1、金融市場基礎(chǔ)知識真題2019金融市場基礎(chǔ)知識真題2019(一)一、選擇題()被稱為“逐日盯市制度”。集中交易制度B.限倉制度C.結(jié)算所實行無負(fù)債的每日結(jié)算制度D.保證金制度【正確答案】C下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是()。保證金制度B.分散交易制度C.限倉制度D.大戶報告制度【正確答案】B下列不屬于政府債券的特點的是()。A.信用好B.市場屬性差C.發(fā)行量大D.競爭力強(qiáng)【正確答案】B證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過()。A.1個月B.2個月C.3個月D.1年【正確答案】C下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是()。以信息披

2、露的權(quán)威性為中心完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性【正確答案】C【正確答案】C加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度【正確答案】A下列不屬于有價證券的是()。商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券【正確答案】D上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到()萬元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。3000B.4000C.5000D.6000【正確答案】C申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣()萬元。A.1000B.2000C.3000D.5000【正確答案】B發(fā)行長期次級債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時。全國性

3、商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()。A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【正確答案】A()是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。A.社?；養(yǎng).企業(yè)年金C.證券投資基金D.社會公益基金送股時，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。資本B.留存收益C.收入D.實收資本【正確答案】B證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。A.發(fā)行人的董事B持有公司3%以上股份的股東C.公司的實際控制人D.保薦人【正確答案】B如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進(jìn)行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機(jī)構(gòu)D.信用評級機(jī)構(gòu)【正確答案】D在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售

4、領(lǐng)域中，()是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度。A.合法性B.適當(dāng)性C.合理性D.原則性【正確答案】B可以免納個人所得稅的是()。A債券利息B.紅利C.國債D.股息【正確答案】C滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%記名股票的特點不包括()。A.股東權(quán)利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制D.安全性較差【正確答案】D我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括()。A.國債B.公司債C.地方政府債D.資產(chǎn)證券化證券【正確答案

5、】C關(guān)于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是()。證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展【正確答案】C()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布?；c為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點數(shù)3299.05點。A.上證50指數(shù)B.上證90指數(shù)C.上證100指數(shù)D.上證180指數(shù)【正確答案】D()是指一筆數(shù)額較大的證券交易.通常在機(jī)構(gòu)投資者之問進(jìn)行。A.集中竟價交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺交易【正確答案】B封閉式

6、基金的固定存續(xù)期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無固定期限【正確答案】A()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。A.信用公司債券B.保證公司債券C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券【正確答案】C武士債券的面值為()。A.美元B.日元C.港幣D.歐元【正確答案】B中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993【正確答案】B下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是()。A.政府債券B.附息債券C.金融債券D.公司債券【正確答案】B上海證券交易所的運作系統(tǒng)不包括()。A.綜合協(xié)議交易平臺B.集中

7、競價交易系統(tǒng)C.大宗交易系統(tǒng)D.固定收益證券綜合電子平臺【正確答案】A關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是()。A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定C.起到了豐富和活躍證券市場的作用D.縮小了證券市場的交易規(guī)?！菊_答案】D截至2019年1月，我國現(xiàn)有基金管理公司()家。管理了916只公募基金產(chǎn)品。59B.69C.79D.89【正確答案】B下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。向公眾公開增發(fā)向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)向個人增發(fā)向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)【正確答案】D下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是()。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

8、中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商是一種重要的貨幣政策日常操作工具【正確答案】B()是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A.配股B增發(fā)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.定向增發(fā)【正確答案】D()是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A.零息債券B附息債券C.雙貨幣債券D附認(rèn)股權(quán)證債券【正確答案】C下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是()。應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度證券公司應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)

9、的財務(wù)核算、資金管理辦法證券公司應(yīng)重點防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險【正確答案】C()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。證券公司債券B證券公司次級債務(wù)C保險公司次級債務(wù)財務(wù)公司債券【正確答案】A中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為()日。10B.20C.30D.40【正確答案】C37.1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【正確答案】C()有時統(tǒng)稱為“公債”。A.政府債券和公司債券B.金融債券和中央政府債券C.公司債券和地方政府債券D.中央政府債券和地方政府債券【正確答案】D混合

