1、第7章 礦井建設(shè)合同變更與索賠管理本章的主要內(nèi)容： 合同變更的程序與計價方法 礦井建設(shè)工程索賠方法與索賠管理 8/28/20221中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院第1節(jié) 合同變更的程序與計價方法一、合同變更的基本要求 1）合同變更的期限為合同訂立之后到合同未履行完之前； 2）合同變更依據(jù)合同的存在而存在； 3）合同變更是對原合同部分內(nèi)容的變更或修改； 4）合同變更屬于法律行為，違反法律規(guī)定或者單方變更合同內(nèi)容是無效的； 5）合同變更需遵守法定的程序和形式。合同法規(guī)定，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致，可以變更合同。按照法律規(guī)定，變更合同需要辦理相關(guān)手續(xù)的，依照其規(guī)定； 6）合同變更并不完全消滅原來的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，合同

2、變更涉及的未履行的義務(wù)沒有消失，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行義務(wù)。8/28/20222中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院二、合同變更的范圍 礦井建設(shè)施工合同變更是指：合同當(dāng)事人變更合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系所達(dá)成的協(xié)議。其范圍包括： 1）對合同中任何工作工程量的改變； 2）任何工作質(zhì)量或其他性質(zhì)的改變； 3）工程任何部分標(biāo)高、位置和尺寸的改變； 4）刪減任何合同約定的工作內(nèi)容； 5）進(jìn)行永久工程所必須的任何附加工作、永久設(shè)備、材料供應(yīng)或其他服務(wù)的變更； 6）改變原定的施工順序或時間安排； 7）承包人在施工中提出的合理化建議； 8）其他變更。8/28/20223中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院三、礦井建設(shè)施工合同變更的程序 1、業(yè)主

3、申請的合同變更 在礦井建設(shè)工程頒發(fā)工程接受證書之前的任何時間，業(yè)主可以發(fā)布變更指示，或者以要求承包商遞交建議書的任何一種方式提出變更； 2、承包商申請變更 承包商可以就合同內(nèi)任一項目或工作向業(yè)主（監(jiān)理工程師）提出變更申請，但未經(jīng)業(yè)主（監(jiān)理工程師）同意，承包商不得擅自變更。8/28/20224中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院四、礦井建設(shè)工程施工合同變更的計價方法 1、確定方法(工程價款變更原則) 1）變更工作在工程量表中有同種工作內(nèi)容的單價，應(yīng)以該費率計算變更工程費用； 2）工程量表中雖然有同類工作的單價或價款，但對具體變更而言已不適用，則應(yīng)在原單價或價款的基礎(chǔ)上制定新單價或價款； 3）工程量表中沒有與

4、變更工作同類的費率和價格，應(yīng)按照與合同單價水平相一致的原則，確定新的費率或價格； 8/28/20225中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院 2、確定變更價款的程序 1）承包人首先在工程變更確定后14d內(nèi)，提出變更工程價款報告，經(jīng)工程師確認(rèn)后，調(diào)整合同價款； 2）在雙方確定變更后14d內(nèi)承包人不向工程師提出變更價款報告的，視為該項變更不涉及合同價款變更； 3）工程師收到變更價款報告之日起14d內(nèi)應(yīng)予確認(rèn)，工程師無正當(dāng)理由不確認(rèn)的，自變更價款報告送達(dá)之日起14d后視為變更工程價款已被確認(rèn)。 4）工程師不同意承包人提出的變更價款，按合同約定的爭議處理程序處理。8/28/20226中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院第2節(jié)

