1、PAGE PAGE 7 xx事業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)制度第一章 總則第一條 為進(jìn)一步完善xx事業(yè)集團(tuán)股份有限公司（下簡稱公司）治理，不斷提高公司董事、監(jiān)事和高級管理人員規(guī)范治理意識和誠信意識，強(qiáng)化公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律觀念，依據(jù)公司法、證券法、中國證監(jiān)會(huì)上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引、xx證券交易所股票上市規(guī)則等關(guān)于規(guī)定及公司章程，制定本制度。 第二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓(xùn)工作的目的是使公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在認(rèn)真掌握關(guān)于法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化自律意識，完善公司治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)公司規(guī)范運(yùn)作。 第三條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

2、及證券事務(wù)代表。第二章 培訓(xùn)內(nèi)容、要求及目的第四條 公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)內(nèi)容主要包括國內(nèi)外資本市場基本狀況、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、董事長和總經(jīng)理的基本權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任以及境內(nèi)外證券市場融資和并購等最新政策法規(guī)及證券監(jiān)管部門要求的其他內(nèi)容。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識。培訓(xùn)目的為全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識、創(chuàng)新意識和規(guī)范運(yùn)作意識；了解公司治理的基本原理與原則，樹立科學(xué)管理董事會(huì)的基本理念，明確上市公司董事長、總經(jīng)理的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強(qiáng)化責(zé)

3、任意識，提升職業(yè)道德；通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策、投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對宏觀政策的理解和把握能力；通過上市公司管理、運(yùn)作、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的交流，以及海外及境內(nèi)上市公司案例分析，樹立科學(xué)管理理念，樹立誠信、守法、創(chuàng)新理念。 第五條 公司董事（獨(dú)立董事除外）、監(jiān)事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框架、上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、以及上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策及證券監(jiān)管部門要求的其他內(nèi)容。培訓(xùn)要求為強(qiáng)化行為規(guī)范，樹立為投資者服務(wù)的理念。培訓(xùn)目的為上市公司董事、監(jiān)事提供一個(gè)全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基

4、本要求，掌握最新法律知識和完整法規(guī)框架的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)；幫助上市公司董事、監(jiān)事了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、存在問題、監(jiān)管要求等難點(diǎn)和重點(diǎn)問題，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識、創(chuàng)新意識和規(guī)范運(yùn)作意識，努力把上市公司xx成為誠信、守法、創(chuàng)新的具有競爭力的現(xiàn)代企業(yè)；樹立科學(xué)管理、監(jiān)督公司的理念，明確上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強(qiáng)化責(zé)任意識，提升職業(yè)道德；通過專業(yè)培訓(xùn)和相關(guān)基礎(chǔ)管理課程的學(xué)習(xí)，提升董事、監(jiān)事的管理、監(jiān)督水平。第六條 公司獨(dú)立董事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括境內(nèi)外證券市場最新法律法規(guī)及政策、最新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以及上市公司運(yùn)作的法律框架，獨(dú)立董事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任及證券監(jiān)管部門要求的其他內(nèi)容。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法

5、規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識，切實(shí)履行職責(zé)。培訓(xùn)目的為全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識、創(chuàng)新意識和規(guī)范運(yùn)作意識；了解公司治理的基本原理與原則，樹立科學(xué)管理董事會(huì)的基本理念，明確上市公司獨(dú)立董事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強(qiáng)化責(zé)任意識，提升職業(yè)道德；通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策、投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對宏觀政策的理解和把握能力；通過上市公司管理、運(yùn)作、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的交流，以及海外及境內(nèi)上市公司案例分析，樹立科學(xué)管理理念，樹立誠信、守法、創(chuàng)新理念。第七條 公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框

6、架，最新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策，公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則及證券監(jiān)管部門要求的其他內(nèi)容。培訓(xùn)要求為提高業(yè)務(wù)水平，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識和規(guī)范運(yùn)作意識。培訓(xùn)目的為全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；了解公司治理的基本原理與原則，明確上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，熟悉上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策、公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則，通過境內(nèi)外證券市場典型案例解讀和經(jīng)驗(yàn)交流方式樹立風(fēng)險(xiǎn)意識和規(guī)范運(yùn)作意識；通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策、投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對宏觀政策的理解和把握能力；通過上市公司管理、

7、運(yùn)作、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的交流，以及境內(nèi)外上市公司案例分析，了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識、創(chuàng)新意識和規(guī)范運(yùn)作意識。樹立科學(xué)管理、誠信、守法、創(chuàng)新理念。第八條 公司董事會(huì)秘書（含證券事務(wù)代表）培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框架，董事會(huì)秘書的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露規(guī)范以及上市公司規(guī)范運(yùn)作的實(shí)務(wù)操作，上市公司再融資和并購重組政策，上市公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的實(shí)施規(guī)則與操作要點(diǎn)及證券監(jiān)管部門要求的其他內(nèi)容。培訓(xùn)要求為提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，強(qiáng)化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作的意識。培訓(xùn)目的為全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識、創(chuàng)

8、新意識和規(guī)范運(yùn)作意識；加強(qiáng)對上市規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高上市公司信息披露質(zhì)量，規(guī)范上市公司運(yùn)作，提升執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，強(qiáng)化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作意識；通過崗位資格/資質(zhì)培訓(xùn)與將來教育培訓(xùn)相結(jié)合，規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書的執(zhí)業(yè)行為。崗位資格/資質(zhì)培訓(xùn)側(cè)重于規(guī)范性教育，將來教育培訓(xùn)側(cè)重于證券市場新的政策法規(guī)的輔導(dǎo)以及具體運(yùn)作中重點(diǎn)和熱點(diǎn)問題的剖析。第三章 培訓(xùn)形式第九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及證券事務(wù)代表在任職期間，必須每兩年接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和xx證券交易所組織的延續(xù)教育培訓(xùn)一至兩次，并取得培訓(xùn)合格證書。此類培訓(xùn)為董事、監(jiān)事和高級管理人員及證券事務(wù)代表的法定培訓(xùn)，法定培訓(xùn)由董事會(huì)辦公室負(fù)

9、責(zé)安排。 第十條 公司不定時(shí)聘請中介機(jī)構(gòu)（包括但不限于保薦人、會(huì)計(jì)師和律師）為公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及證券事務(wù)代表提供相關(guān)培訓(xùn)服務(wù)，此類培訓(xùn)由公司人力資源部統(tǒng)籌安排并組織實(shí)施。第十一條 董事會(huì)辦公室建立公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及證券事務(wù)代表參加培訓(xùn)情況備查簿，詳細(xì)登記公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及證券事務(wù)代表參加中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和xx證券交易所培訓(xùn)情況。第十二條 董事會(huì)辦公室根據(jù)關(guān)于規(guī)定，負(fù)責(zé)組織、督促公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及證券事務(wù)代表及時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和xx證券交易所培訓(xùn)情況。每年年初，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)根據(jù)董事、監(jiān)事和高級管理人員及證券事務(wù)代表的法定培訓(xùn)情況，確定當(dāng)年的法定培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)公司人力資源部備案。