10、資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于()，發(fā)行人可以延期支付利息。4%B.5%C.8%D.10%【正確答案】A可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括()。發(fā)債主體不同B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同C.交割方式不同D.發(fā)行方式不同【正確答案】D目前，憑證式國債發(fā)行采用()方式，記賬式國債發(fā)行采用()方式。行政分配公開招標(biāo)B.承購包銷公開招標(biāo)C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行D.承購包銷行政分配【正確答案】B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)進(jìn)行審查。A.6B.7C.8D.9【正確答案】A()被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券。A.地方政府債券

11、B.金融債券C.企業(yè)債券D.中央政府債券【正確答案】D在()下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A.所有權(quán)B.產(chǎn)權(quán)A.所有權(quán)B.產(chǎn)權(quán)分級結(jié)算制度B.結(jié)算參與人制度C.貨銀對付的交收制度D.凈額結(jié)算制度【正確答案】A()方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。行政分配B.承購包銷C.公開招標(biāo)D.銀行發(fā)售【正確答案】C關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是()。接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)會員可以將席位部分以出

12、租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案【正確答案】C證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利下列各項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組的監(jiān)管D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管【正確答案】D債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。C.債權(quán)債務(wù)D.委托【正確答案】C創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括()。前瞻性B.低風(fēng)險C.監(jiān)管要求嚴(yán)格D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向【正確答案

13、】B二、組合型選擇題我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。I證券經(jīng)紀(jì)II.證券承銷與保薦III證券投資咨詢W.證券自營IIIIIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正確答案】D中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有()。I中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件II.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道III有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄W投訴，經(jīng)核實后予以記錄IIIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正確答案】D我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時由()嘗試發(fā)行金融債券。I中國人民銀行II.中國工商銀行III中國銀行W.中國農(nóng)業(yè)銀行IIIIIIIIIWIIIIIW【正確答案】C

14、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括()。I.上證180指數(shù)II.上證綜合指數(shù)III.8股指數(shù)W.債券指數(shù)TOC o 1-5 h zIIIIWIIWIIIW金融期貨的基本功能有()。I套期保值功能II.價格發(fā)現(xiàn)功能III投機(jī)功能W套利功能IIIIIIWIIIW【正確答案】B下列屬于金融期貨的交易制度的有()。I集中交易制度II.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制III結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度W.大戶報告制度TOC o 1-5 h zIIIIIWIIWIIIW【正確答案】D【正確答案】D創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列（）事項發(fā)生后應(yīng)及時進(jìn)行信息披露。I董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議II簽署意向書III簽署

15、協(xié)議W.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時IIIIIIIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正確答案】D58有價證券的持有人可憑該證券取得（）。I商品II貨幣III利息W.股息IIIIIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正確答案】D59金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括（）。I金融遠(yuǎn)期合約II金融期貨III金融互換W.金融期權(quán)IWIIIIIIIIIIIWIIIIIIW可轉(zhuǎn)換債券的要素有()。I有效期限II.轉(zhuǎn)換比例III贖回條款W.票面利率IIIWIIIWIIIIIIW【正確答案】D證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。I發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任

16、保薦人II.保薦機(jī)構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任III保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任W保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度IIIIIIIIIIWIIIIIIW【正確答案】D發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載()。I股票數(shù)量II股票編號III股票價格W.股票發(fā)行日期TOC o 1-5 h zIIIWIIIWIIIIIIIIIW【正確答案】B可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行的交易有()。I權(quán)益類證券大宗交易II債券大宗交易【正確答案】C【正確答案】CIll專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易W.公司債券交易IllWIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正確答案】D基金份

17、額持有人大會可行使的職權(quán)有()。I提前終止基金合同II轉(zhuǎn)換基金運作方式III提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)W.更換基金托管人IIIIIIIIIWIIIIWIIIIIW【正確答案】C申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。I聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)II向證券交易所提出申請III由證券交易所依法審核同意W.雙方簽訂上市協(xié)議IIIIIIIWIIIIIIW證券交易所的監(jiān)管職能包括()。I對證券交易活動進(jìn)行管理II對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理III對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管W維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行IIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正確答案】A中國證監(jiān)會對證券