5、礦井建設(shè)工程索賠與索賠管理 引言 合同管理是工程項目管理中的一個重要環(huán)節(jié)和手段，貫穿于工程實施的全過程和各個方面，而施工索賠管理是合同管理的重要組成部分。 因此，在整個項目管理中，索賠管理是高層次的，綜合性的管理工作。索賠管理不僅能夠追回?fù)p失，而且能夠防止損失的發(fā)生，換能極大地提高合同管理、項目管理和企業(yè)管理的水平。 云南魯布革水電站工程是中國首次利用世行貸款、并引進(jìn)國際競爭性招標(biāo)，按照國際慣例進(jìn)行管理的水里水電工程項目，有許多值得學(xué)習(xí)和思考的經(jīng)驗。8/28/20227中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院由案例說起： 現(xiàn)代工程管理的典范魯布革引水工程1982年， 日本大成建設(shè)公司承包我國云南魯布革水電引水

6、隧道工程推行項目管理。他們派出了一個精干的小團(tuán)隊，就地招收中國的施工企業(yè)，整個項目進(jìn)度快，效率高，質(zhì)量又好，而且競標(biāo)時報價是最低的。這在中國建筑行業(yè)產(chǎn)生了很大的轟動，促進(jìn)了我國建筑施工管理體制的改革。那么，這到底是一個怎樣的工程？大成公司是如何管理的?8/28/20228中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院1、工程概況魯布革水電站位于云南羅平和貴州興義交界的黃泥河下游，整個工程由首部樞紐攔河大壩、引水系統(tǒng)和廠房樞紐三部分組成。其中引水系統(tǒng)由電站進(jìn)水口、引水隧洞、調(diào)壓井、高壓鋼管四部分組成，引水隧洞總長9.38km，開挖直徑8.8m，調(diào)壓井內(nèi)徑13m，井深63m，兩條長469m、內(nèi)徑4.6m、傾角48度的高

7、壓鋼管。1981年6月經(jīng)國家批準(zhǔn)，魯布革電站列為重點建設(shè)工程，總投資8.9億美元，總工期53個月，要求1990年全部建成。引水隧道工程采用世行貸款，投入國際施工市場。8/28/20229中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2、工程招標(biāo)因為魯布革工程項目建設(shè)利用世界銀行貸款1.454億美元，是建國以來第一次按照FIDIC組織推薦的程序進(jìn)行的國際公開(競爭性)招標(biāo)。招標(biāo)工作由水電部委托中國進(jìn)出口公司進(jìn)行。1982年9月，刊登招標(biāo)公告、編制招標(biāo)文件，編制標(biāo)底。引水系統(tǒng)工程原設(shè)計概算1.8億元，標(biāo)底14958萬元。1982年9月1983年6月，資格預(yù)審。1983年6月15日，發(fā)售招標(biāo)文件(標(biāo)書)。15家取得投標(biāo)資

8、格的中外承包商購買了招標(biāo)文件。1983年11月8日，開標(biāo)大會在北京正式舉行。1983年11月1984年4月，評標(biāo)、定標(biāo)。在中國，日本，挪威，意大利，美國，聯(lián)邦德國，南斯拉夫，法國8個國家承包商的競爭中，日本大成公司以比中國與外國公司聯(lián)營體投標(biāo)價低3600萬元、比標(biāo)的價低6495萬元的價格中標(biāo)。 8/28/202210中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院魯布革水電站引水系統(tǒng)投標(biāo)報價一覽表合同價8463萬元，合同工期1597天,比標(biāo)底低43.4%。 投標(biāo)人折算報價（元）投標(biāo)人折算報價（元）日本大成公司84630590.97南斯拉夫能源工程公司132234146.30日本前田公司87964864.29法國SBT

9、P公司179393719.20意美合資英波吉洛聯(lián)營公司92820660.50中國閩昆、挪威FHS聯(lián)營公司121327425.30中國貴華、前聯(lián)邦德國霍茲曼聯(lián)營公司119947489.60德國霍克蒂夫公司內(nèi)容系技術(shù)轉(zhuǎn)讓，不符合投標(biāo)要求，廢標(biāo)8/28/202211中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院3、魯布革工程的經(jīng)驗（七大經(jīng)驗）1）工程采購實行公開競爭性招標(biāo)； 2）工程招標(biāo)采用嚴(yán)格資格預(yù)審條件下的低價中標(biāo)原則；3）出資人、融資機(jī)構(gòu)對招標(biāo)過程乃至項目管理過程實行監(jiān)督審查； 4）大成公司按照現(xiàn)代項目管理方法實施項目； 主要體現(xiàn)在: a)管理層與作業(yè)層分離，總包與分包管理相結(jié)合； b)項目矩陣制組織與資源動態(tài)配置

