱。糾正與打算執(zhí)行的偏差。（6）溝通。貫穿所有以上提供信息和反饋的功能給所有項(xiàng)目相關(guān)利益人。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)以及當(dāng)前和新產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)在這些功能實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中

10、，要考慮到不同的相關(guān)利益人和治理層次的差異，特不是相關(guān)利益人應(yīng)該理解風(fēng)險(xiǎn)治理是如何適應(yīng)整體項(xiàng)目治理流程的。這些流程之間以及與其他項(xiàng)目治理知識(shí)域之間交互作用，并要求不同時(shí)期不同項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員參與到持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理中來(lái)。因此講，面向持續(xù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)治理必須因項(xiàng)目治理時(shí)期不同、主體間差異而有所不同，貫穿于項(xiàng)目治理始終。持續(xù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)治理，應(yīng)該通過(guò)相關(guān)利益人和項(xiàng)目組在不同層次上的不同的職責(zé)、指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)的分配來(lái)實(shí)施，具體如下：一是風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理。檢查、批準(zhǔn)和提供與風(fēng)險(xiǎn)打算和行動(dòng)有關(guān)的資金。二是用戶識(shí)不風(fēng)險(xiǎn)。三是項(xiàng)目經(jīng)理。識(shí)不風(fēng)險(xiǎn)并設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)治理和行動(dòng)打算，跟蹤、溝通與風(fēng)險(xiǎn)治理打算對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目績(jī)效。四是項(xiàng)目經(jīng)理。

11、識(shí)不風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)設(shè)計(jì)消減風(fēng)險(xiǎn)選擇方法。五是項(xiàng)目組成員識(shí)不風(fēng)險(xiǎn)。3.2 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)治理的步驟持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的步驟是一種基于 PDCA 循環(huán)的系統(tǒng)化問(wèn)題解決方法，改進(jìn)通常是階段性的，要觀看每個(gè)時(shí)期各個(gè)過(guò)程的整體效果，而不是分散進(jìn)行。不然的話，分散優(yōu)化會(huì)降低整個(gè)項(xiàng)目的效率。具體的步驟如下：（1）識(shí)不項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)流程改進(jìn)機(jī)會(huì)。這一時(shí)期的目標(biāo)是選擇適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)流程用于改進(jìn)。例如，工程實(shí)施中土地使用權(quán)獵取、建筑設(shè)計(jì)、融資分析的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和過(guò)程，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目前期工作的效果和目標(biāo)阻礙重大，因此作為關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)流程用于改進(jìn)。（2）評(píng)價(jià)需改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)流程。這一時(shí)期目標(biāo)是選擇有挑戰(zhàn)性的問(wèn)題及確定改進(jìn)的指標(biāo)。重點(diǎn)確實(shí)是把需改進(jìn)的項(xiàng)目風(fēng)

12、險(xiǎn)流程的具體指標(biāo)細(xì)化，并確定改進(jìn)的具體目標(biāo)。（3）分析項(xiàng)目實(shí)施中存在的問(wèn)題。這一時(shí)期目標(biāo)是識(shí)不目前風(fēng)險(xiǎn)治理中存在的緣故，充分利用有關(guān)工具和方法找出緣故。（4）采取措施。打算并采取適當(dāng)措施改正不規(guī)范的做法，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)治理工作流程進(jìn)行改正，以達(dá)到目的，消除存在的問(wèn)題。（5）確認(rèn)改進(jìn)的結(jié)果。評(píng)價(jià)采取的風(fēng)險(xiǎn)治理措施是否達(dá)到了目標(biāo)。（6）改進(jìn)方法標(biāo)準(zhǔn)化。這一時(shí)期要緊目標(biāo)確實(shí)是確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理的水平得到維持，要確保差不多改進(jìn)的工作效果通過(guò)制定的治理流程圖、程序、制度、標(biāo)準(zhǔn)等已成為日常工作的一部分，并能夠把這一時(shí)期的規(guī)范化治理成果推廣到其他過(guò)程或部門(mén)。（7）為下一時(shí)期或以后項(xiàng)目進(jìn)行打算。要緊針對(duì)遺留問(wèn)題制定打