18、公司實施分類監(jiān)管的目的有()。I有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管II.合理配置監(jiān)管資源III.提高監(jiān)管效率W.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展IIIIIIIWIIIIIWIIIIIIW.【正確答案】D按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()I股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品II收益保證型產(chǎn)品III基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品W.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品TOC o 1-5 h zIIIWIIIWIIIIIIW【正確答案】B政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送()文件。I公司章程II.金融債券發(fā)行申請報告III發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告W.金融債券發(fā)行辦法IIIIWIIIIIIIIWIIIIIIW【正確答案】C下列說法正

19、確的有()。I大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心II.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查III金融機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過48小時W.國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查IIIIIWIIIIWIIIIIIW【正確答案】C以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有()。I按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券II.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券III按募集方式，分為公募證券和私募證券w按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類IIIIIWIIIIIIIIIIIIWIIIW【正確

20、答案】C證券交易所的職能包括()。I提供證券交易的場所和設(shè)施II.對會員進(jìn)行監(jiān)督III對上市公司進(jìn)行監(jiān)管W.管理和公布市場信息TOC o 1-5 h zIwIIIIIwIIIw【正確答案】D有下列()情形的，公司可以收購本公司股份。I增加公司注冊資本II與持有本公司股份的其他公司合并III將股份獎勵給本公司職工W股東要求公司收購其股份TOC o 1-5 h zIIwIIwIIIwIIw【正確答案】D企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有()。I所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策II.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求III企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定W.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利IWIIIWIIIIIIIIIW【

21、正確答案】D發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括()。I籌資者的資信II.資金的使用方向III市場利率變化W債券的變現(xiàn)能力TOC o 1-5 h zIIIIIIIIIVIIWIIIW【正確答案】B公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。I將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資II不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)III利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益W.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失TOC o 1-5 h zIIWIIWIIWIIIW【正確答案】D證券法規(guī)定的注冊資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有()。I.5000萬元II.2億元III.1億元W.5億元IIWII

22、IIWIIIIIWIIIIIIW【正確答案】B股價平均數(shù)可以分為()。I簡單算術(shù)股價平均數(shù)II.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)III.加權(quán)股價平均數(shù)W.修正股價平均數(shù)TOC o 1-5 h zIIIIIWIIWIIW【正確答案】C證券市場的自律性組織包括()。I證券交易所II.證券公司III中國證監(jiān)會W.證券業(yè)協(xié)會IWIIIIIWIIW【正確答案】A以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。I政府機(jī)構(gòu)II.金融機(jī)構(gòu)III企業(yè)和事業(yè)法人W.社?；餓IIIIIIWIIIW【正確答案】D按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括()。1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品II利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品III匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品W.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品IIIWI

23、IIIWIIIIIWIIIIIIW【正確答案】D記賬式國債的發(fā)行分為()。I證券交易所市場發(fā)行II銀行間債券市場發(fā)行III同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行W.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行IIIIIWIIIIWIIIWIII【正確答案】D我國的證券自律性組織包括()。I證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)II.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)III證券交易所W.證券業(yè)協(xié)會IIIIIWIIIIIW【正確答案】B影響債券利率的因素主要有()。I借貸資金市場利率水平II.籌資者的資信III流通市場風(fēng)險W.債券期限長短IIIIIIIIIWIIIIIWIIIW【正確答案】B下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是()。I股票是一種物權(quán)證券II.股票本身

24、雖然沒有價值，但是代表著一定的價值III股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可以分開W股票證明了股東的權(quán)利TOC o 1-5 h zIIWIIWIWIW【正確答案】D在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項屬于考察財務(wù)狀況的指標(biāo)的是()。I安全性II盈利性III合規(guī)性W.流動性IIWIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正確答案】A下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有()。I證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提II.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行III交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件W.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格TOC o

25、1-5 h zIIIIIIIIIIIWIIIW【正確答案】D證券交易所的主要職能包括()。I為組織公平的集中交易提供保障II.提供場所和設(shè)施III對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告W對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息TOC o 1-5 h zIIWIIWIIWIIIW【正確答案】D記賬式國債招標(biāo)時，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。I應(yīng)急投標(biāo)書II應(yīng)急招標(biāo)書III應(yīng)急申請書W.應(yīng)急意見書IIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正確答案】B證券投資人可分