10、； c)科學(xué)管理與關(guān)鍵線路控制方法；8/28/202212中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院魯布革工程經(jīng)驗（續(xù)）5）設(shè)計施工一體化；6）項目法人制度與“工程師”監(jiān)理制度。 7）合同管理制度； 中國的工程建設(shè)管理還處在計劃體制的環(huán)境下，對市場管理手段和經(jīng)濟(jì)手段還比較陌生，在魯布革工程里面第一次使用了國際性的合同管理制度；中國施工管理人員對合同制管理體制是陌生的。 工程質(zhì)量綜合評價為優(yōu)良，包括除匯率風(fēng)險以外的設(shè)計變更、物價漲落、索賠及附加工程量等增加費用在內(nèi)的工程結(jié)算為9100萬元，僅為標(biāo)底14958萬元的60.8，比合同價僅增加了7.53。 8/28/202213中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院魯布革工程經(jīng)驗之索

11、賠管理8/28/202214中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院8/28/202215中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院魯布革工程中的典型索賠事件： 一條運(yùn)輸路，合同規(guī)定由甲方提供三級碎石路，由于翻修不當(dāng)，造成日方汽車輪胎損失嚴(yán)重 。8/28/202216中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院8/28/202217中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院8/28/202218中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院8/28/202219中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院本節(jié)主要內(nèi)容1）索賠概述2）常見承包商索賠3）索賠文件的內(nèi)容4）索賠管理8/28/202220中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院一、索賠概述8/28/202221中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院8/28/202222中國礦

12、業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院8/28/202223中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院8/28/202224中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院8/28/202225中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院8/28/202226中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院8/28/202227中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院三 索賠文件的內(nèi)容 1、綜述部分 說明索賠事項發(fā)生的日期、過程。承包人為該索賠事項付出的努力和附加成本；承包人的具體索賠要求。 2、論證部分 應(yīng)逐項論證說明自己具有索賠權(quán)的理由。 3、索賠款項（或工期）的計算 4、證據(jù)部分8/28/202228中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院四、索賠管理內(nèi)容 1、判斷索賠成立的條件 1）與合同對照，事件造成了承包人施工成本的

13、額外增加或總工期延誤； 2）造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括行為責(zé)任和風(fēng)險責(zé)任； 3）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。 上述三個條件無先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時具備。 2、索賠事件 根據(jù)建設(shè)工程項目管理規(guī)范的規(guī)定，施工項目索賠的事件可以是下列任何一項： 1）發(fā)包人違反合同約定給承包人造成時間、費用損失；8/28/202229中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院 2）由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋、技術(shù)資料不確切，或由于不可抗力導(dǎo)致施工條件的改變，造成了時間、費用的損失； 3）因工程變更（含設(shè)計變更、發(fā)包人或監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的變更）造成的時間、費用的損失； 4）發(fā)包人要求提前完成項目或縮短工期而造成承包人費用的增加； 5）發(fā)包人延誤支付期限造成承包人的損失； 6）合同規(guī)定以外的項目檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因?qū)е马椖咳毕莸男迯?fù)所發(fā)生的損失或費用； 7）非承包人的原因?qū)е碌墓こ虝和Ｊ┕ぃ?8）物價上漲，法規(guī)變化及其他。8/28/202230中國礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院 3、索賠程序 1）索賠意向通知 索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，承包人必須向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此事件索賠。 2）遞交索賠報告和有關(guān)資料 索賠意向通知遞交后的28天內(nèi)，或業(yè)主（工程師）同意的其他合理時間，承包人應(yīng)提交正式的