13、算并評(píng)價(jià)其效果，通過(guò)學(xué)習(xí)其他部門(mén)的經(jīng)驗(yàn)為下時(shí)期工作和以后項(xiàng)目提供規(guī)范化治理的知識(shí)。4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理流程改進(jìn)的價(jià)值4.1 風(fēng)險(xiǎn)治理流程改進(jìn)的目標(biāo)持續(xù)改進(jìn)是 RMMM（CRM）的核心，因此，風(fēng)險(xiǎn)流程改進(jìn)業(yè)務(wù)（RPI）是降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和成本的基礎(chǔ)。一般的項(xiàng)目經(jīng)理只是相信看得見(jiàn)的投資收益，而不是采納 RPI 及所能帶來(lái)的非顯而易見(jiàn)的收益。傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)流程改進(jìn)打算目標(biāo)是通過(guò)專門(mén)高的風(fēng)險(xiǎn)治理成本，從而取得項(xiàng)目高績(jī)效和高可靠性。現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)資源型治理方法，是把風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)作獵取收益的資源，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算的低成本，取得項(xiàng)目的中等績(jī)效和中等可靠性。然而利用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算，來(lái)彌補(bǔ)流程環(huán)境的不足是不能獲得期望收益的。相反，盡管 RPI

14、沒(méi)有較明顯的中意投資收益，然而用定量方法仍然是能夠度量成本和收益。這是由于 RPI 能夠形成良好的風(fēng)險(xiǎn)流程，能夠降低與不良流程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。RPI 是能夠用 CMM 第2層次的工作來(lái)實(shí)施，同時(shí)最終能夠?qū)崿F(xiàn)低成本、高績(jī)效、高可靠性的目標(biāo)。4.2風(fēng)險(xiǎn)治理流程改進(jìn)的成本RPI 的成本是決定項(xiàng)目成本和收益的重要方面。RPI 成本模型要緊包括：風(fēng)險(xiǎn)流程基礎(chǔ)設(shè)施成本，風(fēng)險(xiǎn)流程改進(jìn)實(shí)施成本，風(fēng)險(xiǎn)流程改進(jìn)技術(shù)路線成本和風(fēng)險(xiǎn)流程評(píng)估成本。這些直接和間接的成本和收益均包括定性和定量?jī)蓚€(gè)方面。定性成本被歸因于與生產(chǎn)低劣產(chǎn)品相關(guān)的現(xiàn)存不合理流程的成本。這可能導(dǎo)致客戶不中意或者喪失以后商機(jī)，這些成本如客戶中意度下降、瑕疵

15、糾正成本、返工成本，以及由于違約而導(dǎo)致的業(yè)務(wù)損失成本等。利用有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法能夠把定性因素轉(zhuǎn)換為定量成本，這能夠通過(guò)評(píng)估不同因素相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，然后為每一項(xiàng)分配風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算來(lái)實(shí)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)確實(shí)是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的成本乘以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。要建立 RPI 投資的成本收益模型的一種方法是，定義關(guān)鍵指標(biāo)以期能夠跟蹤和度量項(xiàng)目。這些關(guān)鍵指標(biāo)以關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)（KQI）形式出現(xiàn)，與 TQM 項(xiàng)目所定義的部分指標(biāo)相一致。還能夠體現(xiàn)為關(guān)鍵性能指標(biāo)（KPI），與項(xiàng)目經(jīng)理和職員的設(shè)想一致。其他指標(biāo)能夠體現(xiàn)為項(xiàng)目健康指標(biāo)（PHI），與項(xiàng)目規(guī)劃時(shí)期的相一致，而且易于在項(xiàng)目跟蹤活動(dòng)中被定期檢查。4.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理流程改進(jìn)的價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)流程改進(jìn)價(jià)值

16、包括建立合理風(fēng)險(xiǎn)流程的直接結(jié)果以及改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和客戶中意度的結(jié)果。有關(guān)可定量化價(jià)值包括：增加生產(chǎn)力、降低產(chǎn)品周期、降低開(kāi)發(fā)與維護(hù)成本等。不可定量化價(jià)值包括：改進(jìn)客戶服務(wù)水平、適應(yīng)需求，以及降低維護(hù)的努力。這些定性化價(jià)值能夠通過(guò)特定方法來(lái)轉(zhuǎn)換成定量?jī)r(jià)值。在實(shí)施 RPI 過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的成本價(jià)值模型。利用能夠?yàn)椴煌M織所使用的統(tǒng)一模型，能夠?qū)ｉT(mén)方便用于結(jié)果和價(jià)值比較，也能夠?yàn)槠髽I(yè)建立一個(gè)可能的標(biāo)桿或基準(zhǔn)（Benchmark）。那個(gè)模型的另外一個(gè)價(jià)值是提供一個(gè)度量 RPI 努力的基準(zhǔn)。通常，流程改進(jìn)要至少經(jīng)歷一個(gè)完整的 RPI 周期，平均需要1836個(gè)月。然而目前沒(méi)有通用或標(biāo)準(zhǔn)模型來(lái)進(jìn)行 RPI 的收益成本驗(yàn)證，因?yàn)樘幚矶炕牟糠州^容易，但處理RPI定性化成本和收益方面專門(mén)難。為了證明RPI的成本收益，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)域改進(jìn)的潛在收益需要利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法定性并定量化，如利用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分