1、 國(guó)際EPC交鑰匙合同中業(yè)主方的義務(wù)內(nèi)容提要 本文從合同關(guān)系的角度，綜合分析了國(guó)際epc/交鑰匙項(xiàng)目合同中業(yè)主所承擔(dān)的主要義務(wù)。依照國(guó)際工程合同的基本原理來(lái)概括業(yè)主的總體義務(wù)，具體論述了項(xiàng)目過(guò)程中業(yè)主方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的四類(lèi)基本義務(wù)(支付的義務(wù)、提供現(xiàn)場(chǎng)和通行權(quán)的義務(wù)、提供工程資料和數(shù)據(jù)的義務(wù)、提供協(xié)助和配合的義務(wù))。本文旨在強(qiáng)調(diào)承包商在項(xiàng)目合同管理過(guò)程中應(yīng)當(dāng)知曉并注重業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)，以便正確地把握和識(shí)別索賠機(jī)會(huì)，保障自身的合理權(quán)益。 關(guān)鍵詞 epc交鑰匙合同 業(yè)主方 義務(wù) 為了實(shí)現(xiàn)雙方的權(quán)利，合同雙方必須履行合同中約定的各自的義務(wù)。近年來(lái)，由于國(guó)際epc/交鑰匙合同中的規(guī)定對(duì)承包商越來(lái)越嚴(yán)格，以致造

2、成承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，索賠更加困難。研究epc合同下業(yè)主的義務(wù)，有助于承包商把握和識(shí)別索賠機(jī)會(huì)，在合同雙方實(shí)施工程的博弈過(guò)程中，更好地保障己方的利益。 一、業(yè)主方的總體義務(wù) 國(guó)際工程合同是合同雙方為實(shí)現(xiàn)該國(guó)際工程項(xiàng)目中的特定目的而簽訂的協(xié)議，并在合同中確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。具體到epc合同，從管理目標(biāo)來(lái)看，業(yè)主與承包商各自享有終極的“靜態(tài)權(quán)利”(rights)，即業(yè)主有權(quán)“及時(shí)得到竣工的工程，并投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)獲得投資收益”，承包商有權(quán)“按時(shí)獲得相應(yīng)的工程款支付，實(shí)現(xiàn)其工程承包經(jīng)營(yíng)的目的”，合同雙方同時(shí)承擔(dān)與其權(quán)利相對(duì)應(yīng)的義務(wù)(obligations)，即國(guó)際工程中常說(shuō)的，“the em-ploye

3、r gets what he has paid forand the contractor gets paid forwhat he has done，”。localhOSt按照管理過(guò)程分類(lèi)，合同雙方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各自享有相應(yīng)的“動(dòng)態(tài)權(quán)力”(power/authority)：決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)、建議權(quán)、知情權(quán)，這些權(quán)力根據(jù)合同約定，在雙方之間分享，雙方就各自權(quán)力承擔(dān)相應(yīng)的行為職責(zé)(duties)與責(zé)任(liabilities)。這些權(quán)利和義務(wù)、權(quán)力和職責(zé)、責(zé)任分別體現(xiàn)在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工(epc)整個(gè)過(guò)程中。 從國(guó)際工程合同的基本原理來(lái)看，業(yè)主義務(wù)可以分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是按合同約定，提

4、供“承包商實(shí)施工程所需要的條件”；二是“不得無(wú)故妨礙承包商正常作業(yè)”，即業(yè)主在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的管理不得構(gòu)成“過(guò)分干預(yù)”或“不作為”。前一類(lèi)義務(wù)主要來(lái)自合同雙方為完成項(xiàng)目而進(jìn)行的“分工”，如提供項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)以及支付工程款；后一類(lèi)義務(wù)主要來(lái)自對(duì)“業(yè)主過(guò)分濫用監(jiān)督權(quán)的行為”或“對(duì)承包商的合理要求不響應(yīng)”的適當(dāng)約束，如業(yè)主對(duì)工程某部分進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)應(yīng)提前通知承包商以及承包商就雇傭分包商名單申請(qǐng)時(shí)，業(yè)主拖延答復(fù)等。 二、業(yè)主的支付義務(wù) 支付是業(yè)主的一項(xiàng)核心義務(wù)。業(yè)主不但有義務(wù)支付整個(gè)合同價(jià)款，包括項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中因變更等原因而增加的各類(lèi)調(diào)整款項(xiàng)，而且還必須按規(guī)定的時(shí)間與方式來(lái)支付。通常情況，業(yè)主支付的工程款分