26、為()。I機(jī)構(gòu)投資者II政府投資者III個人投資者W.國家投資者TOC o 1-5 h zIIIIIWIIIIIIW【正確答案】B證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)有()。I層次結(jié)構(gòu)II.品種結(jié)構(gòu)III交易場所結(jié)構(gòu)W.交易時間結(jié)構(gòu)IIIIIIWIIIIIIWIIIIW【正確答案】B公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有()。I支付清算費用II支付公司員工工資和勞動保險費用III繳付所欠稅款W.清償公司債務(wù)IWIIIWIIIIWIIIIIIW【正確答案】D加權(quán)股價指數(shù)包括()。I簡單算術(shù)加權(quán)股價指數(shù)II.基期加權(quán)股價指數(shù)III計算期加權(quán)股價指數(shù)W幾何加權(quán)股價指數(shù)TOC o 1-5 h zIIIIIII

27、IIIIIWIIW【正確答案】D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具()時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。I.審計報告II.資產(chǎn)評估報告III財務(wù)顧問報告W.資信評級報告TOC o 1-5 h zIIIIIIIWIIIW【正確答案】D證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有()。I基金規(guī)模迅速增長II開放式基金后來居上III基金的投資風(fēng)格趨于多樣化W.中國基金業(yè)發(fā)展迅速A.IIIIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正確答案】D對證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有()。I引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險II.避免基金操縱市場III防止出現(xiàn)違法

28、行為W.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用IIIIIIIIIWIIIIIWIIIW【正確答案】B下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有()。I股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源III機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅W.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入TOC o 1-5 h zIWIIIWIIWIIW【正確答案】B競價結(jié)果可能出現(xiàn)()。I全部成交II.部分成交III不成交W.協(xié)議成交IIIIIIIIIWIIII

29、IWIIIIIIW【正確答案】A中證規(guī)模指數(shù)包括（）。I.中證100指數(shù)II.中證300指數(shù)III.中證500指數(shù)W.中證600指數(shù)TOC o 1-5 h zIIIIIIWIIIW【正確答案】B關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有（）。I以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本I.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算III主要基于海外上市的中國公司W(wǎng).合約標(biāo)準(zhǔn)為每點100美元，最小變動價位為0.o5點TOC o 1-5 h zIWIIWIIWIIIW【正確答案】D（二）一、選擇題基金管理人與托管人之間的關(guān)系是()。A.委托與受托的關(guān)系B.相

30、互制衡的關(guān)系C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系D.管理與被管理的關(guān)系【正確答案】B()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.非參與優(yōu)先股D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【正確答案】C以下不屬于利率衍生工具的是()。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期貨C.利率期權(quán)D.信用互換【正確答案】D涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。A全國人民代表大會B.國務(wù)院C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券監(jiān)管部門【正確答案】B對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是()。A.集合競價B.協(xié)商議價C.連續(xù)競價D.公開競價【正確答案】C下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的

31、是()。從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)【正確答案】B【正確答案】B以成分股成交量為權(quán)數(shù)【正確答案】B“金邊債券”是指()。政府債券B.公司債券C.金融債券D.實物債券【正確答案】A上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于()。A增發(fā)股票B.股份回購股票分割D.股票合并【正確答案】B下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是()。A銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道C是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為履行反洗錢義務(wù)

32、的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護(hù)公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣()億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。20%2B.25%430%4D.35%5【正確答案】B股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()萬股。A.60B.100C.160D.300【正確答案】D【正確答案】D基金資產(chǎn)不能運用于()。已上市股票B非上市股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【正確答案】B下列說法錯誤的是()。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

33、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書【正確答案】C中期國債是指償還期限在()的國債。1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【正確答案】C滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【正確答案】C證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)報送月度報告。A.4B.5C.6D.717.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即()成立。A.深圳特

34、區(qū)證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【正確答案】A改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于()年恢復(fù)發(fā)行國債。A.1980B.1981C.1982D.1983【正確答案】B基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括()。A.企業(yè)年金B(yǎng).證券投資基金C.證券公司D.社會公益基金如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為()。A.20B.30C.40D.50【正確答案】D我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過()，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。A.33%49%B.30%50%C.35

35、%45%D.33%50%【正確答案】A根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B國家發(fā)改委C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會通過發(fā)行()所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)?！菊_答案】A【正確答案】A優(yōu)先股票B.普通股票C記名股票D無記名股票【正確答案】B中國外匯交易中心總部設(shè)在()。A.北京B.上海C.大連D.深圳【正確答案】B證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處()的罰款。A.20萬元以上40萬元以下B.30萬元以上50萬元以下C.20萬元以上