5、為三大類(lèi)： *預(yù)付款(advance pay-ment/down payment) *進(jìn)度款(interim pay-ment/progress payment) *最終結(jié)算款(final pay-ment) 對(duì)于epc合同，常采用里程碑付款形式，合同中包含一份里程碑支付計(jì)劃表(milestone pay-ment schedule/schedule 0f pay-ments)，規(guī)定每達(dá)到一個(gè)里程碑，業(yè)主須支付若干合同款百分?jǐn)?shù)。 無(wú)論采用何種付款形式，若業(yè)主沒(méi)有履行合同支付義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)下述責(zé)任： 一是應(yīng)對(duì)到期未支付款項(xiàng)(overdue payment)支付承包商一定的融資費(fèi)(financin

6、gcharges)，包括利息和各類(lèi)手續(xù)費(fèi)。利息的收取一般按約定的商業(yè)銀行短期貸款利率再加上一個(gè)固定值，如libor(倫敦銀行同業(yè)拆借利率london interbank of-fered rate)再加2。有的合同則約定支付貨幣所在國(guó)中央銀行頒布的年貼現(xiàn)率外加三個(gè)百分點(diǎn)，且按月復(fù)利進(jìn)行計(jì)算。 二是若到期應(yīng)支付款項(xiàng)發(fā)生拖欠，epc承包商享有降低工程進(jìn)展速度或暫停工作的權(quán)利，后果責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)。 三是拖延時(shí)間較長(zhǎng)，如到支付期后的某一時(shí)間段內(nèi)內(nèi)仍不支付的，承包商有權(quán)終止合同，后果責(zé)任由業(yè)主負(fù)擔(dān)。 關(guān)于業(yè)主支付義務(wù)的其他詳細(xì)規(guī)定，可參見(jiàn)fidicl999年版epc交鑰匙項(xiàng)目合同條件第款拖延的付款，以及

7、16條承包商的暫停與終止。 三、業(yè)主向承包商提供現(xiàn)場(chǎng)和通行權(quán)的義務(wù) 現(xiàn)場(chǎng)的征地(land requisi-tion)是業(yè)主的另一項(xiàng)基本義務(wù)。在土地征用后，業(yè)主按合同約定，將現(xiàn)場(chǎng)用地提供給承包商占用(p0ssession of site)，同時(shí)賦予承包商進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的通行權(quán)(right of access)。 關(guān)于此類(lèi)合同中的業(yè)主義務(wù)，通常約定的具體內(nèi)容包括：給與承包商現(xiàn)場(chǎng)占用權(quán)的時(shí)間；給與承包商現(xiàn)場(chǎng)占用權(quán)的方式；未及時(shí)給與承包商占用權(quán)和通行權(quán)的后果。 (一)給與承包商現(xiàn)場(chǎng)占用權(quán)的時(shí)間 這一時(shí)間一般在合同中專(zhuān)用條件或業(yè)主要求中專(zhuān)門(mén)進(jìn)行約定。有時(shí)由于業(yè)主對(duì)完成征地的時(shí)間沒(méi)有把握，在合同中沒(méi)有給出明確的

8、時(shí)間規(guī)定。在此情況下，業(yè)主給與承包商現(xiàn)場(chǎng)占用權(quán)的時(shí)間應(yīng)在開(kāi)工日期之前。 (二)給與承包商現(xiàn)場(chǎng)占用權(quán)的方式 有的時(shí)候，業(yè)主不能完成現(xiàn)場(chǎng)用地的全部征收，可以采取分若干次部分的方式給與承包商占用權(quán)。如果沒(méi)有規(guī)定具體時(shí)間，則采取分期給與專(zhuān)用權(quán)的方式，以不影響承包商的總體工程進(jìn)度為條件。承包商總體進(jìn)度的界定以業(yè)主批準(zhǔn)的工程進(jìn)度計(jì)劃為準(zhǔn)。 合同中一般規(guī)定業(yè)主給與承包商的占用權(quán)是否具有排他性質(zhì)(exclusi123下一頁(yè) ve possession)，即epc承包商在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施工程的同時(shí)，是否有其他承包商或業(yè)主人員在現(xiàn)場(chǎng)從事epc合同外的工作。對(duì)于業(yè)主的大型復(fù)雜項(xiàng)目系統(tǒng)，業(yè)主可能分幾個(gè)合同包來(lái)進(jìn)行發(fā)包，此時(shí)在

9、合同中通常明確規(guī)定某個(gè)epc承包商對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有專(zhuān)用權(quán)。在此情況下，epc承包商應(yīng)要求業(yè)主澄清另外承包商的項(xiàng)目工作計(jì)劃，以便做出相應(yīng)安排。 如果合同中對(duì)業(yè)主所提供的現(xiàn)場(chǎng)占用是否專(zhuān)用沒(méi)有明確規(guī)定，則應(yīng)認(rèn)為，即使允許其他人員使用現(xiàn)場(chǎng)，他們的使用也不能對(duì)epc承包商的工作構(gòu)成影響，否則，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。因?yàn)檫@違反了國(guó)際工程界所稱(chēng)謂的“充分占用權(quán)”(adequate possession) 原則。 有些合同，業(yè)主為了避免這方面的責(zé)任，在合同中規(guī)定epc承包商應(yīng)與現(xiàn)場(chǎng)可能同時(shí)工作的其他承包商保持合作與協(xié)作，業(yè)主不承擔(dān)相互干擾帶來(lái)的后果。這一規(guī)定有時(shí)被稱(chēng)為“無(wú)賠償條款”(nodamage clause

10、)。在簽訂合同時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)注意這個(gè)問(wèn)題。如果按照合同，epc承包商需要向其他承包商提供合作，則epc承包商應(yīng)該給予合理的合作，但如果此項(xiàng)合作內(nèi)容沒(méi)有體現(xiàn)在epc承包商的工作范圍或合同義務(wù)內(nèi)，則承包商可以按照可推定變更的理論，掌握好證據(jù)，就此類(lèi)合作給epc承包商帶來(lái)的費(fèi)用和工期影響向業(yè)主提出索賠。 (三)未及時(shí)給與承包商現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán)和占用權(quán)的后果 由于提供現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán)和占用權(quán)是業(yè)主的核心義務(wù)，如果業(yè)主違反該義務(wù)，承包商可就下列三個(gè)方面提出索賠： *延長(zhǎng)工期 *追加費(fèi)用 *補(bǔ)償利潤(rùn) 但應(yīng)當(dāng)注意，在國(guó)際工程中，業(yè)主通常不提供“三通一平”等條件。業(yè)主提供的通常是承包商“進(jìn)入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的權(quán)利”(right

11、of ac-cess to the site)，但并不保證進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的道路是否適宜承包商進(jìn)出項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，甚至也不保證是否有可用的通往現(xiàn)場(chǎng)的道路。 四、業(yè)主向承包商提供工程資料和數(shù)據(jù)的義務(wù) 承包商實(shí)施項(xiàng)目需要大量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料。其中很多都應(yīng)由業(yè)主提供。就工程資料和數(shù)據(jù)提供，epc合同通常規(guī)定業(yè)主義務(wù)和責(zé)任如下： 一是業(yè)主在招標(biāo)期間，主要是通過(guò)招標(biāo)文件，就項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的地質(zhì)、水文、環(huán)境等情況，向承包商提供所掌握的一切項(xiàng)目資料，不得隱瞞。 二是即使在承包商中標(biāo)后和項(xiàng)目實(shí)施期間，只要業(yè)主后來(lái)又獲得了后續(xù)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的相關(guān)資料，也應(yīng)提供給承包商。 三是就工程本身的規(guī)定，一般在“業(yè)主的要求”中，業(yè)主必須明確提出“項(xiàng)

12、目的預(yù)期目的”、“工程實(shí)施規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)”、“竣工驗(yàn)收的測(cè)試與性能標(biāo)準(zhǔn)”以及管理程序要求等。 關(guān)于業(yè)主提供的項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)資料和數(shù)據(jù)，業(yè)主不對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)和資料的準(zhǔn)確性、完整性和充分性承擔(dān)責(zé)任。這些資料由承包商自己負(fù)責(zé)解釋?zhuān)⒏鶕?jù)自己的解釋來(lái)確定技術(shù)方案。 關(guān)于業(yè)主提供的工程本身的數(shù)據(jù)，業(yè)主應(yīng)對(duì)其正確性負(fù)責(zé)。一般來(lái)說(shuō)，業(yè)主負(fù)責(zé)的范圍除了上述第三條中的內(nèi)容，還包括業(yè)主提供的但承包商無(wú)法核實(shí)的數(shù)據(jù)，如某些坐標(biāo)點(diǎn)等。如果此類(lèi)數(shù)據(jù)出現(xiàn)錯(cuò)誤，業(yè)主應(yīng)當(dāng)承擔(dān)后果責(zé)任。 以上是國(guó)際工程中的一些常用原則。當(dāng)然，針對(duì)業(yè)主提供的任何資料或數(shù)據(jù)，合同雙方都可以根據(jù)項(xiàng)目的具體情況來(lái)約定各自責(zé)任，在不違背法律的情況下，以約定的條款為準(zhǔn)