36、60萬元以下D.30萬元以上60萬元以下【正確答案】D滬深300指數(shù)的基點為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【正確答案】A中證指數(shù)有限公司成立于()年A.2000B.2019C.2019D.2019【正確答案】D上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運營。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月下列不屬于年度報告應(yīng)當(dāng)報送的內(nèi)容有()。公司概況涉及公司的重大訴訟事項公司的實際控制人公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況【正確答案】B因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民

37、政府或者有關(guān)方面予以支持有可行的重組計劃的證券公司，可向()申請進(jìn)行行政重組。中央銀行中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【正確答案】B關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險較大的股票C優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件優(yōu)先股票的股息率是固定的【正確答案】B我國企業(yè)債券出現(xiàn)于()年。A.1982B.1984C.1986D.1988【正確答案】B證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)是()。A.會計師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【正確答案】B預(yù)計價格上

38、漲的投機(jī)者會建立期貨()?？疹^B.多頭C.對沖D.交割【正確答案】B中證100指數(shù)以()作為樣本空間。滬深300指數(shù)樣本股B.上證100指數(shù)樣本股C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股D.中證500指數(shù)樣本股【正確答案】A下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是()。A債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券C用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進(jìn)行的交易【正確答案】A貨幣市場基金的投資對象期限為()年以內(nèi)。1B.23D.4【正確答

39、案】A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由()組成。中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所【正確答案】C封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。60%B.70%C.80%D.90%【正確答案】D不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。審計所B.投資咨詢機(jī)構(gòu)C.會計師事務(wù)所D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)【正確答案】A股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。自改革方案實施之日起，在()個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。11B.14C.12D.18【正確答案】C股東大會作出修改公司章程、

40、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。1/2B.1/3C.2/3D.1/4【正確答案】C集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括()。A.集合性B.分散性C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分D.比較嚴(yán)格的信息披露【正確答案】B44.1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取()形式。A.記賬式國債B儲蓄國債(電子式)C.憑證式國債D.特別國債【正確答案】C發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券

41、1年的利息最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%【正確答案】B發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。30B.50C.60D.90【正確答案】C可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常()債券期限。等于B.大于C.小于D.無法比較【正確答案】A上海證券交易所證券的收盤價為()。A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價格B當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價C當(dāng)日該證券的第一筆成交價格D當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價【

42、正確答案】B下列各項不屬于證券法授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。A根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)對證券的上市交易申請行使審核權(quán)上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)【正確答案】A投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險是以()為前提的?；钴S市場B.獲取收益C.加強(qiáng)監(jiān)管D.遵守法律【正確答案】B二、組合型選擇題下列說法正確的有()。I發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定II.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)

43、板上市，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見III招股說明書的有效期為5個月W發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間TOC o 1-5 h zIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正確答案】B非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括()。I公司控股股東II實際控制人III證券投資基金W.公司董事IIIIIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正確答案】D設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列()文件。I公司章程II.發(fā)起人協(xié)議III發(fā)起人姓名W.承銷機(jī)構(gòu)名稱IIIIIITOC o 1-5 h zII

44、IWIIIIIWIIIW【正確答案】D深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時一般要考慮的因素有()。I公司財務(wù)狀況II上市規(guī)模III交易活躍程度W行業(yè)代表性IWIIIIIWIIIW【正確答案】D與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點有(I數(shù)額大II.時間短III.成本低W.不受貸款銀行的條件限制IIIIIWIIIIIIIIIIW【正確答案】D關(guān)于公司型基金的說法，下列說法正確的有()。I公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立II公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金III公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似W.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益TOC o 1-5 h zIIII

45、IIIIIIWIIIW【正確答案】D政府債券的特征是()。I安全性低II流通性強(qiáng)III收益不穩(wěn)定W.免稅待遇IIIWIWIIIW【正確答案】C債券利率的形式有I單利II.復(fù)利III市場利率W.貼現(xiàn)利率IIIIIWIIIIwIIIIIW【正確答案】B公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從()來分析。I公司治理水平II公司管理層質(zhì)量)。III公司規(guī)模W公司合并TOC o 1-5 h zIIIWIIIIIIWIIwII【正確答案】A下列屬于2019年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點的有()。I發(fā)行規(guī)模大幅增長II機(jī)構(gòu)投資者范圍增加III二級市場交易活躍W.發(fā)起主體減少TOC o 1-5 h zIIIwIIwIIIw【