13、。 五、業(yè)主向承包商提供協(xié)助和配合的義務(wù) 在承包商實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程中，需要進(jìn)行很多對(duì)外協(xié)調(diào)，為了使承包商高效率地工作，在國(guó)際工程合同中，通常要求業(yè)主在許多方面給與承包商協(xié)助，主要包括： 第一，協(xié)助承包商獲得其需要的各類(lèi)許可證與相關(guān)部門(mén)的批復(fù)，如承包商人員出國(guó)簽證(visa)、當(dāng)?shù)毓ぷ髟S可證(workpermit)、特殊工種工作許可證(如一些爆破危險(xiǎn)工作，通常需要當(dāng)?shù)鼐炀峙c勞工部門(mén)聯(lián)合批準(zhǔn))、物資進(jìn)口與再出口許可證(import and re-export permxt)、對(duì)某些特殊設(shè)施的設(shè)計(jì)方案的行政審批。 但應(yīng)當(dāng)注意，有些批準(zhǔn)必須是業(yè)主自己負(fù)責(zé)辦理的，而不是協(xié)助承包商辦理，如項(xiàng)目的總體規(guī)劃許可

14、等。在合同的相關(guān)條款，應(yīng)約定有關(guān)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中各類(lèi)行政批準(zhǔn)的申請(qǐng)手續(xù)由何方辦理。如果法律規(guī)定由哪一方負(fù)責(zé)辦理，則按法律規(guī)定執(zhí)行。 第二，合同中要求承包商在實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程中要遵守當(dāng)?shù)氐母黝?lèi)法律。鑒于業(yè)主比承包商更熟悉當(dāng)?shù)丨h(huán)境，因此，合同通常要求業(yè)主協(xié)助承包商獲得與實(shí)施工程相關(guān)的政策法規(guī)，如勞動(dòng)法、文物保護(hù)法、稅法、海關(guān)法、環(huán)境保護(hù)法等法律文件。 第三，在安全、環(huán)保等方面，業(yè)主應(yīng)約束己方人員與承包商保持合作，配合承包商的工作，遵守承包商制定的項(xiàng)目安全和環(huán)保等各項(xiàng)規(guī)定。若業(yè)主在項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)同時(shí)雇用其他承包商實(shí)施其他工作，則業(yè)主也應(yīng)要求其與承包商保持合作。 第四，按期驗(yàn)收、頒發(fā)證書(shū)。對(duì)按合同已完成的工程和分

15、項(xiàng)工程，在承包商報(bào)送申請(qǐng)后規(guī)定的時(shí)間內(nèi)業(yè)主應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織竣工檢驗(yàn)，并頒發(fā)工程接收證書(shū)，履約證書(shū)等，不得無(wú)故拖延，給承包商造成損失。 六、業(yè)主的其他義務(wù) 除了上述核心義務(wù)外，業(yè)主在epc合同中常常還有下列義務(wù)： 一是業(yè)主對(duì)承包商的保障義務(wù)。如由于業(yè)主負(fù)責(zé)的原因引致承包商遭到其他方的索賠時(shí)，業(yè)主有義務(wù)賠償承包商的相關(guān)損失，包括處理該索賠的律師費(fèi)和其他開(kāi)支。 二是業(yè)主及時(shí)答復(fù)義務(wù)。在epc項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，許多工作需要得到業(yè)主的指令、批準(zhǔn)或答復(fù)才能執(zhí)行，如果業(yè)主對(duì)此拖延，則會(huì)影響項(xiàng)目執(zhí)行。因此，業(yè)主一般有義務(wù)對(duì)承包商的申請(qǐng)或要求有及時(shí)下達(dá)指令、給與答復(fù)的義務(wù)。任何此類(lèi)答復(fù)都不得無(wú)故被延誤或拒絕。 三是業(yè)主告知義務(wù)。針對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中的某種情況，在承包商提出要求時(shí)或業(yè)主應(yīng)主動(dòng)告知承包商。如在承包商要求時(shí)，應(yīng)通知承包商資金到位。當(dāng)業(yè)主負(fù)責(zé)保險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)將辦理保險(xiǎn)的情況及保險(xiǎn)單提供給承包商等。 四是業(yè)主任命代表義務(wù)。如果業(yè)主為法人，它有義務(wù)任命一個(gè)業(yè)主代表(employers representative)，代表業(yè)主來(lái)管理和協(xié)調(diào)承包商的工作。 五是業(yè)主提供輔助設(shè)施義務(wù)。在有些epc項(xiàng)目中，如果合同規(guī)定業(yè)主在提供項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的同時(shí)還應(yīng)提供一定的附屬設(shè)施或條件，如“水、電、氣”等臨時(shí)設(shè)施的接