46、正確答案】A有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的李有(I公司名稱II公司地址III公司規(guī)模W.公司成立日期IwIIIIIwIIIw【正確答案】A記賬式國債的承銷程序主要有()階段。I招標(biāo)發(fā)行II場內(nèi)掛牌分銷III分銷W.銀行間債券市場分銷IIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正確答案】B我國國際債券的品種有()。I政府債券II.地方債券III金融債券W可轉(zhuǎn)換公司債券IIIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正確答案】B簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項包括()。I股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期II持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額III公司的實際控

47、制人W.董事的姓名IWIIIWIIIIW)。IIIIIIW【正確答案】D【正確答案】D【正確答案】C下列關(guān)于現(xiàn)貨市場投機(jī)和期貨市場投機(jī)的比較中，說法正確的有()。I我國股票市場實行T+1清算制度II期貨市場實行T+0清算制度III期貨投機(jī)具有較低的杠桿率W期貨具有更高的風(fēng)險性IIIWIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正確答案】A金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。I貨幣衍生工具II.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具III結(jié)構(gòu)化金融衍生工具W.OTC交易的衍生工具IIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正確答案】A滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括()。I原材料II金融III健康護(hù)理W.公共事業(yè)

48、TOC o 1-5 h zIIIIWIIWIIIW下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有()。【正確答案】D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回II.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利崖III當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之肖W.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息IIIIIIIIIWIIIIWIIIIIW【正確答案】B中國外匯交易中心的主要職能包括()。I提供銀行間外匯交易II.提供網(wǎng)

49、上票據(jù)報價系統(tǒng)III辦理外匯交易的資金清算、交割W.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)TOC o 1-5 h zIIIIIIIIWIIIIIIW【正確答案】D以下關(guān)于獨立衍生工具的說法，正確的有()。I衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)II.其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動III不要求初始凈投資W.在未來某一日期結(jié)算IIIIIIIIIIIIW【正確答案】A2019年新修訂的證券法的特點有()。I進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度II對證券公司實行按地點分類監(jiān)管III建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系W.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度TOC o 1-5 h zIIIWII

50、WIIWIIIW【正確答案】B證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源有()I自有資金和證券II通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券III通過證券金融公司業(yè)務(wù)平臺融入的資金W.發(fā)行公司債券TOC o 1-5 h zIIIIIIWIIIW下列說法正確的有()。I股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定摘牌II交易所對上市證券實行掛牌交易III證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易w交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告TOC o 1-5 h zIIIWIIIIIWIIIwII【正確答案】B屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有()。I保險公司經(jīng)批

51、準(zhǔn)定向募集的I.期限在10年以上(含10年)III本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后W先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)TOC o 1-5 h zIIwIIIIIwIIIw【正確答案】A金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有()。I.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同II.履約保證不同III.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同W.盈虧特點不同IwIIIIIIII【正確答案】C在證券交易所掛牌交易的品種包括()。I股票II基金III債券w.權(quán)證TOC o 1-5 h zIIIIIIIIIIIwIIIw【正確答案】D對公司治理情況的分析包括()之間的關(guān)系。I公司股東II管理層III員工W.外部利益相關(guān)者IIIIwIIIwII【正確答案】C債

52、券票面上的基本要素有()。I債券的票面價值II.債券的到期期限III債券的票面利率W債券的發(fā)行者名稱TOC o 1-5 h zIIIwIIwIIIw證券投資基金存在的風(fēng)險主要有()。I市場風(fēng)險II管理能力風(fēng)險III技術(shù)風(fēng)險W.巨額贖回風(fēng)險IIIIWIIIWIIIIIWIIIIIIW【正確答案】D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有()。I責(zé)令改正II沒收業(yè)務(wù)收入III暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可W.處業(yè)務(wù)收入2倍以上5倍以下的罰款I(lǐng)IIWIIIIWIIIIIIIIIW【正確答案】C證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括()?；拘纬烧\信制度規(guī)范體